内审主要过程及内容

三标体系内审主要过程及内容三标体系内审主要过程及内容序审核号过程工程质量一和进度管理

审核内容1、项目管理策划：项目施工组织设计／质量计划／的编制、内容、审批、修改是否能够指导工程和生产；规定了工程或劳务分包的要求；2、质量管理体系的建立、机构健全、职责明确；专职质量管理人员持证上岗；建立了内外部沟通的渠道；3、质量目标和主要经济技术指标的确定及考核办法，实现情况；4施的跟踪验证，质量事故的处理是否符合《不合格品控制程序5、监理、建设单位、监督站等上级主管部门的质量检查，书面整改通知及整改反馈情况：每次标段质量评比情况；6、设计文件、施工规范、验收标准、合同等有效文件和记录是否得到了控制；设计文件图纸完整，图纸更改符合文件要求；7、特殊过程的识别及控制；是否编制作业指导书，对操作人员的资格和所使用的设监控记录：8、针对重点、难点工程是否编制专项施组；冬雨季施工质量、安全控制措施；9、生产计划的编制、审批、发放；调度生产分析，能否及时解决生产中的问题；10、工人的操作方法是否符合操作规程；11、分包方的工是否符合操作规程及技术交底要求；项目对其如何监控；12、对现场材料、半成品、成品质量现状进行观察、询问、评价，对比质量检查、评定记录中的内容、评定结果与实物质量是否相符；通过工序检验、产品验收记录是否可以实现材料的追溯；1314、成品保护措施与技术交底中的要求是否一致，是否能够起到保护作用；15、工程或产品信息变更：是否建立台帐、变更评审记录，是否及时、完整地办理变更手续，资料完备；变更后信息的内部传递，是否会造成材料积压，增加材料成本。对业主口头通知的变更，是否主动办理工程变更书，并由业主代表签字确认。16、竣工文件编制及时，资料准确完整，手续齐全，满足工程交付需要；竣工文件向公司档案室的移交是否及时、规范、齐全；17、产品质量环境安全记录、工程日志、统计报表的填写详实、准确；18、新工艺、新技术、新材料的应用；科技成果、QC小组活动成果、技术总结；19、创优计划、特殊过程、隐蔽质量点的控制措施的落实情况；20、工期检查制度的建立和实施；21（；22、影响进度的因素、方案措施及落实；23、对分包方承担的工程施工进度控制措施及实施；24、合法经营、证照齐全有效。

标准条款质量管理体系标准5.27.15.5.15.4.18.34.2.37.2.37.47.58.2.18.2.38.2.48.5.28.5.34.4.64.5.14.4.64.5.1序 审号 过

标准审核内容条款1、现场的策划和布置：主要出入口是否设有明显宣传牌，体现工程概况、工厂平面布置图、工艺流程、质量、文明、环保、安全、工程进度等内容；2、生产现场危险区域或场所安全标志齐全、有防护措施；临时道路保持平整，水电线路布置合理，排水畅通；3、办公生产生活区是否挂牌标识，标识项目符合业主要求，不同区域有明显界限；4、施工现场是否悬挂、粘贴或涂写与工程相关的标语口号，营造施工氛围；5、现场管理人员和工作人员是否佩带安全帽、安全带、口罩、耳塞等劳动防护用品；质施工机械、物资停放有序、安全； 管6、厂区内垃圾是否分类堆放，定期清运；噪声、粉尘、污水、垃圾等废弃物排放时体采取了正确的控制措施； 标7、环境因素识别是否全面、重要环境因素确定后是否进行控制策划和定期评审； 5.28、环境管理目标的确定，是否结合了法律法规要求、合同要求、项目实际以及公司 7.4目标的承接，目标完成情况的考核； 7.5文 9、环境管理方案的制定、批准、内容、实施及检查是否符合体系文件要求； 5.2.1明施 10、环保法律法规和其他要求目录清(特别关注地方要求和顾客要)、获取途径、环境工 文件控制及合规性评价结果； 管理二 及环 12、弃土、复耕、文物保护是否执行环保措施； 体系境 13、办公区室内外清洁卫生，室内办公设施摆放整齐，上墙图表粘贴有序，办公环境标准管理 适宜、具备办公条件；

4.3.114、生产区、生活区是否建立卫生责任制，每天有专人打扫卫生，设置垃圾箱，垃圾4.3.2定期清运，员工宿舍整洁；

4.3.315、食堂搭建是否合理；主副食是否分类存放，分开操作；采取防潮、防鼠、防腐败4.4.3变质的措施；餐具是否每餐消毒；是否申领卫生许可证，炊事员持有有效健康证明上4.4.6岗，讲究个人卫生，食堂是否建立卫生制度，随时清扫，保持清洁；16、饮用水是否符合饮用标准，是否进行检测、消毒和卫生防护；17、是否发生相关方抱怨或投诉，如何解决；18、环管员是否对环境管理进行了监视和测量，出现问题采取的措施及效果；19、规定操作人员的职责和资格，特殊作业人员持证上岗；20、建立、健全班组考勤制度、承包制度；2l、班组开展安全教育和岗位培训；提供培训和教育记录；员工具有较强的环保意识；22、是否对分包方进行了环境管理影响，施工用地，办公区和工场地环境整洁，员工宿舍清洁、卫生；食堂符合卫生要求；内审主要过程及内容

4.4.74.5.14.5.2序序号审核过程审核内容施业工三健安康全及职标准条款1、层层落实安全生产责任制；安全员具备能力和资格；员工代表明确职责； 质2、建立了安全教育制度，策划了年度安全培训，针对不同对象开展安全教育，提供管教育培，并保持记录。 体3、做到持证上岗，建立特殊作业人员(包括分包队伍)台帐，满足工程规模，提供证标准书复印件，证书在有效期内； 5.2序 审号 过

审核内容4、建立定期和不定期安全检查制度，对重点区域和设备制订专用检查表；检查记录是否完整；针对安全隐患，必要时制定相应措施并验证；5、安全奖罚制度及落实；6、召开安全例会，保留会议记录；7、危险源的识别、评价、控制策划及定期评审，重要风险因素的确定；

标准条款6.27.58.2.18、职业健康安全管理目标的确定，是否结合了法律法规要求、项目实际以及公司目安全标的承接，目标完成考核； 管理9、职业健康安全管理方案的制定、批准、内容、实施及检查是否符合体系文件要求；体系10标准结果；

4.3.14.3.212、安全技术交底及发放记录；

4.3.313、识别应急(其中包括防火、防触电、防人身伤害、防爆炸、防食物中毒等)情况并4.4.6编制应急实施预案，进行培训或演练，定期评审；

4.4.714、观察现场施工人员是否遵守作业标准、行为规范；安全防护用品(安全帽、安全4.5.1带、安全绳、绝缘鞋、耳罩及其他个人防护用品)的佩带；15、安全防护设施：需要防护的高空作业、电气设备、道口、梯坎、高压线缆、坑井等场合、部位周边是否设置防护设施，落实安全和消防责任制，配备消防器材；16责任是否落实到人，措施到位；1718(的存放、使用环境是否符合文件要求，定期检验证据，19合的工作；20、建立有毒有害物品回收制度，对其有登记，确定了有毒有害物质的处理方式；对收集有毒有害物质相关方施加影响；21、上级主管部门安全检查提出书面问题的整改及反馈情况；22、安全事故登记及处理结果23、安全评比结果；24、安全目标的实现情况；25、冬季施工安全措施方案的制定和落实情况；合1同管对分包方进行年度评审；理四 及 2、外包合同：是否及时签订合同及安全协议，内容是否规范，合同履行过程中是否成发生抱怨及纠纷，如何处理；本控 3分包方管理：进场时，是否对其进行了安全和文明施工教育；在施工过程中的监制措施及实施；

质量管理体系标准7.45.28.2.1序审核审核内容标准号过程条款48.5.2.未签项目，是否自行编制模拟成本；8.5.35、成本控制方法：是否形成目标管理的成本控制循环系统；即目标设定、分解→目7.2.2标的责任到位和执行→检查目标的执行结果→评价和修正目标→改进降低直接和间环境接成本的途径和效果；管理6、是否具有一定索赔意识和能力的人员，是否发生过索赔，使承包工程的合同风险分担程度趋于合理；索赔资料编制及时，做到及时、无遗漏；在工程结算时及时、客观、全面地考虑各种价格要素，用好调价文件，正确计算价差，及时办理工程结算及4.3.3追加的合同价款；做好成本的核算和分析；4.4.67、审核材料部门，抽查每月材料收入、支出及库存动态，按调度口径统计的材料实际消耗及分析资料，对比每月实际发生的材料单价是否超出预算材料单价；材料成本控制途径和效果；8、审核机械部门，抽查每月自身机械设备费用(基本折旧费、大修费、修理、安装、拆卸、及进出场费、人工费、燃料动力费、养路保险费)及租赁机械设备使用费的结算、分析资料，对比是否超出预算机械使用费定额；9、审核外包部门，抽查临时工程费、施工用水、电费；协作队伍实际结算依据、形式及单价，对比结算单价是否超出预算单价；是否发生故障成本，成本损失额；10、审核试验部门，比较实际配合比与预算经验配合比的变化，随之引起的成本的增减情况；11、审核财务部门，每月间接费、管理费等费用的明细及分析资料，对比实际发生经费是否超出预算经费；人工费、间接费、管理费的控制途径及效果；人工费主要控制用工数量第一，进行包干控制；第二，提高劳动效率，精简人员；第三，可分包给分包商，采取包干控制，降低工费。公司招待标准及实施；12、审核财务部门，是否“以收定支超的原因，月份责任成本统计报告表和月份责任成本核算报告表；13、经济活动分析：是否按月进行经济活动分析(产值完成、成本效益、资金利用、债权债务)；分析有深度，有预测并及时上报公司，分析结果得到利用；降低直接成本的途径和效果：降低间接成本的途径和效果：14、资金管理：是否及时做《货币资金收支明细表》并上报公司；现金账面余额与实际库存是否相符，是否有白条或挪用现金的现象；备用金是否及时清收；重要货币资金的流向；向公司实际上缴与应上缴资金的差额，拖欠的原因及打算；15、安全措施费：安全措施费的投入、使用、统计；内审主要过程及内容序序号审核过程审核内容五物资管理标准条1、材料成本控制：主要审核材料用量、价格、限额发放、库存、核算、节超分析、质控制措施的制定、实施、效果； 管2、采购计划的编制和实施：施工材料计算是否准确；年、季、月或单项工程物资采体系购计划编制依据、审批、实施；符合招标采购条件的物资，是否执行《公司物资招标标准采购管理办法；(材料用量计算、审核、计划、采购和价)； 5.2序 审号 过

审核内容3化学品物资的供方，是否进行了资质、材料安全数据、性能等技术指标的评价；

标准条款6.27.47.5.34、采购合同：签订是否及时，合同内容符合委托物资验收及价款结算履行合同；合7.5.4AB类物资生产企业或供应商进行环境和职业健康安全方7.5.5面的影响(影响方式增加相应合同条款、签协议或发倡议书)；

8.2.15、物资验收：主体材料进场验收的检验记录和资料(质保书、合格证等)；应进行抽8.2.4()；是否按规定向监理报验8.5.2物资并经过监理同意后使用；检验人员是否具备资格；安全防护用品的采购、验收、8.5.3发放、使用是否受控； 职业6、材料存储、标识和追溯：库房、料棚、料场，周围无杂物、无积水；库房、料棚消防设施齐全；落实了安全、防火、防盗责任制；库房物资分类存放、布局合理，堆码齐整，规格标签齐全，容易混淆的物资进行标识；现场堆放物资的标识；需要追溯的物资是否能够通过记台帐)和唯一性标(利用验收单和发料)实现追溯； 体系7、甲供材料（顾客财产）进场时是否进行验证、标识和必要的保护；在验收和使用标准过程中出现问题时，是否能及时与顾客沟通并记录；

4.4.38、材料发放：是否建立发放台帐和单项工程材料消耗台帐，能否按照《单项工程材4.4.6优料“劣”用等浪费现象；9、是否执行月盘点制度，盘点记录，帐、卡、物是否相符；1011、分包方物资管理：如何实施数量、质量、消耗、追溯的控制和监控；12(及利用率；⑤如何避免丢失、流失和减少搬运，降低堆放、仓储损耗。13、材料价格控制措施的制定和落实：①是否择优购料(查材料动态，比较单价是否(()。14、能源的控制：主要能源(油、水、电、煤)的消耗定额或计划、消耗统计台帐、季度节超分析、降耗措施及效果、监督检查记录；15、机械成本控制：主要关注机械费用；备机1、制度的建立和执行：交接班、巡回检查、定期保养、持证上岗、安全生产操作、质六管械事故处理机械设备保管机械油水管理机械设备档案管理和机械使用管理十项制管理设度的建立和执行情况； 体系序审核审核内容标准号过程条款2、机械设备成本控制：施工机械消耗有统计、汇总、定期成本分析与核算；承包形标准式的机械费如何控制，控制是否合理；机械用油的控制方式、消耗统计台帐，是否有5.2漏洞，如何加强控制；6.33、设备购置：购置申请、审批、购置等过程是否受控；现有机械设备是否充分利用，7.2.3机械利用率、完好率和保养计划兑现率的监控记录：4、机械管理人员：是否具备履行岗位职责的能力；5、遵守安全操作规程：实现定机、定责、定人、特种设备持证上岗；危险作业区机械设备及人员采取安全防护措施；6超速、超负荷；询问操作人员是否能够做到“三懂7、现场机械设备的贮存是否具备安全、防护条件：设备标志是否清晰，机械设备外部运动件是否有防护罩板；电器设备(保安器)设零线接地；8机械编号和分类清晰，帐物相符；9、技术档案：建立一机一档；设备履历填写内容正确、技术资料齐全；10、运转记录：填写及时、规范，机械报表及时、准确；及时签订租赁合同、合同内容详尽并严格履行；12和质量的要求，明确管理规定并实施监控；13格验证；14划并实施，计划兑现率、维修记录；15、单机月检查是否进行，全覆盖、检查记录、故障分析及处理；16成本费用；17用；非标设备检查验证记录；闲置设备盘活和停放的管理；18、机械设备维修时环境污染的预防；施工道路的行车安全、扬尘控制策划及实施；内审主要过程及内容

8.2.18.5.2.8.5.34.3.34.4.64.4.34.4.6序序号审核过程材料审核内容验、标准条款1、工程试验成本控制：主要关注混凝土配合比变化后随其成本的变化； 质2、监视和测量装置、检测设备的购置(2000元以上)七试产购固等过程是否受控；是否发生计划外购置，如伺列支；现有仪器、设备是否充分利体系验成品的检用并满足工程监视和测量要求；新增仪器设备的首次检／校；3、试验人员数量和能力是否满足要求，落实岗位职责制；4、有效文件是否受控；标准5.27.6序审核 标准号过程审核内容条款5、产品的收发、保管和处理过程是否受控；7.2.36、产品的检验、复验和判定是否符合规范要求；8.2.17、原始记录填写、保管与检查；8.38、试验报告填写字迹清晰、数据准确、内容真实齐全、复核、批准、传递；8.5.29、监视和测量仪器、检测设备的管理：在《项目管理实施计划》或《质量计划》中是否明确了项目检测设备的需求；对各自范围内的检测设备是否进行了登记和建帐(编号和分类清晰，帐物相符；10B类装置周检计划的制定、审批有效期内的仪器设备，在使用过程中失准，经调整或修理后是否重新进行检定；有效；12防锈措施；维修和报废情况；13、原材料试验：料源取样检测记录；材料进场后，按规范要求的检验频次和检测项目进行抽检试验；检测报告填写人员是否具备资格，内容齐全，监理及时签字，及时发放和妥善保存；14、委托检验：对检验机构是否进行供方评价，提供具有相应资质证书，委托书填写项目齐全，是否向监理报验并获得准许；检测报告及时发放和妥善保存；15、标准试验：是否按照规范、规程要求，在监理旁站的情况下完成应做项目的标准试验，试验频次是否满足要求；试验结果上报驻地监理的批文；16、混凝土配合比的控制：现场观察是否使用规定的配合比；使用的配合比(与公司核定的配合比)发生变化时是否经公司技术负责人的批准；混凝土性能是否满足设计要求，记录是否详实；17、混凝土管芯养护符合工艺管理要求，标养室环境及温湿度符合规范要求。17、试验室对化学品的管理：是否按照公司《危险化学品管理办法》进行管理；18、试验室对废弃物处置合理；试验室的环境整洁、有序；19否符合规范要求；20、探伤仪的使用、管理规定，辐射的预防是否安全有效；内审主要过程及内容

8.5.34.3.34.4.64.4.34.4.6序序号审核过程审核内容顾1、公司是否确定获取顾客满意或不满意信息的方法；收集哪些信息(顾客需