某证券组织结构设计报告

项目进程第一页，共六十六页。项目组本阶段主要活动及事件主要活动/事件主要成果两次总体组织构架高层讨论会讨论了若干种组织构架方案，包含营销及销售组织体系方案最终确认了公司组织构架方案，明确了部门的使命/职责两次部门内岗位设置高层讨论会数次与具体部门沟通内部岗位设置最终确认了各部门的内部岗位设置一次关键流程高层讨论会数次与具体部门沟通关键流程最终确认了83个关键流程一次对项目对接小组的工作分析培训会三次同项目对接小组的工作分析讨论会数次与具体部门沟通岗位说明书编写情况介绍了工作分析的方法与内部对接小组一起撰写岗位说明书最终确认了105个岗位的岗位说明书第二页，共六十六页。主要结论经过第二阶段四周的工作，项目组已经确定了中富证券新的组织构架、部门职责/使命、内部岗位设置，细化了战略层面、业务层面、支撑层面等三个层面共83个关键流程，并在这个过程中形成了中富证券新的营销与销售组织体系。但是，这些仅仅是中富证券走向更高层次发展的起点，中富证券还必须克服一系列的挑战，以确保新的组织结构及程序的高效运行新的组织结构以市场营销、组织效率、风险控制为出发点整合了相关职能和权限，形成了新的运行机制，通过营业部前后台的分离强化了营业部的营销职能，并合理打通不同业务部门间的蕃篱，共享某些资源，以利于充分发挥跨产品线的交叉销售；同时新的组织结构还建立了一个功能完整的市场营销体系，确保了中富证券真正实现以客户需求为导向；关键程序的建立以工作流的形式明确定义了各部门之间的职责及协调关系，为公司树立真正的、长期的竞争优势打下基础但是，新的组织结构和程序不可避免地给中富证券带来了成长过程中的新的挑战。这些挑战特别反映在要求跨部门的更紧密的合作，树立制度化、程序化管理的企业文化，以及人才及营销专业知识的匮乏等方面为此，中富证券应首先树立推行新组织结构和程序的坚定的领导决心，真正形成一个精诚合作的高层团队，确立制度化、程序化运作的管理风格，加大新程序的培训及推广力度，并采取一个有计划、分步骤、严格的实施计划，确保实施的有效性和节奏性第三页，共六十六页。

北京北大纵横管理咨询公司二零零三年十二月机密中富证券有限责任公司组织结构设计报告第四页，共六十六页。导读

组织结构设计综述总体组织构架设计部门及岗位设计第五页，共六十六页。项目组按中富证券的具体情况设计了任务模块和执行步骤，以确保各模块相互匹配和组织体系的完善高效组织结构方案绩效考核和激励机制的设计组织结构的具体设计：部门职能、岗位设置及职责描述组织设计的基本目标组织设计的基本原理新组织需解决的主要问题愿景和战略对组织体系的要求中富证券的愿景和战略中富证券的组织现状细化设计要求考核和激励支持部门职能的履行流程设计决定执行流程的主体和程序明确各部门在管理流程中的职责要求考核和激励支持流程的执行和高效依托流程保障考核和激励的执行第六页，共六十六页。新体系需要系统地考虑影响中富证券竞争力的各项因素，最终目的是提高总体竞争能力提高总体竞争能力内部问题缺乏面向客户的快速反应能力和市场开拓能力组织效率尚待提高内部控制能力较弱战略导向积极拓展创新业务领域，组织体系应满足协同开发市场、迅速积聚客户的要求，应能提高业务规范能力，应能有效控制风险市场环境行业快速发展市场竞争激烈客户需求开始细分并多样化第七页，共六十六页。市场环境和公司战略要求中富证券建立强大的市场开拓能力，并迅速提高组织运行效率市场环境的特点传统业务市场集中度较高，竞争格局基本形成，新进入者无后发优势，竞争日趋激烈，利润率下降创新业务市场刚刚启动，市场需要进一步开发客户需求进一步细分，多样化需求增加核心成功要素强大的市场开拓能力和客户开发能力对于刚刚启动的创新业务市场，中富证券应该具有强大的市场开拓能力和客户开发能力这种能力不仅体现在产品/服务的销售上，也体现在潜在客户搜寻和客户关系管理上高效的组织运行效率业务运作流程和管理流程应是清楚、规范和合理的部门间的信息传递应是通畅、迅速和真实的对于客户的需求应能快速反应组织应该趋于扁平化不过份强调组织的层级，而更关注部门在整个运行体系中的责任和权限发展战略的要求以创新证券业务为重点业务，需要迅速开拓市场，积聚客户以富裕阶层和中小企业为目标客户，客户的数量成为成功的关键，需要改变仅由总部业务人员接触市场的现状，增加销售的接触点，扩大销售半径以东部沿线海经济发达地区为区域目标市场，需要充分发挥这些地区分支机构的作用第八页，共六十六页。中富证券组织设计目标为面向目标客户的强大的市场营销能力职能部门、业务部门、分支机构清晰定位，协同开发市场打破地域、业务束缚，整体运作建立业务快速反应机制，促成业务规范化操作，缩短反应周期聚集于客户满意的真正需求，将市场压力传递至每个岗位建立利益共享的分配机制，发挥协同效应，激发各部门潜力高效运行的组织体系组织趋于扁平化合理授权，缩短汇报路径，减少决策环节对关键业务流程和管理流程进行规范和优化打破条线管理的习惯性思维，不过份强调层级，更关注部门在整个运行体系中的责任和权限强大的内控体系建立层次清晰、协调统一的内控体系将所有业务纳入到内控体系中来，确保持续发展平稳过渡组织设计应该尽量避免调整的负面影响和引起大的震动第九页，共六十六页。同时，组织变革必须对现有管理文化、人员意识和管理能力有所突破管理文化传统的突破要实现组织能力和协同效益的发挥，必须突破中富证券目前过分强调条线管理而缺乏沟通的管理文化，应该引入协同、沟通的团队工作精神人员意识的突破必须突破中富证券目前许多员工的部门本位主义思想，突破地域、单一业务等思想束缚，树立战略意识、市场意识和整体意识管理能力的突破新组织结构和管理体系，不能过分迁就现有人员的管理能力和管理风格，必须具有一定超前性，也应该促进管理能力的提高第十页，共六十六页。导读

组织结构设计综述总体组织构架设计部门及岗位设计第十一页，共六十六页。根据中富证券的发展战略和运营模式，细化公司的业务经营活动客户需求市场营销业务运作客户开发客户关系维护证券交易证券投资咨询混合金融产品受托资产管理综合理财咨询综合理财私募信托、租赁项目融资公开市场发行并购产业投资其他方式融资客户初步接触业务初步介绍客户深度拜访客户需求初步确定客户资料收集客户资信调查客户需求的跟踪需求信息的传递需求确认与深入洽谈提供产品/服务/解决方案客户信息库建设及管理营销策划营销组织市场推广销售人员管理组织销售人员培训市场调研市场需求及信息传递证券交易行情提供、交易通道、结算服务证券投资咨询新交易品种、方式和手段开发资产管理产品开发、方案设计投资决策交易和清算提供咨询建议混合金融产品提供投资银行立项项目评估方案设计方案实施定期回访客户需求的动态跟踪业务部门支持销售部门市场部门业务运作部门销售部门第十二页，共六十六页。据此，界定公司各业务单元资产管理业务单元业务运作中心在总部为客户提供标准化和个性化理财产品/服务，主要包括：受托证券投资混合金融产品销售理财咨询综合理财投资银行业务单元业务运作中心在总部为客户提供个性化的投资银行业务，主要包括：财务顾问私募承销并购服务直接投资服务其他融资服务

证券投资业务单元业务运作中心在总部利用自有资金和其他合法资金进行各类证券投资

经纪业务单元业务运作中心在各分支机构为客户提供行情、交易通道、结算、投资咨询等服务资产管理业务单元投资银行业务单元证券投资业务单元经纪业务单元营业部经纪业务运作中心营业部经纪业务运作中心高层第十三页，共六十六页。建立新的营销体系营销总监总裁业务总监市场营销部业务部门营业部销售中心营业部销售中心......营业部营销经理客户拓展/服务部客户经理......客户经理营业部销售中心销售前端：销售中心、客户关系维护中心市场部门：营销组织中心、营销管理中心营销支持部门新营销体系的特点：销售重心下移更强调精耕市场更强调客户关系的长期维护将所有业务的销售统一在一个平台之上对营销进行统一组织和管理销售成为营业部的最重要工作第十四页，共六十六页。重新界定营业部功能类别工作职责前台负责本地区经纪业务客户开发负责本地区投资银行客户开发负责本地区资产管理业务客户开发负责本营业部经纪业务客户服务（投资咨询等增值服务）负责本营业部所有业务的客户关系维护参与综合业务的项目运作后台负责交易系统的日常维护，确保交易系统的通畅和平稳运行负责本营业部经纪业务客户的资金存取、清算等日常工作负责本营业部经纪业务客户的开户、股票托管、指定交易、委托、交割等交易事项负责本营业部的安全保卫、公章使用等行政事务其他事务第十五页，共六十六页。对营业部的管理构架（方案一）客户开发营销经理客户服务电脑部门基础交易部门财务部门综合部门运行经理市场营销部信息技术部财务清算部综合管理部高层前台后台其他部门经纪业务运行总监第十六页，共六十六页。对方案一的说明新体系中营业部的功能定位公司所有产品/服务的销售中心、客户关系维护中心、经纪业务运行中心、利润中心前后台进行分离前台由营销经理直接管理，主要负责客户开发、客户服务和客户关系维护，向市场营销部负责后台由营业部运行经理负责，接受相关职能部门授权对经纪业务日常运作进行风险管理，对公司经纪业务运行总监负责营销经理同运行经理之间无领导与被领导关系，但需相互配合和支持营销经理对营业部的收入、成本和利润负责优点实现了营销管理和营业部日常经纪业务运作管理的分离，使市场营销部的定位更加清晰，有利于公司营销工作的开展实现了营业部前后台的分离，营业部有更多的精力关注本地区的市场开发和客户开拓后台由营业部运行经理负责，一方面减轻了营业部营销经理的工作负担，另一方面也有利于风险控制工作缺点在总部增设了经纪业务运行总监，可能会使协调增加营业部营销经理和运行经理之间的协调和支持是一个需要解决的难点第十七页，共六十六页。对营业部的管理构架（方案二）客户开发营销经理客户服务电脑部门基础交易部门财务部门综合部门运行经理市场营销部信息技术部财务清算部综合管理部高层前台后台其他部门第十八页，共六十六页。对方案二的说明新体系中营业部的功能定位公司所有产品/服务的销售中心、客户关系维护中心、经纪业务运行中心、利润中心前后台进行分离前台由营销经理直接管理，主要负责客户开发、客户服务和客户关系维护，向市场营销部负责后台由营业部运行经理负责，接受相关职能部门授权对经纪业务日常运作进行风险管理，对公司市场营销部负责营销经理同运行经理之间无领导与被领导关系，但需相互配合和支持营销经理对营业部的收入、成本和利润负责优点实现了营业部前后台的分离，营业部有更多的精力关注本地区的市场开发和客户开拓后台由营业部运行经理负责，一方面减轻了营业部经理的工作负担，另一方面也有利于风险控制工作对现状的冲击不大缺点同目前现状一样，市场营销部仍然负责营业部经纪业务的运作管理，造成市场营销部的定位不清晰，可能会使市场营销部工作重心向经纪业务倾斜，从而不利于综合业务的营销工作营业部的前后台均由市场营销部来管理，存在着销售收入最大化和风险最小化的矛盾营业部营销经理和运行经理之间的协调和支持是一个需要解决的难点第十九页，共六十六页。对营业部的管理构架（方案三）客户开发营销经理客户服务电脑部门基础交易部门财务部门综合部门运行经理市场营销部信息技术部财务清算部综合管理部高层前台后台其他部门第二十页，共六十六页。对方案三的说明新体系中营业部的功能定位公司所有产品/服务的销售中心、客户关系维护中心、经纪业务运行中心、利润中心前后台进行分离前台由营销经理直接管理，主要负责客户开发、客户服务和客户关系维护，向市场营销部负责后台由营业部运行经理负责，对经纪业务日常运作进行风险管理，接受相关职能部门授权实行矩阵式管理营销经理同运行经理之间无领导与被领导关系，但需相互配合和支持营销经理对营业部的收入、成本和利润负责优点实现了营销管理和营业部日常经纪业务运作的分离，使市场营销部的定位更加清晰，有利于公司营销工作的开展实现了营业部前后台的分离，营业部有更多的精力关注本地区的市场开发和客户开拓后台由营业部运行经理负责，一方面减轻了营业部经理的工作负担，另一方面也有利于风险控制工作缺点实行矩阵式管理，可能会出现多头领导的局面，协调难度增加在这种矩阵式管理模式中，电脑、财务、综合等职能都可以找到主管部门，而另外一项重要职能交易管理却没有部门来管理，存在职能缺失；而由于相关法律、法规的规定和交易管理的特殊性，又无法将此项管理职能分解至上述三个职能部门没有一个强有力的部门（领导）对营业部的运行经理进行实时管理；当发生涉及到跨部门的重大突发事件时，缺少一个组织者和协调人营业部营销经理和运行经理之间的协调和支持是一个需要解决的难点第二十一页，共六十六页。项目组建议采取方案一选择的理由本方案能够充分满足中富证券组织设计的目标市场营销部清晰定位，有利于市场开拓和客户开发（方案二无法做到这一点）实现了前后台的分离，营销经理有更多的精力关注客户开发；后台由运行总监负责，有利于控制风险（方案二在这一点上有欠缺）由公司经纪业务运行总监统一对营业部的运行经理进行管理，保证了公司对营业部经纪业务运行的强有力控制（方案三无法做到这一点）不存在职能缺失（方案三无法做到这一点）本方案的缺点可以通过其他管理手段加以克服营业部营销经理和运行经理之间的配合问题是前后台分离带来的必然结果，可以通过清晰定位岗位职责、规范相关工作流程、建立合理的考核体系等管理手段加以克服（所有方案均有此问题）跨部门协调工作有主控人（经纪业务运行总监），使工作更易开展（方案三无法做到）经纪业务运行总监的主要职责负责组织经纪业务操作规程的制定、修改，并监督其执行负责组织、协调交易事故等重大突发事件的处理负责营业部后台管理事务的管理和协调负责风险业务的审批和管理负责对营业部运行经理的日常管理，并组织对其考核第二十二页，共六十六页。在重点区域市场，新体系应考虑设立地区业务总部地区业务总部运行经理客户开发营销经理综合部门财务部门电脑部门基础交易客户服务本地区营业部综合管理部财务清算部信息技术部办公室财务部市场营销部投资银行部总裁经纪业务运行总监第二十三页，共六十六页。并清晰界定其职责和权限权力具体内容建议给予的权限业务权限营销管理在公司的统一布属下，负责本地区的营销组织和管理工作相关信息报公司市场营销部备案客户开发负责组织、协调本地区营业部的相关人员进行客户开发业务运作经纪业务不负责本地区营业部经纪业务日常的运营工作，而由公司统一管理负责组织、协调本地区营业部经纪业务客户的咨询工作投资银行业务负责本地区投行业务的具体运作，但需接受公司投资银行业务的指导，相关信息应上报备案资产管理业务由公司资产管理部统一运作，地区业务总部协助财务权限利润指标统一下达给地区业务总部，再由总部分解至本地区营业部，同时报公司备案成本和费用指标统一下达给地区业务总部，再由总部分解至本地区营业部，同时报公司备案固定资产购置公司统一管理，地区业务总部无购置权现金管理收支两条线，实行备用金制度，由公司直接拨付给地区业务总部本部和营业部人事权限人员招聘和任免地区业务总部高层人员：公司统一任免本地区营业部总经理、运行总监：总部提出意见，公司统一任免其他人员：在公司批准的编制内，由总部自行决定（电脑、财务人员除外）薪酬公司统一制定方案考核公司统一制定方案，总部执行第二十四页，共六十六页。同时，新体系还应重视内控体系的完善股东大会风险管理委员会董事会总管层监事会资产管理业务部投资银行业务部经纪业务单元证券投资部财务清算部信息技术部稽核部法律事务部四级控制三级控制一级控制二级控制第二十五页，共六十六页。明确相关职责第一级风险管理组织是业务部门业务部门侧重于加强对本部门所面临的业务进行自律管理，这是最基础的、最前线的风险管理第二级风险管理组织是各职能部门稽核部、财务部、信息技术部与法律部等职能部门，主要对公司总裁负责，对证券公司的财务、法律、电脑、运营风险进行具体的监管和控制其中稽核部门独立于其他部门和业务活动，对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈第三级风险管理组织是风险管理委员会风险管理委员会对董事会负责，其成员为公司董事风险控制委员会的职责和权力应包括制定总体风险管理政策供董事会审议研究、审议公司的风险管理制度及其他重大事项，并对其执行情况进行评价评审超过规定金额的投资项目，及规定金额以下有重大变更的项目第四级风险管理组织是监事会监事会主要由股东代表和员工代表组成，对股东大会负责监事会的职责和权力包括检查公司财务，督导证券公司合规检查、内部审计等部门的工作监督董事会、经理层履行职责的情况对董事、经理层的行为进行质询要求董事、经理层人员纠正其损害公司和客户利益的行为组织对高级管理人员进行离任审计第二十六页，共六十六页。从职能角度看，新体系应具备以下功能综合管理部法律事务部市场营销部信息技术部财务清算部研究所稽核部人力资源管理行政事务法律事务营销管理技术开发系统维护财务管理交易清算审计监察产业研究金融研究拟设立的职能部门主要职能设立职能部门的原则部门定位清晰、专业化尽量减少部门间协调考虑平稳过渡不相容的职能要分开尽量减少部门数量人力资源部第二十七页，共六十六页。对于高层岗位设置，建议如下总裁行政总监财务总监信息技术总监营销总监投资银行业务总监资产管理业务总监综合管理部法律事务部市场营销部信息技术部财务清算部研究所投资银行业务部资产管理业务部证券投资业务部地区业务总部高层岗位设置的原则考虑扁平化管理的需要，不设副总裁，设总监考虑管理层级和人员编制，总监同时兼任下属重要部门总经理充分考虑总裁的管理幅度问题人力资源总监人力资源部经纪业务运行总监营业部运行经理稽核部第二十八页，共六十六页。中富证券组织结构总裁研究所资产管理业务部证券投资业务部投资银行业务部市场营销部法律事务部财务清算部综合管理部信息技术部稽核部董事会行政总监信息技术总监营销总监财务总监温州业务总部业务总监业务总监风险管理委员会运行经理客户开发客户服务营销经理综合部门财务部门电脑部门基础交易营业部股东大会监事会审计委员会总裁办公会人力资源总监人力资源部

代表直接管理关系代表协调、支持关系代表授权管理关系经纪业务运行总监提名委员会薪酬与考核委员会第二十九页，共六十六页。导读

组织结构设计综述总体组织构架设计部门及岗位设计第三十页，共六十六页。中富证券的高层决策体系总裁董事会风险管理委员会股东大会监事会薪酬与考核委员会总裁办公会总监层股东大会：公司最高权力机构董事会：对股东大会负责监事会：监事会主要对股东大会负责，对证券公司的重大经济活动、财务状况及董事会、经营班子重大决策事项的风险进行监控风险管理委员会：风险控制委员会对董事会负责，对公司的经营管理风险进行控制薪酬委员会：薪酬委员会对董事会负责，决定公司的薪酬政策和水平，决定高层管理人员的薪酬事宜等提名委员会：研究董事、经理等的选择标准和程序，对候选人进行审查并提出建议审计委员会：监督公司的审计工作总裁办公会：是公司日常最高决策机构，负责公司重大事项的决策总裁：公司实行总裁负责制，对公司的全面经营负责总监层：总监协助总裁分管业务和职能部门；由总裁根据需要授予其分管的权限；总监对所分管的业务或职能向总裁负责，对非分管的业务或职能没有直接管理关系，若是有关非分管业务或职能的决定，需要与分管的总监商讨后共同决定，或上报总裁决定高层决策体系提名委员会审计委员会第三十一页，共六十六页。提名委员会的人员组成和职责总裁董事会风险管理委员会股东大会监事会薪酬与考核委员会总裁办公会总监层高层决策体系提名委员会审计委员会人员组成和职责

提名委员会的人员组成：成员为公司董事，委员会对董事会负责，可以聘请外部专家为其服务提名委员会的职责和权力应包括研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议第三十二页，共六十六页。风险管理委员会的人员组成和职责人员组成和职责

风险管理委员会的人员组成：成员为公司董事，委员会对董事会负责，可以聘请外部专家为其服务风险管理委员会的职责和权力应包括制定总体风险管理政策供董事会审议研究、审议公司的风险管理制度及其他重大事项，并对其执行情况进行评价评审超过规定金额的投资项目，及规定金额以下有重大变更的项目总裁董事会风险管理委员会股东大会监事会薪酬与考核委员会总裁办公会总监层提名委员会审计委员会高层决策体系第三十三页，共六十六页。审计委员会人员组成及部门职责总裁董事会风险管理委员会股东大会监事会薪酬与考核委员会总裁办公会总监层提名委员会审计委员会高层决策体系人员组成和职责

审计管理委员会的人员组成：成员为公司董事，委员会对董事会负责，可以聘请外部专家为其服务审计委员会的职责和权力应包括提议聘请或更换外部审计机构监督公司的内部审计制度及其实施负责内部审计与外部审计之间的沟通审核公司的财务信息及其披露审查公司的内控制度第三十四页，共六十六页。薪酬与考核委员会的人员组成和职责总裁董事会风险管理委员会股东大会监事会薪酬与考核委员会总裁办公会总监层提名委员会审计委员会高层决策体系人员组成和职责

薪酬与考核委员会的人员组成：成员为公司董事，委员会对董事会负责，可以聘请外部专家为其服务薪酬与考核委员会的职责和权力应包括根据市场水平，及时对中富证券薪酬水平提出建议，以保持中富证券在人才市场上的竞争力，吸引和保留优秀人才对公司整体的薪酬政策制定提供指导原则的建议，包括薪酬在全体员工中的差异幅度，同一级别中的差异幅度，固定和浮动收入的比例水平等批准公司的薪酬体系和绩效管理体系决定公司高级管理人员的薪酬决定公司的总体绩效目标第三十五页，共六十六页。总裁办公会的人员组成总裁董事会风险管理委员会股东大会监事会薪酬与考核委员会总裁办公会总监层提名委员会审计委员会高层决策体系人员组成和职责

总裁办公会的人员组成：总裁办公会由核心会议、办公会议、司务会议等会议组成核心会议人员组成：总裁、相关总监、相关人员办公会议人员组成：总裁、总监司务会议人员组成：总裁、总监、各部门经理、相关分支机构负责人第三十六页，共六十六页。总裁办公会的职责和权力核心会议的职责和权力公司发展战略的制定和调整公司投资银行业务的项目选择、项目决策公司自有资金的证券投资决策公司资产管理业务的投资决策公司组织机构和人事任命的重大调整总裁认为需要提请核心会议讨论的其他重大事项办公会议的职责和权力核心会议决定并需办公会议通报、研究和通过的事项公司发展规划、工作方针、经营计划的编制和审定议定公司年度财务预决算、税后利润分配方案、弥补亏损和公司资产用于抵押融资的方案议定、修订公司内部经营管理机构设置方案、基本管理制度、制定公司具体规章，决定公司各职能部门负责人任免议定公司员工工资方案和奖惩方案；年度招聘和用工方案公司上报或下发的重要文件涉及多个总监分管范围的重要事项其他重大事项司务会议职责和权力传达监管机关的有关文件、指示、决定以及董事会的决议，制定贯彻落实的措施和方法听取各部门、分支机构工作报告和汇报，研究、部署和总结公司有关工作通报公司人事变动、机构设置和奖惩决定研究、确定有关跨部门的工作安排需要研究审议的其他事项第三十七页，共六十六页。综合管理部的部门使命及内部岗位设置部门岗位设置

为公司的各项经营管理活动提供行政、后勤等基础性保障工作，同时以及时、高质量的信息，积极的沟通和周到的服务全面支持公司决策层高效的运作，建设公司形象，从而对公司总体战略的实施形成重要保证部门使命综合管理部总经理行政内勤行政外勤前台接待总裁……总裁办公会秘书行政总监行政主管文秘主管企划宣传专责文秘助理第三十八页，共六十六页。综合管理部部门职责行政管理组织制定公司各项规章制度及主要的业务流程参加公司有关会议，负责会议记录，整理会议纪要，并督办和反馈公司有关决定和事项的落实执行情况及时了解公司内部动态，汇总分析各项检查结果，定期提供公司工作简报负责公司企业文化建设，宣传企业理念，增强企业凝聚力负责对外信息发布、联络协调、宣传与接待工作办公管理负责起草、印制公司报告和文件负责公文收发、传阅、送审、催办工作和总部报刊邮件的收发以及公司资料对外报送工作负责公司印鉴、介绍信、营业执照、经营证券业务许可证及其他法人资料的保管和授权使用以及函电收发工作负责公司文件、合同、资料、档案的保管和定期归档工作负责公司网站与OA平台上相关信息的更新和维护后勤服务管理负责公司车辆的调配使用、年检、保险、维修保养及交通安全管理工作负责总部一般资产的采购管理及实物资产管理，负责总部办公用品及公用办公设施的管理指导和审核分支机构一般资产采购业务及实物资产管理，负责分支机构工程装修的协调管理负责总部前台接待、环境卫生、饮用水、消防安全保卫工作承担总部物业管理、通讯工具管理及相关费用的结算第三十九页，共六十六页。法律事务部部门使命、职责及内部岗位设置法律事务部总经理……法律事务专责总裁部门使命

全面负责公司法律事务，为公司经营管理活动提供法律支持，减少法律风险部门职责

依据公司规定为公司的经营管理和决策提供法律意见接受公司授权处理公司经济纠纷，代表公司进行法律诉讼、仲裁根据需要组织公司内“普法”工作，对公司员工进行法律知识培训参与公司重大合同审定和公司重大经济合同的谈判、起草和验收收集与业务相关的法律法规，并建立法律法规库建立合同信息库部门岗位设置第四十页，共六十六页。人力资源部的部门使命及内部岗位设置

建设富有活力的公司人力资源管理体系，为管理团队实现公司使命和经营目标提供持续有力的人力资源支持部门使命人力资源部总经理培训与开发专责薪酬与考核专责人事行政专责规划与招聘专责总裁……人力资源总监部门岗位设置第四十一页，共六十六页。人力资源部部门职责人力资源开发负责组织机构及岗位的设计、评价和改善工作，健全内部管理制度负责组织工作分析，岗位说明书的编写及人员的定岗定编工作负责制定符合公司发展战略的人力资源战略规划，制定公司的培训及职业生涯发展制度，并组织实施负责员工招聘、解聘、岗位变动的管理工作，建立和维护员工职业发展档案密切和全公司员工的沟通，合理进行人事调配，并即时修正人力资源政策和制度，以保证人力资源处于良好状态，使优秀人才能得以发挥优势、并获得相应的报酬和待遇人事行政负责受理并协调处理劳资关系，办理员工劳动用工合同、医疗、养老、失业等社会保险工作负责人事档案的管理工作，负责员工调入、调出档案的接收和传递工作负责受理并协调处理员工关系，解决纠纷薪酬绩效管理进行职位评估，建立科学系统的职位等级体系负责制定员工绩效考核的标准和制度，并定期组织绩效考核、并对绩效考核结果进行分析负责建立畅通的沟通渠道，负责受理员工投诉，及时了解员工想法和建议负责制定公司薪酬体系，编制工资、福利计划及员工薪资方案，并适时进行调整第四十二页，共六十六页。产业与金融研究所的部门使命及内部岗位设置

根据公司需要，进行有利于公司业务发展的各方面知识的研究与管理，以提高公司整体研究水平为其使命。作为公司各项业务发展的基础，成为客户投资获益的保障部门使命负责人研究员资料管理员总裁……部门岗位设置第四十三页，共六十六页。产业与金融研究所部门职责知识管理进行宏观经济、证券理论、金融市场研究，加强证券基础理论研究工作，定期公布最新研究成果确定专项课题行业研究，如证券板块研究、重点企业研究、上市公司研究、前瞻性研究、报刊热点研究和外协研究等各方面的研究工作制定详细的研究计划和提纲并负责研究项目的具体执行，包括案头调研、实地调研、专家访谈和数据查询等寻找研究合作伙伴，实现内外部研究资源共享，确保公司研究需求与外部研究成果的有效对接建立业内资深人士和专家的咨询支持系统负责编辑《中富视点》、《券商动态》、《每日咨询》等公司研究刊物，并负责其管理与维护努力完善和补充相关行业及企业数据，建立研究数据库知识应用协同市场营销部联合对各营业部的研究资源进行统一规划和管理，为各个营业部客户经理提供公司整体咨询产品和其他业务支持，以更好地服务客户在研究工作中，努力发现市场机会并配合相关部门进行专题深入研究为公司相关部门提供产业研究的基础数据和系统报告第四十四页，共六十六页。财务清算部部门使命及内部岗位设置财务总监财务清算部总经理费用会计总裁出纳清算主管部门使命

确定财务目标及运行计划的实现，以最低成本保证经营中的资金供给并使资金使用效益最大化……部门岗位设置财务主管管理会计总帐会计一级清算员二级清算员第四十五页，共六十六页。财务清算部部门职责财务管理负责建立、完善财务管理体系，制定、管理年度预算计划程序，组织、指导、监督、控制其他部门财务预算的编制及相应的资金计划；进行财务分析，分析差异原因并及时汇报负责合并会计报表的分析及财务风险控制工作资金管理集中管理资金，包括资金融通、头寸平衡、资金调度、资金使用考核与监督、客户资金的管理及交易结算资金的清算。

实行资金统一管理政策，对相关范围的资金运用进行指导和监督会计/税务/统计充分研究税务政策，积极进行税务筹划，合理、正确地计算缴纳各项税款负责日常财务管理和财务核算，制作会计凭证、编制会计报表做好各业务单元、各职能部门成本统计与核算其它对投资项目进行财务评估，接受授权办理投资事务，并负责投资的日常财务管理负责公司资产帐目的管理，协助固定资产的清查、登记、核销等工作，保证资产的安全、完整负责对会计资料的管理与保密工作，管理会计档案，办理会计档案的归档移交工作参与对外经济合同有关条款的谈判、合同评审及合同签订工作分支机构财务管理负责制定总部及分支机构财务方面的管理制度并监督实施；协助其他部门制定业务操作规范负责分支机构财务主管的考核、任命协助其他部门对分支机构的交易事故等重大事件进行应急处理和善后处理第四十六页，共六十六页。信息技术部部门使命及部门岗位设置信息技术部总经理部门使命

负责公司信息系统的设计、升级、运行、维护和管理，全面保障公司大集中交易系统及整个管理信息系统的正常、高效和安全运行总裁……系统运行维护组主管系统规划组主管系统内控主管信息技术总监部门岗位设置集中交易系统管理员A集中交易系统管理员B网络质量管理员强电&办公系统质量管理员办公系统质量主管员办公系统质量协管员系统内控协管员第四十七页，共六十六页。信息技术部部门职责（一）交易系统方案设计、升级与完善交易系统的优化改造与成本分析、升级、系统调试和上线并网前的验收新业务应用所涉及的方案测评选优与上线并网前的验收老营业部搬迁及新营业部筹建的信息系统方案设计和技术支持集中交易系统运行、维护管理和技术保障集中交易系统上海和杭州两个中心端的维护管理和技术保障，营业部端和非现场交易客户端的技术支持保证通信线路畅通及相关设备正常运行，维护集中交易系统正常运行，灾难、事故情况下的恢复和应急排错集中交易系统数据库维护和备份系统问题及风险隐患的诊断防范与系统优化完善，系统单点故障冗灾系统定期巡检确保交易系统信息安全，定期检查安全漏洞，及时采取安全防范措施维护系统关键设备，对营业部重大设备进行维护协调与支持信息系统建设完善、维护管理和技术保障公司综合业务、管理信息系统规划设计和建设公司综合业务信息、管理系统维护管理和技术保障公司综合业务数据库的规划整合、完善、管理和日常维护第四十八页，共六十六页。信息技术部部门职责（二）会同总部其他相关部门，对风险监控工作提供技术支持分支机构信息技术管理负责分支机构信息技术人员的考核、任免及日常管理负责分支机构信息技术事故的应急反应和善后管理配合业务部门对分支机构交易事故等重大事件进行应急处理和善后处理信息技术及相关业务操作规范管理负责制定总部及分支机构信息技术操作规范负责总部及分支机构信息技术操作规范的监督实施技术支持与培训协助业务部门、稽核部修改、执行业务操作规范协助财务清算部进行日终清算工作,协助业务部门完成法人清算、股息重派、非交易过户等工作总部、分支机构信息技术支持和相关人员技术培训信息技术设备、系统、软件等IT资产的采购及实物资产管理负责总部IT资产的采购管理及实物资产管理指导和审核分支机构IT资产采购业务及实物资产管理第四十九页，共六十六页。部门使命

履行风险管理与内部控制职能，对公司经营过程及成果进行监控，推动公司经营目标的实现部门职责

制定年度稽核计划建立并完善公司内部稽核制度检查各部门执行法律法规的情况检查并评价各部门内控制度的建立及执行情况监督公司各项制度的执行情况，包括财务制度检查业务部门的运作是否存在风险并判断风险程度对风险存在部门进行提示、警告及时、准确地反映超出限度的各种风险进行风险管理相关培训，使员工切实了解各项风险管理制度总裁稽核部总经理……审计主管董事会稽核部的部门使命及内部岗位设置部门岗位设置监控主管监控员审计员第五十页，共六十六页。市场营销部部门使命及内部岗位设置市场营销部总经理市场营销主管总裁……营销总监经纪业务组投资银行业务组资产管理业务组综合组市场营销主管市场营销主管销售管理主管市场营销助理市场营销助理市场营销助理销售管理助理部门岗位设置部门使命

负责公司经纪业务、投资银行业务和资产管理业务的市场营销管理，以最低投入促成销售收入最大化第五十一页，共六十六页。市场营销部部门职责市场营销及销售管理制度负责制定、及时更新公司营销及销售管理制度并监督执行市场营销及销售战略和计划管理负责制定并执行公司市场营销及销售战略规划负责制定公司年度销售目标、营销计划和预算负责地区业务总部及营业部预算外营销费用审批市场营销管理负责组织地区业务总部和营业部进行业务市场调研和竞争对手调研负责撰写市场分析报告，提供给公司内部相关部门和领导作为决策参考依据负责组织公司所有业务的营销策划方案及实施负责组织地区业务总部和营业部投资银行、资产管理和经纪业务市场开拓和客户开发负责将市场需求及市场信息及时传递给总部业务部门，并提供业务开展建议负责对地区总部和营业部的营销费用进行监控负责经纪业务新的运行模式、盈利模式、交易手段等的研究与开发，负责对其他业务的产品/服务开发提供建议负责营业部经纪业务佣金调整的审核，协助其他业务部门的价格制定市场与客户信息库建设及管理负责组织公司客户资料收集、汇总、整理和共享管理负责公司业务数据库的建设和日常更新、管理销售管理负责组织建立地区业务总部和营业部销售人员队伍负责组织、管理地区总部和营业部完成销售任务负责制定公司市场及销售人员业务权限，并监督行使情况负责公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务的销售数据统计组织地区销售人员的业务培训和销售知识培训第五十二页，共六十六页。证券投资业务部部门使命及内部岗位设置

借助现代投资分析手段，力求以高超的投资策略，构造出科学、高效的投资组合，实现公司证券投资收益最大化部门使命证券投资部总经理研究策划专责清算员总裁……部门岗位设置交易员第五十三页，共六十六页。证券投资部部门职责日常投资管理负责拟定自有资金证券投资工作的各项规章制度和业务流程开发适合本公司自有资金营运的各种创新金融工具和投资品种根据需要，及时从内外部获取行业和重点公司研究报告开展专项投资策划和研究工作科学分析后定期形成并提交市场分析报告定期形成并向上级主管部门提交投资总体方案建议报告投资方案实施根据公司总体业务目标和公司决策，制定投资工作计划和总体方案在公司授权范围内进行投资决策组织投资总体方案的实施风险防范建立严格的部门内部风险管理体系严格遵守国家有关证券法规及公司有关管理规定进行证券市场交易，严守交易秘密第五十四页，共六十六页。投资银行业务部部门使命及内部岗位设置行政助理项目开发与运作投资银行业务部总经理部门使命

负责总部层面的投资银行业务开拓，以及整个公司投资银行业务的深入洽谈、项目运作和实施总裁……投资银行业务总监部门岗位设置第五十五页，共六十六页。投资银行业务部部门职责项目搜寻和资料收集重点地区潜在客户开发，行业、业务、潜在客户资料收集为分支机构的项目搜寻与资料收集工作提供业务支持和指导项目开发筹建项目开发组，与客户初步接触，探询客户需求，项目信息深入调查，建立项目开发文档客户拜访，初步尽职调查，制作、提交项目建议书，形成项目判断，与客户达成合作共识，签订财务顾问协议项目立项制作立项申请报告，提请立项会议审核，建立项目组和项目档案项目执行执行项目评估和价值评估设计交易类型、交易条款，执行交易谈判确定最终合同条款，获得最终审批文件执行交易项目投资管理和项目退出管理建立投资项目管理档案，跟踪投资项目项目投资个案管理和整体投资组合管理选择退出时机和方案，方案实施投资银行业务数据库管理协助市场营销部做好行业、业务与客户资料资料的整理、归档、入库和查阅管理协助市场营销部做好客户档案的及时整理、归档、入库和查阅管理负责投资银行项目资料、文档的及时整理、归档、入库和查阅管理营销人员培训和指导对其他部门和分支机构的相关人员提供业务、知识和技术培训对分支机构和相关部门提供业务指导第五十六页，共六十六页。资产管理业务部部门使命及内部岗位设置

不断研究、开发新的金融产品，满足客户不断变化的或不同类型的投资需求，以专业的管理和研究为客户提供高水平的专业化投资服务，减少投资风险，提高管理绩效部门使命资产管理部总经理总裁……客户经理资金清算专责研究专责投资专责资产管理业务总监部门岗位设置市场开发主管产品创新主管投资管理主管财务清算主管产品设计专责交易员资金出纳专责第五十七页，共六十六页。资产管理业务部部门职责公司资产管理业务品种的开发、培育根据有关客户资料，开发适合符合要求的的各种资产管理业务创新金融工具和投资品种通过对上市公司经营状况确切分析研究，发现具有投资价值项目，并向主管部门提供切实可行的研究报告和投资组合方案

公司重点资产管理业务客户资源的开发、培育与维护负责重点区域客户开发，依据客户有关资料，建立资产管理业务部重点客户数据库针对重点客户进行开发，有效发掘客户资源分析重点客户资源的结构与需求，评价客户等级，分析和了解重点客户信息，及时提供重点客户跟踪意见，完善针对重点客户的资产管理业务的综合配套服务为营业部客户经理提供在允许范围内的客户资产管理业务有关资料管理和运作客户委托资产根据上级主管部门制定的投资决策和投资计划，提出具体投资方案和在投资决策允许范围内的调整方案，具体负责受托投资资产的投资操作按照资产委托有关要求，管理客户委托的资产，在受托范围内，争取维护客户的最大利益在保证资金安全安全的前提下，提高公司的投资收益发现交易异常情况及时上报，并接受公司监管部门的监控营销人员培训和指导对相关部门和营业部的客户开发人员提供业务、知识和技术培训对相关部门和营业部的客户开发人员提供业务指导第五十八页，共六十六页。经纪业务运行总监使命及职责总裁……经纪业务运行总监部门岗位设置经纪业务运行助理

确保公司经纪业务平稳、高效、合规运行，有效控制营业部经纪业务运行风险，以经纪业务的良好运行促成客户满意度的提高部门使命负责制定并修改公司经纪业务运行规程并监督实施负责制定并修改营业部经纪业务运行方面的管理制度并监督实施负责公司风险性业务的审批和管理负责组织、协调营业部重大突发事件的处理负责对营业部经纪业务运行进行全面管理和协调负责营业部运行经理的日常