广东省安监部门行政处罚案件工作指引

2012安监行政处罚案件工作指引彭益石龙岗区安监系统执法人员安全知识培训讲座龙岗区安监局Email:

第一页，共九十九页。2012内容一、总则二、行政处罚和种类与管辖三、简易程序四、一般程序五、安全生产行政处罚中几个需注意的问题第二页，共九十九页。一宗行政程序不当引发行政复议的案例案情：

某市某化工厂因向江河排污，造成水污染事件，法定代表人为此被当地公安机关行政拘留，在停产停业期间，该厂又偷偷生产，并向江河排污，当地安全监管局接到举报后，马上派出执法人员，前往现场，在下《整改指令书》同时，暂扣了该厂的安全生产许可证。思考：

该市安全监管局的行政行为为什么会引发行政复议？第三页，共九十九页。分析：显而易见，该安全监管局的行政行为违反了法定程序，因为，暂扣安全生产许可证属行政处罚，仅下《整改指令书》是不能实现这一目的，而必须按照《行政处罚法》等有关法律法规的规定，走立案、调查取证、告知等法定程序。第四页，共九十九页。行政处罚程序——由行政处罚的步骤、方式、时间和顺序所构成，行政机关及其执法人员必须遵守这些程序制度。

安全生产行政处罚——是安全生产监管部门依法对违反安全生产法律法规的公民、法人或者其他组织实施的一种行政制裁行为。第五页，共九十九页。广东省安全生产监督管理局关于安全生产监督管理部门办理行政处罚案件的工作指引

（广东省安全生产监督管理局2012年11月29日以粤安监〔2012〕196号发布自2013年3月1日起施行）第六页，共九十九页。安监行政处罚案件的工作指引第一章总则（1-11条）第二章行政处罚的种类、管辖（12-16条）第三章简易程序（17-18条）第四章一般程序（19-88条）第五章附则（89-94条）第七页，共九十九页。安全生产行政处罚案件办理流程图受理立案调查取证移送当场行政处罚送达执行备案结案立卷归档案件审理事先告知陈述申辩处罚决定送达执行备案结案立卷归档一次审理二次审理陈述申辩事先告知听证2009年8月制简易程序案一般程序案听证程序案调查取证调查取证立案第八页，共九十九页。调查取证所使用的文书《现场检查记录》《抽样取证凭证》《先行登记保存证据通知书》《先行登记保存证据处理审批表》制作查封、扣押决定书（强制措施决定书）《询问笔录》《案件处理呈批表》

一般程序条款立案20-25条调查取证26-49条审理50-56条告知（陈述）57-58条听证59-69条行政处罚决定70-72条送达73-75条执行76-83条结案84-87条归档88条第九页，共九十九页。2012安理全管培课训总则第十页，共九十九页。目的、法律依据目的：指导全省各级安全监管部门办理行政处罚案件，确保办案质量，提高办案效率，促进依法行政。依据：《安全生产法》《行政处罚法》《行政强制法》《安全生产违法行为行政处罚办法》

第十一页，共九十九页。原则和要求

原则：公正、公开，有法必依、执法必严、违法必究。

要求：坚持处罚、教育和整改相结合，做到事实清楚，证据确凿，定性准确，法律运用正确、恰当，程序合法。

第十二页，共九十九页。职责

执法监察机构：负责对立案查处的案件依法进行调查取证、提出行政处罚意见；业务监管机构发出“责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为”指令后，生产经营单位逾期未改正，需要作出行政处罚的，应当立案调查；参与生产安全事故的调查并依法查处事故中的安全生产违法行为；对罚没物品提出处置建议；制作和送达行政处罚决定书并执行。

业务监管机构：

负责通过现场安全生产检查，发现、纠正和制止违法行为，依法实施现场处理措施或简易程序的行政处罚；对需要立案处罚的案件移交并协助执法监察机构立案查处，同时随案提供案件有关依据和资料；负责向下级安全监管部门下达有关安全生产监管方面的督办函；结案后，负责组织对生产经营单位涉及安全生产的事项进行审查批准或者验收等。

法制机构

负责行政处罚案件的监督、听证和办理行政复议、行政诉讼等；指导和监督行政执法工作；行政处罚案件宣传工作的协调。第十三页，共九十九页。案审会与案审办

安全监管部门有条件的可设立案件审理委员会，负责对本部门立案查处的重大案件进行集体审议。案审委人数为单数，其中主任委员一名、副主任委员两名，主任委员由本部门主要负责人担任、副主任委员分别由分管法制机构和执法监察机构的部门负责人担任，委员由法制机构、执法监察机构和各业务监管机构负责人组成。案审委成员必须取得有效行政执法证件。案审委下设案审办，具体承担案审委的会务、案件初审并提意见；编会议纪要和《行政处罚集体讨论记录》。第十四页，共九十九页。应上会的行政处罚责令停产停业整顿责令停产停业责令停止建设、责令停止施工吊销有关许可证撤销有关执业资格或者岗位证书3万元以上罚款、没收违法所得的应当由案审委或者安全监管部门的负责人集体讨论决定。之外的案件可由安全监管部门主要负责人或其授权的其他负责人直接审批。第十五页，共九十九页。救济条款、复查、不处罚与合并处罚作出行政处罚时，应告知其享有陈述权、申辩权；不服，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。实施行政处罚时，应当对责令停止、改正或者限期改正违法行为的执行情况依法复查。对及其有关人员违反不同的法律规定，或者违反同一条款的不同违法情形，有两个以上应当给予行政处罚的违法行为的，应当适用不同的法律规定或者同一法律条款规定的不同违法情形，分别裁量，合并处罚。违法行为在2年内未被发现的，不再给予行政处罚。第十六页，共九十九页。2012安理全管培课训行政处罚的种类与管辖第十七页，共九十九页。安全生产违法行为行政处罚的种类

（一）警告；（二）罚款；（三）责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为；（四）没收违法所得；（五）责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工；（六）暂扣或者吊销有关许可证，暂停或者撤销有关执业资格、岗位证书；（七）关闭；（八）拘留；（九）安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。法律、行政法规将前款的责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为规定为现场处理措施的除外。第十八页，共九十九页。处罚决定部门、管辖权县级以上安全监管部门应当在各自的职责范围内对安全生产违法行为行政处罚行使管辖权。暂扣、吊销有关许可证和暂停、撤销有关执业资格、岗位证书的行政处罚，由发证机关决定。其中，暂扣有关许可证和暂停有关执业资格、岗位证书的期限一般不得超过6个月；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。关闭，由县级以上安全监管部门报请县级以上人民政府决定。行政拘留，由县级以上安全监管部门建议公安机关决定。对管辖权发生争议的，由争议双方协调解决或者报请共同的上一级安全监管部门指定管辖。

县级安全监管部门可以根据需要，在其法定职权范围内委托乡镇人民政府、城市街道办事处设立的安全监管机构实施行政处罚。受委托组织在委托范围内，以委托机关名义实施行政处罚。委托机关应当对受委托组织的行政处罚行为进行监督，并对该行为承担相应的法律责任。第十九页，共九十九页。上下级、案件及时移交

上级安监部门可直接查处下级安监部门管辖的案件，也可以将自己管辖的案件交由下级安全监管部门管辖。下级可以将重大、疑难案件报请上级管辖。安监部门对不属于本部门管辖的案件，应当依法移送有管辖权的其它部门处理；在查处安全生产违法行为时，发现涉嫌同时存在违反其它部门法律、法规、规章的违法行为，应当依法将案件及查处情况移送相应的执法主体处理；涉嫌构成犯罪的，应当将案件移送司法机关处理，并制作《案件移送审批表》和《案件移送书》，形成书面记录备存。第二十页，共九十九页。安全生产行政处罚案件办理流程图受理立案调查取证移送当场行政处罚送达执行备案结案立卷归档案件审理事先告知陈述申辩处罚决定送达执行备案结案立卷归档一次审理二次审理陈述申辩事先告知听证2009年8月制简易程序案一般程序案听证程序案调查取证调查取证立案第二十一页，共九十九页。2012安理全管培课训简易程序第二十二页，共九十九页。简易程序

当场处罚程序，案情简单清楚，处罚较轻。一、适用条件符合法定的处罚种类和幅度。个人50元以下罚款、单位1千元以下或者警告；违法事实确凿。即违法事实简单、清楚，无需进一步调查取证即可当场确认；法律依据明确、具体。行政处罚是法律、法规或者规章明确规定的；

同时具备以上三要件第二十三页，共九十九页。二、实施步骤（一）适用简易程序当场作行政处罚决定1.两名以上执法人员，出示执法证，表明身份；2.现场查清违法事实，制作《现场检查记录》，记明时间、地点、违法事实、情节、后果，由当事人签名或者押印；3.告知当事人作行政处罚决定事实、理由和根据；第二十四页，共九十九页。4.听取当事人的陈述和申辩，当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳；

5.填写预定格式、编有号码的《行政（当场）处罚决定书》，并当场交付当事人。

6.填写预定格式、编有号码的《文书送达回执》，并当场交付当事人签名或者押印，并当场交付当事人；当事人拒绝签名或者押印的，应当注明情况，并由有关基层组织或者所在单位的代表签名或者押印。第二十五页，共九十九页。（二）收缴罚款1.有下列情形之一的，可以依法当场收缴罚款，同时向当事人出具收据，并于二日内交本部门财务机构，财务机构应于收到罚款二日内缴付指定银行：（1）依法给予二十元以下罚款的；（2）不当场收缴事后难以执行的。2.在边远、水上、交通不便地区，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难的，经当事人提出，执法人员可以当场收缴罚款。3.依法不可以当场收缴罚款的，应当告知被处罚人在十五日内到指定的银行缴纳罚款。第二十六页，共九十九页。（三）告知当事人如对行政处罚决定不服，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。（四）执法人员应当及时报告，并在5日内报所属安全监管监察部门备案。第二十七页，共九十九页。2012安理全管培课训一般程序第二十八页，共九十九页。一般程序（一）立案

1.立案应符合下列条件：

有违法行为的初步证据；依照有关法律法规应当给予行政处罚；属于安全监管部门主管范围；属于本安全监管部门地域管辖范围；有明确的当事人；第二十九页，共九十九页。2.办理立案手续填写《立案审批表》，载明下列事项：案由；当事人基本情况；案件的基本情况；承办人意见，应签署两名承办人的姓名和申请立案的时间，同时附上相关材料；由执法监察机构负责人签署意见后，送部门主要负责人或其授权的部门分管领导审批。经批准之日为案件办理起始时间。第三十页，共九十九页。3.指定调查人员指定两名或者两名以上执法人员为案件承办人。有下列情形之一的，承办案件的人员应当回避：

（1）本人是本案的当事人或者当事人的近亲属的；

（2）本人或者其近亲属与本案有利害关系的；

（3）与本人有其他利害关系，可能影响案件的公正处理的。

安全生产行政执法人员的回避，由派出其进行调查的安全监管监察部门的负责人决定。进行调查的安全监管监察部门负责人的回避，由该部门负责人集体讨论决定。回避决定作出之前，承办案件的安全生产行政执法人员不得擅自停止对案件的调查。第三十一页，共九十九页。（二）调查取证

1.调查取证应当查明以下事实：当事人的基本情况；违法事实是否存在；实施违法行为的时间、地点、手段、后果以及其他情节；当事人有无从重、从轻、减轻以及不予处罚的情形；与案件有关的其他事实。调查人员要全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据，并对收集的证据予以审查、核实，确保证据的真实性、有效性。第三十二页，共九十九页。2.调查取证的程序（1）行政执法人员不得少于两名（2）向当事人出示有效的行政执法证件（3）遵循回避的规定（4）制作询问笔录、检查记录（5）全面客观收集证据书证；物证；证人证言；计算机数据；视听资料；当事人的陈述和申辩；检验、检测、鉴定结论；勘验笔录和现场检查记录；法律、法规、规章规定可作为证据的其他资料。（6）证据保存---登记保存，查封、扣押，复制第三十三页，共九十九页。

3.调查取证的方法

（1）调查询问（2）现场检查（3）收集、调取与案件有关的原始凭证复制原始凭证，应当注明“经核对与原件无异”和原始凭证存放的单位及其处所，并由出具证据的人员签名或者单位盖章。计算机数据或者录音、录像等视听资料还应符合下列要求---注明制作方法、制作时间、制作人和制作对象等；声音资料应当附有该声音内容的文字记录。第三十四页，共九十九页。（4）抽样取证采取抽样取证的方法收集证据时，要填写预定格式、编有号码的《抽样取证凭证》，当场交付当事人签名或者押印；

《抽样取证凭证》要送达当事人；必要时，请专业机构或人员进行。（5）查封、扣押前提---适用登记保存不足以防止当事人销毁或转移证据的。程序---经领导批准；通知物品持有人查点确认被查封、扣押物品；开列被查封、扣押物品清单一式三份：分别交物品持有人、物品保管人，一份附卷备查。第三十五页，共九十九页。（6）先行登记保存证据

前提---在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下。

程序---经本单位负责人批准；填写《先行登记保存证据通知书》，当场交付当事人签名或者押印，并送达当事人；对先行登记保存证据在7日内作出处理决定——违法事实成立依法应当没收的，作出行政处罚决定，予以没收；依法应当扣留或者封存的，予以扣留或者封存；违法事实不成立，或者依法不应当予以没收、扣留、封存的，解除登记保存。第三十六页，共九十九页。（7）对与案件有关的物品、场所进行勘验检查程序---通知当事人到场；制作勘验笔录；当事人拒绝在勘验笔录上签名或者押印确认的，可由有关基层组织或者所在单位的代表签名或者押印予以确认，确保证据的效力。可以采用录音、录像等方式记录有关物品、场所的情况后，再进行勘验检查。第三十七页，共九十九页。（三）案件审理

1.案审基本程序（1）主持人宣布案由；（2）执法监察机构介绍案情及提出拟处理意见；（3）法制机构介绍听证情况及提出拟处理意见；（4）案审委（办）成员审议案情，形成案件处理意见；（5）主持人宣布集体审议意见；（6）各案审委（办）成员审核《行政处罚集体讨论记录》无误后，分别在《行政处罚集体讨论记录》上签字或者盖章。第三十八页，共九十九页。2.案件审理内容（1）是否属于本部门管辖（2）违法主体是否准确——是否行政处罚法规定的公民、法人或者其他组织。

法人——具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。法人的正职负责人是法人的法定代表人；没有正职负责人的，由主持工作的副职负责人担任法定代表人。设有董事会的法人，以董事长为法定代表人；没有董事长的法人，经董事会授权的负责人可作为法人的法定代表人。第三十九页，共九十九页。其他组织——指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。包括：依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织；依法登记领取营业执照的合伙型联营企业；依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业；经民政部门核准登记领取社会团体登记证的社会团体；法人依法设立并领取营业执照的分支机构；中国人民银行、各专业银行设在各地的分支机构；中国人民保险公司设在各地的分支机构；经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业；符合民事诉讼法第四十九条规定条件的其他组织。不具备法人资格的其他组织，以其主要负责人为代表人。第四十页，共九十九页。（3）违法事实是否清楚；（4）证据是否确凿充分，证据的收集是否合法、客观，证据之间能否互相印证，形成证据链，得出的结论是否具有唯一性；（5）定性和适用法律是否准确；（6）执法程序是否合法；（7）提出的处理意见是否适当；（8）当事人陈述和申辩的理由是否成立；（9）执法文书的填写是否正确；（10）有无遗漏的违法行为和当事人是否有法定从轻或者减轻处罚的情形；（11）案审委（办）认为应当进行审理的其他事项。第四十一页，共九十九页。3.审理决定案审委（办）对案件进行审查后，根据不同情况，分别作出如下决定：（1）违法行为轻微，依法可不予行政处罚的，不予行政处罚；（2）调查证据不足或违法事实不成立的不予行政处罚；（3）违法行为涉嫌构成犯罪的，移送司法机关依法处理。（4）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决：有两个以上违法行为的，应适用不同的法律规定，分别裁量，合并处罚。第四十二页，共九十九页。对同一生产经营单位及其人员的同一违法行为，不得给予两次以上的罚款处罚；应从重处罚的——危及公共安全或者其他生产经营单位安全的，经责令限期改正，逾期未改正的；一年内因同一违法行为受到两次以上行政处罚的；拒不整改或整改不力，其违法行为呈持续状态的；拒绝、阻碍或者以暴力威胁执法人员的。应从轻或减轻处罚的——主动消除或减轻违法行为危害后果的；受他人胁迫实施违法行为的；配合安监部门查处安全生产违法行为有立功表现的；其他依法应给予应从轻或减轻处罚的。第四十三页，共九十九页。

（四）处罚告知

1.行政处罚告知

2.听证告知作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书，对公民处以1000元以上罚款、对法人或者其他组织处以5万元以上罚款的，还应当告知当事人有要求举行听证的权利。

3.听取当事人陈述申辩（1）必须听取当事人的陈述申辩（2）当事人要求听证的应当组织听证第四十四页，共九十九页。

（五）作出行政处罚决定（六）处罚决定送达送达---依照法律规定的程序，将《行政处罚决定书》送交当事人的行为。

1、送达方式：（1）直接送达（2）留置送达（3）委托送达（4）邮寄送达（5）公告送达向当事人送达其他执法文书的，也适用上述的送达原则。第四十五页，共九十九页。2、送达的方法（1）行政处罚文书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在7日内将行政处罚决定书送达当事人或者其他的法定受送达人：

（2）受送达人在送达回执上签收；（3）受送达人是个人的，本人不在时交他的同住成年家属签收，并在行政处罚决定书送达回执的备注栏内注明与受送达人的关系；

第四十六页，共九十九页。（4）受送达人是法人或者其他组织的，由法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、组织负责收件的人签收；

（5）受送达人指定代收人的，交代收人签收并注明受当事人委托的情况；（6）直接送达有困难的，可以挂号邮寄送达，也可委托当地安全监管监察部门代为送达；第四十七页，共九十九页。（7）当事人拒绝接收的，可邀请有关基层组织的代表或者有关人员到场，注明情况，在送达回执上注明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，将文书留在当事人的收发部门或者住所，即视为送达；

（8）受送达人下落不明，或者用以上方式无法送达的，可以公告送达，自公告发布之日起经过60日，即视为送达。公告送达，应当在案卷中注明原因和经过。第四十八页，共九十九页。（七）行政处罚决定的执行

1.当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。

2.当事人逾期不履行的，可采取下列措施：（1）每日按罚款数额的3%加处罚款；（2）根据法律规定，将查封、扣押的设施、设备、器材拍卖所得价款抵缴罚款；（3）申请人民法院强制执行。

3.销毁物品依照国家有关规定处理；没有规定的，须经县级以上安监部门负责人批准，由两名以上安监执法人员监督销毁，并制作销毁记录。第四十九页，共九十九页。

4.将查封、扣押的物品拍卖抵缴罚款的，依照国家有关规定处理，并应当制作清单。

5.申请法院强制执行，应当自被执行人的法定起诉期限届满之日起180日内提出。

6.执法人员应当将当场收缴的罚款，在2天内交至行政机关，行政机关在2天内交至罚款缴付指定的银行。

7.罚款、没收违法所得或者没收非法财物拍卖的款项，必须全部上缴国库。第五十页，共九十九页。（八）备案

1.县（区）局处以2万元以上罚款、没收违法所得、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，10日内报市局备案。

2.市局处以5万元以上罚款、没收违法所得、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，10日内报省局备案。

3.省局处以10万元以上罚款、没收违法所得、没收非法生产的煤炭产品或者采掘设备价值10万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，10日内报国家总局备案。

4.对上级安监局交办的案件给予行政处罚的，由决定行政处罚的安监局自作出行政处罚决定之日起10日内报上级安监局备案。第五十一页，共九十九页。（九）结案行政处罚案件应当自立案之日起30日内办理完毕；由于客观原因不能完成的，经安全生产监督管理部门负责人同意，可以延长，但不得超过90日；特殊情况需进一步延长的，应当经上一级安全生产监督管理部门批准，可延长至180日。案件执行完毕后，填写《结案审批表》交案件承办机构负责人审核，审核后报主管领导，经主管领导批准后结案归档。第五十二页，共九十九页。听证程序

一、适用条件

1.责令停产停业整顿；

2.责令停产停业；

3.吊销有关许可证；

4.撤销有关执业资格、岗位证书；

5.较大数额罚款。第五十三页，共九十九页。

二、实施步骤

1.听证会组成人员和参加人员

2.当事人在听证中的权利和义务

3.听证会程序听证会按照下列程序进行：（1）听证会举行前，书记员应查明当事人和其他参加人是否到会，宣布听证纪律。第五十四页，共九十九页。

（2）听证会开始时，由听证主持人核对当事人，宣布案由，宣布听证会组成人员、书记员名单；告知当事人有关权利，询问当事人是否提出回避申请。（3）在听证会调查阶段，案件调查人员提出当事人违法的事实、证据和拟作出的行政处罚建议；当事人进行陈述、申辩和质证；案件调查人员可以向当事人提问。当事人可以向案件调查人员提问。

第五十五页，共九十九页。

（4）在听证会辩论阶段，于听证主持人的组织下，案件调查人员、当事人和代理人可以对证据和案件情况发表意见并且可以互相辩论。（5）听证主持人在宣布申辩终结后，当事人有最后陈述的权利。（6）听证主持人宣布听证结束。

4.听证报告第五十六页，共九十九页。

5.中止听证、终止听证和听证期限当事人要求听证的，应当在安全生产监督管理部门告知送达后3日内以书面方式提出。当事人提出听证要求后，安全生产监督管理部门应当在举行听证会的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点。除延期听证、中止听证外，听证应当在当事人提出听证之日起30日内结束。第五十七页，共九十九页。2012安理全管培课训行政执法案件的办理第五十八页，共九十九页。安监行政执法案件办理一、案件受理二、案件调查三、注意事项第五十九页，共九十九页。一、案件受理（一）案件来源（二）受理登记（三）梳理甄别（四）拟办建议（五）建档立卷1.举报投诉2.日常监管3.交办移送报请4.其他来源第六十页，共九十九页。一、案件受理（一）案件来源（二）受理登记（三）梳理甄别（四）拟办建议（五）建档立卷在受理案件线索时，要详细记录被举报人的姓名、性别、工作单位、职务、住址等基本情况，被举报企业法定代表人姓名、联系方式（包括手机、固定电话）、企业地点、规模及主要违法违规事实等有关情况。如实登记举报投诉情况，并将案件线索按年、月、日编排序号登记清楚。第六十一页，共九十九页。一、案件受理（一）案件来源（二）受理登记（三）梳理甄别（四）拟办建议（五）建档立卷一是案情是否清楚，是否需要举报人补充材料；二是分析案件线索的内容，审查是否存在违法违规行为，确定是否属安全生产监督管理部门管辖；三是分析被举报人（企业）的基本情况和情节，确定属于哪一级安全生产监督管理部门管辖；四是分析了解被举报人有没有逃逸、逃避执法的可能，被举报企业是否存在重大事故隐患及其紧急程度，以便采取必要的紧急措施，防止危害社会和妨碍办案的情况发生。第六十二页，共九十九页。一、案件受理（一）案件来源（二）受理登记（三）梳理甄别（四）拟办建议（五）建档立卷

安全生产行政执法人员要根据对案件的梳理甄别情况，按照管辖范围和权限以及分级负责、归口处理的原则，对该案件提出是否进行明查暗访或移送有关部门或交办下级安全生产监管部门等相关拟办建议，及时办理和分流案件。第六十三页，共九十九页。一、案件受理（一）案件来源（二）受理登记（三）梳理甄别（四）拟办建议（五）建档立卷

在受理案件过程中，要及时对案件相关资料进行建档立卷、登记造册，并做好统计工作。归档内容包括举报原件、拟办意见及领导批示、查处情况、回复情况等。第六十四页，共九十九页。二、案件调查

1、了解被执法监察对象，查阅有关法律法规和标准，选定执法人员和专家，备齐执法证件、执法文书、执法设备、仪器

2、制定现场执法查处实施方案（1）对案情的初步分析和判断（2）现场检查的主要内容和范围（一）准备工作(二)现场取证（三）调查询问（四）对检查中发现的安全生产问题处置第六十五页，共九十九页。二、案件调查

(3)现场执法检查的组织和人员分工：行动指挥员：统筹组织、指挥、协调现场执法行动。取证组：现场检查；照相、摄像；财务、仓库帐目检查等。调查询问组：对有关人员做调查询问笔录，可在现场检查取证完成后开始工作。现场警戒、控制组：巡视执法现场和周边环境，防范突发事件发生。后勤保障组：负责车辆、执法物品、饮料、食品等。（一）准备工作(二)现场取证（三）调查询问（四）对检查中发现的安全生产问题处置第六十六页，共九十九页。二、案件调查（一）准备工作(二)现场取证（三）调查询问（四）对检查中发现的安全生产问题处置

(4)现场控制措施要点:

对被查处企业的现场最高职务负责人的控制：主要控制其不能布置企业其他人串供，转移、毁灭证据，不能召集企业内部和外面的人员干扰执法。对厂区环境的控制：要求企业门卫配合，不让无关人员进入执法现场；掌握执法企业内人员动态；厂外附近人员动态。控制电源：总电源、化工设备动力开关等。第六十七页，共九十九页。二、案件调查（一）准备工作(二)现场取证（三）调查询问

（四）对检查中发现的安全生产问题处置

(5)需要有关部门配合的工作环节和衔接方式

(6)执法人员和现场协助人员应当遵守的纪律保密、令行禁止、文明执法、未经批准不得擅自离开执法现场、除指定人员，其他人不接受新闻媒体的采访等

(7)应对突发事件的预案遇到暴力抗法时的情况处置，受到围攻时的情况处置，联系当地政府、公安部门支援的渠道和方法，迅速撤离现场的组织、方式和步骤等。第六十八页，共九十九页。二、案件调查（一）准备工作(二)现场取证（三）调查询问

（四）对检查中发现的安全生产问题处置

1.拍照、摄像、录音；

2.做现场检查记录;3.抽样取证、勘验;4.对可能灭失或者以后难于取得的证据先行登记保存;5.查阅资料：对可用于证明案件事实的文件、资料予以复制。第六十九页，共九十九页。二、案件调查（一）准备工作(二)现场取证（三）调查询问

（四）对检查中发现的安全生产问题处置

主要对法定代表人（实际控制人或投资人）、生产经营负责人、生产车间负责人、操作工人、财务人员、仓库管理人员及其它相关人员。第七十页，共九十九页。二、案件调查（一）准备工作(二)现场取证（三）调查询问

（四）对检查中发现的安全生产问题处置---发出《责令改正指令书》或《强制措施决定书》

对发现的事故隐患，责令立即排除；对重大事故隐患排除前或排除过程中无法保证安全，责令从危险区域内撤出作业人员，暂时停产停业或停止使用的。对有根据认为不符合保障安全生产的设施、设备、器材予以查封或扣押。对安全生产违法行为，当场予以纠正或要求限期改正。第七十一页，共九十九页。（一）进入检查场地时首先要示证，表明意图。（二）进入生产车间摄像、照相取证和财务室取证的人员行动要迅速，取证要准确。（三）要控制住法人或现场最高负责人，不能任其串联活动；根据情况控制电源。三、现场调查取证要注意的环节第七十二页，共九十九页。

（四）《调查询问笔录》要围绕违法违规的事实来进行，要当事人确认违法违规事实,表述要清楚，不能有诱供、逼供的行为体现在笔录内，涂改部分要由当事人盖手印确认。（五）做好《现场检查记录》

记载的内容包括：

1、被检查单位（人）的基本情况：

三、现场调查取证要注意的环节第七十三页，共九十九页。

2、检查情况：

(1)检查活动参加主体的情况

(2)检查的缘由

(3)检查的重点

(4)检查场地环境

(5)检查涉案物品的生产、销售和存放情况：现场物品的品名、数量、型号、标价、标识内容、包装方式等

(6)检查活动的组织形式

(7)抽样情况

(8)对有关证据予以登记保存（封存、扣押）等情况

(9)检查时进行拍照、摄像、录音的，应在笔录上注明

3、被检查单位(人)对检查的意见三、现场调查取证要注意的环节第七十四页，共九十九页。

（六）需要将有关资料、账目复印作为证据的，必须在每张复印件上签注“经核对与原件无异”以及注明原始凭证存放的单位及住所，并由当事人签名或按手印确认。对现场拍摄的照片，交当事人在每张照片上面签注“与现场情况相符”及日期，并签名或按手印确认。（七）需要对设备、生产场所进行现场勘验的，将勘验情况登记在《勘验检查笔录》上，并由相关人员签名。三、现场调查取证要注意的环节第七十五页，共九十九页。

（八）需要对有关产品、原材料进行抽样检验的，按规定填写《抽样取证凭证》。（九）当事人拒绝在《勘验检查笔录》《抽样取证凭证》《现场检查记录》《调查询问笔录》等执法文书和复印、照片等现场取证资料上签认的，注明记录在执法文书上，并由在场的无厉害关系的人2人以上签注证明。三、现场调查取证要注意的环节第七十六页，共九十九页。

（十）做好安全保障措施，确保执法人员自身安全

1、查处危险化学品时要注重防爆燃：

2、查处剧毒品及挥发性的化学品时要防中毒：

3、在井巷开采的矿山执法时，进入井巷调查要慎重，要做好安全措施，由矿山主要负责人带领进入，井巷外面要有人监控。三、现场调查取证要注意的环节第七十七页，共九十九页。

4、执法人员进入执法现场后，在非特殊区域均要将对讲机、手机打开，保持通讯畅通；未经批准不能擅自离开；撤离时要清点人数。

5、注重交通安全，尤其查处矿山时要注意在复杂、危险路段的行车安全，重点防滑、防坠落。

6、配备必要的防护装备。三、现场调查取证要注意的环节第七十八页，共九十九页。

（十一）注重询问当事人的技巧

1、全面熟悉和掌握案件情况:

了解基本案情；确定被询问人：了解当事人的基本情况；熟悉现有证据情况；

2、分析当事人的心理特征和当前的心理状态：三、现场调查取证要注意的环节第七十九页，共九十九页。

3、制订询问计划明确调查询问内容---当事人实施违法违规行为的时间、地点、手段、方法、成本、经营额、销售额、违法所得等；询问的步骤、重点和突破口；询问的策略、方法及当事人可能采取的反询问手段等。三、现场调查取证要注意的环节第八十页，共九十九页。

4、选择适合询问的地点---有利于被询问人陈述和保密；不要有人围观；询问同案的其他当事人，应当单独进行。

5、注重询问说话的艺术对不同的被询问人使用不同的询问方式，一般情况下，说话要热情和蔼，体现出询问人的善意，不可用简单生硬的告诫口吻或威胁性的言语吓唬被询问人，使其产生逆反情绪而不配合调查。三、现场调查取证要注意的环节第八十一页，共九十九页。

6、询问要迅速、及时，客观、全面，深入、细致，符合法律程序。

7、询问结束后，要对笔录内容作全面审查：重点是看有无不符合客观事实的地方，有无自我矛盾的地方，有无未问到的地方，有无记录不准确、不完整的地方。发现问题时，要及时补问补记。三、现场调查取证要注意的环节第八十二页，共九十九页。

（十二）证据收集要合法和充足证据包括：书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定报告，勘验检查笔录等。上述证据，必须查证属实，才能作为认定事实的依据。在证据可能灭失或以后难于取得的情况下，经办案部门负责人批准，可以采取先行登记保存措施，但要填写《证据登记保存清单》，并在15天内对登记保存的证据作出处理决定。三、现场调查取证要注意的环节第八十三页，共九十九页。下列证据材料无效以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料；严重违反法定程序收集的材料；以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的材料；不能正确表达意志的证人提供的证言；以违反法律禁止性规定或者侵犯他人合法权益的方法取得的证据；不具备合法性和真实性的其他证据材料。第八十四页，共九十九页。证据的证明效力排序1、国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证；2、鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言；3、原物、原件优于复制件、复制品；4、法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论；5、原始证据优于传来证据；6、其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对当事人有利的证言；7、数个种类不同、内容一致的证据优于一个孤立的证据；第八十五页，共九十九页。案件的有关文书、图表、视听资料等

按下列顺序编目分类

（一）案卷首页；（二）卷内目录；（三）立案审批表；（四）询问通知书；（五）询问笔录；（六）现场检查记录；（七）现场处理措施决定书；（八）强制措施决定书；（九）责令限期整改指令书；（十）整改复查意见书；（十一）勘验笔录；（十二）抽样取证凭证；（十三）鉴定委托书；（十四）先行登记保存证据审批表；（十五）先行登记保存证据通知书；（十六）先行登记保存证据处理审批表；（十七）先行登记保存证据处理决定书；（十八）案件其它证据材料；（十九）案件调查报告；（二十）行政处罚集体讨论记录；（二十一）案审会会议纪要；（二十二）行政处罚告知书；

（二十三）听证告知书；（二十四）当事人陈述申辩笔录；（二十五）听证会通知书；（二十六）听证笔录；（二十七）听证会报告书；（二十八）案件处理呈批表；（二十九）行政处罚决定书；（三十）案件备案报告；（三十一）罚款催缴通知书；（三十二）延期（分期）缴纳罚款审批表；（三十三）延期（分期）缴纳罚款批准书；（三十四）文书送达回执；（三十五）罚没款收据；（三十六）强制执行申请书；（三十七）法院受理申请执行案件通知书及行政裁定书；（三十八）案件移送审批表；（三十九）案件移送书；（四十）行政复议决定书或行政复议意见书；（四十一）行政复议和解书或行政复议调解书；（四十二）结案审批表；（四十三）其它有关材料。第八十六页，共九十九页。2012安理全管培课训行政处罚的法律时限第八十七页，共九十九页。安全生产行政处罚案件期限一览表

序号名称法定期限必要说明依据1违法行为不再给予行政处罚的期限2年以内未被发现的从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算行政处罚法第29条2暂扣有关许可证和暂停有关执业资格、岗位证书的期限一般不得超过6个月自暂扣、暂停之日起计算办法第6条3责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用的期限一般不得超过6个月自责令之日起计算办法第14条第八十八页，共九十九页。一览表（续）

序号名称法定期限必要说明依据4查封或者扣押在用设施、设备、器材的期限15日内自查封、扣押之日起计算办法第15条5补办查封、扣押决定书的期限48小时内实施先行查封、扣押之时起计算办法第15条6提出书面延期整改或者治理申请的期限10日内自限期届满之日起往前推算办法第16条第八十九页，共九十九页。一览表（续）

序号名称法定期限必要说明依据7书面答复是否准予延期的期限5日内自收到申请之日起计算办法第16条8安全监管监察部门进行复查的期限10日内实施先行查封、扣押之时起计算办法第15条9当事人陈述、申辩，或者依法提出听证的期限3日内自收到告知书次日起计算办法第17条第九十页，共九十九页。一览表（续）

序号名称法定