2015年上半年陕西省期货从业资格法律法规三：纠纷考试试卷

2015年上半年陕西省期货从业资格法律法规三：纠纷考试试卷一、单项选择题1、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任__

A．董事

B．普通员工

C．监事

D．高级管理人员2、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。

A．请求权

B．追偿权

C．代位权

D．质押权3、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A．两次

B．连续两次

C．三次

D．连续三次4、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金

D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金5、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。

A．1

B．3

C．5

D．106、Euro-BOBL债券期货属于（）。

A．外汇期货

B．股指期货 

C．利率期货

D．商品期货7、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。

A．主要趋势

B．次要趋势

C．长期趋势

D．短暂趋势8、第一家推出期权交易的交易所是__。

A．CBOT

B．CME

C．CBOE

D．LME9、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币____元。

A：3000万

B：5000万

C：1亿

D：10亿元10、股票期货的优点有（）。

A．卖空更便捷

B．交易费用低廉

C．具有杠杆效应

D．可降低系统风险

11、下面关于投机说法错误的是（）。

A．投机者承担了价格风险 

B．投机的目的是获取较大利润 

C．投机者主要获取价差收益 

D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作12、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．1013、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有__。

A．加强对投资者交易行为的合法合舰性管理

B．督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章

C．持续开展投资者风险教育

D．测试投资者的股指期货基础知识14、（）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

A．中国期货业协会

B．中国金融期货交易所

C．期货交易必须在期货交易所内进行，现货交易一般不受交易地点的限制

D．期货实行每日无负债结算制度；现货交易主要采用一次性结清的结算方式，同时也有货到付款或分期付款的方式9、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A．3万

B．5万

C．10万

D．15万10、申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括____

A：具有经济管理工作3年以上经验

B：具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验

C：具有从事法律、会计业务3年以上经验

D：具有大学专科以上学历

11、题干:7月1日，某投资者以100点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张9月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是__。

A．200点

B．180点

C．220点

D．20点12、期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者

A：不得为自己利益从事期货交易

B：兼营期货业务者不受限

C：可于证券交易所开户，处理错帐之需要

D：以上皆是13、当RSI取值为90时，市场处于__行情。

A．极强

B．相对较强

C．弱

D．极弱14、期货从业人员受到纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训．

A：训诫

B：公开谴责

C：暂停从业资格

D：撤销从业资格15、外汇期货交易与远期外汇交易的区别是。

A：交易场所不同

B：合约标准化程度不同

C：保证金不同

D：结算不同16、下列关于期货投机的说法，正确的有__。

A．投机者可分为趋势分析派和技术分析派

B．投机者为套期保值者提供了更多的交易机会

C．一定会增加价格波动风险

D．期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险17、现货市场中价格信号的特征是__

A．分散

B．连续

C．集中

D．短暂18、下列有关交割违约的表述正确的是（）。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割19、下列属于期货交易基本特征的有__。

A．期货合约是标准化的

B．期货交易在期货交易所内外均可以进行

C．期货交易具有双向交易和对冲机制的特点

D．期货交易实行