企业申请专利的决策及专利事务管理

企业申请专利的决策及专利事务管理第1页，共41页，2023年，2月20日，星期日第一部分

企业申请专利的决策第2页，共41页，2023年，2月20日，星期日一、专利法所说的发明创造的内涵①日常生活中，泛指新的、前所未有的东西②专利法所说的发明创造是发明、实用新型、外观设计的合称。（细则第2条）第3页，共41页，2023年，2月20日，星期日二、发明创造是否属于专利法的保护范围

①专利法第5条：对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。②专利法第25条：对下列各项，不授予专利权：

科学发现；智力活动的规则和方法；疾病的诊断和治疗方法；动物和植物品种；用原子核变换方法获得的物质。对前款第（四）项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。第4页，共41页，2023年，2月20日，星期日③专利保护的是解决某一技术问题的技术方案

—它是运用自然规律形成的，一般指与自然科学有关的技术—它是处于一种技术思想的阶段，还没有经过生产制造或使用—不需要达到直接应用于工业的生产阶段，但至少要具备将来有实现的可能性④专利并不神秘，可申请专利的发明创造无处不在

如：可乐瓶形、……第5页，共41页，2023年，2月20日，星期日三、保护方式的选择——技术秘密的方式（knowhow）（自己实施还是准备许可他人实施；能否从对产品的分析研究中了解该项技术的主要内容；技术秘密也经常与专利技术一起作为技术贸易的标的。）利：不存在各种报批、审查、缴费的手续，有可能给企业带来更大的经济效益弊：保密难度大，存在很大的风险第6页，共41页，2023年，2月20日，星期日——专利保护方式(patent)（申请专利实际上有两个效果：其一是自己获得专利权，他人不经许可不得实施该发明创造；其二是阻止他人就相同或相近的发明创造获得专利权。）利：法律保护弊：存在各种报批、审查、缴费的手续第7页，共41页，2023年，2月20日，星期日——专利保护与技术秘密的有机结合（根据实际情况，主辅相佐）第8页，共41页，2023年，2月20日，星期日四、常见申请专利的动机—垄断保护、防范假冒、维护市场—广告宣传、增加知名度、可信度—迫于防卫，花钱买保险—竞争防御，市场前景不明朗—技术储备，增加潜在竞争优势—展示实力，申报课题，争取课题—改进拦路，迫使竞争对手交叉许可—误导、转移竞争对手注意力，真假虚实专利并存—通过专利诉讼抑制或耗费竞争对手的精力第9页，共41页，2023年，2月20日，星期日五、判断申请专利的类型（细则2）发明：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。（1）发明保护的客体----技术方案

A、抽象性、上位性；B、逻辑上的再现性（2）发明种类----产品：制造品和材料方法：制造、使用方法和用途第10页，共41页，2023年，2月20日，星期日实用新型：是对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。（1）实用新型保护的客体----技术方案（2）实用新型的种类----仅限于产品(结构产品)第11页，共41页，2023年，2月20日，星期日☆“产品”申报发明和实用新型的主要不同：（1）创造性要求不同（2）发生的费用不同（3）实用新型不进行实审、审批时间长短不同（4）行使权利的前提不同（5）保护的期限不同（6）“待遇”不同第12页，共41页，2023年，2月20日，星期日外观设计：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案相结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。特点：（1）保护的客体：是产品的具体外观（2）排除单纯色彩的保护，除非色彩形成了图案（3）必须具有美感效果（4）必须适于工业应用（5）保护的范围以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准。第13页，共41页，2023年，2月20日，星期日☆实用新型与外观设计就“产品形状”的区别实用新型“形状”—技术效果外观设计“形状”—美感效果☆发明与实用新型、实用新型与外观设计同时申报的情况（经济允许、取长补短、相互弥补）第14页，共41页，2023年，2月20日，星期日六、申请专利需要满足的条件

（企业出于有无把握取得专利权的稳妥考虑）①发明和实用新型专利需要满足的条件（法22）授予专利权的发明和实用新型应当具备：——新颖性——创造性——实用性第15页，共41页，2023年，2月20日，星期日新颖性：是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。第16页，共41页，2023年，2月20日，星期日☆关于新颖性特别应注意：（自己的行为造成的新颖性的丧失）—申请专利后再发表论文—申请专利后再进行成果鉴定—申请专利后再上市销售—药品的专利保护与行政保护—试用试销，签订保密协议第17页，共41页，2023年，2月20日，星期日创造性：是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。

—非显而易见性—积极有益的技术效果，代表某种新技术的发展趋势—解决了人们一直渴望解决、但始终未能获得成功的技术难题—克服了技术偏见—取得了意想不到的技术效果—在商业上获得成功（成功是由于发明的技术特征直接导致的）第18页，共41页，2023年，2月20日，星期日实用性：是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。

—无再现性—违背自然规律—利用独一无二的自然条件的产品—人体或动物的非治疗目的的外科手术方法—无积极效果—测量人体在极限情况下的生理参数的方法第19页，共41页，2023年，2月20日，星期日②外观设计专利需要满足的条件（法23）授予专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。第20页，共41页，2023年，2月20日，星期日七、申请专利的时机——我国实行的是“申请在先原则”——所作出的发明创造的成熟程度——相对最佳时机：一项发明创造从得到实验验证以后到进入应用研究、开发研究或工业性中间试验之前，这段时间提出专利申请较为理想。第21页，共41页，2023年，2月20日，星期日八、专利申请费用预算☆申请发明专利费用预算：

官费减缓70％其中：发明申请费900元270元印刷费50元审查费2500元750元登记费255元（含印花税）授权年度年费1200元360元维持费300元（减缓60％后为120元）取得专利证书前，需支付国家专利局全额费用5205元；若减缓70％后费用为1805。另外还需支付专利服务机构的代理费。第22页，共41页，2023年，2月20日，星期日发明年费1——3年900元/年4——6年1200元/年7——9年2000元/年10—12年4000元/年13—15年6000元/年16—20年8000元/年（年费自授权当年起三年年费可按获批比例70％减缓）第23页，共41页，2023年，2月20日，星期日

☆申请实用新型或外观设计专利费用预算：

官费减缓70％其中：申请费500元150元登记费205元（含印花税）授权年度的年费600元180元取得专利证书前，需支付国家专利局费用全额1305元；若减缓70％后费用为535元。另外，还需支付专利服务机构的代理费。第24页，共41页，2023年，2月20日，星期日实用新型、外观设计年费1——3年600元/年4——5年900元/年6——8年1200元/年9—10年2000元/年（年费自授权当年起三年年费可按获批比例70％减缓）第25页，共41页，2023年，2月20日，星期日九、向外国申请专利以及专利国际申请（PCT）（企业开拓和占领国际市场的重要手段）—直接向某国提出专利申请(巴黎公约优先权)（必须首先申请中国专利）—通过PCT方式申请外国专利（专利合作条约）（专利权的地域性特点）第26页，共41页，2023年，2月20日，星期日小结：一、专利法所说的发明创造的内涵二、发明创造是否属于专利法的保护范围三、保护方式的选择四、常见申请专利的动机五、判断申请专利的类型（细则2）六、申请专利需要满足的条件七、申请专利的时机八、申请专利的费用预算九、向外国申请专利以及专利国际申请（PCT）第27页，共41页，2023年，2月20日，星期日第二部分

企业专利事务管理第28页，共41页，2023年，2月20日，星期日一、制定研究开发计划阶段的专利事务管理—弄清企业自身所处地位，即技术优势和弱势—关注本行业系统内的技术动向—避免重复立项开发—立项起点要高，出现“拦路”专利应采取的对策—合作完成或委托完成，专利权的归属约定在先第29页，共41页，2023年，2月20日，星期日二、研究开发成果完成阶段的专利事务管理—制定好专利申请计划，适时组织专利申请

（明确技术竞争，很大程度上是专利权的竞争）—制定并严格执行职务发明专利申请的程序—弄清新产品、新技术的市场运作计划

（便于做出申请决策）—先申请专利，后安排成果鉴定或新产品鉴定—制定并严格执行企业内部论文发表制度第30页，共41页，2023年，2月20日，星期日三、专利申请阶段的事务管理①申请权的问题——企业申请——合作或委托完成，遵照协议约定——是否允许发明人个人提出申请——共同申请——转让申请权注意：建立详细的研制工作档案，保留原始研制记录，可能成为日后申请权纠纷诉讼中的有力证据。第31页，共41页，2023年，2月20日，星期日②发明人或设计人的问题—明确发明人或设计人是对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人—企业应弘扬实事求是的风气，尊重发明人或设计人的权利（在专利文件中的署名权；在非职务发明情况下，享有申请专利的权利；在职务发明的情况下，有获得奖励和奖酬的权利）第32页，共41页，2023年，2月20日，星期日☆职务发明人的奖励和报酬依据：法16条、细则74-77条、甘肃省专利保护条例奖金：授权公告之日起3个月内发明——2000元实用新型—500元外观设计—500元报酬：①本单位实施专利所得利润纳税后发明/实用新型—不低于2%（甘肃：5％）外观设计—不低于0.2%（甘肃：1％）②许可实施使用费纳税后不低于10%（甘肃：20％）第33页，共41页，2023年，2月20日，星期日③专利申请文件撰写过程中的事务管理（认真对待专利申请文件的定稿问题）—发明内容公开的多，权利要求保护范围太窄，对专利权人不利。—发明内容公开不充分，权利要求保护范围太宽，不易通过审查，影响专利权的取得。第34页，共41页，2023年，2月20日，星期日④专利申请审批过程中各种通知回复问题——文件的答复要求：及时（严格遵守期限）认真（抓住重点，突出针对性）必要时与审查员沟通——费用的缴纳要求：及时（期限）准确反映缴费信息第35页，共41页，2023年，2月20日，星期日四、专利授权后的事务管理—妥善保存专利证书，按时缴纳年费—积极兑现职