卿志琼制度效率与有效制度设计

PAGEPAGE12制度效率与有效制度设计制度效率是制度绩效和制度实施效率的统一。新制度经济学侧重研究制度绩效；博弈论注重制度实施效率的设计。转轨时期，制度的实施效率是一个亟待研究的问题。本文从人性的假定出发，重点分析中国市场化改革以来制度失效的内在机理，并运用博弈论方法说明有效制度的基本条件。关键词：制度的实施效率制度失效制度绩效违规一、问题的提出与意义制度的实施效率是转轨时期经济学亟待研究的问题。经济学对制度效率（有效性）分析包含两方面：一是制度的绩效，指制度通过降低交易成本对资源配置、对经济增长的作用；二是制度的实施效率，即制度被主体认同、遵循的程度。一般地说，经济学家没有对二者进行区分。研究制度的绩效，其假定前提是制度实施是有效的；同样，研究制度的实施效率假定制度的绩效问题已解决。我们认为，制度的生成问题是解决制度实施效率问题的根本。如果制度的生成是内在的、自然演进的，那么制度的实施效率与制度绩效是一致的；如果制度的生成是外在的理性建构，那么二者可能分离。全球化与中国加入WTO的紧迫性促使中国市场制度变迁通过制度引进与制度设计大大缩短了制度变迁的时间。但是制度变迁的逻辑是不能节省的。当大量的“外在”规则使制度的实施效率与制度绩效并不统一甚至矛盾时，如何设计一种有效的制度使二者统一是中国制度变迁下一阶段的主题。总体上说，制度绩效的前提必须是制度被经济主体认同与遵循，没有制度的实施效率，谈不上制度绩效。制度绩效是制度实施效率的目的和归宿。没有制度效率的实施效率是僵化，其体制也不会长久。因此制度的绩效与制度的实施效率应是统一的。但是，在中国的市场化改革过程中，制度实施效率与制度绩效并不存在内在的必然性。破除旧制度的最好方式是不遵循、信仰这种制度。所以，计划制度的退出过程意味着其制度的实施效率逐步降低，新的市场制度的绩效逐步扩展。这样，在同一时空点，计划制度的实施效率与市场制度的绩效存在负相关性。在体制转轨的新旧交替的过程中，制度的绩效与制度的实施效率存在“错位”。政府希望市场制度的实施效率与其绩效达到统一，但经历了“违”旧制度之规的行为主体由于路径依赖而不认同、遵循新制度规则。那么，如何改变“违规”本文对循规的界定是对制度规则的认同与遵循，违规是对制度规则的“本文对循规的界定是对制度规则的认同与遵循，违规是对制度规则的“修改”、抵抗和偏离。违规的内涵非常丰富，有主动式违规和被动式违规。违规表现为自上而下的层级性和横向的网络性。违规与违法是有差别的。违规的性质比较温和，在一定意义上具有制度创新的积极意义。理论界比较关注制度的绩效，忽视制度的实施效率，似乎制度的实施问题是不言而喻的。这样导致：一方面是大量的制度创新，表现为国家超常规立法。从1978至1999年，全国人大极其常委会共制定了370多部法律和关于法律问题的决定，国务院有800多件行政法规，地方人大及其常委会有7000多件地方性法规，地方政府颁布的规章多达1．5万余件。《北京晚报》2000年3月9日。另一方面是人们对制度规则不认同和遵循。大量的行为通过违规方式进行博弈，使制度存在事实上的虚置。世界银行在对中国的专门报告《2020年的中国》中指出，中国“不是缺少法律，而是执法不力”。《世界银行发展报告20年回顾（1978—1997）》，第17页。《北京晚报》2000年3月9日。《世界银行发展报告20年回顾（1978—1997）》，第17页。许成钢：《法律、执法与金融监管》，《经济社会体制比较》，2001年第5期。二、制度有效性的人性假定从理论上说，行为主体选择遵循制度还是不遵循制度取决于对人性的假定以及约束条件。在人性的假定上，老制度主义经济学和新古典经济学显示了明显的差异。老制度主义与社会学一脉相承。社会学从社会人的假定出发，强调不管环境如何变化，人都是“规则遵循者”，其前提是社会规范已经内部化。人遵守规则的愿望无须依赖外部约束，它成为人的性格的一部分。所以社会学中人的行为是一种通过“文化适应”后的规范导向行为，与行为主体个人的动机无关，因为“文化适应”规定了自利行为中的约束和偏好。老制度主义对有关规则遵循的讨论大多是在社会学规范导向行为模型的基础上根据习惯及习惯的形成展开的。他们普遍承认，人类行为大都是属于地道的规则遵循。凡勃伦认为，人并不只是一组必须完全听命于环境约束的欲望，他是嗜好和习惯的连贯结构，该结构在逐步扩展的活动中寻求着自身的实现和表达。在老制度主义看来，人们对习惯性规则的遵循行为是与正统经济学的理性最大化行为相抵触的。但理性并没有被完全取消，他们也曾明确指出，理性（指适应性理性）本身代表了对社会规则的服从。新古典经济学假定的人是工具理性的、算计的、寻求偏好满足的人。新古典经济学在成本——收益结构的框架内讨论对习惯和制度的遵循与顺应。在理性人的最大化假定下，当遵循规则的收益大于成本时，人们会循规；相反，当遵循规则的成本大于收益，人们会选择违规。但根据新古典完全竞争市场的假定，如果人是完全理性的，而市场又是完全信息、零交易成本的，那么循规和违规是等价的。也就是说，循规和违规没有差别，都能给利益相关人带来最大化收益。因为交易主体各方的行为信息能预先确知，各方循规或违规的收益、损失及惩罚都能被正确地预期，不存在不确定性。所以，交易主体与其违规，不如循规；或者相反。由此可见，在新古典经济学条件下制度没有意义，也就不需要或无所谓循规或违规。以上是从新古典经济学的逻辑出发得出的结论。但面对现实中存在的违规、违约行为，新古典经济学主张由独立的第三方法庭来执行。新制度主义经济学将规则遵循与理性选择统一起来，把遵循规则归结为理性选择的结果。这是因为存在：1、信息和决策成本；2、认知及信息处理约束；3、尝试逐案调整而出错的风险；4、个人由于其行为被规则决定而得到的某种利益。马尔科姆马尔科姆·卢瑟福：《经济学中的制度》，中国社科文献出版社，1999年，第81页。不仅如此，新制度主义经济学更关注个人的违约行为。他们沿着新古典成本——收益原则的思路探讨制度什么时候倾向于自我实施，什么时候需要第三方强迫执行。科斯、威廉姆森等经济学家通过增加经济人的约束条件，即在有限理性、正交易成本和人的机会主义行为等约束条件下解释人们对规则的遵从与背离。哈耶克拒绝最大化方法。他从有限理性和制度演进论角度出发，认为规则遵循是对人类不能完全理解其环境的一种反应。他认为，人是追求目的的动物，也是遵循规则的动物。旁博弈论研究喘人与人之间世行为的相互访影响和作用武。信息经济稿学研究信息延不对称对个丹人选择及制竿度安排的影期响。渔“陆当参与人之叮间存在信息摩不对称时，扶任何一种有狸效的制度安珠排必须满足宏“钢激励相容泪”梨(ince灰ntive杯co煎mpati笋ble)在或旗“剃自选择诱”崇(self多—上selec境tion)老条件有”张维迎：《博弈论与信息经济学》，上海三联书店、上海人民出版社，1996年，第2页。脸。二者强调齐博弈的技术原结构、信息饺结构对交易赶各方的制约领。如果所有饺的制度都是劣纳什均衡，队那么规则是膨自我实施的区。这里，规泼则是确定的镰利益主体泪——阅参与人博弈帝后的行为结帅果。但如果筑规则是事先滋确定的，博务弈中人群的联分布是随机炸的，那么困“棕囚徒困境羡”洒可能说明在简信息不完全珠、不对称条疼件下参与人湾各方船“苹违规种”墨是最优的选倚择。只有通系过无数次博四弈改变秆“迟信念县”策和信息结构誓，交易双方赖才倾向于遵早张维迎：《博弈论与信息经济学》，上海三联书店、上海人民出版社，1996年，第2页。滩三、制度有锈效性的实证蜘描述与内在篮机理分析跪1．制度有匆效性的实证剩描述帝制度的实施舟效率包括行白为有效率和蜂惩罚有效率窜。一项制度吩不管同意与钩否，认知与凤否，能自觉案自愿地执行腹，那么该项喉制度具有行碧为有效；如茄果出现了违洽反、不遵循祸制度，第三肥方（法庭）捧能对之实施咳最优地制裁竟和惩罚，那香么该制度被洗认为惩罚有蛮效或制裁有居效。度量行集为有效与惩蹄罚有效的程委度可以使用贷行为有效率贡与惩罚有效放率指标。例作如，一项制缺度面对10仆个人，如果舟有3人自觉亭遵循，5人误通过惩罚而厅遵循，那么志该项制度的田行为有效率坦为30%，蜓惩罚有效率巾是50%，斜制度的实施电效率为80泼%，制度的疗失效率为2心0%。羊经济秩序，么从经济行为免的角度观察滑，可以理解单为当事人对渡法律法规、刊政府政策、饶价值观念、安伦理道德等告行为规范的辫认同和遵从威（宋则，1号999）。剑因此，我们晓可以通过社顾会经济秩序待的误“环好坏精”趴了解制度有灿效性程度。炮表11足978脖—顷1996年桌社会秩序和做社会稳定主还要指标变化每率朱庆芳：《改革开放以来我国社会经济发展水平和协调发展的综合评价》，《社会学研究》1997年第5期。辆主要指标齐单位罪1978爽1990肯1996疗平均每年递广增（%）框79过—惧96络91政—浩96它五、社会秩恒序指数允26．每万纯人口警察数框27．刑事穴案件立案率猜28．经济踪案件立案率平29．治安谨案件立案率损30．交通尸事故死亡率把31．火灾眨事故死亡率材%龟人然件/万人精件/万人兵件/万人壮件/10万待人韵件/10万均人愈6．5皱5．5族3．5奴9．9脉2．9强7．0归7．3移19．6烂4．5线16．6眉4．3纠5．1仆8．9假22．0举7．3况28．4砌6．1滋3．0喇—乞1．0头1．8地—酬7．4厦—蛾5．1蚁—乏5．7料—陈4．1店4．8肤—漆1．0坦3．4视—抚1．9牧—姑7．8挪—临8．5然—矮5．7忠9．2劣六、社会稳炭定指数训32．通货弊膨胀率既33．城镇讲登记失业率涌34．隐性弟失业率祥35．社会晴保障覆盖面雅36．贫困隶人口占总人杀口比重胞37．贫富扎差距幕%垃%歪%制%揉%去%页倍香0．7行5．3景15．7尊23．0际9．6奴2．7璃3．1攀2．5股12．0地29．5劈7．8混4．0所8．3燃3．0踩15．1捧31．0搞6．7膊5．8刃0．04晌—辫8．2肝3．5折0．2塑1．7询2．0酸—京4．2吐—胞3．1哀—霞10．8宋—乌3．4递—非3．8谎0．8纲2．6吨—呼6．0传自1978蔬年以来，社致会秩序出现桶了负增长，均社会稳定指市数极为缓慢勉。从表1看意出，社会秩私序6项指标畏，除每万人万口警察数为污正，其余5蹄项为逆指标献。1996泡年比197滨8年社会秩卧序指数下降蛮15．4个就百分点，年竭递减率为0伤．9%；社稠会稳定指数有年递增只有企0．04%喝，而91子—吵96年又呈妙负增长趋势秃，年递减率彩为3．1%印。朱庆芳：《改革开放以来我国社会经济发展水平和协调发展的综合评价》，《社会学研究》1997年第5期。朱庆芳：《改革开放以来我国社会经济发展水平和协调发展的综合评价》，《社会学研究》1997年第5期。顺表2蜜鞋人民法院刑毫事、民事、庸经济和行政瞧案件收案、镜结案（一审肾）和执行情碎况旬年份梁收案蛙（件）应结案仅（件）迷执畜今茧行滨受理（件）羞比上年毒实际执行（圆件）敢执行率目1990志29167洗74溪29218聪06沸——缝——访——郑——缓1991铁29016券85荣29508酸80车——羽—苹—季——便——掉1992旱30511屡57燥30499喝59指83249各7惧—侦7．21%备——贼——俗1993旦34148舍45技34064评67妹89456傅3泡+7．46销%构91235鞋1凝——垄1994遣39554横75浇39430贯95秩10799原37盛+20．7导2%讯10850岛40谋——嘉1995减45456愧76揉45335村51午13620标92喝+26．1伍3%到13371最68总84．75丰%舰1996扯53125时80庙52851塞71误16877稿90碍+23．9奇1%缘16268新03率84．36奶%境1997达52883棒79殿52494阵60免18470报20乳+9．43垃%只17274例39屯80．42那%醉1998次54107截98陡53950亦39晌——蒜——辟——嫁——到1999宏56924刻34奉56987陈05骆——泻——介——骡——锤2000贝53562寺94乱53806穿11开——唉——微——扫——岔注：结案中袖含上年旧存住。证资料来源：脱《中国法律问年鉴》（1捆991汇——遇1998）吊，中国法律喷年鉴出版社咏1992点——俱1999年养版；《中国允统计年鉴》寄（1999贱—忙2001年筝），中国统煤计年鉴出版艰社（199国9业——司2001）蔬。辜从表2中可跑知，11年殖间人民法院渔收案率基本驶上每年上升棉，2000努年比90年寿增加了83枕．64%，蜘达5356贵249件，磁说明随着市栏场化改革深众入，自愿遵峰循国家制定富的正式制度瑞规则的行为真效率下降。边表3公剥安机关受理绳案件情况情年份臣治安案件雹旱红起/万人向刑事案件浆千败起唱/万人掘1990与19656港63我听码17．8唱22169摧97晕福竟20细．08暮1991爆24140龙65戏始述21．4趴23657窄09捐休涨20泳．71议1992恶29567岔37虽袍堂25．9鸭15826畅59园僚妙13漏．73逢1993灿33510脾16津欢感29．1滨16168没79升拒泛13爽．90城1994膨33009监72刮高魄28．4过16607曲34搁掩边14巾．15述1995贿32897窄60拘鸦樱28辉16904进07振童澡14剥．2棋6睬1996身33636侧36盟鄙渣28．4撒16007刺16长斑怪13世．38赶1997酿32276时69辰鞋距26．8集16136睡29防石偶13幕．48佩1998愿32321倚13私贿舱25．89吐19860悉68挽妹固15租．91而1999移33560占83胖忍连26．65漠22493仔19质耳截17都．86湖2000卸44374唱17静着终35．05惜36373促07订黎陶28偿．73千资料来源：卷《中国法律帜年鉴》（1挽991华——怖1998）灯，中国法律达年鉴出版社饭1992班——象1999年拳版；《中国穷统计年鉴》翅（1999须—竿2001年傅），中国统护计年鉴出版叹社（199瓜9伏——盛2001）暑。1998朱年侍——返2000年知每万人多少茶起，由作者究算出。录从表3看出嫂，从90到震2000年台，公安机关讨受理案件从驰19656座63起增加向到4437袖417起，迟增加了12塌5．7%。萄每万人治安饰案件从17雄．8起增加量到35．0汇5起，增加霉了96．9余%。刑事案迁件90年到慨2000年汉从2216少997起增页加到363逃7307起奸，增加了6连4．1%，熄每万人刑事遵案件从20央．08起增扛加到28．呀73起，增替加了43．惹1%。根据扬80年代末妨和1998景年的典型调枕查，公安机显关的统计数盲分别只占实怀际治安和刑交事发案数的心12详—紫15%和2附0%左右。戴宜生：《面临挑战，首重实证》，《青少年犯罪研究》，1999年第1期。画中国的治安醋和刑事案件肿上升之势说涌明转型期制践度失效问题短越来越严重份。根据制度限经济学的基铁本原理，制帅度可以降低穷交易费用，演人们为什么侍不选择对自保己有利的制城度？疯2．制度失厌效的内在机存理分析拒我们以中国疗渐进式改革旁的基本轨迹订作为切入点矮。渐进式道杆路倡导帜“池体制双轨木”宵，首先在原披有的经济领棵域中引入新卧的经济主体朗，对于新的敌经济主体，汽按照新的制险度田—存规则进行交馅易，所以，茂“酿体制双轨故”撕实质上是允嘉许存在两套兄不同的制度毫—将规则（唐寿工宁，199更9）。非如果旧体制露下的行为主沈体和新体制斯下的经济主委体各自旷“彩安分守己犬”梅，各循自己冻体制的制度伐规则，不存愉在偏离原有警体制的激励树，那么新旧怕体制内各行距为主体的利辟益达到均衡强，悠“桌各就各位餐”丙是最优的秩诉序。胖如果旧体制望下的行为主企体和新体制偏下的经济主诊体并非赚“待安分守己犹”剩，但政府动休态欢“课保护墙”碍、舒“茎隔离拘”管两套制度踢—悬规则的交易城成本为零，渴那么新旧体贱制内各行为延主体虽有违悦规的行为和日动机，但政啦府严密、无名成本地监控张能及时搬“她遏制鬼”网、校正行为答主体的偏离违，社会也能鹊达到一个很黑好的秩序。省如果前两个厅假设任意一厉个成立，那英么中国的改古革完全可以膀按照中国过沸渡经济学家连们所隐含的碗假定逻辑发水展，即，随时着引入新体荡制（或新的诸交易方式）菜，旧体制会罢相应地逐步拒发生变化、纪逐步缩小，窑直至最终完巨成过渡。唐寿宁：《个人选择和投资秩序》，中国社会科学出版社，1999年，第254页。昂但实际上并获不存在对新母旧体制下各疫行为主体叫“香各就各位路”处的制度激励须和制度均衡剥。政府虽然攀对体制内投容入了大量的绒补贴，但无企法阻止体制辟外扩张。政含府非常矛盾场地一方面希向望通过市场雀扩展迅速发戚展市场经济梢，另一方面声又通过政策破、法律经“雨保护放”歌、杯“狸隔离课”怖两套制度乓—站规则各自实偿施的范围与犁规模。两重惊规则的融合橡、冲突造成泳经济主体的拦行为混乱。深政府对行为燥的混乱寄希漂望于各体制商下行为主体植的道德自律谊和自觉。这友种既要父“仅马儿跑得好即，又要马儿峡不吃草谨”码是根本行不水通的。倚有意思的是赔在双轨制运茫行中，政府墙所需要的人式格必须分裂跌：在体制内冲遵循社会学松的社会人假清定，在体制挎外遵循经济笛学的理性人淡假定。因为周只有假定体惭制内的人是蛇社会人，才绣不会受体制鲁外利益的干黎扰；而只有素假定体制外廉的人是理性扇人，才会有伐对耐“危边际获”罪利益的反应奶，才会有市闸场的扩张。债如果没有这套个前提，渐谨进式改革本水身就孕育着亩违规的基础凳。双轨盒—皱双规是剖“塞差别对待箩”纲，产生两种谦效应：一是滚引发体制内纷、体制外一渴部分主体强行烈的不公正寒感。体制内霸、体制外花“伪身份露”欧的不平等、迟不公正使一慨部分人以违司规甚至获“雨以身试法玻”甩的方式分享筒体制内垄断从收益。二是议“王围城效应歼”火。由于各行岛为主体对风键险和收益的根偏好不同，服体制内和体赞制外的行为睬主体各有偏绢离原体制的伞动机。政府低通过地域和浅法规的大“吨隔离泉”滚并不十分有谷效。这样，夜两种体制下稳的行为主体坑逐步分化和肃整合。改革搬初期，新的粉经济主体是交“酿冒死赖”英去违规，几辅乎没有人叙“抽收买平”宇旧体制的行移为主体，与缎旧体制相关因的权力还没等有价格。这章一阶段违规绍以制度创新束为主。慢慢锻地开始分化挥，一部分人格继续沿着创搬新路径，另覆一部分人发品现不创新而蛋只要获得旧器体制的政策摘和仅“嫩资格宝”躲带来的收益杨更大，他们脾开始对制度输寻租。这样朋一来出现了碑两种违规：及创新型违规抹和寻租型违释规。作者认为，创新型违规指寻利者为从事生产性活动而违规，具有积极意义。寻租型违规是为改变财富分配的违规活动，具有消极意义。实际生活中，这两者是纠缠在一起的，违规者这两种活动都从事。当然，这两种活动都需要“购买”而支付货币。玩进入到第三承阶段后，由柏于制度创新测的边际收益仰递减，制度兽创新面临严伙重的凝“伐激励扁”谦不足，大大堆加速了原有判创新主体的件分化，当大介部分新的经牢济主体发现吴制度创新所怨创造的财富安远不如通过豆“探修改制度规粉则场”躺重新分配财填富容易时，医寻租型违规疑泛滥成灾，蜂作者认为，创新型违规指寻利者为从事生产性活动而违规，具有积极意义。寻租型违规是为改变财富分配的违规活动，具有消极意义。实际生活中，这两者是纠缠在一起的，违规者这两种活动都从事。当然，这两种活动都需要“购买”而支付货币。帖从旧体制下挥经济主体的漠角度看，渐誓进地市场化温一方面慢慢河“安剥掉合”留这群人的特冷殊颈“缩身份煌”棋，另一方面杆使这类行为寒主体越来越铁发现旧制度估—籍规则的价值刘。于是三种何行为发生：变一是通过与虑体制外经济爪主体交易，闷把一系列旧或制度雕—谈规则逐步乞“券贴现辩”微；二是旧体戒制下有一部特分实权者亲跃自出马私倒岛资源，所获速取的体制收昂益私吞己有蜓。三是借规恰范、规制之头名通过变相滩地裹“哈设租局”史弥补政府部“置革钩”尊掉的损失。年在中国市场订化改革的帕却累托改进阶饥段，他们的夏收益是双层术的：旧制度得—钟规则的垄断肚收益和新制浆度撒—启规则的可“艳贡献绸”劝收益。当然犬，收益分配室到旧制度宴—偶规则下各类剥人群的数量续并不会相同玩。既有部门块之间的利益疗差别，又有骗地位、身份面之别。地位抽最低、行业洪最差的也能姥享有垄断收器益。旧体制赚内按德“旦身份熟”淋的不公平分横配同样蕴涵丽了改革旧体则制的要求。秆当改革走过警了何“刑皆大欢喜边”绸的帕累托改受进阶段后，宿新旧制度府—帽规则下主体港的行为呈现脊下列特征：脑第一、同一猫行为既是违解规又是循规忠，具有模糊嗓性、混合性疼、复杂性。购有四种情况剑：第一种是鹿时点上和地奶域上的差别姓而引起。如遇“抬严打枕”懒、懒“侨严管麦”颂阶段是违规含，在此时段珍之外同样的炉行为不违规岂；同一行为华在宏“感经济特区佛”美不违规，之印外就违规。店第二种是制追度规则的原吐则性太强、顿可操作性差错、腐败等原泽因，导致是女否违规不在塘于事实之有闯无，而在于宾有关部门因汽解释、况“屯说法帆”吐之不同而不佳同。第三种叙是因制度规捏则内在不一蚂致性、自相割矛盾引起的提，当制度规袭则系统自身机无秩序，加身上政出多门崇、部门之间算规则相冲突仅时，同一行渗为可能是循悼此规，却违突彼规，或者觉相反。第四舞种是表面上旅、形式上是浓循规，实则筹违规。如不每少国有企业蛙做一些并不际真正触及企溪业制度的表傍面文章，地释方政府自定惊某些变相的轧“板土腿“糖政策等等。演第二、违规弃的示范效应偷与相互学习栗。它是指违伟规者与循规史者的相互影羞响。当遵循束旧体制规则炒或遵循带有拣旧体制痕迹种的新制度规柔则可获益巨梢大时，原来刃的违规者可眉能变成循规弦者；同样，糖原有的循规昌者发现通过嘉违规获益更燥大时，可能丝变成违规者抛。行为选择桂的标准是成射本扫——课收益计算。纲这里的成本术包含可度量晋的物质成本胖和不可度量网的心理成本狐。根据演化搂博弈论，一详种行为如果岔超过临界的豪多数，就变瞧成一种大众航行为，其行优为模仿的依配据是少数学害习多数原则兔。这样一来符，不仅不同践的行为主体孩，而且同一右行为主体在冈体制转轨过盟程中将下列锈四种行为胡——“悄旧规旧行为亿”轿、混“攀旧规新行为戒”址、啦“走新规旧行为青”陵、阻“航新规新行为刑”台统一于一身父。习第三、违规扁最明显的特这征是对市场迟信用的破坏粱。信用缺失济使制度转型狱必需完成的劫从人格化交孤换向非人格欧化交换的转它换诺斯：“制度变迁理论纲要”，林毅夫等主编《经济学与中国经济改革》，上海人民出版社，1995年，第2页。温倒退，即交煤换形式从非坝人格化向人欲格化转变。吧信任发生在所亲戚、朋友骆等小圈子内羞，不相信外喉人，更不信绣任规则、契冤约。这与市犹场经济所要俩求的对契约抄规则的普遍膊遵循背道而增驰。信用不知足导致了内艳需不足茅于轼：“信用不足是内需不足的最终原因”，《改革》，1999年第3期。竟，并制约中鄙国资本市场帆诺斯：“制度变迁理论纲要”，林毅夫等主编《经济学与中国经济改革》，上海人民出版社，1995年，第2页。茅于轼：“信用不足是内需不足的最终原因”，《改革》，1999年第3期。法体制双轨使默制度篇“殿异化半”耗为它的反面缺。我们可以拨从故“筒转轨制度悖眉论道”俭理解这一点距。权“匀转轨制度悖贯论拦”束是指体制转著轨中的制度守规则既是秩浓序之源，又孙是混乱之源盼。政府的初孕衷是通过制俊度规则建立艺市场经济秩厨序，却令人胃吃惊地郑“住异化桶”原为刻“混卡、管、要破、罚休”惩的象征。其荐原因之一，受体制转轨中妇过渡性制度猛安排的茄“贼过渡性郊”遇本身说明制班度规则的临久时性、不稳筛定性。在不际“劈确定性递”脖规则下的行攻为是不确定聚的。经济主厅体不能确定怖自己的长期搬行为，也预述期其他主体纸的行为不稳迷定。特别是斤由于产权不天稳，盗窃的妨发案率居高逮不下。在公絮安机关立案掘的刑事案件溜中，盗窃案乓年均占65凳%以上。见尚表4。巷表4：公安腥机关立案的杯刑事案件情吊况涌年份谣立喇案（税起）庭构激成（%限）激刑事案件总攀数黑盗窃汁总百分比土盗窃秤1995剖16210叔03舰11327昂89菜100．0靠0籍69．88测1996屈16007距16决10439米82烧100．0常0漂65．22摊1997关16136乌29断10581归10魂100．0怠0佛65．57遭1998峡19860猎68墓12969光88榴100．0犯0取65．3历0竟1999忠22493诊19鸣14473疏90干100．0氏0岭64．35信2000蔬36373坝07秤23736股96斜100．0案0茄65．26徒资料来源：蚀《中国统计辛年鉴》（1艇997救—迹2001）蒸，中国统计光年鉴出版社谢（1997宏——颠2001）岁。叼其原因之二该，由政府推头行的强制性史制度变迁有唐两个基本点毕：制定规则迎自上而下，椅制度不是市蜻场主体各方荐博弈的产物推，而是带有固“辱保护有”竟旧体制的痕爆迹或过于茄“悼精英化冲”粗的理性建构叛；实施规则戒自上而下，角当政府自身价行为不规范兰时，行政权把力往往把监碍督规则的实漂施演变为纪“打收费站娱”秃。所以，行侨为主体一方斯面感到制度柴规则是剖“锡外在熊”灯于他们的，始并不反映他奶们利益，因足而无法或无辆“末激励监”研遵循；另一让方面又认为贫自己的行为扫不在于违规吃或循规，而狮在于罚款交宫费。晶“注交费锻”捷就可以购买幻违规。执法藏收费或自费不执法现象本文认为，执法收费、自费执法使执法这种公共物品变成私人物品，失去了执法的客观中立性。同时它使执法主体与其对象之间存在共生的合谋行为。激励执法者执法不是让违规者“养”执法者。然使制度规则捕本文认为，执法收费、自费执法使执法这种公共物品变成私人物品，失去了执法的客观中立性。同时它使执法主体与其对象之间存在共生的合谋行为。激励执法者执法不是让违规者“养”执法者。尺根据新制度叉经济学基本桥原理，制度彩能形成秩序宰，为行为主隶体形成稳定尖的预期，减把少不确定性埋。但制度安已排的过渡性米与厚“福蜕变签”特后的制度规奏则反而增大岗了预期的不供确定性，行偏为主体在不秒断地悲“帮绕过忠”锦、疮“江收买谱”指和变通制度碰规则的过程举中增加了大日量的交易费岁用。据体制双轨不泳仅使制度变鬼异，而且导板致愧“祖循规爬—惰违规困境婶”呼。第一、循银规，该循什蚕么规？是计拉划经济之规子还是市场经趴济之规？第编二、过渡性果制度安排的焰“偏过渡性险”笋如果被行为袜主体预期到欧，那么他是刮循规还是违漏规？如果某往些制度规则画失去了正当译性、合理性赏，只代表某阁些部门、行疫业垄断，那张么不在此剖“糊保护刃”膝之外的行为倦主体该违规弯还是循规？孝第三、如果显某行为主体纪严格按催“滩国家规定双”参办，在其它悟行为主体违邮规的压力下露，必饿死，跃如果不按秩“昼国家规定方”像办，又会因键违法、违规席而野“佩处圾”摄死。胁循规也难，盯违规也难；饼循规也歉“芹死州”羞，违规也隶“清死港”丘。这就是体债制转轨过程或中出现的势“但循规朝—寻违规困境圣”拨。因此，如赖果经济主体牲只单一的循赖规或违规都住必侦“嚷死血”支。但事实上掠，循规或违裳规主体几乎猫都获益，壮“茧死掌”脚的很少，因素为行为主体施通过阅“涉折衷嫂”栋，在循规和畅违规之间寻正找了一个合尤适的比例拨——“译假装匠”驴遵循，撞“衡比例旗”碎之大小无法哭确定。理论举上说，违规暑度或循规度酿可反映经济瞎主体偏离或绿遵循制度规伐则的程度，栗但东“剖假装士”钩是一门艺术煮，不同的行件为主体胀“惯假装术涉”免不同，同一辰主体在不同笼时期允“悠假装术雷”悦也不一样。泳假装遵循是御违规与循规厅的洗“样统一步”调。丘3．制度有于效性的历史论分析裳本文把19究78年以来义中国市场制达度变迁分为降三个阶段。始第一阶段是羡1978年店——确1993年主3眯月29日宪档法修正案前门的市场自发暂制度形成阶漂段。这一阶悲段是计划制洁度起主导作得用的时期。时这阶段循规静是合法，违找规是艺“虎违法朋”杀。违规具有市“藏形式模”愁上的普遍性天。其原因是呢：市场行为浪主体逃“鞭名不正言不借顺罗”旦。立足于宪疮法制度（鼓“冬国家在社会初主义公有制址基础上实行度计划经济获”隙）角度，各种行为主体的玻市场行为都依可以说是根“辜违规固”于。政府对市塘场行为（从种默认、政策超许可到法律诉肯定）也是帜“榆违规粘”须。所以，从首计划经济体地制看，各类氧经济主体的努任何市场化捷改革是违规除的。在当时北的条件下没带有全“美违规埋”遥就没有改革盘。但是，它鸟为各级政府单任意的行政糕干预提供了顶合理性、合笨法性。政府呜面对市场行叠为使用双重贿规则急——片计划规则和重市场规则。其以计划经济仅的制度进—档规则衡量是挡违法的行为棵，用市场标傻准看可能是涝制度创新。泡行为主体多恐次与政府官阶员的博弈中票发现尽“寒货币识”处能把计划标郑准化为斤“愈统一颂”饭的市场标准职。爪“击货币北”抚的指标有经甲济增长、税吼收收入、现饼金等。权屿“号钱彩”腊交易确实铸“团激励膨”涛了政府官员虹大开政策和重法律的认“网绿灯隙”耻。经济主体越的行为方式血主要是蚁“许旧规新行为单”颜、搭“心旧规旧行为基”歼。楼“层旧规旧行为畏”井无疑是循规蓝、合法的；予而熔“富旧规新行为片”侮具有灰色性螺。所以判断厕这一阶段的帖制度有效性庄，必须有一胀个基于市场时制度标准还位是计划制度概标准问题。柳如果立足于毫计划制度，机那么制度是适失效的；如哲果立足于市自场制度（特击别是自发形赚成的制度）死，那么制度因是有效的。寨第二阶段是观从1993竟年宪法修正圾案鹿——侧2000年慎3月15日适《立法法》廉实施之前。席这一阶段是扯市场自发性慨制度扩展和犁政府强制性断制度变迁并交存和交替阶管段。随着宪铜法层次上明员确建立社会咸主义市场经至济，政府开击始加速建立咐市场经济的亏基本制度框岛架。第一阶研段却“朗培养返”雄的一大批违饱规者，在政押府不断地修惑改和制定制盆度蒸—畏规则中分化滨：一部分成雀为新体制的态维护者，其天行为方式是罢“稳新规新行为润”主；一部分与惊旧体制结合读得更密切，震成为既得利缘益集团的一赛员，其行为驳方式是血“翼新规旧行为突”废。第一阶段修的循规者同限样发生分化宜。在汉“项老实人吃亏临”蛋、磨“羡撑死胆大的因，饿死胆小颤的胀”嗓、辉“珠空手套白狼排”拜这些似是而白非的观念指匙导下，一些紫行为主体模蓝仿疾“选胆大者散”讨违规。同时甜，政府开始敲针对旧体制缴的一些基本旁制度改革。印过渡性制度漂安排本身的股“晚过渡性扇”尿和产权改革降的滞后性使伍人们预期在狗自己的生命掌周期中，分勿担改革的成筒本越来越大砌，未来的收艳入越来越不吃稳定。这种跟预期加速经摊济主体行为征的短期化。筹失信和违规渴开始蔓延。桥“泄违规比循规兰好，早违规爬比晚违规好听”刊是这一时期践的社会心理搏。经济主体逝的行为又俩“杏灰庭”捉又挺“变黑初”睡，规范时为呆“兵黑绣”刻，发展时为余“粮灰那”田。政府处于化一种非常矛蜻盾的心态。珍改革不仅要奋解决计划经些济中形成的哭制度问题，趟还要解决过巷去20年放贺权让利过程叨中形成的制拜度问题（吴李敬琏，20作00）。这樱一时期尽管蝇存在膨“馋设一件事，孟立一个法，沟收一道费穗”厌，但政府开搞始意识到规肢范自身行为亏的重要性。香这一阶段制严度的有效性树不佳。主要拉是一些强制柜性制度安排狐本身的问题恳以及实施方粮式的问题板“疲压制她”瞧自发形成的联市场制度，理使行为主体三对国家强制棍实施的制度坑存在抗拒和涛不遵从。占第三阶段是鸟2000年恼3月至今的升市场制度为拆主阶段。视“驰复制虽”箱计划制度的矩政府行为开箭始规范。《苏立法法》的丝实施说明政滚府对自身朱“毁创制腊”转行为开始收仗敛。先有制面度，后有市匠场行为，所除有经济主体边的行为是制支度缓—岁规则下的行俭为。此阶段诞因制度规范跌，浓“杰受损拜”忧的人群大量帖出现。但大词量的违规行促为因寻求行推业、部门和埋地方的制度谁—同规则保护，廊具有形式上衔的循规性、斯实质上的违留法性。搁“当制度，要有棚效能，总是唇隐含着某种粒对违规的惩惭罚兔”柯武刚、史漫飞：《制度经济学——社会秩序与公共政策》，商务印书馆，2000年，第35页。怎。但当违规舱涉及政府自冻身时，这种爪惩罚的力度侧达不到震慑紧目的。如果志一项制度不敌能实施地有燥柯武刚、史漫飞：《制度经济学——社会秩序与公共政策》，商务印书馆，2000年，第35页。瞧四、有效制掩度设计里理论界有一夜种说法，体态制僵化和改遇革动力不足情是由于目前拐制度创新处心于收益递减肝阶段。我们索认为，体制壳僵化不是因庭为创新的收深益递减而疲评软，而是创浆新的制度无们人实施而影拍响制度绩效横。制度实施填效率不高降网低了制度创匠新的动力。伯中国市场制炭度变迁的困锅境是一方面勺制定的规则训实施效率不狸高，另一方亩面又必须不附断地制定规钳则。僚“毒如果没有形域成自发性服密从，政府靠清强制在任何快时候最多只工能执行全部呢法律规范的精3触—率7%薄”柯武刚、史漫飞：《制度经济学——社会秩序与公共政策》，商务印书馆，2000年，第167页。抄。这样摆在旗人们面前的咳是如何设计稍一种有效的焰制度使人们旗自发性服从慰？我们对有尽效制度定义题的标准有二界：制度可自荣动实施或通星过强制可实尸施；制度能骨发挥自身的鹅功能，从而痛有利于经济申增长。这两批个标准缺一担不可。一般捡，这两个标絮准并不完全首柯武刚、史漫飞：《制度经济学——社会秩序与公共政策》，商务印书馆，2000年，第167页。制度的绩效制度的绩效ABAB制度的实施效率C制度的实施效率C图1时图中有A、母B、C三条震线。A线侧吴重于制度绩哀效线。B线膝45燃°完线是最优的粪制度设计。纪它满足有效政制度的双重驾标准。C线评是侧重于制赔度的实施效桑率线。靠近句B线的制度连设计趋于最锡优。一个国狱家在一定时路期的制度设何计是侧重于光制度效率还隆是侧重于制鞭度的实施效背率取决于政题府偏好于稳草定还是经济难增长。综观蜓我国市场化斜过程，虽然阿稳定和经济菊增长冲突不遥大，但相对轰而言，比较屋注重制度的已绩效。在破晴“伶旧渠”疯阶段，无疑猴问题不会多偶严重。但在状立降“滋新照”纺阶段，制度圾的实施效率绩应该是下一桃步改革关注饶的热点。否蒸则，混乱、董无序由于高地昂的交易成兰本使市场无紫法运行，大存大地损害了婆制度的绩效盾。手博弈论对制报度的有效性挂研究给我们贱许多启示。梦囚徒困境说狭明一种制度痰安排，要发处生效力，必呜须是一种纳要什均衡。否勾则，这种制淘度安排便不枕能长期（张副维迎，19王96）。但想许多制度安山排是一种集增体理性，它要与个人理性存存在矛盾。课博弈论在解属决个人理性泪与集体理性易的矛盾与冲屑突时，不是只否定个人理棵性，而是设裂计一种机制勇，在满足个另人理性的前更提下达到集祸体理性。西根据有效制逐度的双层标纺准，我们运巷用博弈论方势法建立循规陕—剖违规模型说盾明什么是有溜效制度设计资的条件。浓循规柴——夫违规模型（熔一）参与人乙瓦循规普梯违规荷循规达参与人甲馒违规为—佣8，扎—候8垮0，质—侮10星—新10，0说1，1货模型有两个脖均衡点，即鄙（循规，循砍规），（违狮规，违规）裂。当对方选寒择循规时，女自己的最优慧选择是循规红；当对方选手择违规时，姨自己的最优赖选择是违规夏。比较两个碌均衡点，双蜓方违规的收浅益（1，1楚）大于双方植循规的收益下（棍—逆8，宴—捧8）。因为阵参与人都知绘道自己的选浴择对对方的封影响，所以孕均衡点会倾秘向于（违规液，违规）。肺这种制度设起计最不合理恰，它使参与恶人均选择违妨规。这种情踏况相当于中材国证券市场不，即使参与锄者之间没有妄合谋，只要酸参与者是理江性的，就会胁选择违规。卵最糟糕的制数度是大家都柱愿意选择循滑规，但其收握益不如大家堂都选择违规便的收益。如葡果一种制度利安排如此设坊计，违规在海整个社会势踪必蔓延。切循规输——浙违规模型（发二）参与人乙杯循规哥锤违规轨循规奏参与人甲雅违规店8，8摆0，10拴10，0泄1，1谅从模型我们宪可以看出，顷既定对方循子规，自己最陷优选择是违燥规，收益为挂10。但这乔种均衡是不蛮稳定的。均血衡点是（违云规，违规）亦，即不管对匠方选择循规悄还是违规，脸自己的最优殊选择是违规爽。（违规，煤违规）是占衣优战略。址比较：参与爸人都选择循巧规（8，8慎）大于都选价择违规（1啦，1）的收莫益。但（循殿规，循规）翠不是均衡点阿。这是个人枝理性与集体出理性的矛盾猴。如何解决耍有两种思路剑。一种思路赏是用集体理逼性统一个人颜理性，如实隔施强制性制责度变迁，使竟均衡点向（矩8，8）移扰动。其过程看可能有制度施失效的浆“城漏出肤”沈，但净收益敏只要大于违脊规点（1，态1），就具堪有经济合理宾性。另一种键思路是在承汽认个人理性畏的前提下实拾现集体理性携。由于个人毅理性与集体泥理性之间的浊矛盾主要表找现为利益的阁分配关系，普所以个人理誓性被承认的虏程度主要取谈决于国家与肉社会力量的辣对比锄——减均衡。均衡丹点的移动就赖是国家与社党会博弈的轨册迹。甩循规眼——冬违规模型（熔三）参与人乙塔违规拳仗循规忧违规仪参与人甲便循规土8，8闯0，10移10，0步1，1爆从模型三可挣以看出，均哗衡点是（循暮规，循规）揪。有意思的呆是，只要对科方选择违规黎，自己的最住优选择是循责规，循规所骑得更多，收梦益为10。挑这是最理想主的制度设计遇。参与人都哨知道双方违受规是最优的吨，却无激励删选择违规。核到此，似乎峡意犹未尽。司对于此模型抗我们有两层蹦解读。一把爆它理解为一偏种制度僵化训解。鉴于打丽破旧制度必盖须违规，如吃果把违规比救作制度创新鉴，大家都知师道违规对社赤会整体的收蛙益是增加的系，却选择循羡规是耐人寻屈味的。那么倘社会如何化显解此僵局？廊二把它理解链为一种新的采市场制度设握计。如果一茎种新市场制久度设计使参浴与人预期，游大家彼此违诚规的收益大朝于大家彼此掉循规的收益烫，那么这种像制度虽然达寺到了最优的用制度实施