某集团公司HSE管理体系量化审核标准

PAGEPAGEXII集团公司HSE管理体系量化审核标准第1版标准编写组2023年1月目录一、集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明…………………（I）二、集团公司HSE管理体系量化审核标准专业管理内容编制指导意见……（IX）三、集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表……（XII）四、集团公司HSE管理体系量化审核标准PAGEXIII集团公司HSE管理体系量化审核标准姨编制及应用镜说明薄为进一步规臂范和深化总遗部HSE审抛核工作，提发高审核质量剖和效果，推汤动企业加快妥提升整体H次SE管理水垒平，根据集族团公司领导挠要求，安全丽环保与节能惑部在各专业邀分公司的大艇力支持和配肺合下，组织违安全环保技愉术研究院和勉部分企业专迎家，认真总奶结分析集团田公司201雀2年以来7离次全覆盖审闯核工作经验衔，编制了集滤团公司HS胖E管理体系伐量化审核标阀准试行稿，贪2023年鞠下半年分板吉块切对16家企危业进行了试助点应用。膝在此基础上搜多次组织研斗讨交流并经谈集中修改，衫形成集团公矩司HSE管犬理体系量化码审核标准第裳1版（以下匹简称薪“毕审核标准考”被）。现将有头关事项说明砌如下：捕一、功能和携定位料1、量化企冠业HSE管稠理绩效水平吨。尽审核标准主录要应用于集莲团公司总部络（含专业分坝公司）对企延业整体HS光E管理水平征的总体量化慧评价凉，便于企业辛清楚自身H疏SE管理水串平，对标先步进、改进差积距。企业可胆借鉴参考，获应用于内部目审核工作。蛾2、强化环翁保管理和职婚业卫生工作寨。询审核标准强迈化了对企业白环保管理和粱职业卫生工该作的系统审扔核，改变过甲去审核长期圈存在的重安坚全、轻环保辨和职业卫生艘的现象。艺3、采取得燕分制突出正彩向激励。喷审核质标准采取得离分制的评分险方式，引导降企业积极展犬示HSE工扫作及成效，喝主动加强H秧SE管理。句也延有利于审核鱼员与企业沟浓通交流，便竟于审核工作进顺利进行。批4、强化过辅程管理，推腐动企业提升枯HSE管理均水平。斜审核标准既否考虑了HS搏E管理的系望统性，又突蒙出强调了各董项管理活动合的过程管控逆，有利于推使动企业持续首改进和不断笑完善HSE终管理体系。蛇二、思路和柏原则幸1、与HS蔑E管理体系甚标准保持一怜致。社审核姜标准以HS朝E管理体系弯的七个一级涂要素为主线授，融合健康对、安全、环刘保三个方面些内容，涵盖屋了企业HS念E管理的所科有内容。皂2、推动有键感领导和直唐线责任的落胃实。卫审核标准既枪是对企业H伪SE管理体滴系的系统审俱核慰，又突出了锐对各级领导闹带头作用、绝引领效果以颈及职能部门昂落实灵“敌管工作管安乖全、管业务戒管安全游”叔原则的推动么审核。移3、笋突出HSE破管理的重点论工作和薄弱叫环节。锦审核画标准立足于听当前严格监迫管的阶段特肯征，既考虑弊HSE管理过体系的系统阿性，又加大迎了对风险分腔级防控、承勇包商管理、找隐患治理、叶作业许可、位污染减排等饺日常重点工谢作和薄弱环秃节的审核轮。很4、通用管耳理内容与专望业管理要求观相结合。吐审核标准明抢确了通用的斩HSE管理鼓内容，同时败突出了专业莲管理要求，亏由专业分公渗司结合管理括实际，编制饭各专业设备薄设施和生产剂运行两个审蝴核主题内容咏，并给出了窝较高的分值粮，提高了标推准的针对性跨和专业性。党5、强化关肆键环节控制歼和突出工作垂效果。道审核标准注糊重对作业现室场、风险管毫控等管理活弱动过程管理萝的审核，又姻突出了对H顾SE管理工预作效果和业失绩表现的审惑核，体现了速HSE管理票的递进层级富。帐6、HSE阳管理的规定裙动作与最佳佳实践相补充栗。跟审核标准既胁包含国家法乏规标准和集碎团公司规章活制度明确要贱求的各项规愁定动作；同喊时，也展示软了集团公司旬提倡的、部接分企业已实历施的HSE忌最佳实践和限推荐做法。督三、框架和哲内容无审核标准的剂框架包含要毛素、审核主含题、审核项轧、审核内容寄、评分项、您评分说明以欣及相应分值售等内容。旅1、要素：掘是指HSE以体系规范标讲准的欢七个一级要辫素。即：领歼导和承诺，叛健康、安全先与环境方针趴，策划，组腊织结构、资纹源和文件，唤实施和运行穷，检查和纠凝正措施，管糕理评审。韵2、审核主款题：珠对应HSE棕管理体系规谋范标准的七鼠个一级要素险，结合健康厘、安全、环钟保三方面管隐理要求，设叶置了27个册审核主题（瘦包括设备设驱施和生产运赚行）。审核野主题既包含象HSE管理状体系标准的霜主要二级要爷素，也包含穗消防安全、致道路交通安飘全、标准化搬建设等日常间业务工作。稍其中：领导冈和承诺，危蜓害辨识、风叨险评价和控性制措施，能悲力培训和意讯识，承包商比与供应方，拔安全监督检炮查，事故事祥件，内部审校核等7个审义核主题是每展次审核的必著查项。江3、审核项忧：修每个审核主微题下，按照蜓集团公司有盆明确要求以脱及制度规定笨的管理活动劳，设置若干伏内容相对独姓立的审核项投。25个审杀核主题（不源包括设备设圆施和生产运照行）共包括己70个审核警项。痰4、审核内兽容：姑按照PDC控A循环，针弱对每个审核被项确定若干妙审核内容，猾突出体现各系项工作的重贿点内容和落壮实要求，共允包括151菜项审核内容薪（不包括设保备设施和生君产运行部分辆）。巩5、评分项证：抛针对每项审杠核内容细化稍展开设置了喘若干评分项飘，明确具体昆的审核依据搬（如法规、助制度、标准点等）。内容脚设置关注过碍程管理，体靠现基础、良璃好和优秀的望递进层级。善基础级主要器指建立了制拐度或明确了取要求，工作哥只是满足了回法规和制度障的基本要求替和规定动作尿；良好级主历要指法规和勇制度要求得牲到实施，并执取得较好效店果；优秀级腾主要是指工灾作体现了各驾级领导、管筒理人员和基势层员工能够开积极主动参纺与HSE管竟理，形成了冬最佳实践和滤特色做法。睡6、评分说参明：萝为便于审核哥实施，针对搁每个评分项窃给出明确的夕评分说明，峰包括审核对介象、评分内量容、评分方侧式及相应分议值等。四种柜类型的评分台方式具体如我下：龙（1）是否滑型评分项，捆即做了或有剃，得满分；印不做或没有怪，不得分。缺（2）百分挠比型评分项棍，撤设置了两种民得分情况，裂一是疏对于审核样顺本量较少的忆（如二级单野位、基层单穗位等），视福符合比例得心分。嫁二是扩对于审核样恭本量较多的掌（如人员、野资料等），甘全部满足，抱得满分；5从0%及以上泉满足，得6蝇0%分；低践于50%满岭足，不得分寺。迈（3）频度婆型评分项，遗即根据开展适工作频率的盗高低得分，中频率高的得杯分高。悼（4）程度睬型评分项，灯根据工作质浓量和效果，寄由审核员视页情况判断得祸分。触同时，响对于企业应义遵守的守法宗合规红线要亿求和集团公判司规定的最繁基本和关键东的要求，设星置了不同程周度的否决项限。颜特别是，使审核过程中椅如发现有资厚料造假，相寻应的悼“妖评分项洲”售不得分。阁另外，板为鼓励企业扬积极省创新则最佳实践展，势审核组在充半分讨论并达纱成一致的基功础上僵可以对馋运行3个月邀之上、辱值得推广的阶的链HSE管理财有效耳做法婆给予适当问加分，但亲加分巷后的网分值不能超蜻过所在评分网项的总分值戴；且对曾每个企业攀进行加分的批最佳实践直个数忧不能超过2患个。雷7、分值说镜明：筒对每个审核荐主题和审核脏项、审核内蚁容、评分项岩分别逐级展谜开赋分。内他容重要或流红程复杂、工练作内容比较长多的事项，辩赋予较高比堂例的分值。筝标准遇分值采取开捷放式设计，湖其中：HS延E通用及安谈全管理部分司5300分专，环保管理抖部分170深0分，职业巧卫生管理部很分400分刷。专业管理抓部分（设备红设施和生产牙运行）占总禁分值的20拨%-30%穷。保8、审核结苍果及分级：赵审核的总分铲值最后折算勿到百分制，梅根据审核得距分情况对企观业HSE管焦理情况分成管4级7档。姥级别弦优秀级（A青级）虹良好级（B娘级）盈基础级（C抽级）停本能级（D须级）抛分值冬95-但100服90-95东85-90久80-85雀70-80给60-70会低于60肺档级高A1思A2硬B1荒B2惯C1羞C2偶D哈注：各分值滑均包含其下贤限起点。粉以下情况在羽审核结果的另基础上采取澡降级或降档次：一是当企戒业在审核年穷度内发生生聚产安全亡人收事故或对集务团公司造成刑较大负面影颗响的事故事项件，进行降怀一级处理；矿二是出现审屯核主题的得求分率在范40%帐以下的，进怨行降一档处导理。李9、审核抽督样：小审核标准评导分说明中明斯确了具体的矩审核对象，澡如企业、二行级单位、基俯层单位，对代二级单位和风基层单位的勿审核是对企蠢业HSE管消理的追踪和增验证。军对于审核企塞业，标准尽厕可能明确到练了相关业务查的职能部门执。对于审核衔二级单位，蜜抽样量一般关不少于间2钉个。对于蓄审核基层单邮位、制度规摄程、建设项五目、作业活昌动等，抽样馅量一般不少雾于3个。对钞于审核管理学人员、基层没岗位员工、俯记录资料等就，抽样量一梯般不少于5照个。在审核吴实施过程中窃，审核组可傅结合企业规病模和审核时跨间、人员等萝实际确定抽懂样量。来四、专业分巴公司编制完斤善审核标准移专业分公司侄要结合专业息特点，首先先确定总部通众用标准的适视用内容及相婚应分值，可奶以适当调整理相应内容和纪分值权重。喂同时，要结参合总部给出抖的专业管理张内容编写的惹指导意见，悬补充设备设半施和生产运肤行两部分标按准内容，并它确定相应分钩值。虏同时，专业挑分公司可考棚虑所属企业该规模和风险丛差异，对不梯同企业设置菌不同的权重油系数。驾五、审核实蝇施前准备询1、做好审午核组织策划廊。锻结合季节时展段和重点薄奋弱环节选择挺确定审核内亮容（必须包迈含审核必查谎项）。同时予，要认真进橡行审核组织由策划，制定室审核方案及惭工作安排，唐确保审核工缠作有效实施舱。原则上，所每个企业现男场审核时间昌不低于50园个人日。快2、抽调审电核人员。炉针对不同企炸业的规模和勉特点，组建而审核组，确馆保每个审核驶组人员数量缎要满足审核贺要求，专业三结构合理。灵审核组成员蕉要包含健康范、安全、环需保、设备、排技术、生产宏等管理和专惊业技术人员怜，审核组长申应经过量化养审核标准的掏专项培训。层3、开展审盘核前培训。恳在审核开始鲁前，应集中狗审核组全体宇成员，专题妹开展审核前搁培训，准确垮理解审核标篮准内容，统热一评分尺度盈，开展审核熄模拟演练，垄组织研讨交绵流等。享4、审核组杰工作策划。留审核组要根纪据每个被审宝核企业的特浓点及审核组秩人员实际，及制定详细的谁审核计划，档明确审核人谎员分组，策维划审核分工工安排，确定惧审核抽样的倍部门、人员扒和数量，做轮好现场审核休实施的准备坛工作。廊六、审核实骑施累1、审核内庆容要全覆盖馆。铁审核组要对永专业分公司施确定的审核结内容全部进品行审核评分眼，并做好抽移样量、问题寻发现等记录界。饿2、审核抽躺样要有代表麻性。泰为确保量化稿审核结果的言客观性，审骨核抽样的对隐象要具有代避表性。丸企业层面应豆覆盖主要职馋能部门，抽熟取二级单位缝要选择主要醒生产经营和闭风险较大的桐单位，基层绩现场应关注举安全环保风咸险较大的活枪动和场所，产人员选择应些抽取与业务蜡紧密相关的细人员。初3、审核方扎式。刊审核方式一称般包括查阅妄资料、人员张访谈、现场矩观察。同时魂，可结合实团际情况增加消问卷调查、虽测试、演练讲、追踪验证毕等审核方式岸。共4、审核追狭溯时限。势审核中各类浴管理事项及着资料的追溯锄时间一般不抗超过一年，初其中亡人事岂故、环境事亏件及重大影摆响事件的数跟据为当年。馒5、评分及冷汇总统计。到审核组要认拐真对照标准赠评分说明，祝按照抽样量肥的符合程度字，在对审核碎发现集中汇梁总、统计分溜析的基础上旷进行综合评缎分。配6、编写审贿核报告。诊审核完成后送，审核组应慰对审核发现碑和分值进行贱汇总、统计臭和分析，确蛮定管理短板添，提出改进型建议，并编怜写审核报告靠。审核报告录主要包括审缺核基本情况厚、典型做法嘱、主要问题增及改进建议倦、审核结论畜，并将分值请汇总统计、衬问题清单等考内容作为附内件。弯集团公司望HSE沫管理体系量驳化审核标准抬专业管理内记容编制指导阔意见昨为指导专业祝分公司编制挂HSE旅管理体系量亦化审核标准那中的专业管还理内容（设榴备设施和生文产运行），劣提高标准的品针对性和可删操作性，制阳定本意见。嘉典沿一、基本要伪求档专业管理内亲容（设备设筒施和生产运沸行）的编制天应遵循《集假团公司颜HSE隐管理体系量车化审核标准屑编制及应用楚说明》确定搭的总体原则永，并明确以劈下要求：锄1序、框架结构干：捐专业管理内兵容的框架结退构要与总部绝通用标准保档持一致，包吴含要素、审控核主题、审沟核项、审核须内容、评分域项、评分说熟明及分值绕等内容。悔2晴、内容确定荷：蛾各专业分公允司要按照日烫常业务的管径理流程，突就出与安全环廉保风险紧密若相关的关键冲环节，要注假重对设备设助施和生产运美行的管理要残求。现场检矿查表不能直偿接照搬作为扁审核标准，就应作为审核凶实施过程中溜查找现场问担题的重要工固具。宽内容设置要泰关注过程管芽理，体现基炒础、良好和寨优秀的递进榴层级。遣基础级偏主要指建立谁了制度或明帐确了要求，巧工作只是满膝足了法规和介制度的基本糖要求和规定走动作；射良好级窝主要指法规毛和制度要求菠得到实施，趋并取得了较勉好效果；匙优秀级罗主要是指工延作体现了各界级领导干部尤、职能部门冬、员工能够唉积极主动参赤与误HSE胀管理，形成调了最佳实践展和特色做法吉。躺3秤、权重分值拔：讲设备设施和糊生产运行两子个审核主题里的分值权重址占总分值的陕20-30献%共，具体分配朵由各专业分休公司结合专伏业特点和内侨容情况自行朝确定。踪见二、主要内天容猜根据专业生斤产实际特点践和腐HSE灭风险防控重丘点，明确设闭备设施和生脚产运行两个复方面的审核蜂内容。同时而，还应考虑哨生产现场布啦置、安全目卡视化、场地绣整洁等管理恭要求。谅罩派（一）设备饰设施知1师、要突