监理综合能力知识点讲解附试题

综合能力第一节法律知识(一)大纲要求了解：与施工监理及工程合同管理有关的法律规定。熟悉：《招标投标法》、《合同法》、《公路法》。掌握：《招标投标法》中与招标评标有关的法律规定，《合同法》中总则及建设工程合同的法律规定。(二)复习重点与范围1．了解、熟悉参看本书“合同管理”及附录中相关内容。2．《招投标法》中与招标评标有关的法律规定(1)对招标人的法律规定要点第九条招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准。招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当在招标文件中如实载明。第十六条招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告，应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。招标公告应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。第十七条招标人采用邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。投标邀请书应当载明本法第十六条第二款规定的事项。第十九条招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应要求。招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中载明。第四十三条在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。第五十一条招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。第五十二条依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。前款所列行为影响中标结果的，中标无效。第五十七条招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效。责令改正，可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。(2)对投标人的法律规定要点第二十六条投标人应当具备承担招标项目的能力；国家有关规定对投标人资格条件或者招标文件对投标人资格条件有规定的，投标人应当具备规定的资格条件。第二十七条投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。招标项目属于建设施工的，投标文件的内容应当包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招标项目的机械设备等。第三十条投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，应当在投标文件中载明。第三十二条投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益。禁止投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标。第三十三条投标人不得以低于成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。第五十三条投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直到由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。第五十四条投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。依法必须进行招标的项目的投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款，有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至三年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。(3)评标的法律规定要点第三十七条评标由招标人依法组建的评标委员会负责。依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。前款专家应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平，由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相关专业的专家名单中确定；一般招标项目可以采取随机抽取方式，特殊招标项目可以由招标人直接确定。与投标人有利害关系的人不得进人相关项目的评标委员会；已经进入的应当更换。评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。第四十条评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较；设有标底的，应当参考标底。评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。国务院对特定招标项目的评标有特别规定的，从其规定。第四十二条评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。依法必须进行招标的项目的所有投标被否决的，招标人应当依照本法重新招标。第四十四条评标委员会成员应当客观、公正地履行职务，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个人责任。评标委员会成员不得私下接触投标人，不得收受投标人的财物或者其他好处。评标委员会成员和参与评标的有关工作人员不得透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况。第五十六条评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，给予警告，没收收受的财物，可以并处三千元以上五万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标的项目的评标；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3．《合同法》中总则及建设工程合同的法律规定(1)《合同法》总则参看本书“合同管理”及附录相关内容(2)建设工程合同的法律规定要点第二百七十条建设工程合同应当采用书面形式。第二百七十二条发包人可以与总承包人订立建设工程合同，也可以分别与勘察人、设计人、施工人订立勘察、设计、施工承包合同。发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程肢解成若干部分包给几个承包人。总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人承担连带责任。承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人。禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。第二百七十五条施工合同的内容包括工程范围、建设工期、中问交工工程的开工和竣工时间、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期、双方相互协作等条款。第二百七十八条隐蔽工程在隐蔽以前，承包人应当通知发包人检查。发包人没有及时检查的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。第二百七十九条建设工程竣工后，发包人应当根据施工图纸及说明书、国家颁发的施工验收规范和质量检验标准及时进行验收。验收合格的，发包人应当按照约定支付价款，并接收该建设工程。建设工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。第二节法规及规章政策(一)大纲要求了解：《公路建设监督管理办法》(交通部2000年第8号令)。《公路、水运工程监理单位资质管理暂行规定》。《公路、水运工程监理工程师资质管理办法》(交通部基发[1996]29号)。熟悉：《工程建设项目招标范围和规模标准规定》(国家计委2000年第3号令)。《公路建设市场管理办法》。掌握：《建设工程质量管理条例》(国家计委等七部委2001年第12号令)。《工程委员会和评标方法暂行规定》(国家计委等七部委2001年第12号令)。《工程建设项目施工招标投标办法》(国家计委等七部委2003年第30号令)。《公路工程施工招标投标管理办法》(交通部2002年第2号令)。《公路工程施工监理办法》(交通部交工发[1992]378号)。《公路工程施工招标评标委员会评标工作细则》(交公路发[2003]70号)。《公路工程施工监理招标投标管理办法》(交通部1998年第9号令)。《公路工程竣工验收办法》。(二)复习重点及范围1．了解、熟悉参看本书附录中相关内容。2．《建设质量管理条例》(1)建设单位的质量责任和义务要点第七条建设单位应将工程发包给具有相应资质等级的单位。建设单位不得将建设工程肢解发包。第八条建设单位应当依法对工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购进行招标。第九条建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、工程监理等单位提供与建设工程有关的原始资料。原始资料必须真实、准确、齐全。第十条建设工程发包单位不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理工期。建设单位不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量。第十一条……施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。第十二条实行监理的建设工程，工程建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。第十四条按照合同约定，由建设单位采购建筑材料、建筑构配件和设备的，建设单位应当保证建筑材料、建筑构配件和设备符合设计和合同要求。建设单位不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。第十六条建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。(2)施工单位的质量责任和义务要点第二十五条施工单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围或者以其他施工单位的名义承揽工程。禁止施工单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。施工单位不得转包或者违法分包工程。第二十六条施工单位对建设工程的施工质量负责。施工单位应当建立质量责任制，确定工程项目的项目经理、技术负责人和施工管理负责人。建设工程实行总承包的，总承包单位应当对全部建设工程质量负责；建设工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项实行总承包的，总承包单位应当对其承包的建设工程或者采购的设备的质量负责。第二十七条总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按照分包合同的约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。第二十八条施工单位必须按照工程设计图和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料。施工单位在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议。第二十九条施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。第三十条施工单位必须建立、健全施工质量的检验制度，严格工序管理，作好隐蔽工程的质量检查和记录。隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应当通知建设单位和建设工程质量监督机构。第三十一条施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在建设单位或者工程监理单位监督下现场取样，并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测。(3)．工程监理单位的质量责任和义务要点第三十四条工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。工程监理单位不得转让工程监理业务。第三十五条工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项目建设工程的监理业务。第三十六条工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。第三十七条工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。第三十八条监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。3．《评标委员会和评标方法暂行规定》(1)评标专家的条件及评标委员会成员的规定第十一条评标专家应符合下列条件：(一)从事相关专业领域工作满八年并具有高级职称或者同等专业水平；(二)熟悉有关招标投标的法律法规，并具有与招标项目相关的实践经验；(三)能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责。第十二条有下列情形之一的，不得担任评标委员会成员：(一)投标人或者投标人主要负责人的近亲属；(二)项目主管部门或者行政监督部门的人员；(三)与投标人有经济利益关系，可能影响对投标公正评审的；(四)曾因在招标、评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政处罚刑事处罚。评标委员会成员有前款规定情形之一的，应当主动提出回避。(2)投标重大偏差和细微偏差第二十四条评标委员会应当根据招标文件，审查并逐项列出投标文件的全部投标偏差。投标偏差分为重大偏差和细微偏差。第二十五条下列情况属于重大偏差：(一)没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵；(二)投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章；(三)投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限；(四)明显不符合技术规格、技术标准的要求；(五)投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求；(六)投标文件附有招标人不能接受的条件；(七)不符合招标文件中规定的其他实质性要求。投标文件有上述情形之一的，为未能对招标文件做出实质性响应，并按本规定第二十三条规定作废处理。招标文件对重大偏差另有规定的，从其规定。第二十六条细微偏差是指投标文件在实质上响应招标文件要求，但在个别地方存在漏项或者提供了不完整的技术信息和数据等情况，并且补正这些遗漏或者不完整不会对其他投标人造成不公平的结果。细微偏差不影响投标文件的有效性。评标委员会应当书面要求存在细微偏差的投标人在评标结束前予以补正。拒不补正的，在详细评审时可以对细微偏差作不利于该投标人的量化，量化标准应当在招标文件中规定。4．《工程建设项目施工招标投标办法》(1)招标的有关规定要点第八条依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列条件才能进行施工招标：(一)招标人已经依法成立；(二)初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准；(三)招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准；(四)有相应资金或资金来源已经落实；(五)有招标所需的设计图纸及技术资料。第二十条资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件：(一)具有独立订立合同的权利；(二)具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；(三)没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产接管、冻结，破产状态；(四)在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；(五)法律、行政法规规定的其他资格条件。资格审查时，招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人，不得对潜在投标人或者投标人实行歧视待遇。任何单位和个人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投标人的数量。第二十六条招标文件规定的各项技术标准应符合国家强制性标准。招标文件中规定的各项技术标准均不得要求或标明某一特定的专利、商标、名称、设计、原产地或生产供应者，不得含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。如果必须引用某一生产供应者的技术标准才能准确或清楚地说明拟招标项目的技术标准时，则应当在参照后面加上“或相当于”的字样。第三十四条招标人可根据项目特点决定是否编制标底。编制标底的，标底编制过程和标底必须保密。招标项目编制标底的，应根据批准的初步设计、投资概算，依据有关计价办法，参照有关工程定额，结合市场供求状况，综合考虑投资、工期和质量等方面的因素合理确定。标底由招标人自行编制或委托中介机构编制。一个工程只能编制一个标底。任何单位和个人不得强制招标人编制或报审标底，或干预其确定标底。招标项目可以不设标底，进行无标底招标。(2)投标的有关规定要点第三十七条招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金。投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票。投标保证金一般不得超过投资总价的百分之二，但最高不得超过八十万元人民币。投标保证金有效期应当超出投标有效期三十天。投标人应当按照招标文件要求的方式和金额，将投标保证金随投标文件提交给招标人。投标人不按招标文件要求提交投标保证金的，该投标文件将被拒绝，作废标处理。第四十六条下列行为均属投标人串通投标报价：(一)投标人之间相互约定抬高或压低投标报价；(二)投标人之间相互约定，在招标项目中分别以高、中、低价位报价；(三)投标人之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标；(四)投标人之间其他串通投标报价的行为。第四十七条下列行为均属招标人与投标人串通投标：(一)招标人在开标前开启投标文件，并将投标情况告知其他投标人，或者协助投标人撤换投标文件，更改报价；(二)招标人向投标人泄露标底；(三)招标人与投标人商定，投标时压低或抬高标价，中标后再给投标人或招标人额外补偿；(四)招标人预先内定中标人；(五)其他串通投标行为。(3)开标和评标的有关规定要点第五十条投标文件有下列情形之一的，招标人不予受理：(一)逾期送达的或者未送达指定地点的；(二)未按招标文件要求密封的。投标文件有下列情形之一的，由评标委员会初审后按废标处理：(一)无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的；(二)未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的；(三)投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案的除外；(四)投标人名称或组织结果与资格预审时不一致的；(五)未按招标文件要求提交投标保证金的；(六)联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。第五十三条评标委员会在对实质上响应招标文件要求的投标进行报价评估时，除招标文件另有约定外，应当按下述原则进行修正：(一)用数字表示的数额与用文字表示的数额不一致时，以文字数额为准；(二)单价与工程量的乘积与总价之间不一致时，以单价为准。若单价有明显的小数点错位，应以总价为准，并修改单价。按前款规定调整后的报价经投标人确认后产生约束力。投标文件中没有列入的价格和优惠条件在评标时不予考虑。5．《公路工程施工招标投标管理办法》(1)招标的有关规定要点第三条下列公路工程施工项目必须进行招标，但涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者利用扶贫资金实行以工代赈等不适宜进行招标的项目除外：(一)投资总额在3000万元人民币以上的公路工程施工项目；(二)施工单项合同估算在200万元人民币以上的公路工程施工项目；(三)法律、行政法规规定应当招标的其他公路工程施工项目。第七条公路工程施工招标的项目应当具备下列条件：(一)初步设计文件已被批准；(二)建设资金已经落实；(三)项目法人已经成立，并符合项目法人资格标准要求。第十条公路工程施工招标分为公开招标和邀请招标。采用公开招标的，招标人应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒体发布招标公告，邀请具备相应资格的不特定的法人投标。采用邀请招标的，招标人应当以发送投标邀请书的方式，邀请三个以上具备相应资格的特定的法人投标。第十一条公路工程施工招标应当实行公开招标，法律、行政法规和本办法另有规定的，从其规定。符合下列条件之一，不适宜公开招标的其他公路建设项目，按项目管理权限经交通部或者省级人民政府交通主管部门批准，可以进行邀请招标：(一)施工规模较小；(二)有特殊技术要求；(三)工期特别紧。第二十三条公路工程施工招标投标实行资格审查制度。公路工程施工采用公开招标的，招标公告发布后，招标人应当根据潜在投标人提交的资格预审申请文件，对潜在投标人的资格进行审查。招标人只向资格预审合格的潜在投标人发售招标文件。公路工程施工采用邀请招标的，投标邀请书发出后，招标人应当根据投标人提交的投标文件，对投标人的资格进行审查。第二十四条潜在投标人应当按照投标资格预审文件的要求，向招标人提交资格预审申请文件。．资格预审申请文件应当载明以下主要内容：(一)营业执照；(二)公路工程施工资质证书；(三)资信、财务能力的证明文件；(四)资产构成情况及投标人投资参股的关联企业情况；(五)拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩证明；(六)拟用于完成投标项目的主要施工机械设备；(七)近五年来的类似工程施工业绩情况；(八)近三年来财务平衡表及财务审计情况；(九)目前正在承担施工的项目情况和正在参加投标的项目情况；(十)招标人要求的其他相关文件。(2)评标的有关规定要点第四十七条公路工程施工招标的评标办法分综合评分法和最低评标价法。综合评分法适用于高速公路、一级公路、技术复杂的特大桥梁、特长隧道工程，其他工程可采用最低评标价法。采用综合评分法评标的，应当在招标文件中载明复合标底计算公式和各项评价内容取分权重；采用最低评标价法评标的，应当在招标文件中明确投标人不得以低于成本价的价格投标。第四十八条评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。招标文件中没有规定的标准和方法，不得作为评标的依据。采用综合评分法评标的，应当对评标价、施工能力、施工组织管理、质量保证措施、业绩与信誉按不同权重分别进行打分，按得分高低进行排序，推荐得分高的投标人为中标候选人。采用最低评标价法评标的，应当对通过技术和商务评审的投标人按评标价从低到高进行排序，推荐评标价最低的投标人为中标候选人，但不得推荐评标价低于成本价的投标人为中标候选人。6．《公路工程施工招标评标工作细则》(1)评标工作的组织与准备的相关规定要点第六条评标工作应按以下程序进行：(一)组建清标工作组；(二)组建评标委员会；(三)初步评审；(四)详细评审；(五)撰写评标报告。第七条清标工作组由招标人选派熟悉招标工作、政治素质高的人员组成，协助评标委员会工作。评标委员会由评标专家和招标人代表共同组成，人数为五人以上单数。其中，评标专家人数不得少于成员总数的三分之二。评标专家按照交通部有关规定从评标专家库中抽取。清标工作组和评标委员会人员的具体数量由招标人视评标工作量确定。第八条清标工作组和评标委员会成员应实行回避制度。属于下列情况之一的人员，不得进入清标工作组和评标委员会：(一)本地交通主管部门或者其他行政监督部门的人员；(二)与投标人法定代表人或者授权代理人有近亲属关系的人员；(三)与投标人有利害关系的，可能影响公正评标的人员；(四)在与招标投标有关的活动中有过违法违规行为，五年内曾受过行政或党纪处分的人员。(2)初步评审的相关规定要点第十二条对投标文件的初步评审包含符合性审查和算术性修正。只有通过初步评审的投标文件才能参加详细评审。第十五条通过符合性审查的主要条件包括：(一)投标文件按照招标文件规定的格式、内容填写，字迹清晰可辨；(二)投标文件上法定代表人或法定代表人授权代理人的签字(含小签)齐全，符合刑杯又件规定；(三)与申请资格预审时比较，投标人资格未发生实质性变化；(四)投标人按照招标文件规定的格式、内容和要求提供了投标担保；(五)投标人法定代表人若授权代理人，其授权书符合招标文件规定；（六)。警标仝以联合体形式投标时，提交了符合招标文件要求的联合体协议，联合体成员单位与申请资格预审时未发生实质性变化；(七)投标人如有分包计划，应提交分包协议，分包工作量不应超过投标价的30％：（八）一份投标文件应只有一个投标报价，在招标文件没有规定的情况下，不得提交选择性报价；(九)投标人提交的调价函符合招标文件要求；(十)投标文件载明的招标项目完成期限不得超过招标文件规定的时限：(十一)投标文件不应附有招标人不能接受的其他条件。投标文件不符合以上条件之一的，评标委员会应认为其存有重大偏差，并对该投标文件作废标处理。如果有证据显示投标人以他人名义投标、与他人串通投标、以行贿手段谋取中标，以及投标弄虚作假的，评标委员会应对该投标文件作废标处理。第十七条符合性审查工作完成后，评标委员会应按照招标文件规定对投标人报价进行算术性修正。清标工作组做出的算术性校核结果必须经评标委员会复核后方可采用。算术性修正后，投标人的报价排序与开标时不一致的，评标委员会应对修正的内容作详细说明。第十八条对算术性修正结果，评标委员会应通过招标人向投标人进行书面澄清。投标人对修正结果进行局面确认的，其投标文件可参加详细评审。投标公款修正结果存有不同意见或未做书面确认的，评标委员会应重新复核算术性修正结果。如果确认算术性修正无误，应对该投标文件作废标处理；如果发现算术性修正存在差错，应做出及时调整并重新进行书面澄清。(3)详细评审的相关规定要点第二十六条综合评分法是按照招标文件设定的不同分值权重对投标人的评标价、财务能力、技术能力、管理水平和以往施工履约信誉进行评分，按照得分高低推荐中标候选人。综合伴分采用百分制。第二十七条采用综合评分法评标的，对各项内容的评分方法如下：(一)按照招标文件规定的方法计算评标价得分，一般采用直线内插法计算；(二)以投标人拟投入的财务资源情况，包括投标人的财务报表和相关证明材料，评价投标人的财务能力；（三)以投标人承诺的拟投入本工程的技术人员、设备的配置情况，以及投标人制定的关键工序技术方案是否严密、可靠、有效评价投标人的技术能力；(四)以投标人编制的施工组织设计、主要管理人员素质和安全生产保障措施与招标文件规定的质量与进度要求的符合程度评价投标人的管理水平；(五)以投标人近五年完成类似公路工程的质量、工期和履约表现评价投标人以往施工业绩和履约信誉情况。评标委员会应在充分讨论、沟通情况的基础上，分别对投标文件进行打分。除评标价得分外，投标文件各项得分均不应低于其权重分的60％，且各项得分应以评标委员会的打分平均值确定，该平均值以去掉一个最高和一个最低分后计算。第二十八条采用综合评分法评标的工作步骤：(一)对通过初步评审的投标文件进行列表；(二)对在符合性评审过程中拒绝澄清的，按照招标文件规定对其进行不利于该投标人的量化评分；(三)对不能满足第二十一条要求的投标文件作废标处理；(四)计算投标文件的评标价，并按照招标文件规定进行评分，其中以低于成本价竞标的，应作废标处理；(五)对投标文件财务能力、技术能力、管理水平和投标人以往施工履约信誉进行评分，对不能满足第二十三条要求的作废标处理，对存在细微偏差的投标文件应进行澄清或量化评分；(六)对各项评分进行汇总，拟定“综合评分排序表”，按评分从高到低进行排序，推荐得分最高的投标人为中标候选人，得分排名第二和第三的为后备的申标候选人。第二十九条最低评标价法是对通过初步评审和详细评审的投标人按照评标价由低到高排序，推荐评标价最低的投标人为中标候选人。第三十条采用最低评标价法评标的工作步骤：(一)对通过初步评审的投标文件报价进行列表；(二)对在符合性评审过程中拒绝澄清的，按照招标文件规定对其进行不利于该投标人的评标量化；(三)按照招标文件规定扣除非竞争性因素计算出评标价，其中以低于成本价竞标的，作废标处理；(四)对投标文件的合同条件、财务能力、技术能力、管理水平和投标人以往施工履约信誉进行评审，对不符合第二十一条、第二十三条要求的作废标处理，对存在细微偏差的投标文件进行澄清或者按招标文件规定对其进行不利于该投标人的评标量化；(五)拟定“标价排序表”，按评标价由低到高进行排序，推荐评标价最低的投标人为中标候选人，评标价排第二和第三的为后备的中标候选人。注：附《公路工程国内招标文件范本》2003年版，综合评估法、最低评标价法的相关规定。综合评估法对投标文件进行详细评审后综合评分的主要内容和分值范围如下：评标价：分(招标人可根据项目的具体情况确定不同的评审因素及权重，评标价所占权重一般为70％；对于特大桥、特长大隧道或技术较复杂、施工难度较高的工程，评标价所占权重可适当分降低，但不应低于50％)；财务能力：分；技术能力：分；管理水平：分；业绩与信誉分。注：(1)招标人必须填写本款中的权重分值。评标价的分值确定(1)招标人设有标底，招标人将对投标人的评标价按下述规定进行评分：1)复合标底计算：式中A——招标人的标底扣除暂定金额后的值(标底开标时应公布)；B——投标人评标价平均值，B值为投标人的评标价在A值的105％(含105％)至A值的85％(含85％)范围内的投标人评标价的平均值。若所有投标人评标价均未进入复合标底的计算范围，则C=A；C——复合标底值。2)复合标底降低5％之后为评标基准价D；3)当投标人的评标价等于D时得满分，每高于D一个百分点扣2分，每低于D一个百分点扣1分，中间值按比例内插。用公式表示如下：式中F——投标人评标价得分；F——评标价所占的百分比权重分值；D——投标人的评标价；D——评标基准价(复合标底×95％)。若D≥D，则E=2；若D<D，则E=1。最低评标价法(招标人应设有标底)：28.1对通过初步评审和详细评审的投标人的评标价进行比较，发现投标人的最低评标价低于招标人标底15％以下(含15％)，使得其投标报价可能低于其个别成本的，将要求该投标人做出书面说明并提供相关证明材料，以证明该报价可以按照规定的工期和质量要求完成本工程。投标人不能提供相关证明材料说明该投标报价的合理性，招标人将认定该投标人以低于成本报价竞标，其投标应作废标处理。本款所述招标人标底应不包含暂定金额。28.2如果投标人能说明其投标报价是合理的，招标人将向评标价最低的中标候选人发出中标通知书，要求中标候选人按以下方式提交履约担保：(1)(A-D)/A≤15％，则履约担保约为10％合同价的银行保函。(2)15％<(A-D)/A≤20％，则履约担保为10％合同价的银行保函加5％合同价的银行汇票。(3)20％<(A-D)/A≤25％，则履约担保为10％合同价的银行保函加10％合同价的银行汇票。(4)25％<(A-D)/A，则履约担保为10％合同价的银行保函加15％合同价的银行汇票。其中，D为中标候选人的评标价；A为招标人的标底扣除暂定金额后的值。7．《公路工程施工监理办法》(1)监理组织的有关规定要点第十条现场监理人员的构成，应根据被监理工程的类别、规模和能对施工监理进行有效控制的原则，按下列规定进行配备。(一)现场监理人员包括：监理总负责人(称总监)、总监代表、高级驻地监理工程师、专业监理工程师(以上统称为监理工程师)；测量、试验操作人员和现场旁站人员(以上统称监理员)；以及必要的文书、行政人员。(二)项目监理总负责人(总监)、总监代表、高级驻地监理工程师，一般应具有高级工程师或高级经济师技术职称并应取得交通部颁发的监理工程师证书。(三)专业监理工程师应具有工程师或经济师技术职称并应取得交通部颁发的监理工程师证书；分别有路基、路面、结果、机构、材料、试验、测量、计划及合同管理等方面的专业人员。(四)测量、试验及现场旁站等监理员必须具有初级技术职称或经过专业技术培训。第十一条监理人员的数量应根据工程的规模、投资、工期、复杂程度、自然条件、设计深度、施工方法等因素确定。按年计划完成投资配备时，暂按每百万元为：路线0.4～1.0人、独立大桥和隧道0.3～0.6人；按公路里程配备时，施工路段每公里0.5～1.2人。(2)职责与权限的有关规定要点参看本复习资料第二部分《监理理论》相关内容。8．《公路建设市场管理办法》(1)市场准入管理第十三条公路工程勘察、设计、施工、监理、试验检测等从业单位应当按照法律、法规的规定，取得有关管理部门颁发的相应资质后，方可进入公路建设市场。第十四条法律、法规对公路建设从业人员的执业资格作出规定的，从业人员应当依法取得相应的执业资格后，方可进入公路建设市场。(2)市场主体行为管理第十七条公路建设项目法人负责组织有关专家或者委托有相应工程咨询或者设计资质的单位，对施工图设计文件进行审查。施工图设计文件审查的主要内容包括：(一)是否采纳工程可行性研究报告、初步设计批复意见；(二)是否符合公路工程强制性标准、有关技术规范和规程要求；(三)施工图设计文件是否齐全，是否达到规定的技术深度要求；(四)工程结构设计是否符合安全和稳定性要求。第二十五条项目施工应当具备以下条件：(一)项目已列入公路建设年度计划；(二)施工图设计文件已经完成并经审批同意；(三)建设资金已经落实，并经交通主管部门审计；(四)征地手续已办理，拆迁基本完成；(五)施工、监理单位已依法确定；(六)已办理质量监督手续，已落实保证质量和安全的措施。第二十六条项目法人在申请施工许可时应当向相关的交通主管部门提交以下材料：(一)施工图设计文件批复；(二)交通主管部门对建设资金落实情况的审计意见；(三)国土资源部门关于征地的批复或者控制性用地的批复；(四)建设项目各合同段的施工单位和监理单位名单、合同价情况；(五)应当报备的资格预审报告、招标文件和评标报告；(六)已办理的质量监督手续材料；(七)保证工程质量和安全措施的材料。第二十八条公路建设从业单位应当按照合同约定全面履行义务：(一)项目法人应当按照合同约定履行相应的职责，为项目实施创造良好的条件；(二)勘察、设计单位应当按照合同约定，按期提供勘察设计资料和设计文件。工程实施过程中，应当按照合同约定派驻设计代表，提供设计后续服务；(三)施工单位应当按照合同约定组织施工，管理和技术人员及施工设备应当及时到位，以满足工程需要。要均衡组织生产，加强现场管理，确保工程质量和进度，做到文明施工和安全生产；(四)监理单位应当按照合同约定配备人员和设备，建立相应的现场监理机构，健全监理管理制度，保持监理人员稳定，确保对工程的有效监理；(五)设备和材料供应单位应当按照合同约定，确保供货质量和时间，做好售后服务工作；(六)试验检测单位应当按照试验规程和合同约定进行取样、试验和检测，提供真实、完整的试验检测资料。第二十九条公路工程实行政府监督、法人管理、社会监理、企业自检的质量保证体系。交通主管部门及其所属的质量监督机构对工程质量负监督责任，项目法人对工程质量负管理责任，勘察设计单位对勘察设计质量负责，施工单位对施工质量负责，监理单位对工程质量负现场管理责任，试验检测单位对试验检测结果负责，其他从业单位和从业人员按照有关规定对其产品或者服务质量负相应责任。第三十三条公路建设项目法人应当合理确定建设工期，严格按照合同工期组织项目建设。项目法人不得随意要求更改合同工期。如遇特殊情况，确需缩短合同工期的，经合同双方协商一致，可以缩短合同工期，但应当采取措施，确保工程质量，并按照合同规定给予经济补偿。第三十八条施工单位可以将非关键性工程或者适合专业化队伍施工的分部工程分包给具有相应资质的单位，并对分包工程负连带责任。允许分包的工程范围应当在招标文件中规定，分包的工程不得超过总工程量的30％。分包工程不得再次分包，严禁转包。任何单位和个人不得违反规定指定分包、指定采购或者分割工程。项目法人和监理单位应当加强对施工单位工程分包的管理，工程分包计划和所有分包协议须报监理工程师审查，并报项目法人同意。(3)动态管理第四十四条公路工程勘察、设计、施工、监理等从业单位应当按照项目管理的隶属关系，向交通主管部门提供本单位的基本情况、承接任务情况和其他动态信息，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性负责。项目法人应当将其他从业单位在建设项目中的履约情况，按照项目管理的隶属关系报交通主管部门，由交通主管部门核实后记人从业单位信用记录中。(4)法律责任第四十八条从业单位违反本办法规定，在申请公路建设从业许可时，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，行政机关不予受理或者不予行政许可，并给予警告；行政许可申请人在1年内不得再次申请该行政许可。被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得从业许可的，行政机关应当依照法律、法规给予行政处罚；申请人在3年内不得再次申请该行政许可；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第四十九条投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额5‰以上10‰以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5％以上10％以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其1年至2年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告；构成犯罪的，依法追究刑事责任；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。第五十条投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。依法必须进行招标的项目的投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，处中标项目金额5‰以上10％。以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5％以上10％以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其1年至3年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告。第五十三条施工单位有以下违法违规行为的，由交通主管部门责令改正，并由有关部门依法对有关责任人员给予行政处分。(一)违反本办法规定，拖欠分包人工程款和农民工工资的；(二)违反本办法规定，造成生态环境破坏和乱占土地的；(三)违反本办法规定，在变更设计中弄虚作假的；(四)违反本办法规定，不按规定签订劳动合同的。第五十四条违反本办法规定，承包单位将承包的工程转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费25％以上50％以下的罚款；对施工单位处工程合同价款5‰以上10％。以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25％以上50％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。9．《公路工程竣工验收办法》(1)总则的相关规定要点第四条公路工程验收分为交工验收和竣工验收两个阶段。交工验收是检查施工合同的执行情况，评价工程质量是否符合技术标准及设计要求，是否可以移交下一阶段施工或是否满足通车要求，对各参建单位工作进行初步评价。竣工验收是综合评价工程建设成果，对工程质量、参建单位和建设项目进行综合评价。第五条公路工程竣(交)工验收的依据是：(一)批准的工程可行性研究报告；(二)批准的工程初步设计、施工图设计及变更设计文件；(三)批准的招标文件及合同文本；(四)行政主管部门的有关批复、批示文件；(五)交通部颁布的公路工程技术标准、规范、规程及国家有关部门的相关规定。第六条交工验收由项目法人负责。竣工验收由交通主管部门按项目管理权限负责。交通部负责国家、部重点公路工程项目中100kin以上的高速公路、独立特大型桥梁和特长隧道工程的竣工验收工作；其他公路工程建设项目，由省级人民政府交通主管部门确定的相应交通主管部门负责竣工验收工作。(2)交工验收的相关规定要点第八条公路工程(合同段)进行交工验收应具备以下条件：(一)合同约定的各项内容已完成；(二)施工单位按交通部制定的《公路工程质量检验评定标准》(JTFG80、1—2004)及相关规定的要求对工程质量自检合格；(三)监理工程师对工程质量的评定合格；(四)质量监督机构按交通部规定的公路工程质量鉴定办法对工程质量进行检测(必要时可委托有相应资质的检测机构承担检测任务)，并出具检测意见；(五)竣工文件已按交通部规定的内容编制完成；(六)施工单位、监理单位已完成本合同段的工作总结。第九条公路工程各合同段符合交工验收条件后，经监理工程师同意，由施工单位向项目法人提出申请，项目法人应及时组织对该合同段进行交工验收。第十条交工验收的主要工作内容是：(一)检查合同执行情况；(二)检查施工自检报告、施工总结报告及施工资料；(三)检查监理单位独立抽检资料、监理工作报告及质量评定资料；(四)检查工程实体，审查有关资料，包括主要产品质量的抽(检)测报告；(五)核查工程完工数量是否与批准的设计文件相符，是否与工程计量数量一致；(六)对合同是否全面执行、工程质量是否合格作出结论，按交通主管部门规定的格式签署合同段交工验收证书；(七)按交通部规定的办法对设计单位、监理单位、施工单位的工作进行初步评价。第十二条项目法人组织监理单位按《公路工程质量检验评定标准》(JTGF80/l—2004)的要求对各合同段的工程质量进行评定。监理单位根据独立抽检资料对工程质量进行评定，当监理按规定完成的独立抽检资料不能满足评定要求时，可以采用经监理确认的施工自检资料。项目法人根据对工程质量的检查及平时掌握的情况，对监理单位所做的工程质量评定进行审定。(3)竣工验收的相关规定要点第十六条公路工程进行竣工验收应具备以下条件：(一)通车试运营2年后；(二)交工验收提出的工程质量缺陷等遗留问题已处理完毕，并经项目法人验收合格；(三)工程决算已按交通部规定的办法编制完成，竣工决算已经审计，并经交通主管部门或其授权单位认定；(四)竣工文件已按交通部规定的内容完成；(五)对需进行档案、环保等单项验收的项目，已经有关部门验收合格；(六)各参建单位已按交通部规定的内容完成各自的工作报告；(七)质量监督机构已按交通部规定的公路工程质量鉴定办法对工程质量检测鉴定合格，并形成工程质量鉴定报告。第十七条公路工程符合竣工验收条件后，项目法人应按照项目管理权限及时向交通主管部门申请验收。交通主管部门应当自收到申请之日起30日内，对申请人递交的材料进行审查，对于不符合竣工验收条件的，应当及时退回并告知理由；对于符合验收条件的，应自收到申请文件之日起3个月内组织竣工验收。第十八条竣工验收的主要工作内容是：(一)成立竣工验收委员会；(二)听取项目法人、设计单位、施工单位、监理单位的工作报告；(三)听取质量监督机构的工作报告及工程质量鉴定报告；(四)检查工程实体质量、审查有关资料；(五)按交通部规定的办法对工程质量进行评分，并确定工程质量等级；(六)按交通部规定的办法对参建单位进行综合评价；(七)对建设项目进行综合评价；(八)形成并通过竣工验收鉴定书。第二十条参加竣工验收工作各方的主要职责是：竣工验收委员会负责对工程实体质量及建设情况进行全面检查。按交通部规定的办法对工程质量进行评分，对各参建单位进行综合评价，对建设项目进行综合评价，确定工程质量和建设项目等级，形成工程竣工验收鉴定书。项目法人负责提交项目执行报告及验收所需资料，协助竣工验收委员会开展工作；设计单位负责提交设计工作报告，配合竣工验收检查工作；监理单位负责提交监理工作报告，提供工程监理资料，配合竣工验收检查工作；施工单位负责提交施工总结报告，提供各种资料，配合竣工验收检查工作。第二十一条竣工验收工程质量评分采取加权平均法计算，其中交工验收工程质量得分权值为0.2，质量监督机构工程质量鉴定得分权值为0.6，竣工验收委员会对工程质量评定得分权值为0.2。工程质量评定得分大于等于90分为优良，小于90分且大于等于75分为合格，小于75分为不合格。第二十二条竣工验收委员会按交通部规定的办法对参建单位的工作进行综合评价。评定得分大于等于90分且工程质量等级优良的为好，大于等于75分为中，小于75分为差。第二十三条竣工验收建设项目综合评分采取加权平均法计算，其中竣工验收工程质量得分权值为O.7，参建单位工作评价得分权值为0.3(项目法人占0.15，设计、施工、监理各占0.05)。评定得分大于等于90分且工程质量等级优良的为优良，大于等于75分为合格，小于75分为不合格。第三节规范与范本(一)大纲要求熟悉：《公路工程技术标准》(JTGB01—2003)；《公路路基施工技术规范》(JTJ033—95)；《公路路面基层施工技术规范》(JTJ034—2000)；《公路沥青路面施工技术规范》(JTGF40—2004)；《公路水泥混凝土路面施工技术规范》(JTGF30—2003)；《公路桥涵施工技术规范》(JTJ041—2000)；《公路隧道施工技术规范》(JTJ042—1994)；《公路工程施工监理规范》(JTJ077—1995)；《公路工程质量检验评定标准(土建工程)》(JTGF80/1—2004)。掌握：《公路工程施工监理合同范本》(交通部公路发[1997]567号文)。《公路工程施工监理规范》中施工监理中总监理工程师及高级驻地监理工程师的职责、权限。FIDIC条款与《公路工程国内招标文件范本》(2003年版)中业主、承包商、监理工程师在合同管理中的职责权力。(二)复习重点及范围1．熟悉参看有关施工技术规范及质量检验评定标准的相关内容。2．《公路工程施工监理合同范本》参看本书第四部分合同管理及第一部分监理理论相关内容。3．《公路工程施工监理规范》中总监、高监职责权限4．FIDIC条款中监理工程师在合同管理方面的职责权限。合同管理方面的职权(1)主持开工前的第一次工地会议及施工阶段的工地例会，并签发会议纪要；有权参加承包商为实施合同而组织的有关会议，协调工地各承包商(含指定分包商)的有关联席会议。(2)审查承包商的任何分包商的资格与分包工程类型、数量，按合同规定的程度与权限审批，详见FIDIC条款第4条。(3)督促承包商及时办理工程保险和其他保险，并视情况做出是否采取强制保险的决定。(4)监督承包商进入本工程的主要技术及管理人员的素质、构成、数量与合同是否相符，对不称职的主要技术管理人员，监理工程师有权提出更换要求或建议并通知承包商，详见FIDIC条款第15条、第16条。(5)监督、检查承包商的进场机械设备数量、规格、性能与合同文件的符合性，若可能或已经影响工程进度或工程质量的，监理工程师有责任及权力提出更换。(6)按合同文件规定的变更范围，对工程或其任何部分的形式、质量、数量及任何施工程序作出变更的决定，确定变更工程的单价和价格，经业主同意后下达变更令，决定计日工的使用和暂定金额使用，详见FIDIC条款第52条、第53条。(7)处理工程延期及费用索赔事宜，分析承包商申述的理由，查清全部情况，并根据合同规定程度审定延长工期与索赔的事宜，经业主批准后通知承包商。详见FIDIC条款第44条、第53条及其他相关条款。(8)督促业主及时妥善完成合同规定的责任事项与法定承诺。(9)解释合同中的歧义，详见条款第5条。5．《公路工程国内招标文件范本》中监理工程师在合同管理方面的职责权限第四节工程项目管理(一)大纲要求熟悉：项目管理中的组织与协调方法，工程项目管理中人力资源管理的特点。掌握：工程项目管理中的组织与协调技巧、人力资源管理的方法与技术。工程项目管理中的招标管理方法、合同管理方法、沟通管理方法与技术，公路工程项目管理中的质量、进度、费用监理的原理与方法及公路施工组织设计的编制与审查方法。(二)复习重点及范围1．工程项目管理中的组织与协调工程项目成果的因素IS09000：2000的基本宗旨是通过建立企业内部质量管理体系以确保“用户满意”。但与企业内的生产过程以及企业内的业务不同，工程项目常常是由多方“合作”或“合资”的，工程项目的成功必须经过项目参加者和项目相关者各方面的协调一致和努力。各种人员或单位都对项目有各自的目标、利益和期望。这在很大程度上决定着他们在项目中的组织行为和对项目的支持强度。项目目标系统应包容各个参加者的目标，体现各方面利益的平衡，使各方面满意。这样有助于确保项目的整体利益，有利于团结协作，就能够营造平等、信任、合作的气氛，就更容易取得项目的成功。在国际上人们曾研究许多工程项目的案例，将项目成功的因素分为4个方面、67个相关因素，其中参与者各方的努力程度、积极性、组织行为、对项目支持等是一个主要方面。而这一切则由他们对项目的满意程度来决定。过去人们过于强调项目的整体目标，而忽视项目参加者许多个体的利益。实践证明，没有各方面的满意则不可能有成功的项目。项目管理越来越显示出如下趋向：(1)人们强调项目参加者之间的合作，讲究诚实信用，强调利益的一致性，而不是导致利益冲突、斗争、利己。业主与承包商应是伙伴关系，必须“双赢”。在项目过程中必须实现“多赢”。(2)更理性地认识到项目管理的权利和责任，以及它们的平衡，公平地对待各方，责权利平衡，公平合理地解决项目中的冲突。(3)在项目管理中人们加强组织协调、合同管理、项目的组织行为的研究。建立项目的组织文化。项目的组织行为和项目组织沟通问题是项目管理中独特的理论。(4)强调项目文化和项目的团队精神。项目文化能融合参加者各方的企业文化，与参与者之间形成共有的项目精神、价值观念、项目道德等一系列项目的行为准则和优秀习惯等，能够减少项目参加者各方面的矛盾和冲突，增强合作精神。因此，一个项目的成功必须有许多方面的共同努力，项目相关者参与项目，为项目提供资金、工程承包、材料设备、劳务或服务。他们对项目的产生、实施和运行都有相应的作用，做出应有的贡献，项目的实施是他们合作的结果。而他们参与项目都有着自己的目标和期望。这些目标和期望影响他们在项目中的组织行为，影响他们对项目支持程度。项目相关者对项目的贡献的大小和支持的程度。是由他们对项目的满意程度和他们的目标的实现程度决定的。所以项目的总目标应该包容项目相关者各方面的利益，体现各方面利益的平衡。否则项目是不能取得成功的。甚至会出现对项目的对抗的情绪和行为。其他内容参看本书第一部分监理理论及监理概论相关内容。2．工程项目管理中的人力资源管理(1)人力资源管理的特点人力资源是一种可再生的生物性资源。人力资源以人身为天然载体，是一种“活”的资源，并与人的自身生理特征相联系。这一特点决定了在人力资源使用过程中需要考虑工作的环境、工作风险、时间弹性等非经济和非货币因素。人力资源具有再生性。人口的再生产和劳动力再生产，通过人口总体和劳动力总体内各个个体的不断替换、更新和恢复的过程得以实现。当然，人力资源的再生性除了遵守一般的生物学规定之外，还受人类意识的支配。人类资源在经济活动中是居于主导地位的能动性资源。人类不同于自然界其他生物之处在于人具有目的性、主观能动性和社会意识。人类的这种自我调控功能使其在从事经济活动时，总是处在发起、操纵、控制其他资源的位置上。亦即它能够根据外部可能性和自身条件、愿望，有目的地确定经济活动的方面。并根据这一方面具体选择、运用外部资源和主动地适应外部资源。人力资源与其他被动性生产要素相比，是最积极、最活跃的生产要素，居于主导地位。因此，在项目实施过程中，比起对其他资源的管理，项目人力资源的潜能能否发挥和能在多大程度上发挥，要更依赖于管理人员的管理水平，即能否实现对员工的有效激励，能否达到使整体远大于各个部分之和的管理效果。人力资源是具有时效性的资源。人力资源的形成、开发、使用都具有时间方面的制约性。从个体看，作为生物有机体的人，有其生命周期，而作为人力资源的人，能够从事劳动的自然时间又被限定在其生命周期的中问一段。能够从事劳动的不同年龄阶段(青年、壮年、老年)其劳动能力也不尽相同。从社会角度看，在各个年龄组人口的数量以及数差之间的联系，特别是“劳动人口与被抚养人口”的比例，存在着时效性问题。由此就需要考虑动态条件下人力资源的形成、开发、分配、使用的相对平稳性。(2)人力资源管理的内容在项目运转过程中。项盈经理手下汇集了一批各方面的精英，有技术的、财务的、工程的…：一，项目经理的协调就显得非常重要，他必须将项目中的成员组成一个个有效的团队，解决冲突，弱化矛盾，高屋建瓴地策划全局。欲使项目取得成功，必须支持三“C”原则：1)预定的目标“明确”(Clarity)。2)团队人员对完成任务的“承诺”(Commitment)。3)与成员的工作表现而对应的“结果”(Consequence)。其中对人的管理是管理的重点。项目人力资源管理就是要求项目管理人员做正确的事和正确地做事。做正确的事意味着人力资源部门做使组织成功所必须的事。评估者主要问人力资源部门在竞争力、赢利性、灵活性、战略实施等领域是否使组织更为成功。在他发挥最大潜能努力做贡献的过程中，是否促进了项目经理和雇员的工作。正确地做事意味着人力资源部门尽可能有效地做正确的事。项目管理组织当然想雇用人才，但也应达到最低的平均费用，人力资源部门当然要促进项目经理的工作，但还应使其成本最小而收益最大。人力资源的管理可以分为宏观、微观两个方面，宏观人力资源管理指的是对于全社会人力资源的管理，微观人力资源的管理指对于企业、事业单位的人力资源管理。项目人力资源管理属于微观人力资源管理范畴，也可以定义为通过不断地获得人力资源，把得到的人力整合到项目中并融为一体，保持和激励他们对项目的忠诚与积极性，控制他们的工作绩效并作相应的调整，尽量开发他们的潜能，以支持项目目标的实现，这样的一些活动、职能、责任和过程就是项目人力资源管理。项目人力资源管理也可以理解为人们资源的取得、培训、保持和利用等方面所进行的计划、组织、指挥和控制的活动。具体而言，包括以下内容：1)人力资源规划是指项目为了实现其目标而对所需人力资源进行预测，并为满足这些需要而预先进行系统安排的过程。2)工作分析是指收集、分析和整理关于某种特定工作信息的一个系统性程序，工作分析要具体说明为成功完成该项工作，每一个人的工作内容、必须的工作条件和员工资格是什么。工作分析信息被用来规划和协调所有人力资源的管理活动。3)员工招聘是根据项目任务的需要，为实际或潜在的职位空缺找到合适的候选人。4)员工培训和开发是指为了使员工对项目目标的贡献，组织所作的有计划、有系统的各种努力，培训聚焦于目前的工作，而开发则为员工准备可能的未来工作。5)报酬是通过建立公平合理的薪水系统和福利制度以起到吸引、保持和激励员工很好地完成其工作的作用。6)绩效评估是对工作行为的测量过程。即用过去制定的标准来比较工作绩效的记录以及将绩效评估的结果反馈给员工的过程。以上是项目人力资源管理的核心内容，它们从管理程序上来讲，已经在很大程度上规范了，从管理部门上来讲，也有专门的人力资源管理部门，因此属于制度化的人力资源管理。除了有章可循，程序比较固定这一部分餐，还有一些无固定组织而言的内容，这一部分一般理解为非组织化的人力资源或更高层次的人力资源管理，主要包括领导艺术、群体激励、管理沟通、企业文化建设等内容。(3)人力资源管理的技巧在项目人力资源管理中，可以采取以下几种激励方法和技巧：1)对于不同员工应采用不同的激励手段。对于低工资人群，奖金的作用就十分重要；对收入水平较高的人群，特别是对知识分子和管理干部，则晋升其职务、授予其职称，以及尊重其人格，鼓励其创新，放手让其工作会收到更好的激励效果；对于从事笨重、危险、环境恶劣的体力劳动的员工，搞好劳动保护，改善其劳动条件，增加岗位津贴，都是有效的激励手段。2)适当拉开实际效价的档次，控制奖励的效价差。效价差过小，搞成平均主义，会失去激励作用：但效价差过大，超过了贡献的差距，会走向反面，使员工感到不公平。应该尽量使效价差与贡献差相匹配，使员工感到公平、公正，才会真正使先进者有动力，后进者有压力。3)注意期望心理的疏导。每次评奖阶段是员工期望心理高涨的时刻，希望评上一等奖的员工，一般总是大大多于实际评上一等的人数。一旦获奖名单公布，其中一些人就会出现挫折感和失落感。解决这个问题的办法是及时对员工的期望心理进行疏导。疏导的主要方法是目标转移到“下一次”或“下一个年度”，树立新的目标，淡化过去，着眼未来。特别要及时消除“末班车”心理，以预防争名次、争荣誉、争奖金的行为发生。4)注意公平心理的疏导。根据亚当斯的公平理论，每位员工都是用主观的判断来看待是否公平的，他们不仅关注奖励的绝对值，还关注奖励的相对值。尽管客观上奖励很公平，但通过和别人比较也仍有人主观上觉得不公平。因此，必须注意对员工公平心理的疏导，引导大家树立正确的公平观。正确的公平观包括三个内容：①要认识到“绝对的公平是不存在的”。②不要盲目地攀比。③不应“按酬付劳”，造成恶性循环。5)恰当地树立奖励目标。在树立奖励目标时，要坚持“跳起来摘桃子”的原则，既不可过高，又不可过低，过高则使期望概率过低，过低则使目标效价下降。对于一个长期的奋斗目标，可用目标分解的办法，将其分解为一系列阶段目标，一旦达到阶段目标，就及时给予奖励，即把大目标与小步子相结合。这样可以使员工的期望概率较高，从而维持较高的士气，收到满意激励效果。6)注意掌握奖励时机和奖励频率，注意综合评价。奖励时机直接影响激励效果，犹如烧菜，在不同时机加入作料，菜的味道就很不一样。奖励时机与奖励频率密切相关。对于目标任务不明确，需长期方可见效的工作，奖励频率宜低；对于目标任务明确，短期可见成果的工作，奖励频率宜高；对于只注意眼前利益、目光短浅的人，奖励频率宜高；对于需要层次较高、事业心很强的人，奖励频率宜低；在劳动条件和人事环境较差、工作满意度不高的单位，奖励频率宜高；在劳动条件和人事环境较好，工作满意度较高的单位，奖励频率宜低。当然，奖励频率与奖励强度应恰当配合，一般而言，两者呈反向相关关系。3．工程项目管理中的沟通管理(1)沟通的概念及提问技巧沟通的概念：沟通就是信息的交流。在项目的实施过程中，信息交流主要是人与人之间和组织之间的交流。人与人之间的沟通是将信息由一个人传递到另一个人，如下级人员与项目经理之间。这主要是人们带着一定的动机、目的、态度通过各种途径传递信息、情感、态度、思想、观点等。在这个过程中，可能会有阻碍有效沟通的因素。如不同的人同一信息的理解程度受其知识结果、经历、职业、价值观的不同影响，从而产生不同的看法和不同的理解。组织之间的沟通是指组织之间的信息传递。项目经理常常需要亲临项目现场了解项目进展情况，他一方面通过自己的观察了解，另一方面更多的是与员工进行语言交流，询问各种情况。问题是开启信息的钥匙。如果项目经理能向正确的人提出正确的问题，则对项目成员需要做什么以及将要做什么这些消息更加灵通。问题有各种类型，具体说明如下：1)封闭式问题。这些问题仅需要简单的回答，即要求被问者回答“是”或“否”。典型的例子如：“装运的货物是否发出了?”2)责难式问题。这些问题常常意味着不愉快或不满意。他们令回答者产生防御心态，因此应该减少使用，典型的例子有：“为什么不把装运的货物发出?”3)寻求解决办法的问题。这些问题是征求听者的解决办法或意见。典型的例子有：“为了确保装运的货物按时发出，我们今后应该怎么办?”4)开放式问题。这是寻求解决办法问题的进一步扩展形式，它使听者有更大的自由度来组织自己的回答。典型的例子有：“你认为我们应该如何检查装运程序，以使他们更有效率?”5)指令性问题。他们以命令式的措辞来表述问题。典型的例子有：“告诉我昨天运送货物的确切总数。”6)选择性问题。这类问题提供了两个备选答案，听者可以从中