基金从业资格考试基础知识单选题汇总

单选题汇总。在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为______。A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金_。A.“收益保底，超额分成”B.“利益共享、风险共担”C.按“先进先出法”实现收益和风险D.获取无风险收益A.市场供求关系B.市场存款利率C.基金单位净值D.基金单位面值A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。D.证券投资基金的收益主要于持有证券的股息、红利和利息收入A.公司型基金B.契约型基金C.单位信托基金D.对冲基金6。以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短___。A.指数基金B.成长型基金C收入型基金D.平衡型基金7。一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资A.全球基金D.在岸基金8。母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不A.指数基金B.对冲基金D.开放式基金A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金10。中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的A.雨伞基金B.保底基金D.交易所交易基金闭式基金的设立主体为_______。A.基金持有人B.基金发起人C基金管理人D.基金托管人A.由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系B.管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系C.平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责D.交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人14。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政A.中国证监会的批准设立文件B.中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C.中国人民银行的批准设立文件D.中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》下列何者承担_______。A.证券交易所和登记结算公司B.基金自身设立的注册登记机构D.基金销售机构20。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投的权利与义务关系_________。A.基金契约B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书A.基金契约B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书23。依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集A.后者更为公平B.封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃C.后者发行费用较低D.后者发行时间较短26。根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是_______。A.3个工作日内B27。开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显示的投资内37。我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为_______。A.易模仿性B.无风险性D.专利性A.基金营销B.基金个性D.基金产品和服务的能见度A.销售费用B.管理费用C惩罚性收费D.托管费_______。A.按市价高于配股价的差额估值B.按该股的市价估值C.按配股价估值D.暂不估值理费。A.监管当局对基金投资者承担的风险负责B.基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C.基金管理人对基金投资者承担的风险负责D.基金托管人对基金投资者承担的风险负责。A.基金资产净值公告B.开放式基金公开说明书C.基金持有人大会决议D.澄清公告A.基金行业自律模式B.法律约束下的公司自律管理模式C.政府严格管理模式D.政府监管与行业自律相结合模式A.公开监管机构全部业务活动内容B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇47。中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段________。A.法律手段B.行政手段D.教育手段A.哈里马科维兹B.威廉夏普CD尤金.法玛49。根据满足投资者风险－回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。这称为A.永久性资产配置B.突发性资产配置C.战略性资产配置D.战术性资产配置50。保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为_______。A.购买－持有战略B.恒定混合战略C.投资组合保险战略D.指数化战略A.无风险收益率B.风险溢价C风险的价格D.效用等级种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌卖入股票________。A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略____。A.现金流贴现模型B.零增长模型C.不变增长模型D.市盈率估价模型A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短A.证券当前的市场价格偏低B.证券当前的市场价格偏高C.市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率D.证券的收益超过市场的平均收益61。在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内含收益率)是被普遍采用的计算方法，关A.它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期B.这种方法能准确地衡量债券的实际回报率C.在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率D.到期收益率的计算没有考虑税收的因素A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构D.收益率曲线总是斜率大于零A.市场组合B.风险收益率C组合收益率D.基金组合A.方差D.波动率A.全部风险B.不可控制风险D.股票市场风险66。基金收益率与基准收益率之间的差异收益率的标准差，通常被称为________，反映了积极管理的风险。A.误差项系数B.跟踪误差D.相对误差B.未知价法________。69。根据现行“好人举手制度”，发起设立基金管理公司的申请人提交自律承诺书的日期到提出基金管理公司托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告_________。A.集合投资B.专业管理C.组合投资、分散风险D.制衡机制A.开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化。B.开放式基金没有固定的存续期限C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高D.开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险，无二级市场风险。E.开放式基金具有独立法人资格A.募集对象不固定B.涉及众多投资人C.监管机构实行严格的审批或核准制D.监管机构一般实行备案制E.允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介A.股票基金B.雨伞基D.货币市场基金E基金75。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，有下列事项之一的，应当召开基金份额持有人大会A.修改基金契约B.更换基金管理人C.更换基金托管人D.提前终止基金76。我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时，从事以下行为________。A.将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券B.从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以C.动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款D.从事证券信贷业务；从事证券信用交易。A.股份制商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司E.基金管理公司D.私募发行E期到期A.一步转托管B.两步转托管C三步转托管E.五部转托管回申请_______。A.不可抗力B.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C巨额赎回D.其他在基金契约、基金招募说明书中已经载明并获批准的特殊情形。E.任何情况下都不可以。A.所管理的基金资产规模B.基金投资取得的业绩C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力D.对基金持有人提供的产品及相关服务A.隶属于保险公司的基金管理公司B.隶属于商业银行的基金管理公司C.由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司D.独立存在、私人持股的基金管理公司E.由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司A.利益公平B.信息透明D.责任到位E.基金持有人利益最大化A.为基金投资拟订投资原则B.为基金投资拟订投资方向C.为基金投资拟订投资策略D.为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划E.提出风险控制建议A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监