对外贸易与收入分配关系研究

对外贸易与收入

分配关系的理论研究

上海对外贸易学院朱钟棣第一页，共八十五页。1对外贸易与收入分配关系

的理论研究为什么选择这个课题来研究?我国对外贸易的高速发展与收入分配差距的急剧扩大，在世界上是出了名的，这中间难道就没有什么关系？第二页，共八十五页。2我国对外贸易与收入分配的变化趋势第三页，共八十五页。320世纪70年代中以来全国基尼系数的增长情况

第四页，共八十五页。4改革开放以来全国农村和城镇基尼系数的增长情况

第五页，共八十五页。51978年到2005年我国城乡人口比的增长趋势图

第六页，共八十五页。6世界银行对我国和印度基尼系数扩大情况的比较

第七页，共八十五页。71985年和2005年我国地区收入差距的变迁第八页，共八十五页。8全国最高职工工资省市与最低职工工资省市之间的差距在逐年扩大第九页，共八十五页。91991年和2005年全国行业工资与行业平均工资间的差距情况第十页，共八十五页。101991-2005年间用柱状体表示的全国行业

最高工资与最低工资之间的差距在扩大

第十一页，共八十五页。111991-2005年我国行业间工资的标准差在迅速扩大

第十二页，共八十五页。12

对外贸易与收入分配关系的理论研究

一，古典学派的观点二，S-S定理及Jones的放大效应三，新贸易理论的分析四，两要素模型的动态化研究五，收入影响贸易的理论研究第十三页，共八十五页。13一，古典学派的观点1，亚当·斯密(AdamSmith)

：斯密批判了当时英国对殖民地贸易被垄断（独占）在少数公司手中的做法，理由就是独占扭曲了正常情况下国内各要素间的收入分配。

第十四页，共八十五页。14斯密进一步指出，

独占提高的垄断利润是以其他要素收入（工资、地租和资本利润）的降低为条件的：“独占使一切收入的原始泉源，即劳动的工资、土地的地租和资本的利润，在很大程度上，不象无独占时那么富足。为了要促进一个国家一个小阶级的利益，独占妨害了这个国家一切其他阶级的利益和一切其他国家一切阶级的利益”。

《国富论》下182页

第十五页，共八十五页。152，大卫·李嘉图（DavidRicardo）：

主要观点：对外贸易只有在进口到更便宜的工资品时才会改变工资和利润之间的分配关系。因为，在土地、资本和劳动三要素的收入分配中，地租占区了大部分，剩下的工资和利润呈现出此涨彼落的反向关系。第十六页，共八十五页。16李嘉图的逻辑：

便宜必需品进口→工资降低→利润上升

劳动的自然价格（价值）取决于生活必需品，因此对外贸易只有能够进口到更加便宜的劳动者生活所必需的食品等，那么工资才会降低，利润才能够提高。但是，如果进口的是富人消费的奢侈品，则利润不会提高。

《原理》111-112页

→第十七页，共八十五页。173，马克思的观点：

不同意李嘉图对工资与利润之间关系的分析价值层面与价格层面上的分析是两回事。只有在价值层面上，才有剩余价值率与工资之间的反向关系。价格层面上，利润率与进口原料价格关系密切，还受资本有机构成高低的影响。第十八页，共八十五页。183，马克思认为：对外贸易不通过进口便宜的必需品，也能够提高利润率，例如进口原料价格的降低，可以使得工资不变，但利润率却会提高。

因此，便宜原材料进口→利润上升（工资可不变）第十九页，共八十五页。19二，S-S定理及Jones的放大效应

1，S-S定理斯托尔帕（W.E.Stolper）和萨谬尔逊（PaulA.Samuelson）1941年合写的论文“贸易保护和实际工资”（Protectionandrealwages）中提出了S-S定理：出口商品中密集使用的丰富要素价格上升而进口商品中密集使用的稀缺要素价格下跌。第二十页，共八十五页。202，S-S定理的扩展

——Jones的放大效应出处：美国BrandeisUniversity国际金融教授RachelMcCulloch2005年4月写的、被收于MichaelSzenberg为纪念萨谬尔逊90岁生日而编的SamuelsonianEconomicsandthe21stCentury一书中的文章ProtectionandRealWages：TheStolper-SamuelsonTheorem

第二十一页，共八十五页。212，S-S定理的扩展

——Jones的放大效应（1）分析框架

每个经济体用两种生产要素资本K和劳动L，生产两种商品。商品A使用的资本和劳动的比率大于商品B。也就是说，A是资本密集型商品，B则是劳动密集商品。再假定：生产过程中报酬不变。第二十二页，共八十五页。22而且，两种要素的总供给不变，但可以自由流动，并全部用于生产：第二十三页，共八十五页。23现在，

整个社会的资本劳动比率可表示为：

这里，且

第二十四页，共八十五页。24两种要素的自由流动促使其报酬在部门间相等，

且被假定等于每个产品生产过程中的边际产出：第二十五页，共八十五页。25因此，两个产业的生产过程中，

两个要素的边际实物产出比率必然相等：第二十六页，共八十五页。26在报酬不变、完全竞争和零利润的假定下，每个产品的价格必然都等于它的单位生产成本：这里，表示生产要素在生产一单位商品时成本最小化的投入。

第二十七页，共八十五页。27现在这个比较静态模型中，在两种商品的要素密集度不同的假定下，在已知每种商品之货币价格的情况下，可以从上述两个等式解出每种要素报酬唯一的均衡解，以及用每种商品数量来表示的每种要素的实际报酬。

第二十八页，共八十五页。28

任何商品价格发生的任何变化，在恢复均衡时，必然伴随着其单位生产成本的某种相应变化。现在用成本权重表示要素在商品生产总成本中的权重，上标^表示某一变量的百分比变化。第二十九页，共八十五页。29（2）商品价格变动引起

要素价格更大变动的放大效应第三十页，共八十五页。30注：（1）商品A生产中的资本劳动比率大于B。（2）不等式自左到右依次是：工资的百分比变化，劳动密集型商品B价格的百分比变化，资本密集型商品A价格的百分比变化，利润率的百分比变化。第三十一页，共八十五页。31这就是Jones提出的放大效应琼斯（Jones,RonaldW.）开始在Swarthmore大学是斯托尔帕的学生，后来在麻省理工学院（MIT）又成为萨谬尔逊的学生。他1965年的文章是“TheStructureofSimpleGeneralEquilibriumModels.”JournalofPoliticalEconomy73(6),557-572.提出：某种商品相对价格的提高，会引出在其生产过程中密集使用的要素之均衡报酬更大程度的提高，和另外一个要素实际报酬的降低。第三十二页，共八十五页。32以上是McCulloch

表述的Jones放大效应

美国BrandeisUniversity的RachelMcCulloch2005年4月为纪念萨谬尔逊90岁生日而写的文章ProtectionandRealWages：TheStolper-SamuelsonTheorem，对拓宽了S-S定理应用范围的Jones放大效应，作了如上表述。第三十三页，共八十五页。333，适用于发展中国家的

贸易影响要素收入分配的模型RochesterInstituteofTechnology的ShataksheeDhongde,2007年的文章“EFFECTSOFTRADELIBERALIZATIONONTHEDISTRIBUTIONOFFACTORINCOME”作了非常完美的论述。TheSelectedWorksofShataksheeDhongde.

Availableat:（08年2月20日下载）第三十四页，共八十五页。34摘要：

ShataksheeDhongde沿用传统的2×2模型的假定（两种商品：机制品和食品；两种生产要素：劳动和资本）加上自己的短期内资本不能自由转移而长期内可以的假定，为资本稀缺主要是进口资本密集型机制品而同时劳动丰富主要是出口劳动密集型食品的某经济体，设计了两个模型，来分析城市存在失业情况下，以进口关税降低为标志的贸易自由化对要素收入分配的影响。第三十五页，共八十五页。35在第一个短期模型中，

资本是城市机制品生产部门的特用要素，短期内无法从这个生产部门转移到另外一个生产部门。自由贸易降低了机制品价格和提高了食品价格，机制品生产减少而食品增加。价格和生产上发生的变化，促使可以自由转移的劳动从城市流向农村，农村中更多劳动和既定数量的资本结合，劳动的边际产出降低。

第三十六页，共八十五页。36如果劳动的工资等于其边际产出，

则农村食品生产部门的实际工资率就降低了，而且，整个经济体的工资水平也会降低。ShataksheeDhongde用理论模型分析所得出来的这个结果，是与S-S定理相反的。

同时，短期内自由贸易虽然提高了农村资本的实际回报率，却降低了城市资本的这个回报率。

第三十七页，共八十五页。37在第二个长期模型中，

资本在部门之间转移以后形成的长期均衡，会提高农业部门的实际工资率和整个经济体的工资水平。这个结果是同S-S定理相同的，即使放松充分就业的假定也是这样。

第三十八页，共八十五页。38而且，

ShataksheeDhongde用理论模型的分析还发现，自由贸易造成的两种商品相对价格的变化，导致工资的上升幅度超过商品价格的变化程度，而利润的下降幅度则超过商品价格的变化。这样，长期内自由贸易就有助于改善该经济体生产要素的收入不平等状况。

第三十九页，共八十五页。39（1）短期均衡模型（公式1-3）

（公式1）（公式2）（公式3）

第四十页，共八十五页。40（1）短期均衡模型（公式4-6）

（公式4）（公式5）（公式6）第四十一页，共八十五页。41（1）短期均衡模型（公式7-8）

（公式7）（公式8）第四十二页，共八十五页。42式中：表示变量或参数的百分比变化值；生产部门要素使用占该要素的比例表示为，即；失业存在使得；食品的价格为价格标准单位，即。

第四十三页，共八十五页。43而且，两个生产部门生产函数的一阶导数为正值，二阶导数为负值，即，第四十四页，共八十五页。44再有，劳动与资本的交叉导数为正值，第四十五页，共八十五页。45公式（3-8）得出以下比较静态公式（9-11）

（公式9）（公式10）（公式11）第四十六页，共八十五页。46公式（3-8）得以下比较静态公式（12-14）（公式12）（公式13）（公式14）第四十七页，共八十五页。47现在，有六个公式和

六个未知数在取消了进口关税以后，机制品价格的下降也即对农村食品生产部门工资的影响由下式来表示：

（公式15）

第四十八页，共八十五页。48公式中，（公式15）的分子分母均为负值，因此当关税取消机制品价格下降也即时，农村部门的工资下降，也即。这是因为机制品价格的下降导致该部门生产下降，由于资本短期内不能自由转移，而劳动可以，因此机制品生产萎缩所释放出来的劳动转移到农村，造成该生产部门的工资下降。

第四十九页，共八十五页。49还可证明，随着机制品价格的下降，不但农村的工资下降，整个社会的工资也下降。命题1：在短期内资本不能自由流动和城市存在失业的情况下，因为关税取消而造成的机制品价格的相对下降，会导致农村部门的实际工资下降，也会导致全社会工资的下降。第五十页，共八十五页。50公式（9）到（14）中，

农村劳动增加而城市劳动减少，随着机制品进口关税的取消，食品产出增加而机制品减少，

第五十一页，共八十五页。51在短期内，由于资本的部门专用性，尽管它的回报率等于部门的边际产出，但在部门间会不一样。

农村部门资本回报率的变化由公式13给出。由于，和，随着机制品部门的价格下降，农村部门的资本回报率上升，即。

。

第五十二页，共八十五页。52类似地，（公式14）表示：城市部门产品价格下降所带来的该部门资本回报率的变化，

由于会导致城市部门资本回报率的下降，即。

第五十三页，共八十五页。53农村部门资本回报率的上升是因为劳动增加，现有那些资本的边际产出增加了。而城市部门劳动数量减少，现有那些资本的边际产出降低，资本的回报率也减少了。

所以，取消机制品的进口关税有利于本来未受保护部门资本的利益，而不利于本来受保护部门资本的利益。这样，这个模型指出，短期内，出口部门的资本所有者欢迎贸易自由化而进口替代部门的资本所有者反对贸易自由化。第五十四页，共八十五页。54命题2：

短期内，在资本为部门特用要素和城市存在失业的情况下，因为关税取消机制品价格的降低，会导致农村部门资本回报率的上升和城市部门资本回报率的下降。第五十五页，共八十五页。55（2）长期均衡模型短期内每单位资本专用于自己的生产部门，但是长期内可以在部门之间转移。长期均衡发生在足够数量的资本从回报率低的生产部门转移到高的部门从而导致部门间资本的边际产值相等的时候，即第五十六页，共八十五页。56现在，ShataksheeDhongde来分析经济体处于长期均衡情况下进口关税取消对收入分配的影响。

命题4：长期内，资本被假定为可以完全自由转移而且城市部门存在失业的情况下，因为进口关税取消而来的机制品价格下降，导致农村部门实际工资上升，也导致农村和城市两部门全部工人工资的上升。命题5：长期内，资本被假定为可以完全自由转移而且城市部门存在失业的情况下，进口关税取消导致资本实际回报率的降低。第五十七页，共八十五页。57三，新贸易理论的分析

背景：在NAFTA生效前，按照S-S定理，自由贸易会降低美国稀缺要素劳动的实际工资。EdwardE.Leamer1992年进一步把熟练和不熟练劳动引入S-S定理，运用OECD国家1972年到1985年的贸易数据，得出NAFTA生效后，墨西哥大量非熟练劳动的产品出口到美国，会对美国非熟练劳动的工资产生负面影响的结论。第五十八页，共八十五页。58但是，Brown,DeardorffandStern认为：NAFTA不会如S-S定理那样降低美国的工资Brown,Deardorff和Stern1993的“ProtectionandRealWages:OldandNewTradeTheoriesandTheirEmpiricalCounterparts”，提出了一个考虑到报酬递增、产品差异和不完全竞争等因素以后的模型，分析了为什么NAFTA不会降低美国工人的实际工资。第五十九页，共八十五页。59他们的分析思路：如果该国是小国，则进口关税不影响世界市场价格；但是如果该国是大国，情况就不一样了。再次把商品1作为价值不变的对照物，我们可用下式来描述一国经济规模和世界市场价格之间的关系第六十页，共八十五页。60Brown,DeardorffandStern得出：关税变化对实际工资影响的表述式：

这里是决定一国关税对世界市场价格影响大小的该国经济规模系数。第六十一页，共八十五页。61并提出了密歇根大学的NAFTA模型（MichiganNAFTAModel）：

认为美国实际工资变化决定于以下五项之和：（1）斯托尔帕-萨谬尔逊效应；（2）贸易条件效应；（3）规模经济效应；（4）进口关税效应；（5）产品多样化效应。第六十二页，共八十五页。62Brown,DeardorffandStern的实证结果：

北美自由贸易区对实际工资影响的分解

第六十三页，共八十五页。63四，两要素模型的动态化研究Fischer,Ronald1991年的文章IncomeDistributionintheDynamicTwo-factorTradeModel，运用多期迭代分析来研究经济行为者收入中来自工资部分与租金部分比率的变化，以判断随着时间的推移，贸易开放会造成越来越平等还是越来越不平等的收入分配。

Fischer的分析对象是小国，不是大国；是发展中国家，不是发达国家。第六十四页，共八十五页。64Fischer的结论：如果一个劳动力富余的国家从其最初的稳态开始，自由化自己同处于稳态中的整个世界的自由贸易，则，①资本在积累，平均收入在增长；②与自给自足的状态和以前的时期相比，年轻一代的收入分配得到改善；年轻一代的平均收入增长；③除了第一个时期，老一代人的收入分配与自给自足和以前时期相比得到了改善。第六十五页，共八十五页。65Fischer还得出：

如果该国是资本富余的则结果相反

Fischer的定理表明：贸易自由化降低了劳动力富余国家的收入不公平，而增加了资本富余国家的收入不公平。

第六十六页，共八十五页。66至此，我们可以看到：

Jones的放大效应不但肯定了S-S定理，还发展了S-S定理。分配变得更加不公平。

Dhongde的短期模型否定了S-S定理，长期模型则得出肯定的答案。

Brown,DeardorffandStern新贸易理论的NAFTA模型否定了S-S定理。但是分配变得更加公平。

Fischer跨期迭代的动态模型从S-S定理出发的研究表明：发展中国家的分配变得更加公平，发达国家的更加不公平。第六十七页，共八十五页。67在贸易影响收入分配问题的分析上S-S定理只不过提供了一个出发点，我们应当采撷众家之长，来分析我国的对外贸易与国内的收入分配问题。第六十八页，共八十五页。68五，收入影响贸易的理论研究

1，林达假设（TheLinderHypothesis）：

指BurenstamLinder1961年在他著作AnEssayonTradeTransformation，中提出来的这样一个假设：需求偏好是国家之间贸易的重要障碍，有着相同需求结构的国家之间会有更多的贸易发生。第六十九页，共八十五页。69林达的贡献：林达本人提出人均收入可以被近似地用来测量需求偏好。林达的贡献在于首次从需求出发来解释两国之间贸易的发生，而这之前的新古典理论基本上是从供给出发来解释贸易的发生的。

第七十页，共八十五页。702，共同市场概念的提出Mitra和Trindade2003年的文章“Inequalityandtrade”提出：用共同市场（CommonMarket）与出口国国内市场的比率，来代替收入水平作为林达变量的做法，是一种更加好的测试林达假设的方法”。第七十一页，共八十五页。71第七十二页，共八十五页。72共同市场就是图中最底下的两国收入分配函数以下的区间第七十三页，共八十五页。73案例：罗马尼亚和委内瑞拉的人均收入水平相同，但是收入分配非常不一样，因此他们的共同市场很小，相互间的贸易也一定很少。第七十四页，共八十五页。74第七十五页，共八十五页。753，进口国收入分配

对进口商品结构的影响Dalgin,Trindade和Mitra2006年的文章“Inequality,nonhomotheticpreferences,andtrade:Agravityapproach”放弃了消费偏好相同的假设，