国际贸易政策措施非关税壁垒

第十章国际贸易政策措施——非关税壁垒第一页，共五十四页。本章内容进口配额10.1其他非关税壁垒10.2技术壁垒10.3绿色壁垒10.4本章内容CompanyLogo第二页，共五十四页。非关税措施定义：除关税以外的一切干预进出口贸易的各种贸易政策和措施。按照WTO的统计有3800多种。非关税的特点：

1、灵活性与针对性

2、限制进口的有效性

3、更具隐蔽性和歧视性

4、更难以对付CompanyLogo第三页，共五十四页。第一节进口配额进口配额的含义和种类进口配额的经济效应进口配额的发放与租金归属进口配额和关税的比较案例分析——美国蔗糖配额政策进口配额CompanyLogo第四页，共五十四页。一、进口配额的含义和种类配额是指对进出口商品的数量或金额加以限制，分为进口配额和出口配额两种。

进口配额（importquota）指一国政府在一定时期内,对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制,在规定的配额内,商品可以进口,超过的则不准进口,或征收较高的关税,甚至罚款。它分为绝对配额和关税配额两种形式。进口配额CompanyLogo第五页，共五十四页。绝对配额和关税配额绝对配额是指一国政府在一定时期内对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，即不准再进口。

实施中有两种形式：全球配额和国别配额关税配额是指对商品进口的绝对数额不加以限制，而对在一定时期内规定的关税配额内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税。CompanyLogo第六页，共五十四页。(globalquota)它规定该国对某种商品在一定时间内的进口数量或金额。它适用于来自任何一国的商品进口。全球配额国别配额(selectivequota)即进口国对来自不同国家的进口商品，规定不同的进口限额。进口配额CompanyLogo第七页，共五十四页。表1美国进口配额的例子进口的商品配额数量（千克/年）浓缩牛奶（澳大利亚）91625浓缩牛奶（丹麦）605092脱水牛奶（德国）9997脱水牛奶（荷兰）548393蓝纹奶酪（阿根廷）2000蓝纹奶酪（智利）80000切达奶酪（新西兰）8200000意大利奶酪（波兰）1325000意大利奶酪（罗马尼亚）500000瑞士奶酪（瑞士）1850000资料来源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.CompanyLogo第八页，共五十四页。6.1.2进口配额的效应PQXP1P0SQ1Q3Q2Q4E图1进口配额的效应分析D二、进口配额的效应分析——小国的局部均衡分析进口配额1.进口配额的价格效应自由贸易时：国内价格=世界价格P0国内生产OQ1国内消费OQ2进口Q1Q2实施进口配额后假定限额为Q3Q4国内价格P1国内生产OQ3国内消费OQ4实施配额与关税的区别OCompanyLogo第九页，共五十四页。6.1.2进口配额的效应PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Ea图1进口配额的效应分析D进口配额2.进口配额的生产效应自由贸易时：生产者剩余OAC实施进口配额后：生产者剩余OGJ生产者剩余增加a国内生产量增加Q1Q3实施配额与关税的区别OACGJCompanyLogo第十页，共五十四页。6.1.2进口配额的效应PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图1进口配额的效应分析D进口配额3.进口配额的消费效应自由贸易时：消费者剩余ABR实施进口配额后：消费者剩余GHR消费者剩余减少a+b+c+d国内消费量减少：Q4Q2实施配额与关税的区别OACGJBRHQ6CompanyLogo第十一页，共五十四页。6.1.2进口配额的效应PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图1进口配额的效应分析D进口配额4.进口配额的进口效应P0价格下，进口量为Q1Q2P2价格下，进口量为Q5Q6实施进口配额Q3Q4该进口量与自由贸易条件下进口量的差额即为进口配额的进口效应。OACGJBRHCompanyLogo第十二页，共五十四页。6.1.2进口配额的效应PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图1进口配额的效应分析D进口配额5.进口配额的收入分配效应实施配额后消费者剩余减少了a+b+c+d生产者剩余增加了a净福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)C部分此时称为配额收益（quotarevenue）或配额租金（quotarent），它的去向视政府分配配额的方式而定。OACGJBRHC部分也损失了吗？CompanyLogo第十三页，共五十四页。

发放对象发放方式租金归属三、进口配额发放与租金归属进口国政府本国公司＝＞外国公司＝＞无偿拍卖拍卖无偿＝＞本国公司＝＞本国政府、本国公司＝＞外国公司＝＞外国政府、外国公司租金归属CompanyLogo第十四页，共五十四页。进口配额的分配方式竞争性拍卖是由政府公开宣布在一定的时间、地点，拍卖进口一定量的商品许可证，并把进口许可证卖给出价最高的进口商(或国外出口商)的做法。按固定比例优惠发放是由政府按照实行配额前各个进口商的进口额在总进口额中所占比例免费发放进口配额的做法。按申请程序发放是指在一定时期内，政府根据进口商品申请书递交的先后顺序来分配最终产品的进口数量；若是进口原材料或中间产品，则根据等待着加工的闲置生产能力的大小来发放进口配额。由出口国发放国别配额出口国“自愿”出口限制CompanyLogo第十五页，共五十四页。6.1.2进口配额的效应PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图1进口配额的效应分析D进口配额6.进口配额的成本和收益净福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)其中：a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b+d为配额导致的福利净损失。OACGJP2Q5BRHQ6CompanyLogo第十六页，共五十四页。四、进口配额与关税的比较1.对需求变化的反应不同。2.进口配额将进口限定到一个确定的水平，而进口关税的贸易效果则不确定。

3.进口配额涉及进口配额的发放，而关税则没有。进口配额与关税的比较CompanyLogo第十七页，共五十四页。三、进口配额与关税的比较5.对生产者的保护程度不同6.对消费者福利的损失程度不同

4.内在作用机制不同。CompanyLogo第十八页，共五十四页。国内需求增加时关税和进口配额的不同影响TPWPtSPWPPPCHNPCHN’DD’SD’DS1S2D2D1S1S2S3D2D1D3AC

DABDCFG(a)关税保护(b)配额保护QQ图2关税和进口配额效应的比较进口配额和关税CompanyLogo第十九页，共五十四页。

表2国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较影响关税进口配额进口量国内价格国内产量国内消费进口配额和关税CompanyLogo第二十页，共五十四页。

表2国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较影响关税进口配额进口量国内价格国内产量国内消费增加不变不变增加不变上升增加增加CompanyLogo第二十一页，共五十四页。美国蔗糖的进口配额尽管美国农业发达，但食糖产业并不占优，政府一直通过配额制度使国内食糖价格保持在高于世界价格的目标水平。2002年美国未加工蔗糖价格为每磅0.21美元，而在国际市场上，未加工蔗糖价格每磅只有0.08美元。美国的蔗糖政策，使得其消费者在不知不觉中为美国国内蔗糖厂商买单。一包蔗糖多少钱？CompanyLogo第二十二页，共五十四页。采取提高关税的措施不足以保护美国种植者免受国外廉价蔗糖的打击，因为按照美国关税准则规定，进口关税不得超过世界蔗糖价格的50%；1982年，美国公布一项进口配额制度，向24个国家逐个分配固定的进口指标，实施配额的目的是通过减少蔗糖供给提高美国蔗糖的交易价格。蔗糖的产值只占美国农业产值的1％，种植甘蔗的农场也只占所有美国农场的0.5％，蔗糖行业只雇佣了大约6万名工人，仅占美国劳动力的0.04％。研究还发现，美国蔗糖业每年因为蔗糖保护政策而多挣得近10亿美元，但是为了维持蔗糖政策，美国的消费者不得不为此多支付20亿美元。美国蔗糖的进口配额CompanyLogo第二十三页，共五十四页。虽然消费者损失20亿美元，但是因为消费者人数众多，美国人每人每年为蔗糖政策支付8美元，因此，消费者没有任何激励向政府游说废除蔗糖政策，每个消费者都是搭便车者。而生产者则由于人数少，每个厂家从蔗糖政策中获益匪浅，因此都受到激励去游说政府保持蔗糖政策，限制国外蔗糖的进口。另外，蔗糖厂家区域分布比较集中，美国超过1/4的甘蔗农场是在佛罗里达州，而佛罗里达州又是美国两党必争之州。因此蔗糖厂家对美国政党的捐款会起到举足轻重的作用。例如，佛罗里达州最大的蔗糖农场由一对兄弟控制，2004年美国大选，兄长捐了20万美元给布什，而弟弟则是民主党的大金主。美国蔗糖的进口配额CompanyLogo第二十四页，共五十四页。2010年美国增加20万吨食糖进口配额CompanyLogo第二十五页，共五十四页。第二节其他非关税壁垒“自动”出口配额制进口许可证进口配额CompanyLogo第二十六页，共五十四页。第五节其他非关税壁垒一、外汇管制二、进口押金制三、进口最低限价制四、进口和出口的国家垄断五、反倾销、反补贴、保障措施六、海关估价七、社会标准——劳工标准八、歧视性政府采购九、原产地要求与规范十、动物福利壁垒CompanyLogo第二十七页，共五十四页。一、“自动”出口配额制(VoluntaryExportQuotas)

出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定某些商品对某国的出口限制，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。CompanyLogo第二十八页，共五十四页。案例分析：日本汽车的自动出口限制1977年到1981年，美国汽车产量下降三分之一，进口汽车比例从18%提高到25%。1980年三大汽车公司共亏损40亿美元。美国政府希望与日本协商达成一项自愿出口限制合约。日本由于害怕美国实施更严厉的进口限制而“同意”限制汽车出口。第一年的限额为168万辆，接下来的2年限制为168万辆加上1981年美国国内汽车销售增量的16.5%。1984年，由于美国汽车仍然无力与日本竞争，日美再次达成185万辆的自愿出口配额。CompanyLogo第二十九页，共五十四页。日本汽车的自动出口限制自1985年起，美国不再提出延续自动出口限制协议的要求，但日本为避免与美国发生更多的贸易摩擦，单方面限制了汽车出口（从1986到1991年为230万辆，此后为165万辆）。此协议的目的是使美国消费者从日本车的消费转向美国汽车，以增加美国汽车的国内销量，提高美国汽车工人的就业机会。美国的汽车产业利用1981到1985年这段时间缩减了开支，改善了汽车的质量，但成本的降低并没有使消费者受益，底特律的盈利在1983、1984和1985年分别达到60亿、100亿和80亿美元。

CompanyLogo第三十页，共五十四页。日本汽车的自动出口限制CompanyLogo第三十一页，共五十四页。日本商人的做法不仅拓宽了日本在美国的销售市场，还提高了其汽车的品牌形象，使日本厂商在美国获得创纪录的利润。日本汽车的自动出口限制人CompanyLogo第三十二页，共五十四页。二、进口许可证制(ImportLicenceSystem) 1、概念 进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度。

2、进口许可证制的类别

根据进口许可证与进口配额的关系分：有定额的进口许可证无定额的进口许可证。

根据进口商品有无限制分：公开一般许可证（自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）CompanyLogo第三十三页，共五十四页。三、外汇管制（Foreignexchangecontrol）1.含义 一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以达到控制商品进口的一种制度。2.类型数量性外汇管制成本性外汇管制（复汇率制度）混合性外汇管制

CompanyLogo第三十四页，共五十四页。四、进口押金制（AdvancedDeposit） 又称进口存款制，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在国家指定的银行无息存入一笔资金，才能进口。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的目的。

CompanyLogo第三十五页，共五十四页。五、进口最低限价制（MinimumPrice）进口国规定某进口商品的最低价格，凡进口货价低于最低价格的商品，则征收进口附加税以消除其价格优势或禁止进口。

20世纪70年代，美国为了抵制欧洲和日本等的低价钢材和钢制品进口，对这些产品进口实行所谓“启动价格制”。CompanyLogo第三十六页，共五十四页。六、进口和出口的国家垄断（Statemonopolyofimportandexport） 国家对某些商品的进出口规定由国家政府机构直接经营或其授权的机构经营。主要商品烟和酒农产品武器CompanyLogo第三十七页，共五十四页。七、海关估价（Customsvaluation） 海关故意提高某些进口商品的海关估价，以增加进口商的关税负担。 典型的运用——美国售价制：美国对某些化学制品、鞋类制品和食品等国内价格较高的商品海关估价不是以实际成交的价格为完税价格而以美国国内批发价为完税价格。

CompanyLogo第三十八页，共五十四页。八、歧视性政府采购(DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy) 1.政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。 如美国制定的《购买美国货法》规定，如美国商品价格不高于同类进口商品价格的6％，政府机构都应购买本国产品。

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2.强调产品与服务中的国产化程度。在一些政府不得不使用的外国产品和服务中，有时会提出一些其他的要求，如零部件国产化程度、当地产品含量或本国提供服务的比例等。

3.偏向国内企业的招标。在政府出资的工程招标中采用偏向国内企业的标准或程序。一些国家虽然没有明文规定外国企业不能投标，但通过一些苛刻的歧视性标准和不透明的程序使得外国企业实际上不可能中标。

4.直接授标。有的政府工程不通过招标而直接将标授予一家特定企业（一般都是本国企业）。CompanyLogo第四十页，共五十四页。

九、动物福利壁垒

“动物福利”是1976年由休斯提出的，指饲养农场中的动物与其环境协调一致的精神和生理完全健康的状态。动物福利所强调的不是指我们不能利用动物，而是应该怎样合理、人道地利用动物，要尽量保证那些为人类做出贡献和牺牲的动物享有最基本的权利。动物福利倡导者普遍认为动物应享有以下自由：一是享有不受饥渴的自由，要保证提供充足的清洁水和保持健康、精力所需的食物，满足动物的生命需要；二是享有生活舒适的自由，要为其提供适当的栖息场所，保障动物舒适的休息和睡眠；三是享有不受痛苦、伤害和疾病的自由，要保证动物不受额外的疼痛，预防疾病和对患病动物及时治疗；四是享有生活无恐惧和悲伤感的自由，要保证动物免遭各种精神痛苦；五是享有表达天性的自由，要为其提供足够的空间、适当的设施以及与同类伙伴在一起的环境和条件。通俗的讲就是在动物在饲养、运输、屠宰过程中要尽可能的减少痛苦、不得虐待动物。

CompanyLogo第四十一页，共五十四页。在最近一届哈洽会上，欧盟国家的一个畜牧产品进口贸易商来到黑龙江正大实业公司，准备购买大量的活体肉鸡。但由于肉鸡未达到欧盟规定的动物福利标准，这笔巨额生意最终在所谓“不够宽敞舒适”的鸡舍旁流产。作为我国目前国内最大的畜产品出口商———黑龙江省正大实业有限公司董事长姜鸿斌不无担心地说，我们的畜产品刚刚打破了绿色贸易壁垒，又迎来了动物福利壁垒，应对动物福利壁垒刻不容缓。CompanyLogo第四十二页，共五十四页。乌克兰曾经有一批猪经过60多个小时的长途运输，运抵法国，却被法国有关部门拒收。理由是运输过程没有考虑到猪的福利，中途未按规定时间休息。不久前欧盟销毁了一大批从我国进口的肉食品，就是因为我国的肉用动物在饲养、运输、屠宰过程中没有按照动物福利的标准执行。CompanyLogo第四十三页，共五十四页。一些欧洲国家已开始动物福利标识，只能销售标有自由食品(Freedomfood)的产品。从2004年开始，欧盟规定：市场上出售的鸡蛋必须在标签上注明是“自由放养的母鸡所生”还是“笼养的母鸡所生”。欧盟还规定，欧盟通用的每格450平方厘米的鸡笼到2013年要被更大的鸡笼替换。一旦欧盟要求所有向它出口鸡蛋的国家采用同样的动物福利标准，那么一道新的贸易壁垒就会悄然产生。CompanyLogo第四十四页，共五十四页。第三节技术性壁垒概念（TechnicalBarrierstoTrade）货物进口国家所制定的那些强制性和非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格评定程序所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、法令，条例、规定、建立技术标准，认证制度、检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。CompanyLogo第四十五页，共五十四页。例法国禁止含有红霉素（EryThrocin）的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染色的。法国还禁止含有葡萄糖的果汁的进口，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。

CompanyLogo第四十六页，共五十四页。

2002年中国有71％的出口企业、39％的出口产品遭遇到国外技术壁垒的限制，造成损失约170亿美元。食品土畜产品出口有近90％的企业受限，造成损失约90亿美元，轻工、机电类产品损失分别约40亿美元和20亿美元。CompanyLogo第四十七页，共五十四页。第四节绿