第八章 一般均衡和效率

第八章一般均衡和效率第1页，共57页，2023年，2月20日，星期三

第一节一般均衡

一、一般均衡理论概述

在微观经济学的分析中，有局部均衡分析与一般均衡分析的区别。

局部均衡分析方法是由马歇尔所首创，以后为美国经济学家张伯伦和英国经济学家罗宾逊夫人所发展。它是指在假设其他条件不变的情况下，孤立地考察某一种商品、某一种资源、某一个消费者、某一个生产者的均衡状态。前几章就是运用这种局部均衡分析方法进行分析的。第2页，共57页，2023年，2月20日，星期三

一般均衡分析方法是由洛桑学派的法国经济学家瓦尔拉斯所首创，以后又为英国经济学家希克斯所发展。它是从相互联系的角度来考察各种商品、各种资源、各个消费者、各个生产者都同时达到均衡的状态。

瓦尔拉斯认为，由于在现实经济生活中，各个经济变量是相互依存和相互影响的，因此，各个消费者之间、各个厂商之间、各个消费者与各个厂商之间、各个市场之间以及各个市场与各个经济决策单位之间，都存在着密切联系。所以，一般商品或资源的价格和供求均衡，只有在所有商品与资源的价格和供求都同时达到均衡时才能决定。第3页，共57页，2023年，2月20日，星期三即，任何一种商品或资源的供求，不仅是该种商品或资源价格本身的函数，而且是所有其他商品和资源价格的函数。

瓦尔拉斯的一般均衡理论就是以如何决定这种一般均衡状态的价格和供求作为研究对象的。瓦尔拉斯的一般均衡模型由下列四组方程构成：

a.对每种商品的需求方程(一共有n个方程)。

b.对每种生产要素的需求方程(一共有m个方程)。

c.成本(包含正常利润)方程，也就是厂商的产品供给方程(一共有n个方程)。

d.生产要素的供给方程(一共有m个方程)。第4页，共57页，2023年，2月20日，星期三

一般均衡模型的假设条件

a.所有的商品市场和要素市场都是完全竞争的。

b.消费者偏好、技术状况和要素供给都是固定不变的，不存在技术进步，没有投资和负投资，也没有储蓄和负储蓄。

c.生产规模收益不变。

一般均衡模型在一定意义上反映了社会经济各部门相互联系、相互影响这一客观事实。如投入产出法就是运用一般均衡分析法而得出的，具有一定实用价值的研究成果。

然而，瓦尔拉斯的一般均衡论却是脱离现实的一种抽象理论。因为它是以一系列极其严格的假设条件为前提的。第5页，共57页，2023年，2月20日，星期三

瓦尔拉斯的一般均衡模型第6页，共57页，2023年，2月20日，星期三第7页，共57页，2023年，2月20日，星期三第8页，共57页，2023年，2月20日，星期三瓦尔拉斯定律:当把所有的市场联系起来加以考虑时，无论商品的价格是多高，经济中所有的支出总和一定等于所有的收入总和。

公式：第9页，共57页，2023年，2月20日，星期三

1.局部均衡（partialequilibrium）：只讨论一个产品或要素时的市场均衡。

局限性：忽略了市场之间的相互影响，而正是这种影响使得单个市场联结为一个整体，构成市场经济。

2.一般均衡（Generalequilibrium

）：所有市场同时出清、所有价格同时决定的一种状态。

在一般均衡状态下：

a.每个消费者根据其资源禀赋达到效用最大化。

b.每个厂商在一定技术条件下达到利润最大化。

c.所有市场同时出清任何厂商都不存在超额需求。

d.厂商的经济利润为零。第10页，共57页，2023年，2月20日，星期三一般均衡分析（1874年瓦尔拉斯首先提出）分析经济中多个市场如何相互影响，并且决定多种商品的均衡价格。困难在于:a.产品无法加总；b.每个人的效用无法比较；c.“社会总效用”——社会福利无法衡量。第11页，共57页，2023年，2月20日，星期三

个量变动的连锁反应公共汽车需求汽油需求汽车工人需求钢铁需求原油需求炼油工人需求公共汽车制造摩托车制造工人收入企业利润煤炭需求钢材需求轿车需求第12页，共57页，2023年，2月20日，星期三(a)原油市场：S↓→P↑，Q↓(b)煤市场：D↑→P↑，Q↑替代互补(c)汽油市场：S↓→P↑，Q↓(d)汽车市场：D↓→P↓，Q↓◆正向影响：

P汽油↑→D原油↑Q汽油↓→D原油↓D原油↑↓D原油↓D原油↑◆反馈影响:第13页，共57页，2023年，2月20日，星期三第二节经济效率和帕累托最优标准第14页，共57页，2023年，2月20日，星期三经济效率使用效率配置效率消费品在消费者之间的配置生产要素在生产者之间的配置生产要素在行业结构的配置边际替代率：在保持同等效用水平的条件下，消费者增加一单位某种商品的消费可以代替的另一种商品的消费量。它是无差异曲线的斜率。

本节对经济效率的讨论是指对资源配置的效率讨论——资源配置的优与劣的问题，不是资源使用的效率讨论。第15页，共57页，2023年，2月20日，星期三一、福利经济学概述福利：经济福利——消费者的满足水平，生产与分配；

社会福利——社会政治组织方式，社会决策民主化程度。福利经济学——属于规范经济学：是在一定的社会价值判断条件下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系，以及相关的政策问题。要素在不同厂商间的最优分配；产品在不同家庭之间的最优分配。经济学家有两种选择：（1）资源的有效分配——效率问题；（2）进行效用的人际比较—公平问题（价值判断）。第16页，共57页，2023年，2月20日，星期三福利经济学是西方经济学的一个分支学科，它是在一定价值判断的基础上提出社会福利目标和判断福利大小的标准，用以评判经济运行和资源配置的优劣，因此福利经济学具有规范经济分析的性质。福利经济学认为，个人是他自己福利的唯一判断者，所有个人福利的总和构成社会福利。这种福利，也称为广义福利，它不仅包括人们从物质享受中得到的满足，还包括从精神生活中得到的满足，甚至包括所处社会环境的状况等等大多数西方经济学家承认这种广义的福利无法具体地、准确地衡量，它超出了经济学的研究范围。福利经济学因此只研究社会福利中可以直接或间接用货币衡量的部分，即经济福利。第17页，共57页，2023年，2月20日，星期三

福利经济学的形成

福利经济学理论体系的创始人是英国“新剑桥学派”的主要代表人物之一庇古。他在1912年和1920年分别出版了《财富与福利》和《福利经济学》两部书，从而建立起较完整的社会经济福利学的理论和政策体系，使福利经济学形成一门分支科学。

第18页，共57页，2023年，2月20日，星期三庇古的福利经济学思想

福利是一个人获得的效用或感受到的满足；社会福利是社会成员个人福利的总和；社会经济福利是社会福利中可以直接或间 接用货币来衡量的那部分；

国民产出作为衡量社会经济福利的尺度数量 →效率标准分配状况 →公平标准福利经济学一般假定有以下三大社会目标：

1.最大的选择自由。

2.最高的经济效率。

3.公平的收入分配。第19页，共57页，2023年，2月20日，星期三资源的最适度（最优）配置

1.边际私人纯产值：指厂商或生产者个人追加一个单位的投资所获得的纯产值。

2.边际社会纯产值：从全社会来看，追加一个单位的投资所取得的纯产值。

3.资源最优配置的标准：边际私人纯产值等于边际社会纯产值，且各个部门、各种资源所提供的边际社会纯产值相等。

第20页，共57页，2023年，2月20日，星期三

收入的最优分配

当富人与穷人货币收入的边际效用相等时，即全体社会成员的货币收入的效用相等时，社会福利总量达到最大。公平与效率的关系

1.所谓效率，指的是资源的有效配置。

2.所谓公平，一种意思是指社会成员的收入均等，另一种意思是指社会成员的机会均等。

3.不少经济学家认为：公平和效率不可兼得，但可以在某一点达到较为理想的状态。第21页，共57页，2023年，2月20日，星期三关于帕累托

1897年，意大利经济学家维弗利度·帕累托（VilfredoPareto,1848～1923）在他从事经济学研究时，偶然注意到19世纪英国人财富和收益模式的调查取样中，大部分所得和财富流向了少数人手里。他发现了这个非常重要的事实：某一族群占总人口数的百分比，和该族群所享有的总收入或财富之间，有一项一致的数学关系。第22页，共57页，2023年，2月20日，星期三帕累托感到兴奋的就是这种不平衡的模式会重复出现。他在对不同时期或不同国度的考察中都见到了这种现象。不管是早期的英国，还是与他同时代的其他国家，或是更早的资料，他发现相同的模式一再出现，而且有数学上的准确度。由此他提出了所谓“重要的少数与琐碎的多数原理”，大意是：在任何特定的群体中，重要的因子通常只占少数，而不重要的因子则占多数，因此，只要控制重要的少数，即能控制全局。帕累托指出这样一种资源配置状态，即：任何形式的资源重新配置都不可能使至少有一个人受益而同时又不使其他人受损害。后来，福利经济学通常把使至少一个人的状况变好而没有任何人的状况变坏的资源重新配置称为帕累托改进。

帕累托效应有其他不同的命名，如80/20法则、最省力法则、不平衡原则、帕累托法则等，其主张为：以一个小的诱因、投入和努力，通常可以产生大的结果、产出或酬劳。这种情况是有违一般人的期望的。第23页，共57页，2023年，2月20日，星期三帕累托最优状态（Paretooptimality)一种资源配置状态被称为帕累托有效的或帕累托最优是指，无法改变这种状态使一部分人得到改善且同时不损害另一部分人。更一般地说,帕累托最优状态指,无法改变这一状态使某一目标得以改善，同时又不损害其他目标。帕累托最优条件包括：交换的最优条件、生产的最优条件以及生产和交换的最优条件第24页，共57页，2023年，2月20日，星期三帕累托最优：是指这样一种状态，在这种状态下，任何使得某些人状况变好的变化都会使得另一些人的状况变坏。换言之，当且仅当不存在任何能够使得某些人状况变好的同时而不使另一些人的状况变坏的变化时便达到了帕累托最优。帕累托最优实际是帕累托改进不断完成的理论结果。帕累托最优也称为帕累托有效。帕累托改进：指资源重新配置后，可以增加一个人的福利而不减少其它任何人福利的状态。如：农村联产承包制，个人、集体、国家都得利。帕累托次优：帕累托最优状态在现实生活中往往难以达到，所以退而求其次----帕累托次优。经济效率：帕累托最优第25页，共57页，2023年，2月20日，星期三二、帕累托最优状态的三个条件

1.交换的帕累托最优条件艾奇沃斯盒状图(Edgeworthbox)在分析帕累托最优条件时，我们需要运用一种叫做艾奇沃斯盒状图的工具艾奇沃斯盒状图实际上是由两个无差异曲线图组合而成。盒中的任意一点（包括边界）都确定了领着物品在消费者之间所有可能的分配情况第26页，共57页，2023年，2月20日，星期三OAOBXAYAXBYBIAIIAIIIAIIIBIIBIBvV’eabcdfg盒中的任意一点，对应消费者A的消费量（XA,YA）和消费者B的消费量（XB,YB）,且XA＋XB=YA+YB=盒子垂直边上的任意一点，表明消费者不消费X;盒子水平边上的任意一点，表明消费者不消费Y.第27页，共57页，2023年，2月20日，星期三OAOBXAYAXBYBIAIIAIIIAIIIBIIBIBvV’eabcdfgIA，IIA，IIIA，分别是消费者A的无差异曲线；IB，IIB，IIIB，分别是消费者B的无差异曲线盒子垂直边上的任意一点，表明消费者不消费X;盒子水平边上的任意一点，表明消费者不消费Y.第28页，共57页，2023年，2月20日，星期三根据帕累托最优状态的定义，我们能够发现只有位于两条无差异曲线相切的点是有效率的OAOBXAYAXBYBIAIIAIIIAIIIBIIBIBvV’eabcdfg假定a点，位于IIA和IIB的交点上，显然不是帕累托最优状态，因为当a点移动到b点时，B的效用没有变，而A的效用却增大了，这就存在帕累托改进的余地。假定c点，不管c点怎样移动，都不可能在增进一方效用的同时，保证对方效用也增加，因而c点就是帕累托最优状态.第29页，共57页，2023年，2月20日，星期三交换的契约曲线(contractcurve)OAOBXAYAXBYBIAIIAIIIAIIIBIIBIBvV’eabcdfg帕累托有效的资源配置状态可以有多个。如图所示，e,b,和c都是帕累托有效的状态。事实上，每给定A的一条无差异曲线，总有B的一条无差异曲线与之相切，这个切点就是帕累托最优的。这样的点合在一起组成的曲线被称为契约曲线。第30页，共57页，2023年，2月20日，星期三交换方面的条件：任何两种商品之间的边际替代率对所有的消费者都相等。当这个条件满足时，就意味着商品在消费者之间的配置达到了最优状态。

OAXA1XA

埃奇沃斯盒状图XBYAOBXB1YB1YA1IA1IA2IA3IB1IB2IB3FE1E3E2第31页，共57页，2023年，2月20日，星期三2.生产的帕累托最优条件生产的艾奇沃斯盒状图OCODLCKCLDKDICIICIIICIIIDIIDIDqq’eabcdfg我们把生产因素在X和Y两种产品生产中的配置情况用艾奇沃斯盒子描述。其中的每一个点代表着一种资源配置状态。图中状态a不是帕累托有效的状态，因为从a移动到D,Y的产量没有变化，X的产量增加了。第32页，共57页，2023年，2月20日，星期三OCODLCKCLDKDICIICIIICIIIDIIDIDqq’eabcdfg不难看出，当两种产品的等产量线相交时，如点a和f那样，我们就可以增加一种产品的产量而不减少另一种产品的产量。当两者的等产量线相切时，如图中点e那样，资源配置就是帕累托最优的生产的帕累托最优状态第33页，共57页，2023年，2月20日，星期三OCODLCKCLDKDICIICIIICIIIDIIDIDqq’eabcdfg帕累托有效的状态并很多。理论上说，任意给定X的一条等产量线，有Y的一条等产量线与之相切，切点所代表的资源配置状态就是帕累托有效的。所有这样的点构成的曲线被称为生产中的契约曲线。生产中的契约曲线第34页，共57页，2023年，2月20日，星期三

生产方面的条件：在全部产品的生产中，任何一种产品所使用的任何两种相同的生产要素的边际技术替代率都相等。当这个条件满足时，就意味着要素在产品的生产上达到了最佳的配置。埃奇沃斯盒状图OYOXLXKYKXLYNY1Y2Y3X1X2X3H1H2H3第35页，共57页，2023年，2月20日，星期三生产的帕累托最优条件两种生产要素边际技术替代率必须相等，即第36页，共57页，2023年，2月20日，星期三3.生产和交换的帕累托最优条件生产可能性曲线从生产契约曲线到生产可能性曲线生产契约曲线上的每一个点表明最优投入，也表明一定量的投入要素在最优配置时所能生产的一对最优的产出这两种产出是帕累托意义上的最优产出，即此时要增加某一产出的产量就必须减少另一种产出的数量因而，遍取生产契约曲线上的每一点，可得到相应的所有最优产出量第37页，共57页，2023年，2月20日，星期三OX1YFe’PX2Y2Y1XP’e’’G生产可能性曲线向右移动意味着资源数量的增加或技术进步Y2生产不可能区域生产无效率区域OX1YFe’PX2Y1XP’e’’第38页，共57页，2023年，2月20日，星期三生产可能性曲线的特点向右下方倾斜一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少边际转化率就是生产可能性曲线的斜率的绝对值向右上方凸出边际转化率递增第39页，共57页，2023年，2月20日，星期三生产和交换的帕累托最优(边际转换率：在一定的技术水平下利用既定资源生产两种产品时为增加一单位某产品所必须放弃的另一种产品的数量。它实际上是生产可能性边界曲线的斜率。在一定技术条件下，利用现有资源在不同商品生产上可能实现各种产量组合的最高限界，沟成生产可能性边界，在这一边界上，每一点都代表两种产品的一定组合。从一点移到另一点，意味着一种产品的增加和另一种产品的减少。)YICIICIIICIIIDIIDIDvv’eabcXBPP’生产和交换的帕累托最优条件是产品的边际替代率等于边际转换率第40页，共57页，2023年，2月20日，星期三

生产与交换方面的条件：消费者对任意两种商品的边际替代率(MRS)等于生产这两种商品的边际转换率(MRT)。

Y

Y1SOX1X

生产与交换的一般均衡

完全竞争与帕累托最优状态帕累托最优状态可以在完全竞争的市场中达到，因为帕累托最优状态的三个条件能够在完全竞争的经济社会中得到满足。完全竞争的均衡便是帕累托最优状态，帕累托最优状态也就是完全竞争的均衡。VV’I1I2I3第41页，共57页，2023年，2月20日，星期三一般均衡配置的优化条件：在该条件下，经济达到一般均衡。一般均衡的资源配置表明整个经济处于最有效率的状态。在这种情况下，对于任何两种资源，所有消费者的边际替代率都相等；所有生产者的边际技术替代率相等；产品的边际替代率等于边际转换率。完全竞争条件下，使经济达到一般均衡的价格调节机制实现了帕累托最优。效用最大化产品市场出清利润最大化零利润要素市场出清资源充分利用

交换帕累托最优的边际条件

生产帕累托最优的边际条件生产与交换的最优条件通过埃奇沃思方框图分析：第42页，共57页，2023年，2月20日，星期三

非完全竞争与次优理论

该理论认为，如果不能满足最优状态所要求的全部条件，也就不必作出努力去满足其中的某一个或某些条件。因为在全部条件得不到满足从而最优状态不能达到时，去满足部分条件的努力并不一定能增进福利。增加社会福利的判断标准

1.帕累托标准该标准认为:如果一项变革或一个变化可使一些人的福利增加又不会使其他任何人受损，那末，这项变革或变化就增加了社会福利。

2.卡尔多标准该标准认为:如果一项变革使受益者从中得到的利益，比受损者从中遭受的损失，用货币价值来衡量要大的话，则该变革就增加了社会福利，就是有利的。第43页，共57页，2023年，2月20日，星期三3.斯托夫斯标准

该标准认为:只有当由旧状态向新状态的变化能够增加社会福利，而由新状态向旧状态的变化不能增加社会福利时，这种由旧状态向新状态的变化，才真正地增加了社会福利。4.柏格森标准该标准认为:如果一项变革能把社会福利推进到更高的社会无差异曲线（据社会福利函数绘制）上，则说明这项变革能够增加社会福利。

第44页，共57页，2023年，2月20日，星期三第三节完全竞争市场和帕累托最优状态完全竞争市场的产品均衡价格在完全竞争市场条件下，任何一个消费者实现效用最大化的条件是两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格比率因而在完全竞争市场，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态第45页，共57页，2023年，2月20日，星期三完全竞争市场的要素均衡价格在完全竞争经济中，任意一个生产者利润最大化条件之一是对该生产者来说，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率因而，在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态第46页，共57页，2023年，2月20日，星期三生产和交换的帕累托最优在完全竞争市场条件下，产品的边际转换率与边际替代率相等因而，在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态第47页，共57页，2023年，2月20日，星期三效用可能性曲线社会福利最大化问题是一个有条件的最优化问题。目标函数是社会福利最大化。约束条件是，我们的资源是有限的，能够生产和分配的商品是有限的。忽略生产过程，给定商品的数量，这些商品在两个人之间按帕累托有效的方式分配能够产生的福利也是有限的，即效用可能性曲线。第48页，共57页，2023年，2月20日，星期三UBUAUeBUDBeDUU’效用可能性曲线第49页，共57页，2023年，2月20日，星期三社会福利函数一个社会关于不同资源配置状态的偏好（排序或效用函数）是个人偏好的综合。也就是说，如果知道了个人关于不同资源配置状态的排序，我们希望能够从中得出整个社会关于这些资源配置状态的排序，即社会偏好。不幸的是，在综合个人偏好时，我们会遇到一些困难。第50页，共57页，2023年，2月20日，星期三阿罗不可能定理1951年由阿罗（Arrow）提出在一般情况下，没有一个理想的办法把个人的偏好综合成社会偏好，从而也无法形成一个社会福利函数。

即：从各个人对于社会福利的偏好次序推导出全社会所有的人一致的偏好次序是不可能的。第51页，共57页，2023年，2月20日，星期三实现一般均衡的经济机制

完全竞争的市场机制可以实现交易的一般均衡、生产的一般均衡、交易与生产的一般均衡。因而只有完全竞争的市场可以实现一般均衡，可以起到有效配置资源的作用，实现帕累托最优状态。