天能集团子公司项目立项管理制度

母子公司管控体系制度汇编之浙江天能集团公司下属子公司项目立项管理制度二零零六年四月目录TOC\o"1-3"\h\z第一章总则 2其次章技术开发与技术改造项目立项管理 3第三章基本建设与其他项目的立项管理 5第四章附则 7附录一：项目可行性探讨任务书 8附录二：项目可行性探讨报告（范例） 9附录三：研制任务书（范例） 16附录四：技术项目立项管理流程 19附录五：基本建设与其他项目立项管理流程 20第一章总则为规范集团公司项目审批程序，加强项目的实施管理和评估，落实各级责任制，以便化解风险，削减损失，提高效益，特制定本制度。本制度所称项目主要是指由集团公司以及控股子公司进行的技术改造、技术开发、基本建设或其他项目。技术改造项目包括设备更新、技术引进、购买专利、少量土建等。技术开发项目包括技术引进的消化汲取、国产化和再开发、新品研制、技术攻关等。基本建设项目包括新建厂房、设施等土建项目等。其他项目包括智力引进、课题询问等。技术改造和技术开发项目由业务监控中心负责管理，由战略投资中心进行支持；基本建设项目和其他项目由战略投资中心负责管理。

其次章技术开发与技术改造项目立项管理职责业务监控中心负责集团立项项目的管理。集团立项项目是指集团总部立项的项目或各业务单元（事业部、子公司、分公司）50万元以上的项目。各业务单元负责本单位立项项目的管理，即各业务单元50万元以下项目的管理。各业务单元应指定特地部门，负责同业务监控中心进行项目管理的接口工作。管理流程（见HYPERLINK附录四）管理内容《项目可行性探讨任务书》（见HYPERLINK附录一）的下达研制单位负责人或业务监控中心总监，依据市场需求、技术需求或公司的指令性安排，下达《项目可行性探讨任务书》。可行性探讨研制单位任务承接人依据《项目可行性探讨任务书》要求，进行调研和可行性探讨，编制《项目可行性探讨报告》（见HYPERLINK附录二）。《研制任务书》（见HYPERLINK附录三）的编写研制单位编写《研制任务书》。项目可行性评审研制单位对《项目可行性探讨报告》和《研制任务书》的内容组织评审。项目评审小组成员由立项申请单位负责人、主管副总或总经理、业务监控中心研发监控经理、技术专家和其他相关经办人组成。若评审通过，则由研制单位完成《项目立项评审报告》。立项的批准集团立项的项目研制单位将《项目可行性探讨任务书》、《项目可行性探讨报告》、《研制任务书》及《项目立项评审报告》送交业务监控中心总监审核，经业务监控副总裁签署看法后，再由业务监控中心报集团总裁批准立项。总投入低于人民币20万元的项目和集团指令性项目（指时间要求紧迫,并经业务监控中心确认）可不作编制《项目可行性探讨任务书》和《项目可行性探讨报告》的要求。各业务单元内部立项的项目由各业务单元总经理批准立项。立项结束集团立项的项目由业务监控中心将立项文档归档；各业务单元内部立项的项目由各业务单元归档,业务监控中心备案，至此，立项过程结束。

第三章基本建设与其他项目的立项管理职责战略投资中心负责集团基本建设和其他项目立项的管理。集团立项的基本建设和其他项目是指天能集团总部立项的项目或各业务单元50万元以上的项目。各业务单元负责本单位立项项目的管理。即各业务单元50万元以下的项目。各业务单元应指定特地部门，负责同战略投资中心进行项目管理的接口工作。管理流程（见HYPERLINK\l"_附录五：基本建设与其他项目立项管理流程"附录五）管理内容《项目可行性探讨任务书》的下达项目单位负责人或战略投资中心总监，依据市场需求、发展需求或公司的指令性安排，下达《项目可行性探讨任务书》。可行性探讨项目单位任务承接人依据《项目可行性探讨任务书》要求，进行调研和可行性探讨，编制《项目可行性探讨报告》。《项目任务书》的编写项目单位编写《项目任务书》。项目可行性评审项目单位对《项目可行性探讨报告》和《项目任务书》的内容组织评审。项目评审小组成员由立项申请单位负责人、主管副总或总经理、战略投资中心、技术专家和其他相关经办人组成。若评审通过，则由项目单位完成《项目立项评审报告》。立项的批准公司立项的项目项目单位将《项目可行性探讨任务书》、《项目可行性探讨报告》、《项目任务书》及《项目立项评审报告》送交战略投资中心总监审核，经战略投资副总裁签署看法后，再由战略投资中心报集团总裁批准立项。总投入低于人民币20万元的项目和集团指令性项目（指时间要求紧迫,并经业务监控中心确认）可不作编制《项目可行性探讨任务书》和《项目可行性探讨报告》的要求。业务单元内部立项的项目由各业务单元总经理批准立项。立项结束公司立项的项目由战略投资中心将立项文档归档；各业务单元内部立项的项目由各业务单元归档，战略投资中心备案。至此，立项过程结束。

第四章附则本制度经集团公司董事会批准后发布执行，集团战略投资中心负责制订、修改并说明。此前有关集团公司对控（参）股公司管理的规定，凡与本制度有抵触的，均依照本制度执行。本制度未尽事宜，执行国家有关法律、法规和集团公司的有关规定。本制度从下发之日起执行。

附录一：项目可行性探讨任务书产品代码：文件编号：项目名称承接单位任务承接人时间要求任务要求其它要求部门负责人看法：签字：日期：主管领导看法：签字：日期：

附录二：项目可行性探讨报告（范例）项目名称:产品代码:文件编号:拟制：单位:日期：共页(包括封面)

天能电池有限公司1项目提出的背景项目的目标功能要求、性能指标要求物理参数及工艺要求质量要求，包括运用寿命、可信性（牢靠性、修理性、测试性）等平安性、环境适应性、运用性等研发周期3项目开发的依据有关法律、法规、标准和文件4市场分析4.1国内外市场需求与生产现状和趋势分析例:本项目计算期为4年,其中建设期1年,投产期1年,满负荷生产期2年单位：万元内容序号目前状况建设期状况生产期合计其次年第三年第四年国内销售量1未满意的需求2国内需求3＝1＋2出口金额4总需求5＝3＋4国内现有生产实力6进口金额7总供应8＝6＋7供需缺口9＝5－8本项目年产量5技术可行性分析5.1技术路途5.2各种备选技术方案的比较（性能、可信性、进度、成本）5.3关键技术（含关键元器件）的解决途径及可能性5.4可生产性分析5.5设计、开发、生产的资源

人员需求类别计划人数要求人员到位的时间安排系统人员开发人员测试人员其它人员经费需求(单位：万元人民币）人员工资人年×平均工资=奖金试制费用差旅及应酬测试仪器仪表及工具软件其它费用总费用:备注：5.6同竞争对手现有类似产品的功能、性能、价格对比6经济可行性分析注：千万以上重大项目的可行性探讨必需有集团财务监控中心参加、6.2-6.6由集团财务监控中心负责组织填写示例:本项目计算期为4年,其中建设期1年,投产期1年,满负荷生产期2年6.1总投资概算及资金筹措本项目总投资估算为万元，其中：建设投资（在此视同为固定资产投资）万元铺底流淌资金投资万元6.2损益表(千万以上重大项目须要此项)单位：万元内容建设期生产期合计生产负荷（%）1．销售量2．销售单价3．销售收入（1*2）4．总成本5．税前利润（3-4）6．所得税7．净利润（6-5）8．盈余公积金9.未安排利润(7-8)10.累计未安排利润11.销售利润率(%)12.投资利润率(%)6.3销售成本表(千万以上重大项目)单位：万元内容建设期生产期合计第一年其次年第三年第四年预期销售数量(端)预期销售收入1.开发成本1.1研发材料1.2固定资产1.3干脆人工1.4干脆管理费1.5其它2.制造费用2.1生产材料2.2固定资产2.3干脆人工2.4干脆管理费2.5其它3．其它管理费用4．销售费用5．财务费用6．总成本其中：固定成本可变成本7．经营成本8．单位成本6.4现金流量表(千万以上重大项目)单位：万元序号建设期生产期合计生产负荷（%）1（一）现金流入2销售收入3回收固定资产残值（10%）4回收流淌资金5（二）现金流出6固定资产投资其中：利用原有固定资产7投资贷款利息（10%）8流淌资金9经营成本10所得税11（三）净现金流量12累计净现金流量6.5敏感性分析(千万以上重大项目)序号改变因素内部收益率（%）较基本方案增减（%）净现值较基本方案增减（%）1基本方案2销售数量+30%3销售数量-30%5销售单价+10%6销售单价-10%4经营成本+5%5经营成本-5%6.6经济分析的主要结果序号项目单位数据指标备注1建设投资2铺底流淌资金投资3=1+2项目总投资4销售收入5利润总额6销售利润率7投资利润率8财务内部收益率9财务净现值10静态投资回收期11动态投资回收期12盈亏平衡点7项目实施的进度分析项目阶段进度阶段名称结束时间特性描述项目论证系统设计工程研制具体设计制造联试试生产小批量7.2进度实现存在问题分析8风险分析8.1市场风险8.2功能目标实现的风险8.3成本及利润实现的风险9专利文献查新检索专利查新检索登记表检索日期检索人所在部门检索技术主题名称关键词（中、英文）序号中文英文1234567检索范围（中国专利）（美国专利）（专利国际PCT申请）其他：检索结果（列表可单独附后）检索结论签名：日期：说明：本表的目的在于通过专利检索：（1）避开重复开发，避开专利侵权；（2）借鉴参考他人的相关技术，提高研发起点；（3）表中“检索结论”应对上述两点作出说明。10可行性探讨结论与建议说明：向公司立项的项目，文件编号由业务监控中心给定。

附录三：研制任务书（范例）项目名称：产品代码：项目代码：文件编号：研制单位：日期：共页（包括封面）

天能电池有限公司1、项目目标。（1）功能要求、性能指标要求及所符合的标准（2）物理参数及工艺要求（3）质量要求，包括运用寿命、可信性（牢靠性、修理性、测试性）等（4）平安性、环境适应性、运用性等2、开发方式选择按如下哪种（或几种）开发方式进行，或加以说明（1）独立开发方式（本领业部内）（2）合作开发方式（3）系统集成方式（4）其它3、技术方案。选择本项目采纳下面哪种技术方案，或加以说明（1）公司已有的技术或公开技术（2）安排开发的技术（合作或独立）（3）安排购买的技术（4）其它4、各阶段输出文档清单。5、项目进度和人员资金投入安排。按“项目安排表”的内容要求填写项目进度安排表项目名称项目经理总工程师进度和经费安排阶段名称结束时间特性描述经费阶段投入(万元人民币)项目论证系统设计工程研制具体设计制造联试试生产小批量项目资源安排表人员安排类别安排人数目前已到位人数其它人员到位时间要求系统人员开发人员测试人员合计仪器仪表、工具软件安排（列出本项目正在运用的和安排购买的全部设备）类别设备名称型号数量（单位）单价（万元）总费用（万元）已经投入系统设计阶段到位具体设计阶段到位其它阶段到位合计经费安排(单位：万元人民币)人员工资人年×平均工资=奖金试制费用差旅及应酬测试仪器仪表及工具软件其它费用总费用:备注：6、看法和审批申请奖金额：项目经理签字:日期:运用单位看法(为公司其它部门服务类项目需填此项):部门领导签字:日期:业务监控中心总监看法:签字:日期:各业务单元总经理看法:签字:日期:集团总裁批准：签字:日期:注:内容填写不完时,可另附。附录四：技术项目立项管理流程总投入>50万元？立项单位立项结束Yes业务监控中心标准化审查批和归档全部立项文档各业务单元或业务监控中心内部立项立项取消NoYes集团总裁批准NoYesNo业务监控中心总监和主管副总裁审核签署看法NoYes评审通过《项目可行性探讨任务书》、《研制任务书》《项目可行性探讨报告》、《项