国有企业职务犯罪预防概述

国有企业

职务犯罪预防第一页，共五十页。​一、职务犯罪简介一、什么是职务犯罪？职务犯罪是指国家工作人员利用职权实施的贪污贿赂犯罪，国家机关工作人员的渎职犯罪、利用职权实施的侵犯公民人身权利和民主权利的犯罪，以及国家机关工作人员利用职权实施的其它重大犯罪。第二页，共五十页。​一、贪污贿赂罪主要包括贪污、贿赂、挪用公款、行贿、巨额财产来源不明、私分国有资产等罪名犯罪主体：国家工作人员——（1）国家机关工作人员第三页，共五十页。​（2）国有公司、企业、国家事业机构、人民团体中从事公务的人员，比如国有企业中的管理工作人员，国有公司、企业中由政府主管部门任命或委派的管理人员（国有企业的“国有”是指国有全资的单位，国有资本控股、参股的股份有限公司不属于这个“国有”）。国有事业单位，是指国家投资兴办、管理从事科研、教育、文化、体育、卫生、新闻、广播电视、出版等单位。人民团体，是指各民主党派、工商联、各级青、工、妇等人民群众团体。第四页，共五十页。​（3）国有企业委派到控股、参股、合营公司，非国有公司、企业中行使管理职能的人员和其他依法从事公务的人员。（董、监、高。《公司法》第二百一十七条规定高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。）“委派”，是指委任和派出。受委派从事公务的人员，无论其先前是否具有国家工作人员身份，只要具有合法被委派的身份，即应视为是“以国家工作人员论”者。第五页，共五十页。​（4）国家机关、事业单位委派到非国有事业单位、社会团体从事公务的人员。第六页，共五十页。​（5）其他依照法律从事公务的人员。这类人员是指除上述人员外，其他一切依照法律规定在国家机关、国有单位职能管辖、管理范围内从事公务的人员，如：非国家工作人员因受国家机关、国有单位的合法委托而从事公务的人员；全国人民代表大会和地方各级人民代表大会中原本不是国家工作人员的代表，如原本是工人、农民、演艺员、运动员、专职教师、专职科技人员、个体经商户等人民代表；人民法院的陪审员、人民检察院的特邀检察员、监察部门的特邀监督员等；发放救灾款的村长等。第七页，共五十页。​二、渎职罪主要包括：滥用职权、玩忽职守等罪名犯罪主体是国家机关工作人员第八页，共五十页。​国家机关工作人员：是指在国家机关中从事公务的人员，包括在各级国家权力机关、行政机关、司法机关和军事机关中从事公务的人员。在依照法律、法规规定行使国家行政管理职权的组织中从事公务的人员，或者在受国家机关委托代表国家行使职权的组织中从事公务的人员，或者虽未列入国家机关人员编制但在国家机关中从事公务的人员，在代表国家机关行使职权时，视为国家机关工作人员第九页，共五十页。​职务犯罪由检察机关管辖，行使侦查权。检察机关根据查办职务犯罪的需要，分设两个部门承担职务犯罪的侦查工作，一个是反贪污贿赂局，一个是反渎职侵权局第十页，共五十页。​反贪污贿赂局，负责对贪污贿赂案件的侦查，包括贪污罪、挪用公款罪、受贿罪、单位受贿罪、行贿罪、对单位行贿罪、介绍贿赂罪、单位行贿罪、巨额财产来源不明罪、隐瞒境外存款罪、私分国有资产罪、私分罚没款物罪这十二个罪名。第十一页，共五十页。​反渎职侵权局，负责对渎职犯罪和国家机关工作人员利用职权实施的侵权犯罪案件的侦查，包括滥用职权罪、玩忽职守罪、刑讯逼供罪、暴力取证罪、报复陷害罪等40个罪名。第十二页，共五十页。​二、当前国企职务犯罪形势、特点四年查处千余件国企职务犯罪(山东省数据)2008年—2012年,全省检察机关共立查职务犯罪6275件8741人,查办国有企业人员损公肥私,造成国有资产流失的职务犯罪案件1359件,占总案件数的15%。如新汶矿业集团原董事长郎庆田贪污受贿案、烟台银行董事长庄永辉贪污受贿案。据北京师范大学中国企业家犯罪预防研究中心发布的《2013中国企业家犯罪报告》,国企企业家触犯频率最高的三个罪名依然是受贿罪、贪污罪和挪用公款罪。中国青年报舆情监测室发布的《2013年中国企业家犯罪媒体案例分析报告》显示,2009年至2013年,受贿、贪污、挪用公款在当年的国企高管犯罪数量和比例一直稳居前三名。受贿罪最高占到了八成,最低也超过四成。第十三页，共五十页。​财务管理环节最易滋生腐败企业高管及部分“用权人”成为高危涉案人群。国有企业实施职务犯罪的主体大多是具有一定经营、管理和经手国有资产的人员,他们掌管着企业的用人权、经营决策权、财务管理权。一些“用权人”在参与经济活动中,审批得“红包”,进货得“回扣”,放贷要“分成”,在少数领域渐渐成为“潜规则”。山东百年电力发展股份有限公司物资部主任李某,利用职务便利收受他人给的现金、银联卡、购物卡、金条等累计折合人民币76.8864万元,在物资采购、施工验收等环节为他人谋取利益。北师大中国企业家犯罪预防研究中心报告显示,过半案件发生在公司企业内部财务管理环节。75例国企案件发案环节主要集中在财务管理方面。第十四页，共五十页。​涉案人员往往边受贿边行贿检察机关发现,近年来发生在国有企业的贪污、贿赂等职务犯罪,有的是领导与财会人员相互勾结,有的是一些企业负责人之间相互勾结。在近几年查办的近2000起国有企业职务犯罪案件中,有半数以上是两人以上共同犯罪,有的多达十几人甚至几十人。如齐鲁石化腐败案涉案人员近30人,山东烟台银行原董事长庄永辉一案涉及的嫌疑人也多达30余人。检察机关分析,这些人往往既大肆受贿,又大肆行贿,极力为自己的职务犯罪构筑上级保护伞和下级保险箱。一旦案发,必然“牵一发而动全身”。国企干部职务犯罪多发的原因是多方面的,宣讲团成员分析,一个重要原因是监督制约机制存在缺陷。少数国企内部制定的奖惩机制还不够合理,存在多劳者并不多得的现象,这就容易使个别人认为自己的付出与收到的回报不相称,心理上失衡,从而产生“不捞白不捞”的想法。第十五页，共五十页。​中国企业家犯罪报告发布国企企业家贪腐罪最多2013中国企业家犯罪报告》(以下简称《报告》)。《报告》披露,截至2013年12月31日,共搜集到企业家犯罪案件463例,涉案企业家共计599位。其中国企涉案110例,涉案企业家128人。第十六页，共五十页。​涉案企业家人大代表9人在媒体报道的463起案例中,共有599名企业家涉案,其中370件案件皆为真名报道,有93例案件在报道中使用了化名或未用全名。在这些案件中,国企110例,涉案企业家128人,分别占总数的23.8%和21.4%。统计中涉案企业家在企业内任职务的592人中,总经理有224人,占37.8%。可核实身份的涉案企业家中,有28人身份较高。其中,人大代表9人(全国人大代表5人,省人大代表1人,市人大代表3人);省政协委员和全国劳模各3人;获得市级以上荣誉称号13人。第十七页，共五十页。​国企企业家最易涉三宗罪在企业家涉案的罪名分布方面,总共涉及77个具体罪名。主要有“破坏社会主义市场经济秩序罪”、“生产、销售伪劣商品罪”、“破坏金融管理秩序罪”、“金融诈骗罪”、“侵犯财产罪”、“贪污贿赂罪”等。其中,国企企业家犯罪频率最高的三项罪名与前年一致,为受贿罪、贪污罪、挪用公款罪。在涉案企业的产业类型方面,金融投资61家;能源矿产开发和利用58家;制造与销售54家;房产建筑和销售44家。第十八页，共五十页。​犯罪企业家88%被判刑罚在271名已判决的企业家中,可以确定具体判决结果的共计250人。其中,220人被判处6个月至20年不等的有期徒刑,占到全部判决企业家的88%。135名企业家被判处5年以上至20年以下的有期徒刑,占全部判决有期徒刑企业家的61.4%。14人被判处无期徒刑,占判决企业家总数5.6%;10位企业家被判处死刑,占判决企业家总数4%。企业家腐败犯罪案件中,81例为国企腐败案件,占国有企业家犯罪案件总数的73.6%;涉案企业家共96人,占总人数的75%。第十九页，共五十页。​三、职务犯罪的危害下面说一下职务犯罪的危害性。国家工作人员的职务犯罪对国家、对社会到底造成哪些危害呢？危害有多严重？首先是严重损害了党和国家的形象，影响了党群关系、干群关系，会使我们的各项工作失去群众基础。其次会影响我们国家的正常经济秩序，阻碍我国经济发展。另外，腐败问题还会严重毒害社会风气，影响着人们的价值观念和道德标准。至于对犯罪分子个人的危害，有人算了“七笔账”：第二十页，共五十页。​

一算“政治账”，叫自毁前程。腐败将断送自己的政治前途，于公是党和人民培养干部资源的浪费，于私是自己光辉前途和宝贵尊严甚至生命的丧失。谁化公为私，以权谋私，搞权钱交易，轻者会被人民剥夺权力，重者将要受到党纪国法的严惩。第二十一页，共五十页。​手中握有权力的人，只不过比没有权力的普通百姓离看守所的大门更近了一步，可以这样说手中掌握权力的人一脚在看守所的门里，一脚在门外。我们应时刻保持高度警惕，要有如临深渊、如履薄冰之感，只有这样才能正确行使好手中的权力。第二十二页，共五十页。​二算“经济账”，叫倾家荡产。职务犯罪，会葬送自己所有的积蓄、积累，还要因为退赔赃款累及家人。在座的每月、每年能拿多少工资，具体我不清楚，但我想一般的可能都比我多，几十万元的收入可能用不了几年，一辈子就更多了，然而如果贪图外财不用说十万、八万即使五千块钱以上就会断送你的未来，何况你临时得的这些外财最终还会被收缴，结果必然是人财两空。第二十三页，共五十页。​三算“名誉账”，叫身败名裂。职务犯罪人员都拥有一定的权力，大多数由于自己的奉献和努力，获得过肯定和荣誉。有些人过去兢兢业业，一步一步走上领导岗位，曾拥有过鲜花和掌声，在享有成功的同时，也得到了一定的社会地位，也曾是家里的光荣和骄傲，是父母最大的安慰和寄托，儿女们也引以为荣。第二十四页，共五十页。​然而，一旦犯罪，这一切荣耀将成为人们唾弃的耻辱，将给家人的名誉、前程带来无可挽回的打击，这是用生命都无法挽回的东西，一旦失去就将永远不会再回来，这种身败名裂损失太惨、代价太大了，甚至要影响几代人。第二十五页，共五十页。​四算“家庭账”，叫妻离子散。职务犯罪人员在犯罪之前都有一份体面的工作和一定的社会地位，在家是父母的骄傲、妻儿的依靠，家庭的顶梁柱。如果违法，锒铛入狱，不仅无法孝敬父母、照顾妻儿，还会使父母妻儿人前抬不起头，人后暗自落泪，多么惨淡凄凉。愧对父母妻儿，是贪官们深刻的心理感受。所以职务犯罪在毁掉自己的同时，也必然累及家属和父母，使年迈的父母伤心，让他们承受着孤独和牵挂，失去晚年的幸福和欢乐；使子女过早的背负沉重的心理负担，失去父爱和母爱。我们可以说，犯罪人员最大的折磨就来自于他的亲属。第二十六页，共五十页。​五算“亲情账”，叫众叛亲离。一旦身陷囹圄，原本和谐的姻亲、血亲关系，因腐败伤害必会支离破碎。失去宝贵的亲情、友情，你将终日生活在悔恨当中。在没有犯事的时候，是怎样的情景，家人以你为荣，亲友亲近，群众仰慕，下属敬畏，围绕在你身边的是一张张笑脸、一声声溢美之辞。可是，当你走进高墙之内时，那些平素交往密切的亲朋好友没有了，那些同窗共读的同学也不再炫耀和你的浓情厚意，必然失去亲情，失去友情，脱离社会。第二十七页，共五十页。​六算“自由账”，叫身陷囹圄。放眼世界，看多姿多彩的生活，领略自由的可贵。一旦违法犯罪，身陷囹圄，丧失人身自由有多可悲。职务犯罪人员身陷监狱后，对自由无价有切肤之感。自由也同健康一样，只有失去的人才真正懂得它的珍贵。第二十八页，共五十页。​例1：有一个犯了事的领导（王怀忠）曾经说过这样一段话：“我现在进了小屋，才真正知道自由的可贵。如果时光能倒流，让我重新选择，只要一家人能平平安安地在一起，哪怕是天天吃窝窝头，啃咸菜，生活再艰苦，我也愿意。”第二十九页，共五十页。​例2：成克杰跟办案人员提出过：“能不能向中央反映一下，一分钱也不要了，什么官也不要了，到偏远地区盖个小房，做老百姓行不行？”办案人员告诉他：“不行，你已经犯罪了，你必须为你的罪行承担法律责任。”无论级别多高、职务多大，只要犯了国法，想回到原来的起点只能是一种不可实现的奢望。第三十页，共五十页。​例3:谢晓冬，北京华诚文化传播公司原副总经理。１９９５年至１９９６年间，谢晓冬利用职务便利，挪用本单位资金２８万元，逃匿七年之久终被抓获归案，被判处有期徒刑六年。长春市检察院举行的警示教育大会上，谢晓冬“现身说法”：在监狱里，我默默地仰望天空，直到现在我才体会到自由是多么的可贵。和家人在一起吃顿饭，去买买酱油、买买菜该是多么幸福的一件事。这是在监狱外面的人绝对体会不到的。珍惜自己！珍惜自己的亲人！珍惜自己的现在！人，都有欲望，人的欲望是无止境的，但千万不要触犯法律。看看我吧！快满６０岁了，却在坐牢。最后，我想说的是，也是我此刻最想说的话：我羡慕你们，开完会，你们就可以回家了。第三十一页，共五十页。​七算“健康账”，叫身心交瘁。职务犯罪人员即使没有发案，也整天胆战心惊、寝食难安。案发后，更因巨大的压力而身心俱疲。拿钱成了负担，成了心病，成了枷锁。第三十二页，共五十页。​成克杰在被审查的时候，办案人员跟他说：“你虽然不是国家领导人了，但你还是一位为国家作出过贡献的老人，你有什么要求可以提，我们尽量满足。”他提出三条：第一是监舍的灯太亮，晚上不适应，睡不好觉；第二是他去卫生间的时候，有三个武警战士跟进去，方便的时候也不太适应；第三是在一个上边没有盖的小斗室放风时得到的阳光太少。他说：“四个武警战士，算我五个人，阳光瞬间就从我脸上移走，跑到别人脸上去了。”办案人员跟监狱长商量，把灯给他调暗一点，能保证他的安全就行了，要保证他睡眠，配合审讯。其他两条不行。办案人员告诉他慢慢适应吧，得保证他的安全。他说他理解，慢慢适应。第三十三页，共五十页。​一个曾经的国家领导人，因为一缕阳光，也要向组织提出请求，可见健康对一个人是多么的珍贵。西方一个司法精神病学家搞了个贪官健康状况调查，发现贪官健康状况都不好，寿命都短，突出特点是心脑血管疾病比较普遍。经常心惊肉跳，怎么能健康呢？第三十四页，共五十页。​四、国有企业职务犯罪案例例1陈炜贪污、挪用公款案时年40岁的陈炜真可谓是年富力强，大学毕业后来到中国建材工业对外经济技术合作公司工作，因表现突出，年纪轻轻即被提拔到领导工作岗位，从1994年11月起开始担任该公司期货交易部经理。中国建材工业对外经济技术合作公司在上海注册了国有全资子公司上海浦东长城建材工业外经技术合作公司后，陈炜又被任命为该公司的法定代表人、经理。陈炜在两个国有单位中一直从事证券经营。

第三十五页，共五十页。​陈炜在担任中国建材工业对外经济技术合作公司期货交易部经理、中建对外公司的全资子公司。上海浦东长城建材工业外经技术合作公司经理期间，在证券经营活动中，利用职务上的便利，大肆进行侵吞、骗取、挪用巨额国有财产的严重经济犯罪，从2000年11月至2002年3月，在不到一年半的时间内，从国有企业股票账户中，总计贪污公款人民币520余万元、挪用公款人民币4100余万元，给国有财产造成严重损失。案发后，北京市第一中级人民法院依法追缴陈炜贪污犯罪所得赃款320余万元，其中包括现金200万元和一辆为其妻子购买的红色奔驰小跑车以及部分股票。第三十六页，共五十页。​案发后，北京市第一中级人民法院依法追缴陈炜贪污犯罪所得赃款320余万元，其中包括现金200万元和一辆为其妻子购买的红色奔驰小跑车以及部分股票。北京市第一中级人民法院认为，被告人陈炜身为国家工作人员，利用职务上的便利，侵吞、骗取国有财产，数额特别巨大，其行为已构成贪污罪，且属情节特别严重，依法应当判处死刑，考虑到案发后大部分赃款被追缴，可不判处死刑立即执行；被告人陈炜利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行营利活动，数额特别巨大，情节严重，其行为己构成挪用公款罪，应与其所犯贪污罪数罪并罚。以贪污罪、挪用公款罪判处陈炜死缓,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。2004年1月15日,北京市高级人民法院终审裁定驳回陈炜的上诉,维持原判。

第三十七页，共五十页。​例2第三十八页，共五十页。​第三十九页，共五十页。​五、国有企业职务犯罪预防对策反腐败斗争的实践表明，遏制职务犯罪光靠打击是远远不够的，打击只能治标，而不能治本，要想从根本上遏制职务犯罪的高发势头，必须从产生犯罪的源头上解决问题，逐步铲除滋生职务犯罪的土壤和条件。那么怎样才能减少或从根本上遏制职务犯罪发生呢?我总结：要构筑三道防线：一是思想防线，使人不想犯罪；二是制度防线，使人不能犯罪；三是监督防线，使人不敢犯罪。第四十页，共五十页。​首要是加强的思想教育，使人不想犯罪。要提倡“明明白白做人，堂堂正正挣钱”的从业道德，做到热爱本职工作，淡泊名利，自觉抵制社会上各种诱惑，增强拒腐防变能力。第四十一页，共五十页。​二是建立、健全各项规章制度，使人不能犯罪。权力有制约、过程有监督、责任有追究。要开展岗位预防，从建立健全岗位规章制度入手，规范主要岗位人员行为，构筑制度制约防线；要对主要岗位、关键岗位从业人员实行定期轮岗换岗制度，有效防止和及时发现潜在犯罪苗头，加强岗位管理，加强岗位监督，用制度约束人，规范人，监督人；要建立严格的岗位责任制，以岗定责，责任到位，规范行为，严格奖惩，防微杜渐，坚决遏制违法犯罪现象的发生。第四十二页，共五十页。​三是加大对职务犯罪的打击力度，增大职务犯罪成本，使其不敢犯罪。一是要通过有效的手段，严厉打击各种职务犯罪行为，使腐败分子都能受到及时的惩处，使潜在的腐败分子望而生畏，不敢犯罪。必须使腐败分子在经济上倾家荡产，在政治上身败名裂，在心理上后悔莫及。二是要建立职务犯罪预防网络和多重监督体系，做到关口前移。第四十三页，共五十页。​事物的发展是由内因和外因两个方面控制的。在预防职务犯罪的各项措施当中，我认为最重要的还是需要我们加强自身修养，树立正确的人生观和价值观第四十四页，共五十页。​一要慎独，牢记“伸手必被捉”。一个干部，如果时刻处于严格的组织管理中和群众监督下，容易遵纪守法，不做或者说不敢做坏事。但是在缺少外力约束的情况下，靠自己管好自己就比较难。这就要求我们每一个同志都要“慎独”，在一个人独处时也能够洁身自爱。现在一些搞权钱交易的人，为了逃避监督，往往采取单独的、秘密的活动方式，“天知地知，你知我知”，不露形迹，不留把柄，在侥幸心理的驱使下作案。第四十五页，共五十页。​二要防微，牢记“千里之堤，溃于蚁穴”。要树立正确的人生观、价值观。有的同志可能会说这是老声常谈，可纵观所有职务犯罪的衍生和发展轨迹，无一不是人生观和价值观发生蜕变的结果，通过多年的办案实践，我们发现走上犯罪道路，成为腐败分子，关键的一个原因，就是放松了理论学习，甚至是不学习了。正确的东西在头脑中越来越少，错误的东西却越来越多，辨别是非的能力降低了，甚至是没有了，那么误入歧途、走上犯罪道路也就不足为奇了。第四十六页，共五十页。​三要检点，牢记“吾日三省吾身”。廉洁自律还要勤加检点。重视修养的古代先贤以“吾日三省吾身”的方法检视自己每天的言行。我们虽不如圣人“每日三省”，但经常闭门思过还是很有必要的。在市场经济条件下，我们每名党员干部所处的环境是极为复杂的。某些搞权钱交易的人，在你的面前