财务公司行业信息系统建设调查问卷资料

财务公司行业信息系统建设调查问卷调查内容概述本次调查内容分为八个部分：第一部分、财务公司业务开展情况：了解目前财务公司已经开展的业务及业务开展情况；第二部分、财务公司未来业务发展规划：了解未来2到3年财务公司将要开展哪些方面的新业务；第三部分、财务公司信息化建设组织结构情况：从IT治理的角度出发，了解财务公司针对信息化建设项目的决策机制，信息化项目管理部门从业人员的资历水平情况，项目执行管理情况等；第四部分、财务公司信息化发展规划：了解财务公司在信息建设发展规划方面所做的工作；第五部分、财务公司信息应用情况：了解财务公司目前建设的各类应用系统的使用情况；第六部分、财务公司客户电子化服务情况：了解财务公司相关业务的办理使用了哪些电子化的服务手段；第七部分、财务公司信息化基础设施建设情况：了解财务公司在网络、主机、存储、灾备、软件平台等方面的应用情况等；第八部分、财务公司信息化制度建设情况：在保障财务公司信息系统安全、稳定、高效运行方面，财务公司制定了哪些相关制度。棍第一部分、剃财务公司业腊务开裁展情般况公司名称：盲财务公司目叙前员工总数执：缺人利。逼财务公司目亦前的部门设络置情况立：爆财务公司目逢前服务的集柿团成员单位映数量针：炊个。信财务公司执目前开展的跑业务种类：澡业务种类步已开展征未批准晃批准但右未开展捷对成员单位抄办理财务和贸融资顾问、序信用鉴证及进相关的咨询申、代理业务聚协助成员单畅位实现交易亩款项的收付陈经批准的保凑险代理业务孝对成员单位犹提供担保鹿办理成员单史位之间的委到托贷款旷办理成员单肺位的委托投循资番对成员单位散办理票据承津兑与贴现杨办理成员单葬位之间的内看部转浑账结纤算及相应的邀结算、清算魄方案设计朵吸收成员单满位的存款痰对成员单位谅办理贷款及逗融资租赁改从事同业拆膜借察经批准发行均财务公司债挠券雾承销成员单该位的企业债种券碗对金融机构拐的股权投资饭有价证券投漏资任成员单位产歪品的消费信宜贷、买方信例贷及融资租扛赁院注：请在匹木配的单元格窝内填梳“础”轧，其余留空迈即可。泪财务公司目展前已开展的炼外币相关业湾务暂工作有什么直？深□搜外币存款周□堆外币贷款确□苹外币资金集奔中管理习□窜外币结算沉□版代理结售汇椒□蠢其他妹工设作盘：绒除上述设提到的业务南外推，还开狂展的追业务球有祖哪些桨？打资金集中管飘理的业务模册式?（多趋选）套□烤传统管理模趟式（成员葬单位同时在货财务公司和太银行开设账贼户，并可自聪由选择账户剥结算业务，光闲置资金由静成员单位主壤动上存，财孕务公司不具烧有主动收款脚、归集资金纸的功能。）掠□转高度集中模救式（财务彼公司在银行的开设清算账谁户，成员单到位雪只在财务公锤司设结算账涌户，成员单暑位所有存款陪上存到财务倦公司扩，所较有资金结算跳业务通过财家务公司管理匠。成员单位兆内部通过财编务公司内部沉转账乔、与集团外环企业的结算铜通过财务公章司在商业银背行的清算账境户完成。）戴□猾收支两条线轧模式（成希员单位、财串务公司在银蒙行趣开设各自遗独立账户，型通过三方协迁议由银行惨负责将成员连单位咏账户层的资金向财料务公司晃账户锄进行归集。商集团外企业重支付由财务共公司通过银涝行进行结算慢。）大□进一二级单账户易联动模式幕（集团在银弱行开立一级侧账户，成员扁单位的银行译账户为二级影账户蒙，成员单位犹通过二级艰账户协办理日常结将算业务，银得行日终处理屋将二级位账户脚余额归集到辟集团一姻级账户。银奉行将一顶级账户的资贵金以集团的蹲名义存放到古财务公司，蝇次日二级唐账户币以其在一级阴账户的存款软额为限，在竖银行以日间熟透支的形式弓对外办理支畅付，日终由仪集团从财务呆公司调拨资吴金对银行进播行轧差清零末，二级扛账户恶实现零余额贤。）饲□氧代理银行模营式（以银桃行却的结算网络捡平台与结算施平台为菊基础建设财授务公司的资枪金结算管理扯系统。财务不公司仁管理窄成员单位的顷资金，财务申公司代表成收员单位通过拉银行与外部坟单位办理结誉算业务，成晌员单位的现禾金与支票业教务由当地银棚行柜面办理把。）灭财务公司准目前开展扶了呜哪些役存贷款业务？（滥多选）名□化活期存款吉□取协定存款纳□召定期存款链□初通知存款焦□聪保证金存款怨□许其他村品种：多财务公司枝目前开展任了迹哪些贷款估业务？（多良选）沾□雪自营贷款梢轧□仪委托贷款效董留罩□读保理贷款淹□狭银团贷款初斥桶猛□诵买方信贷角拾螺平□瞒融资租赁询□冷其他晨品种：蔑财务公司穴开展的磨承兑汇票管剖理都有哪些务服务句内容鬼?（多选虎）波□困承兑思□摩兑付友□勒托收洁□咽贴现迅薪冈深□旷其他馅工作事：虏代理成员单壮位裳对外付款读主要长使用功的循结算方式首有混哪些？（多步选）如□功汇票帅眨飘□伏支票登姑巴□较信汇磨配沟□昂电汇滴□穷网上支付竿巨其□玉其他巾：果财务公司外摇部融资方式祸包括写哪些基？（多选）旬□朴信贷资产刃转让丹□和转贴现跳□牛同业拆借休□发发行债券螺□挎其他卷方式：灾财务公司埋对外投资的适品种避包括宅哪些辞？（多选）冤□性股票锯孤桨□患债券（含国丈债、企业债筛、金融债）披绢华□岛基金录□框期货忘□程黄金岔骡步□执集合理财（温信托投资，充专户理财）厅□演其他队品种：团第二部分、枣财务公司未射来业务发展峰规划纱结算业务计妨划新开展瓦□码活期存款逼业务绢□营定期存款业品务策□台通知存款业拼务赖□贿委托存款业坟务盾□移协定存款业匠务舰□鹿转账后支付业务忧信贷业务计域划新开展甜旷旅动□钢固定资产贷物款命□远流动资金贷局款旋□半承兑摄□唯贴现台□葛保理稳□乒保函绝始尚□牧信贷资产转险让颜□都融资租赁贵□子银团贷款念□闻消费信贷声□赚买方信贷喊□隔委托贷款较□允其他业务追：演投资业务夏计划颂新开半展装款槽□梁有价证券投绘资须□男股权投资景□浙委托投资页贱春□岗其他业务摸：旨资金滩管理业务计厦划新开展禾申董□饶同业拆借刘忆□榆转贴现腹□购其他业务鲁：巴计划新开展擦其他业务担□芒发行财务公辈司债券展息惰□彩承销佛企业债券领□戏保险磨代理录□仆财务和融资琴顾问/信用洒签证及咨询捏/代理业务趴帜□究担保业务晒禁□锅其他业务颠：驳第三部分、啄财孟务泽公司捉信息化建设来组织架构浩情况挤信息化住管理障组织结构设弟立情况牛□筋成立了在信绵息主管的领皂导下，由专鼓职的网络技联术人员、核耀心业务系统宜工程师、项查目协调人员虑、项目质量类监督人员等速分工协作的声IT组织架祖构恶；陕□年成立了在信艺息主管的领石导下，由专丧职的网络主朵机管理员、叨核心业务系绞统管理员等编分工负晕责的IT组灾织架构巡；德□拴没有独立的辰信熊息管顷理部门，只鲜是附属在办棒公室部门下强，由2－3析名网络、应泽用系窝统运维人员骂组成的松散僻组织架构阶；另□稍其他组织怒方式：桌信息技鹅术部门器的主要职责跌？掀信息化从业也人员皇数量及股学历情况泻1）大专呼及袭以下认人2）本科人3）硕士人侄4绞）博士刚及以上寿人但财务公司运朵维方式：法□岭全部外包；到蓝□让部分外包、止以自身技术榜人员为主；鼻赵□竭部分外包、弯以外包公茫司为主□其他味截止目前为乒止财务公司砍业务系统（厘自主研发或剩采购业务系善统，卖不风包括数据库岛、应用服务财软件等第三咏方的产品）剃的投入情况党？（单选）昌□刚100万以初下半眯犹□楼100万到所30异0万斜□侍300万到贱5准00万涛□拐500万到祥1000万剖序统□酱1000万乏以上醉业务系统每氏年的维护费羡用投入情况主？（单选）练□宋10万以下四葬匀糠□甚10万到3卖0万巨□怨30万到5跪0万痰□百50万到1俗00万潮宰□采100万以窄上才系统遭建设资金投闪入情况评价打。（可另附姑纸）御第四部分、炸财务公司信彻息化发展规甚划渣关于财务公碗司坦信息化规划插的工作，下拥列哪一种描浪述最接近本济企业睁实际溉：喇（可多选）煤□溜在全集团层砖面紧紧围绕逮企业发展战邻略和主营业侄务需求，编呆制统一的信加息化总体规利划膊;瑞□避在全集团层卷面上，对信弄息化年度亮建设惩计划统一组戚织实施凝;爸□赛在全集团层告面上，坚持企按照项目间磁的逻辑关系占和优先级次晋序，制订年狭度建设计划嘱;够□循在全集团层环面上，对于病支撑企业主红营业务的重袍大信息化项市目，坚持统码一标准、统租一设计、统枕一建设、统揉一管理谜;钉□择在所属单位池上报规划的子基础上，在外全集团层面窝，以信息化狸归口管理部凯门为主进行瞧全面的信息足化规划烦;糟□骡各所属主要析业务部门摸严格按照集吼团总体规划明，制定了详鸣细的信息化磁规划枕;朱□桌各所属主要高业务弟部门骆，制定了I据T能力和I三T商业价值舅发展规划织;没□铲各主要业务轿部门位，紧紧围绕驳企业发展战托略和主营业华务需求，生编制信息化捕总体规划奉;妹□尽其他赚，请填传写披：萍信息化规划三采用哪种模姿式：道□季咨询方式，改由咨询公司齿制定财务公学司信息化规淹划壁;纪□垄自身人员借喘助系统集成灵商力量，自足行编制骑信息化规划社;婚□暖自行独立编槐制信.令企业发展规丹划中是否包喊含冲信息化规划行：□是□否渣企业信息化笋规划包含哪仓些内容划？烫（可多选）填□消信息化战略套□骆信息化总体全架构捆□菌信息化管理胞模式馋□茂信息化预算敏□希信息化应用箱□望信息化绩效老□蜜信撇息化标准初□子信息安诵全□其他：旺企业信息化课规划的重新者审视、调整予周期为浪月技企业信息化随规划制定主烛要的参与人膏员包括意：腊（可多选）陶□节企业总经理厨或董事长籍□谋企业领导班针子主要成员截□扫业务部门主兼要领导除□密信息化管理连部门主要领压导帅□鬼主要业务骨燕干强□某主要信息技适术骨干人员□其他：按业庄务部门参与秋信息化规划讨制定工作的严程度岸？等□群基本不参与和;红□您参与少量的桶讨论率;虹□气主要是通过直书面征求意僵见的方式参亡与规划制定惧工作糕;乞□载主要是通过忙座谈会的方恳式参与规划伙制定工作卖;认□皇业务部门深坦入全程参加超规划的制定袭工作，有主或要业务管理循部门的主要作领导吃;懒□夜骨干捎人员长期加线入制定规划赚的工作组，衡并在规划任群务界定方面色起到主要或注主导的作用歉;□其他：价企业信息化光预算的制定拴方式港：阴□庸信息化总体云规划和年度豪计划的预算贸纳入企业预贱算管理蚁;裁□绪企嫁业设立信息猪化专项资金稻，集中投入独，统兆一管蜘理，专款专酷用柔;戚□狱根据具体情堂况适当安排感;趁□格没有制定信逢息化预算忧;□其他：族信息化年度协工作计划与众信息化规划谦的相都符程度葛：覆□耐完全符合诞□梯主要工作安困排完全符合敞□耗基本符合承□阳主要工作安游排与规划有泄一定差距盖□善主要工作安酒排与规划要板求基本不符芦合粘□波没有信息化毛规划极财务公司干未来信息系森统建设规划积将变主要柔针对稀哪些宪应用闷层面？铜□袋客户服务罢方面污□厨业务运营肥□尚业务管理任□呀决策支持□其他：晶财务公司计矮划未来建设辜的社业务应用钢系统有哪些瓦？（多选）隔□参资金结算系终统洋毛雹□幕财务核算系钓统准□卖信贷管理系股统延□隆投资管理系砍统准□史保险代理业塌务系统求□寄网上金融系尽统悔□俊资金业务系拾统蝇万不□民计划预算系乏统回赴见□谢银企互联系娘统岭□此票据管理系宜统（含电票赞）乌□伞1104监弓管报送系统焰□魂风险管鞋理系统鹊□咬报表摄及数据分析臂系统慢嘱需舰形船□天其他应用:剃本公司业务及特点及信息隐化建设重点筐，信贡息化发展规那划制定过程妨中遇到的主冠要问题及障扣碍。洲第五部分、厕财务公司信鞠息系统应用勉情况拥财务公司哪投些部门已让纳幅入信息系统末应用范围？商（多选）秤□左领导办公室户合爱尽□延结算部鬼旧蜡风□飘计划财务部享醒□沸信贷部令孙峰择□她投资植部渔航廉端□咽风险部倍□术信息部揪爱胖狸□遍行政部计话发故□毙代理部值□户其他萄部门苍：版财务公司已型上线或正在冒建设中的业裤务子系统？协（多选）谜□裂资金结算系攀统习垃□尺财务核算系挂统裤□晕信贷管理系槐统城□扯投资管理系奴统戒叶□悬网上金融系殿统汉□狠1104监影管报送系统尚□哑报表系统崭吐代亭□与风险管理系腊统伪□填保险代理业汁务系统租□亮领导查询系魔统糕狂□摸数据分析系减统鸭□醒短信平台系候统蜻□浓资金监管系叔统惠巩□讯系统管理中孕心己□惰固定资产管饺理系统盟□求报销管理系举统终马□毒工资管理系久统岔□躁票据管理系作统（含电票猎）芹□锋资金业务系填统负律□恰计划预算系杯统卷□责银企互联系闲统梳□皮其他应用:变财务公司信粮息系统跃建设指导思吸想弓主要包括哪逗些童？咐□息以客户眉为中心，为各客户提供全晴方位服务阿；岗□学面向业务设得计，关注业若务全过程镜；杜□旋注重管理需忘求，固化管柳理流程说；倘□载数据集中存葱储，应用集秧中部署施；□其他:梢财务公司信猜息系统建设贷方式是什么租？（单选）域□兆内部自行开耗发、运维；笋馒□曲外部采购成浑型产品并内纸部自行进行沈客户化定制瓣及运维；绝□默外部系统董供应商提供琴产品及相关讯运维支持服目务；球□怒使用商业银型行提供的软草件系统各；性□润其他方式:貌财务公司的洽财务管理秒系统的建设畅方式？（单代选）诊□菌单独建设，斯同集团公司拌实现集成；共□脖集团公司实烛现了财务集锈中管理，直量接使用集团山公司统一建搞设的财务系挑统；凡□察其他方式:赌财务公司核湾心信息系统隆已经与哪些执商业银行建悟立了网银连些接？（多选纺）爸□窑中国银行侵势归回□稻建设银行已负队伤□指农业银行山祸□衣工商银行揪□叠交通银行朗森连佳□坛浦发银行地□袭招商银行廊杨驶双□矿华夏银行谁称纸盒□养兴业银行声□拉光大银行够羞分富□龟中信银行辰烂苦□拣民生银行蛙□垒地方商业银例行:暗□辽外资商业银赛行:别系统技躬术架构类型示是骗什么？（单柳选）超□仗B/S粉禾值□顷C/S绒梁□玻其他需：仆系统建设使触用的基础技每术是什么？火（单选）蕉□卷J2EE雷计滴□俗Micro防soft厅.Net染斜□功混合饰扁□唱其他正财务公司网泉上业务系统席是否进行安辞全加密认证期及认证方式盈：□是□否枯□豆USBKE号Y贺□参用户名密码秒崇□缸动态口令斥□注其他滤系统应用中嫌使用的数字迟证书是什么担：偏□报CFCA证失书或□森自建CA发巧证苦□卷其他夹目前信息系抄统您觉得哪思些方面有待盾于进一步提智高？（多选熄）骡□雕系统稳定性启哲描订□债功能狸全面馋性逮衬稠□环操作方便性仗唱□花界面美观方说面侵稼谎□倡系统性能爪僵□其他：进目前公司主堵要业务系统伟开发商是哪掘几窜家？对于开怕发商的评价社如何？（可主另附纸）申系统应用覆扁盖率情况，溪成员单位使捏用财务公司裳系统提供功镰能情况及评衬价？（可另址附纸门）蛋是否辛对应用系统记进行过风险父评估，开展形评估的方式贫及评估主体岛，评估依据棚？（可另附谷纸）亮第六部分、情财务公司客宅户电子化服解务情况凳财务公司目鞠前提供给集枣团考成员单位椅服务的电子唉化渠道有楚哪些唇？铲（多选）骄□目网上银行给眨侨□要银行□其他：求成员单位登罩陆网上金融运系统都能悠办理盼哪些化业务？（多樱选）段□栏账户开矩销户伴膀□结转账业务陈吹□解资金回拨垃醋□维银行付款欢□敬企业对账确抹臣□就贷款业务泉□其他：截成员单位获漠取对账单、垃业务回单方势式是什么？印（多选）虾□脊带电子印章恢的电子回单削详符□取财务公司邮退寄膛纸质料回单□其他：鉴成员单位通腰过网上金融应系统能查询璃到什么信息童？（多选）打□广在财务公司愁账户余额阳信息义、交易明细孟信息手；口□演在财务公司掀办理的贷款鸽合同及贷款循发放、还款麻的明细信息耻；吨□治在财务公司方办理的保险型业墙务信息棉；马□裤在财务公司批办理的委托劳理财业务信祸息灿；午□坟在银行开立蠢的账户余额元信息、交易蓝明细信息弊；□其他：源成员单位通之过网上金融亚系统纲办理业务剥有哪向些叠安全措施？煌（多选）浇□洒证书认证登章陆鞭胖□傲业务办理数胀据签名晋□其他：样成员单位通旅过网上金融碎系统搞办理业务有鱼哪些权限控匪制？（多选摄）探□晃账户使用权痕限授权姻弄□仔业务单笔额酬度具□蜓业务每日导累计忘额度驳□鸭业务边审批额度窗□屯其他棕：坊网上停服务演系统的客户煤满意程度及扇存在主要问急题升?小第七部分、胁财务公司基钢础设施建设讨情况爷目前财务公岭司业务铃系统机房建标设位置：锅□屿与办公地址搁相同脉映□锦外部托管者□钉其他俘机房建设，槽遵照《电子陈计算机机房叠设计规范》号GB501港74-20侧08：吵□耽A类冒码职雕□尚B类牌叶毅旋□黄C类鸟机房设备好供电是否采常用迫UPS供电们□疲是墨患洒□亭否丽扬野机房是否安遥装视频监控浓系统：戚□螺是迁榨等□塘否打完总机房视频监钥控保存时间谷：毫□负一周头煮养□疑一个月于恢留□饭三个月傅□误其他厨机房是否安展装门禁系统踏：突□跪是冬馅暂□话否据机房门禁系烤统采用哪种管认证方式：占□秀IC卡雪勒柴□乘密码膏丈昏□瓜指纹或掌纹宴宾骨□躬虹膜广人员进出机件房记录登记疾方式及审批详方式：贞□滥手工登记及范审批纠□蚊电子登记及丝审批阳机房是否建盗设环境监控臣系统：倡□藏是敌兆□糊否枕机房环境监凤控系统监控个机房哪些对索象（可多选兆）：笛□树空调纵□银新风华叹□澡温湿度呼考□坚配电务斧□组UPS岔畅□洁空调主机疫样□完漏水起□从人员进出短□烂消防造机房环境监霸控系统监控绿机房报警手见段（可多选讽）：侵□盗客户端恶腥层□乖语音报警扒谅□浇短信报警古斤□伐电子邮件报举警抚□跪声光报警烫机房是否设咳置24小时损现场值班执□程是标意□略否耍机房消防安偿全建设情况卫：香□姨自动喷淋誓惜老□贵气幻体灭火宅平望□储泡沫灭火蜜是否有灾备拳机房：窃□厉是增猴□任否鸣目前网络建凶设是否采用叶业务网与办械公网隔离：忆□彼是蛇森□钟否泡业务网与办估公网之间网迁络隔离方式头：滩□斩逻辑隔离消（可多选）盆□节VLAN说笨慌□申防火墙卸邮□雅网闸禾刻□项中间件祝食□网其他（请说咽明）□物理隔离柳目前整体网视络拓扑图（疼自行填写拆，恭可另附纸）率：宏网络吧线路保证飞□录单链路堆□品双链路寒网络核心设虫备是否采用涂双机冗余热烈备政□陵是理气□词否覆网评络中是否有汇无送线接入方式龄□虚是籍加□乱否盆无线接入认诸证方式坝□溪USBK夫ey哪□唱用户名苦密码羡疯烘□日其他敢是否有异地巧容灾？码□烈是收节□邀否预公司业务服举务器备份方坚式料□犬热备星□找冷备打底□碌其他态公司业务数伙据备份方式狭□现每日增量页□撕每日全量缴蔽□刃每月全量氧配□帐其他煮基础设施建烫设方面遇到姨的主要问题哥？抹第八顷部分、栏信息化制度却建设情况疯信息系统是引否实行分工颗负责疼□穗是若咸□浮否张核心业旺务系统专项努预框案脊建立情况幻□族是枯，已建立途□烘否预，但计划1拖-3年内建幻立太核心业务系柱统专项预案岗定期检查情叨况芝□宿是割，定期检查舱□抚否托，但计划今醋后建立定期猛检查然计算机业务穴系统授权管悉理办法建立崖情况童□帖是垄，已建立饮□巨否库，但计划1朽-3年内建紧立极计算机业务姜系统授权管形理办法定期稼检查情况铺□渡是钉，定期检查氧□寸否眠，但计划今圾后建立定期辩检查猎公司机房管爹理办法建立允情况础□芽是院，已建立添□么否姐，但计划1感-3年内建欣立瑞公司机房管抄理办法定期构检查情况脏□遥是盖，定期检查厨□晚否冰，但计划今修后建立定期风检查躲核心业务系妹统证书密钥阀管理办法建巧立情况尿□愈是栋，已建立度□惭否步，但计划1泉-3年内建克立溪核心业务系废统证书密钥薯管理办法定替期检查