水利工程建设管理-2012年

水利工程建设管理-2012年第一页，共152页。原则根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划或专业规划的内容，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针，本着轻重缓急的原则，从中选择开发建设项目。基础在江河流域、地区或专业水利规划的基础上编写的，并应符合国家和地区的经济发展规划。要点对拟选的项目进行调查，作必要的勘测工作，重点应论证建设规模和建设的必要性，初步分析项目建设的可行性和合理性，并有明确的资金筹措渠道。第二页，共152页。程序水利工程项目建议书的编制先由主管部门（一般是政府）或业主，委托有资格的水利水电勘测设计单位编写项目建议书的任务书和相应的勘测设计大纲，报主管部门审查同意后，才能正式开展项目建议书的工作。费用承担编制任务的单位应按批准任务书的要求进行编制，编制所需的费用由委托部门负担。第三页，共152页。￭要求项目建议书的编制应贯彻国家有关基本建设方针政策和水利行业相关的法规，还应符合有关技术标准。项目建议书编制应按照《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》（水利部水规计［1996］608号）执行

《水利水电工程项目建议书编制规程》2011年11月进行了送审稿的审查￭编制完成后，按水利工程建设管理规定上报主管部门待审批。项目建议书被批准后，可由政府向社会公布，若有投资建设意向，应及时组建项目法人等筹备机构，开展下一建设程序工作。第四页，共152页。

内容￭按照《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》，项目建议书的内容包括：(11个方面)

>项目建设的必要性和建设任务

>建设条件

>建设规模

>主要建筑物布置

>工程施工

>淹没占地处理

>环境影响

>工程管理

>投资估算及资金筹措

>经济评价

>结论和建议第五页，共152页。项目建议书的主要内容1）根据项目所在地近、远期对项目建设的要求，按照工程项目不同性质和功能论证工程项目的必要性确定本工程建设任务对于综合利用工程，还应确定各项任务的主次顺序。2）简述工程所在流域自然、地理、水系情况和工程区的气象特征

初步确定天然径流统计特征值以及推算设计洪水及施工洪水成果

确定主要水文参数和成果第六页，共152页。3）简述工程区域、水库区、建筑物区的地形、地貌、地层岩性、地质构造

初步分析可能存在的区域性、库区的渗漏、塌岸、浸没、诱发地震等地质问题

初步分析建筑物承载能力、抗滑稳定、渗流稳定及边坡失稳等的影响

初步了解天然建筑材料产地、储量、质量及其开采条件

查明影响工程的主要地质条件和主要工程地质问题4）根据建设条件、建设任务和建设的范围复核规划阶段拟定的工程建设规模

初选工程建设规模初步提出主要的规模指标及效益指标第七页，共152页。5）根据初选的建设规模和《水利水电工程等级划分及洪水标准》（SL252－2000）的规定

初步确定工程等级、主要建筑物级别、相应的设计洪水标准初步确定场址和建筑物总布置

简述主要建筑物初选的基本布置、结构型式、主要尺寸

提出各建筑物的主要工程量及总工程量6）简述工程施工条件

初拟施工导流方式及方案

初拟主体工程的施工方法、施工总布置及施工总进度第八页，共152页。7）按照《水利水电工程水库淹没处理设计规范》（SD130－84）

初步确定淹没的范围初步确定淹没工程占地等实物指标

初拟移民安置去向及专项设施迁建处理方案

初拟征地及移民安置补偿投资费用8）简述分析工程建设对环境有利和不利影响9）初步确定水土流失防治范围和水土流失量

初选水土流失防治方案

估算水土保持投资第九页，共152页。10）提出初步项目建设管理机构与隶属关系以及资产权属关系

框算工程管理占地规模

基本选定水利工程管理方案11）简述投资估算的编制原则、依据及采用价格水平依据水总[2002]116号《水利工程设计概（估）算编制规定》进行编制

初拟主要基础单价以及工程主要材料单价。

提出主要单项工程投资、工程总投资

编制工程投资总估算表及分年度投资表第十页，共152页。12）依据国家计委、建设部1993年颁布的《建设项目经济评价方法与参数》（第二版）和《水利建设项目经济评价规范》（SL72－94）等有关规定

按照采用价格水平，对工程费用和工程效益进行估算

提出经济评价还要对工程进行财务费用和财务收入的估算，作出财务评价13）通过对工程全面分析论证

初步提出综合评价结论以及对今后工作的建议第十一页，共152页。编制与审批（1）项目建议书的编制1）项目建议书编制单位由项目法人或主管部门委托，由具有相应水利水电勘测设计资质的勘测设计单位编制

第十二页，共152页。2）项目建议书编制依据根据国民经济和社会发展长远规划、批准的流域综合规划、区域综合规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制按照《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》（水利部水规计[1996]608号编制第十三页，共152页。3）项目建议书编制方式￭项目建议书立项编制程序应按照《水利前期工作项目管理办法》（水规计[1994]544号执行先由项目主管单位负责组织编制项目任务书由所在单位的主管领导批准报水规总院及水利部规划计划司，由水利部委托水规总院组织审查水利部负责审批对于重大的项目任务书，还应上报国家发改委批复￭项目任务书经审查批准后，可正式开展项目建议书的勘测设计工作第十四页，共152页。（2）项目建议书评估项目评估由项目的审批部门委托专门评估机构及贷款银行，从全局出发，依据国民经济的发展规划、国家的有关政策、法律、规程规范，对项目建议书就项目建设的必要性、建设布局的合理性，从技术、环境保护、财务、经济等方面的可行性进行多目标综合分析，提出评估意见，报国家审批部门审批第十五页，共152页。

项目评估是从国家利益出发，比行业主管部门更全面，通过项目评估不仅为国家决策提供重要依据，通过评估使国家对投资估算、资金使用了解更加具体，对宏观控制起到了指导作用，项目评估也是防范信贷等风险的重要手段

属于中央投资、中央与地方合资的大中型和限额以上项目的项目建议书的评估工作，由中国国际工程咨询公司负责第十六页，共152页。（3）项目建议书上报应具备的条件￭项目的外部条件涉及其他省、部门等利益时，必须附上具有有关省和部门意见的书面文件￭水行政主管部门或流域机构签署的规划同意书￭项目建设与运行管理初步方案￭项目建设资金的筹措方案及投资来源意向合同文件第十七页，共152页。（4）项目建议书的审批根据项目的规模和等级分别由水利部、流域机构、省级行政主管部门组织审查，任何单位或个人不得越权审批，更不得以行政命令指定设计方案1）设计技术文件审查按照水利部《关于大中型水利枢纽、堤防等防洪工程设计技术审查的有关规定》进行水利工程项目设计技术文件审查第十八页，共152页。①水库枢纽工程￭总库容大于10亿m3（含10亿m3）的水利枢纽工程，项目建议书、可行性研究报告和初步设计报告由水利水电规划设计总院负责审查￭总库容小于10亿m3

、大于1亿m3

（含1亿m3

）或坝高大于70m(含70m)的水利枢纽工程，项目建议书、可行性研究报告和初步设计报告由水利水电规划设计总院负责并会同流域机构负责审查￭小于1亿m3涉及省际水利利益矛盾的中型水利枢纽工程，项目建议书、可行性研究报告和初步设计报告由流域机构负责会同有关省水行政主管部门组织审查￭在一省内小于1亿m3的中型水利枢纽工程，项目建议书、可行性研究报告和初步设计报告由省水行政主管部门会同流域机构组织审查第十九页，共152页。②堤防工程￭一级堤防工程项目建议书、可行性研究报告由水规总院负责审查，初步设计报告由水规总院会同流域机构组织审查￭二级堤防工程项目建议书、可行性研究报告由水规总院会同流域机构组织审查，初步设计报告可根据项目属性由流域机构会同水规总院或项目所在省水行政主管部门组织审查￭三级堤防工程项目建议书、可行性研究报告由流域机构会同省水行政主管部门组织审查，初步设计由省水行政主管部门会同流域机构组织审查￭七大江河干堤和涉及到省际利益矛盾的江河湖泊的整治工程工程项目建议书、可行性研究报告由水规总院会同流域机构组织审查，初步设计报告由流域机构会同水规总院组织审查第二十页，共152页。③病险水库加固及改扩建工程￭水利部确定的重点病险水库加固及改扩建工程项目建议书、可行性研究报告与初步设计报告，当库容大于10亿m3（含10亿m3）时，由水规总院负责组织审查￭总库容小于10亿m3

、大于1亿m3

（含1亿m3

）时，由流域机构负责组织审查￭总库容小于1亿m3时，由省级水行政主管部门负责组织审查第二十一页，共152页。④其他工程￭由流域机构委托设计单位承担设计的大型水利枢纽和堤防工程的前期各阶段设计报告均由水规总院组织审查￭上述1至3条规定之外，由国家参与投资的地方水利枢纽和堤防工程的前期各阶段审查由水利部具体委托水规总院或流域机构办理第二十二页，共152页。2）审批￭凡属大、中型或限额以上项目的项目建议书和可行性研究报告均应将审查意见附件以及需说明的问题上报水利部，同时抄送国家发改委￭经水利部综合考虑，对于需要上报国家发改委、国务院的设计项目的项目建议书和可行性研究报告，着重从资金来源、建设布局、资源合理利用、技术经济合理性等方面提出行业部门的审查意见，报国家发改委审批￭初步设计报告原则上由水利部直接批复第二十三页，共152页。￭属中央投资、中央与地方合资的大、中型和限额以上的项目建议书和可行性研究报告，要报送国家发改委审批￭国家发改委审批之前，要征求行业主管部门和国家专业投资公司的意见，同时委托有资格的工程咨询公司进行评估，依据行业主管部门、投资公司的意见和咨询公司的评估意见，国家发改委从建设总规模、资源优化配置及资金投入的可能、外部协作等方面综合考虑再进行批复￭总投资超过2亿元的重大建设项目的可行性研究报告报国务院审批第二十四页，共152页。二、项目可行性研究报告

￭项目可行性研究报告是项目可行性研究的成果，是项目立项建设的主要成果文件￭可行性研究是项目是否兴建的关键阶段（批准后将列入五年计划），直接关系到投资效益，从投资角度来讲是影响投资最大的一个阶段。第二十五页，共152页。￭可行性研究作为项目建设决策的关键阶段，可行性研究的投资估算将是建设项目投资控制的总目标￭除立项简化项目外，可行性研究报告的编制以项目建议书为依据￭水利水电工程可行性研究报告由项目法人组织编制第二十六页，共152页。（1）项目可行性研究

￭水利水电工程可行性研究阶段，是在流域综合规划和项目建议书批准的基础上，在工程涉及的范围内进行较详细的调查和必须的地质勘察工作，提出可靠的基础资料，对工程建设项目，从技术上的可行性和经济上的合理性进行全面分析、科学论证，经多种方案综合比较，选定最好的方案，编制可行性研究报告￭在可行性研究报告中要确定或基本确定建设条件、建设规模、工程总布置、建筑物基本结构型式、初选主体工程的施工方法、施工导流方案，对工程效益、经济评价以及工程存在的主要问题及其解决方法要有明确的意见第二十七页，共152页。（2）可行性研究的作用

￭可行性研究报告阶段是项目最终决策和初步设计的依据，必须按要求达到应有的深度和准确性

￭可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更￭因地质和外界环境的变化而引起的在规模、方案布置、主要建筑物型式等主要内容上有重大变动，需经原审批部门复审同意后，方可修改

第二十八页，共152页。（3）可行性研究报告阶段工作内容

￭在编制可行性研究报告的过程中，项目法人（或筹备组织机构）与承办单位（设计单位或咨询机构）要密切配合，主要工作内容：

1）承办单位应了解可行性研究工作范围，明确项目法人（业主）要求的目标。按有关规定编制可行性研究项目任务书，包括勘测设计任务工作量、工作进度、专业协调以及外部关系、任务经费等，项目法人单位应提供基础资料和协调外部关系的工作，按勘测设计进度付款

2）承办单位实地调查研究，了解市场需求、供水、供电、通讯、交通等外部条件，建设场地的建设条件和生产条件

第二十九页，共152页。

3）进一步收集水文、气象等资料

4）综合研究可选建筑物布置、结构型式的几种方案：按相关规范，从定性和定量分析，从技术上和经济上综合比较，提出拟选方案，供业主选择

5）通过对施工条件的分析，初拟施工导流方案和主体建筑物施工方法，对拟选方案进行投资估算，提出估算总投资

6）可行性研究报告应达到规定深度标准，保证勘测质量

第三十页，共152页。（4）可行性研究报告的主要内容

1）在项目建议书分析工程建设必要性的基础上，应进一步论证工程建设的必要性，确定工程建设的任务和综合利用工程功能主次顺序

2）确定工程的主要水文参数和水文成果，包括多年平均径流量，不同月份的平均径流量，不同频率的洪峰流量及洪量等

3）查明影响工程的主要地质条件和主要工程地质问题；对工程场地的地质构造稳定性和地表危害性作出评价；对水库的主要地质问题，如塌岸、浸没、库区渗漏、诱发地震等作出评价；对主要建筑物地质条件，如承载力、抗滑稳定、渗透稳定、边坡稳定等作出初步评价；对天然建筑材料的产地、储量、质量进行初查，作出初评

第三十一页，共152页。4）基本选定工程规模及基本确定工程规模主要指标及效益指标（主要水位、流量、水资源用量等）5）选定工程建设场址（坝址及厂、站、场）6）选定基本坝型和主要建筑物基本型式，初定工程总布置，提出主要建筑物工程量及总工程量等

7）初选机型、电气主接线及其主要机电设备，初定厂房和机电布置

8）初选金属结构设备型式及其布置

9）基本选定对外交通方案，初选施工导流方案，主体工程施工方法和施工总布置，提出控制性工程和实施意见

第三十二页，共152页。10）初选管理方案、人员编制及设施

11）基本确定水库淹没、工程占地范围，查明主要淹没、工程占地主要实物指标，提出移民安置可行性规划方案、估算淹没、占地补偿投资

12）评价工程对环境的影响

13）提出主要工程量、建筑材料需用量、估算工程总投资及分年度投资14）明确工程效益、作出经济评价和财务分析

15）提出综合评价和结论第三十三页，共152页。￭可行性研究报告除上述正文的主要内容外，还应有下列附件：

1）有关工程的重要文件

2）中间讨论和审查会议纪要

3）水文分析报告

4）工程地质专题报告

5）环境影响评价报告书

6）移民安置和淹没处理规划报告

7）重要试验和科研报告

￭根据2001年6月18日国家计委颁布的《建设项目可行性研究报告增加招标内容以及核准招标事项暂行规定》（国家计委第9号令），可行性研究报告上报应增加招标的内容：主要包括招标范围、招标组织形式、招标方式

第三十四页，共152页。（5）可行性研究报告的编制与审批可行性研究报告的编制

1)编制单位

￭可行性研究报告的编制按现行规定由项目法人（或筹备机构）组织编制￭根据《设计单位体制改革若干意见的通知》（国办发[1999]101号的精神，改革的目标是：勘察设计单位由现行的事业性质改为科技型企业，使之成为适应市场经济要求的法人实体和市场实体，今后可行性研究报告的编制应采用勘察设计招标的形式，选择由相应资质的勘察（测）设计单位承担

第三十五页，共152页。2）编制依据

￭项目可行性研究报告编制依据①国民经济和社会发展的长期规划与计划，部门、行业、地区的发展规划和计划，国家与地方经济方针政策及地方法规等②经批准的项目建议书③有国家批准的资源报告、国土开发整治规划④拟建场址区的自然、经济、文化、社会基础资料⑤水利水电工程可行性研究报告编制规程及有关的规程规范

第三十六页，共152页。3）编制方式

￭可行性研究报告的编制应根据《水利工程建设程序管理暂行规定》（水建[1998]16号）执行￭可行性研究报告由项目法人（或筹备机构）组织，可直接委托有资质的勘测设计单位，承担单位按项目法人的要求编制，也可采用招标形式选择咨询设计单位承担，项目法人与设计单位签订合同，双方按合同规定执行

第三十七页，共152页。可行性研究报告的评估

￭可行性研究报告

由项目审批部门委托有资质的工程咨询单位进行评估￭可行性研究报告的评估重点：

1）对其所提供的基本资料、地质、水文成果、工程涉及地区的经济社会情况的可靠性、真实性进行全面审核

2）就项目的必要性、技术上的可行性、财务经济的合理性，从国家经济社会发展的角度和相关的法规、规程规范的执行进一步提出评估意见

3）对其投资估算筹措方式，还款能力，建设工期及工程对环境的影响，防范风险措施等提出评估意见和建议

4）对项目招标的组织形式、招标方式等提出参考意见

5）对工程建设提出结论性意见和对重大问题提出建议

￭属于中央投资、中央与地方合资的大中型和限额以上项目的可行性研究报告由中国国际工程咨询公司负责评估

第三十八页，共152页。可行性研究报告的申报条件

1）项目建议书的批准文书

2）项目法人的组建方案及运行机制；项目建设及建成投入使用后的管理体制及管理机构落实方案，管理维护经费的落实方案

3）资金筹措方案，或项目建设资金筹措各方的资金承诺文件、资金结构及回收资金的方法，投资机构意见

4）国外投资，中外合资和BOT[Build、Operate、Transfer]方式建设的外资项目，须有与国外金融机构、外商签订的协议和相应的资信证明文件

5）具有管辖权的水行政主管部门或流域机构签署的规划同意书

6）需要办理取水证的水利建设项目，附有对取水许可证申请的书面审查意见及经审查的建设项目水资源论证报告书

第三十九页，共152页。7）工程咨询机构对可行性研究报告的评估意见

8）行业归口主管部门的意见

9）项目法人或项目法人筹备机构的意见10）环境影响评价报告书及审批文件

11）项目招标内容、范围和方式

12）项目的其他外部协作协议

第四十页，共152页。可行性研究报告的审批

￭可行性研究报告的审批程序与项目建议书基本相同￭属中央投资、中央和地方合资的大中型和限额以上水利工程项目的可行性研究报告，由直属设计院、流域机构（或项目法人）办文上报水利部并抄送水规总院￭地方项目由所在省、计划单列市发改委（或与水利行政主管部门联合）办文上报国家发改委和水利部，抄送水规总院及流域机构￭经水规总院技术审查后，水利部提出审查意见报国家发改委￭国家发改委依据主管部门审查意见、专业银行的意见和委托工程咨询公司的评估意见，按照国家经济发展规划以及工程区的发展规划，资源优化配置、资金的可能及外部协作条件综合分析，对工程建设任务、规模用其重要指标、总投资、工程总工期等重大问题进行批复第四十一页，共152页。1）项目立项简化

￭项目的立项过程主要包括项目建议书和可行性研究报告阶段，符合下列情况的水利基本建设立项过程可适当简化

：

>在已有的堤防基础上实施的堤防加高加固工程可直接编写可行性研究报告，并申请立项

>病险水库除险加固工程立项工作，在流域机构或省水行政主管部门出具的三类坝鉴定意见和水利部大坝安全管理机构复核意见的基础上进行。总投资2亿元（含2亿元）以上或总库容大于10亿m3的病险水库，必须编制可行性研究报告立项；总投资2亿元以下的病险水库，直接编写初步设计报告（水闸除险加固参照执行）立项

>拟列入国家基本建设投资年度计划的大型灌区改造工程、节水示范工程、水土保持、生态建设工程，可在限额内（3000万元）直接编制可行性研究报告并申请立项

>其他国家计划主管部门认为可简化的水利基本建设立项过程的项目第四十二页，共152页。2）项目建议书、可行性研究报告的技术审查及审批权限

￭技术审查▶中央大中型

水利建设项目的项目建议书、可行性研究报告，由水利部组织技术审查；其他属中央项目的项目建议书、可行性研究报告，由水利部或流域机构等单位组织技术审查

▶地方大中型

水利建设项目的项目建议书、可行性研究报告，由省级计划主管部门报送国家发改委，并报送水利部或流域机构，由水利部或流域机构负责组织技术审查；地方其他水利建设项目建议书、可行性研究报告，由省级水行政主管部门组织技术审查，其中省际边界工程，须由流域机构组织技术审查

第四十三页，共152页。￭审批权限

▶大中型水利建设项目的项目建议书、可行性研究报告，经技术审查后，由水利部提出审查意见，报国家发改委员审批

▶其他属中央项目的项目建议书、可行性研究报告由水利部或委托流域机构审批▶其他地方项目，使用中央补助的由省有关部门按基本建设程序审批

▶涉及省际水事矛盾的地方项目，项目的项目建议书、可行性研究报告应报经流域机构审查、协调后再进行审批

▶经批准的可行性研究报告是项目决策和进行初步设计的依据，一般不能随意修改、变更，确要在主要内容上有重要变动的，必须经原审批单位复审同意方能修改

▶项目可行性研究报告批准后应正式成立项目法人、按项目法人责任制实行项目管理

第四十四页，共152页。三、初步设计■初步设计是在项目的可行性研究报告经审查批准后，对可行性研究所选择的方案进行进一步的勘测设计，以确定建设规模和概算投资额■经批准的建设项目概算静态总投资是项目建设静态投资控制的最高限额，一般不得突破■若实施过程中方案有较大改变，造成项目的静态投资超过批准的概算静态投资，项目要重新报原概算审批机关批准■项目初步设计批准后才能进行项目的施工准备工作第四十五页，共152页。■初步设计的含义

▶初步设计是可行性研究报告的补充和深化（针对审查提出的意见和问题进一步补充）

▶可行性研究报告阶段做了大量工作，绝大部分方案、指标已确定或基本确定。初步设计主要按照有关规定进行复核，对工程建筑物的布置、机电及施工组织设计、工程概算，进一步深入工作，最终确定整个工程设计方案和工程总投资，编成初步设计报告第四十六页，共152页。■初步设计的作用

▶初步设计是工程将要实施的决定环节，初步设计文件经批准后，主要方案和主要指标不得随意修改、变更，并作为项目实施的技术文件基础

▶初步设计是施工招标设计和工程施工年度计划安排的依据

▶初步设计若有重要的修改、变更，须经原审批部门复审同意第四十七页，共152页。■初步设计阶段的工作内容通过招标方式选择有资质的勘察设计单位编制初步设计报告。此阶段主要工作内容：▶中标单位应与项目法人签订书面合同，双方按合同履行▶初步设计应按《水利水电工程初步设计报告编制规程》进行编制▶进一步复核工程等级及建筑物等级标准▶进一步优化建筑物布置，选定坝（厂、闸）址、工程总布置、主要建筑物的型式和控制尺寸等，确定水库各特征水位、装机容量▶制定施工导流方案、主体工程施工方法、施工总进度及施工总布置，施工动力和工地附属企业规划▶对选定的方案编制工程项目总概算，初步设计提出的总概算超过可研报告批准的投资估算的10%时，要重新报批可研报告

初步设计报批前，项目法人委托工程咨询机构对初步设计进行咨询论证，设计单位根据咨询意见，对初步设计进行补充、修改第四十八页，共152页。

初步设计报告内容■按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》（DL5021－93）的规定，主要内容：（1）复核工程任务及明确具体指标，确定工程规模。选定水位、流量、扬程等工程特征指标，明确工程运行的要求（2）复核水文成果（3）复核区域构造稳定，查明水文地质和工程地质条件及土壤特性，确定建筑材料场地、储量、质量，提出地质问题的评价和结论（4）复核工程等级和设计标准，确定工程总体布置、主要建筑物轴线、结构型式和布置、控制尺寸、高程和工程数量第四十九页，共152页。（5）确定电厂或泵站的装机容量，选定机组机型、单机容量、单机流量及台数，确定接入电力系统的方式，电气主线和输电方式及主要机电设备的选型和布置，选定开关站（变电站等）的型式，选定泵站电源进线路径、距离和线路型式，确定建筑物的闸门和启闭机等型式和布置（6）提出消防设计方案和主要设施（7）选定对外交通方案、施工导流方式、施工布置和总进度、主要建筑物施工方法及主要施工设备，提出建筑材料、劳动力、供水、供电的需要量及其来源第五十页，共152页。（8）确定水库淹没、工程占地的范围、核实水库淹没及实物指标及工程占地范围的实物指标，提出水库淹没处理、移民安置规划和投资概算（9）提出环境影响及其保护措施（10）拟定水利工程管理机构、提出工程管理范围和保护范围以及主要管理设施（11）编制初步设计概算（12）复核经济评价和财务评价第五十一页，共152页。初步设计报告附件：（1）可行性研究报告审查意见、专题报告的审查意见、主要的会议纪要等（2）有关工程综合利用、水库淹没对象及工程占地的迁建和补偿、铁路及其他设施改建、设备制造等方面的协议书及主要材料（3）水文分析复核报告（4）工程地质报告和专题工程地质报告（5）水库淹没处理及移民安置规划报告、工程永久占地处理报告（6）水工模型试验报告及其试验研究报告（7）机电、金属结构设备专题论证报告（8）其他有关专题报告（9）初步设计有关附图第五十二页，共152页。编制与审批■初步设计报告的编制（1）编制单位由项目法人通过招标方式选择有资质的勘察设计单位承担（2）编制依据▶依据可研报告批准的内容、意见和问题以及下一步的建议▶初步设计阶段的科研试验报告▶补充的勘察地质报告▶水利水电工程初步设计报告编制规程、规范▶项目法人对工程项目目标及施工方案的要求等（3）编制方式：采用招标方式第五十三页，共152页。■初步设计的咨询论证和审查▶初步设计文件报批前，由项目法人委托工程咨询机构进行咨询论证，设计单位根据咨询论证意见对初步设计文件进行补充、修改▶初步设计由项目法人组织审查，审查通过后按国家规定的审批权限上报第五十四页，共152页。■初步设计报告上报条件▶可研报告已审批，有符合规定的可研报告批准文件▶项目建设资金筹措方案已确定，有合法有效的资金筹措文件▶项目建设及建成投入使用后的管理机构方案已定，并有批复文件▶管理运行维护经费已明确，并有承诺文件第五十五页，共152页。■初步设计报告的审批▶中央直属项目，由直属院、流域机构按规定要求办文，将项目初步设计报告上报水利部，并送水规总院▶地方项目由所在省的水行政主管部门办文上报水利部，并抄送水规总院及所在流域机构▶文后附有可研报告的审批意见及上报单位对初步设计报告的初审意见第五十六页，共152页。（1）初步设计的技术审查▶中央项目的大中型项目，初步设计由水利部组织技术审查，一般项目由流域机构组织技术审查▶地方项目的大中型项目初步设计由省级水行政主管部门报送水利部，由水利部或委托流域机构组织技术审查；地方其他项目初步设计由省级水行政主管部门组织技术审查，其中地方项目省际边界工程的初步设计须报送流域机构组织技术审查第五十七页，共152页。（2）审批权限▶中央项目，地方大中型堤防工程、水库枢纽工程、水电工程以及其他技术复杂折项目，中央在立项阶段决定参与投资的地方项目，全国重点项目或投资2亿元以上的病险水库（水闸）除险加固工程，省际边界工程，由水利部或流域机构审批▶其他地方项目的初步设计由省级水行政主管部门审批▶中央项目、中央参与投资的地方大中型项目内的单项工程初步设计需要另行审批的，一般由流域机构根据批复的总体初步设计审批，其中重大的单项工程由水利部审批▶初步设计文件经批准后，主要内容不得随意修改、变更，并作为项目建设实施的技术文件基础第五十八页，共152页。四、施工准备￭施工准备阶段是指在建设项目初步设计文件已批准，项目投资来源已落实的前提下，项目法人为主体工程实施而进行的准备工作

1）组织准备￭老的水利工程项目，一般项目在初步设计工作完成后进入施工准备阶段才成立管理机构￭新开工的水利工程项目，经营性项目原则上都要实行项目法人责任制；准公益性或公益性项目应积极创造条件，实行项目法人责任制。投资各方在酝酿建设项目的同时，即可组建并确立项目法人，做到先有法人，后有项目。项目法人的组建由项目主管部门或投资各方负责￭项目法人的组织机构应包括项目管理的各个职能部门，如技术、合同、财务、征地移民、后勤保障等第五十九页，共152页。2）准备工程施工￭准备工程是为主体工程开工所实施的项目，也叫临时工程，包括：

>临时道路

>铁路

>供电

>通讯

>供水与排水

>场地平整

>大型临时性生产、生活性建筑工程

>仓储设施等“四通一平”￭大型工程的施工准备工程应通过招标方式选择施工承包单位第六十页，共152页。3）技术资料准备￭在施工准备阶段项目法人要将项目实施过程中所需的各类技术资料准备好，主体工程开工后，项目法人必须按合同规定的时间提交各类技术文件￭资料包括：

>地质勘探资料

>水文气象资料

>设计资料等①初步设计：根据可研报告进行设计②技术设计：技设是针对初设中的重大技术问题而进一步开展的设计工作。在进行科学研究、设备试制的基础后取得可靠数据和资料的基础上，具体确定初设中采用的工艺、土建结构等方面的主要技术问题。招标项目要进行招标设计③施工图设计：按初设或技设所确定的原则、结构方案、控制尺寸，根据建筑安装工作的需要，分期分批制定施工图详图的设计。由设计单位负责，监理单位审查第六十一页，共152页。4）现场管理机构成立￭现场管理机构的设置要根据项目的情况和建设管理体制的要求，以“小业主、大监理”的模式设置￭根据目前工程管理体制改革的情况，一般实行项目法定代表人负责制，现场管理机构的设置可安排为决策层和管理层两级机构，决策层以项目的法定代表人为核心，管理层可分为办公室、合同部、技术部、工程部、财务部等第六十二页，共152页。5）年度计划编制￭水利工程建设项目法人必须按照批准的建设方案和投资规模编制年度计划，严格控制概算￭中央项目的年度计划由水利部报国家发改委审批￭地方项目的年度计划由省计划和水利部门进行初审，其中一、二级堤防和列入国家计划的年度计划，须报送流域机构审核，由省计划和水利部门联合报送国家发改委和水利部，同时抄送流域机构备案￭地方要求审批项目或在年度计划中要求中央安排投资的，要在申请报告中说明地方资金的具体来源并出具出资证明第六十三页，共152页。6）征地移民￭项目法人要参与编制水库移民、城镇迁建、专业项目和工矿企业的迁（改）建计划，进行防护工程设计及库区综合开发规划，提出库底清理技术，编制水库淹没处理投资概（估）算￭依据下列规定进行设计和补偿：

>《大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例》（国务院第74号令）

>《水电工程水库淹没处理规划设计规范》（试行）（DL/T5064-1996)

>《水利水电工程水库淹没实物指标调查细则》（水电部水电规划设计院，1986）

>《城市用地分类与规划建设用地标准》（GBJ137－90）

>《村镇规划标准》（GB50188－93）第六十四页，共152页。7）项目招标￭项目招标是项目的一种采购方式，包括工程、服务和货物的招标￭建设项目的招标包括：监理招标、设计工作招标、施工招标、设备及采购招标等￭建设项目招标依据：

>中华人民共和国招标投标法

>水利工程建设项目招标投标管理规定

>工程建设项目施工招标投标办法

>工程建设项目勘察设计招标投标办法等第六十五页，共152页。8）主体工程开工报告与审批￭项目法人向主管部门提出主体工程开工申请报告，按审批权限，经批准后，才能正式开工￭水利基本建设大中型项目申请开工必须具备国家发改委《关于基本建设大中型项目开工条件的规定》（计建设[1997]352号）中所要求的条件￭水利工程项目开工报告的审批权限按项目类型由国家发改委、水利部、地方计划部门审批

>中央大中型项目由水利部提出审核意见，报国家发改委审批，其他中央项目由水利部审批

>地方项目的开工报告由地方水行政主管部门提出意见，报送同级计划主管部门审查同意，其中大中型项目由省计划主管部门报送国家发改委审批，其他项目由地方计划主管部门审批￭建设项目在开工前必须办理环境影响审批手续第六十六页，共152页。9）投资许可证办理

■建设项目投资属于固定资产投资，为控制固定资产投资规模，实现国家宏观调控目标，依据有关规定，对国家规定的建设项目，在开工之前，项目法人应办理投资许可证第六十七页，共152页。10）其他￭建设用地许可证、水土保持许可证、水域使用许可证等￭项目法人要聘请检测机构进行工程质量检测的，要签定工程质量检测合同第六十八页，共152页。五、建设实施主体工程的建设阶段。建设项目经批准开工后，项目法人按照批准的文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现。（1）开工条件

1）前期工作各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程施工需要。

2）建设项目已列入国家或地方水利建设投资年度计划，年度建设资金已落实。

3）主体工程招标工作已经完成，工程承包合同已经签订。

4）现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需要。第六十九页，共152页。（2）项目建设组织实施

项目法人要充分发挥建设管理的主导作用，为施工创造良好的建设条件。项目法人要充分授权监理单位，实施项目的合同管理，进行建设工期、质量、投资的控制和现场施工的组织协调。第七十页，共152页。六、生产准备◆生产准备是建设项目从项目建设到投入运行必须经历的一个阶段◆生产准备是为顺利投产运行而在投产前进行的必要的准备工作第七十一页，共152页。◆工作内容（1）组建运行管理组织机构主要内容包括：▶明确部门人员编制▶分工与协作▶岗位职责和权力▶制定工作程序▶人员岗位守则▶奖惩制度▶其他有关规章制度第七十二页，共152页。（2）签订产品销售合同◆根据项目的开发目的、市场情况、项目建设情况以及国家的有关方针、政策，及时落实产品销路，签订产品销售合同，明确产品规格和其他质量要求、数量、销售方式、价格、用户等主要事项，以提高生产经营效益，为偿还债务和资产的保值增值创造条件◆水电站项目的电力销售合同和供水项目的供水合同也应在生产准备阶段签定，采用何种电价和水价也应在售电合同和供水合同中明确◆对没有直接收益的水利项目，如堤防项目、公益性的防洪、除涝项目，应确定项目运行所需的人力、物力和财力，明确项目运行管理经费的来源，以维护项目正常的运行管理第七十三页，共152页。（3）培训运行管理人员◆根据生产运行和岗位职责要求，招收和配备相应专业、级别、水平、数量的生产工作人员，并进行系统的岗前培训和严格的岗前考核工作第七十四页，共152页。（4）生活福利设施的准备◆根据生产和生活的需要以及工程现场自然、经济和社会条件，准备正常的生活福利设施，如住房、交通、水、暖、气、生活用品供应等必需设备第七十五页，共152页。（5）生产技术准备◆技术资料汇总◆运行方案的制定◆岗位操作规程制定和新技术准备第七十六页，共152页。（6）生产物质准备◆主要包括落实投产运营所需要的原材料、协作产品、燃料、工器具、备件备品、水、电、气等的来源和其他协作配合条件，组织工器具、备品、备件等的制造和订货第七十七页，共152页。（7）建立运行管理制度◆工作制度◆安全生产制度◆财务制度◆设备运行记录及检测记录◆设备设施维护制度等◆水利项目还要结合水利项目特点制定防凌、防汛、防风、防旱等制度第七十八页，共152页。七、竣工验收◆竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤◆竣工验收阶段是项目投入正常运行的必经阶段，依据国家的有关规定及建设项目管理的有关强制性标准，任何建设项目投入运行必须要经过竣工验收，经过验收合格的建设项目才允许投入运行◆建设项目的竣工验收可根据验收的过程分为初步验收和竣工验收两个阶段◆不进行初步验收的，必须经过竣工验收主持单位的批准◆竣工验收合格的项目即从建设转入生产或使用第七十九页，共152页。（一）竣工初步验收1、参加单位◆项目法人◆设计单位◆施工单位◆设备制造安装单位◆施工监理单位◆质量监督机构◆质量检测机构

第八十页，共152页。2、水利水电项目竣工初步验收的条件和主持机构◆水利工程项目竣工初步验收应具备的条件①工程主要建设内容已按批准设计全部完成②工程投资已基本到位，并具备财务决算条件③有关验收报告文件已准备就绪◆初步验收的主持机构▶水利项目初步验收由初步验收工作组负责。初步验收工作组由项目法人主持，由设计、施工、监理、质量监督、运行管理、有关上级主管单位代表以及有关专家组成▶初步验收的成果是“初步验收工作报告”第八十一页，共152页。3、水利水电项目竣工初步验收的主要工作和程序◆竣工初步验收主要工作①审查有关单位的工作报告②检查工作建设情况，鉴定工程质量③检查历次验收中的遗留问题和已投入使用的单位工程在运行中所发现问题的处理情况④确定尾工内容清单、完成期限和责任单位等⑤对重大技术问题作出评价⑥检查工程档案资料的准备情况⑦根据专业技术组的要求，对工程质量作必要的抽检⑧提出竣工验收的建议日期⑨项目法人起草、组织讨论、提交“竣工验收鉴定书”初稿◆在进行工程验收之前，项目法人要根据有关的验收规范对水土保持项目、工程档案、环境保护项目、征地移民以及其他项目进行验收第八十二页，共152页。◆竣工初步验收的程序（1）召开预备会，确定初步验收工作组成员，成立初步验收各专业技术组（2）召开大会►宣布验收会议程►宣布初步验收工作组和各专业技术组成员名单►听取项目法人、设计、施工、监理、建设征地补偿及移民安置、质量监督、水土保持等单位的工作报告►看工程声像、文字资料（3）分专业技术组检查工程，讨论并形成各专业技术组工作报告（4）召开初步验收工作组会议，听取各专业技术组工作报告，讨论并形成“初步验收工作报告”，讨论并修改“竣工验收鉴定书”（5）召开大会►宣布“初步验收工作报告”►验收工作组成员在“初步验收工作报告”上签字第八十三页，共152页。4、须提交的资料报告（1）项目法人准备的资料和工作报告◆项目法人应提供的资料►工程建设管理工作报告►工程建设大事记►已验工程清单►未完工程清单►初步验收工作报告►验收鉴定书（草稿）►工程运用和度汛方案►重大技术问题专题报告►工程建设征地补偿及移民安置工作报告（项目法人承担此项目时）►工程档案资料自验报告第八十四页，共152页。◆项目法人应准备的备查资料►可研报告及有关单位批文►工程建设中的咨询报告►工程招标文件►工程承发包合同及协议书►征用土地批文及附件►单位工程质量评定资料►工程建设有关会议记录►记录重大事件的声像资料及文字说明►征地补偿和移民安置资料（项目法人承担此项目时）►竣工决算报告及有关资料►竣工审计资料第八十五页，共152页。（2）监理单位应提供的资料◆监理单位应提供的资料►工程建设监理工作报告◆监理单位应准备的备查资料►监理文件►计量审核►支付签证►变更签证►索赔审核►由监理单位负责的工程建设中的咨询、工程质量评定资料、工程建设有关会议记录、记载重大事件的声像资料及文字说明等第八十六页，共152页。（3）设计单位准备的资料和工作报告◆设计单位应提供的资料►工程设计工作报告►协助和配合由项目法人负责的工程运用和度汛方案、重大技术问题专题报告的编制◆设计单位应准备的备查资料►地质、勘察、水文、气象等设计基础资料►初步设计及批复文件►工程运用及度汛方案►施工图纸►设计变更►施工技术要求和技术说明►其他设计文件第八十七页，共152页。（4）施工单位准备的资料和工作报告◆施工单位应提供的资料

►工程施工管理工作报告►工程施工大事记►若施工承包合同要求施工单位对工程运行管理提供必要的准备工作，则施工单位还应提供工程运行管理准备工作的报告◆施工单位应准备的备查资料

►单元工程质量评定资料►竣工图纸►重大事故处理记录►设备产品出厂资料►图纸说明书►测绘验收、安装调试、性能鉴定及试运行等资料►各种原材料、构件质量鉴定、检查、检测试验资料►其他应由施工单位准备备查的资料第八十八页，共152页。（5）质量监督机构准备的资料和工作报告◆质量监督机构应提供的资料►水利水电工程质量评定报告◆质量监督机构应准备的备查资料►质量检测、检查资料第八十九页，共152页。（6）其他参建机构准备的资料和工作报告◆根据各自在建设过程中所从事的工作内容准备相应工作报告，对过程中形成的资料进行整理和汇总，作为备查资料第九十页，共152页。5、竣工决算◆竣工决算是竣工验收报告的重要组成部分◆竣工决算是反映建设项目实际工程造价的技术经济文件，包括建设项目从筹建到竣工验收的全部费用，即建筑工程费、安装工程费、设备费、临时工程费、独立费用、预备费、建设期融资利息和水库淹没处理补偿费及水保、环保费用的投资使用情况◆竣工决算的作用是总结竣工项目设计概算与实际造价的情况、考核水利投资效益，经审定的竣工决算是核定新增资产价值、资产移交和投资核销的依据◆竣工决算的范围是整个建设项目，包括主体工程、附属工程以及建设项目前期费用笔相关的费用◆竣工决算由项目法人编制◆编制依据是《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》）SL19－2001）◆建设项目在竣工验收前要进行竣工决算审计第九十一页，共152页。（二）竣工验收◆依据竣工验收的有关规定，在进行项目竣工验收之前要对各个专项进行验收和鉴定►水土保持项目验收►征地移民项目验收►环境保护项目验收►档案管理验收►消防设施验收►蓄水安全鉴定

第九十二页，共152页。◆水利水电工程建设项目竣工验收的条件（1）工程已按批准设计规定的内容全部建成（2）各单位工程能正常运行（3）历次验收所发现的问题已处理完毕（4）归档资料符合工程档案资料管理的有关规定（5）工程建设征地补偿及移民安置等问题已处理完毕，工程主要建筑物安全保护范围内的迁建和工程管理土地征用已经完成（6）工程投资已全部到位（7）竣工决算已经完成并通过竣工审计第九十三页，共152页。◆竣工验收的主要内容（1）检查工程是否按照批准的设计进行建设（2）检查已完工程在设计、施工、设备制造安装等方面的质量，并对验收的遗留问题提出处理要求（3）检查工程是否具备运行的条件（4）总结工程建设中的经验教训，并对工程作出评价（5）及时移交工程，尽早发挥效益第九十四页，共152页。◆竣工验收的依据►有关法律、规章和技术标准►主管部门有关文件►批准的设计文件及相应设计变更、修改文件►施工合同►监理签发的施工图纸和说明►设备技术说明书等第九十五页，共152页。◆竣工验收的主持机构（1）中央投资和管理的项目，由水利部或水利部授权流域机构主持（2）中央投资、地方管理的项目，由水利部或流域机构与地方政府或省一级水行政主管部门共同主持，原则上由水利部或流域机构代表担任验收委员会主任委员（3）中央和地方合资建设的项目，由水利部或流域机构主持（4）地方投资和管理的项目由地方政府或水行政主管部门主持（5）地方与地方合资建设的项目，由合资各方共同主持，原则上由主要投资方代表担任验收委员会主任委员（6）多种渠道集资兴建的甲类项目由当地水行政主管部门主持；乙类项目由主要出资方主持，水行政主管部门派员参加。大型项目的验收主持单位要报省级水行政主管部门批准（7）国家重点工程按国家有关规定执行第九十六页，共152页。◆竣工验收委员会的组建►依据《水利水电工程建设验收规程》（SL223－1999），竣工验收工作由竣工验收委员会负责►竣工验收委员会设主任委员1名（由主持单位代表担任），副主任委员若干名►竣工验收委员会由主持单位、地方政府、水行政主管部门、银行（贷款项目）、环境保护、质量监督、投资方等单位代表和有关专家组成►工程建设的项目法人、设计、施工、监理、运行管理单位作为被验收单位，应列席验收委员会会议，负责解答验收委员的质疑第九十七页，共152页。◆竣工验收的参加单位竣工验收工作除竣工验收委员会的主持单位和参加单位的代表以及有关专家参加外，工程建设的项目法人、设计、施工、监理、运行管理单位等参建各方按竣工验收的有关规定准备资料和工作报告，并按竣工验收委员会要求的时间和地点参加竣工验收工作，在验收过程中接收验收委员会的质疑第九十八页，共152页。◆竣工验收的程序（1）工程开工后，项目法人或有关责任主体应依据验收规程，结合工程建设计划编制验收计划，报工程建设主管部门备案（2）项目法人应提前28天将“竣工验收申请报告”送达验收主持单位，并应在竣工验收会14天前将验收规范要求的各项资料送达验收委员会成员单位各1套（3）验收主持单位在接到项目法人“竣工验收申请报告”后，应检查验收的各项准备工作，并同项目的主管部门和有关单位进行协调，拟定验收时间、地点及验收委员会组成单位等有关事宜，批复验收申请报告（4）验收主持单位按拟定的验收时间组织竣工验收会第九十九页，共152页。◆竣工验收主要工作报告依据《水利水电工程建设验收规程》（SL223－1999）的要求，竣工验收的主要报告包括10个报告►工程建设管理工作报告►工程建设大事记►工程施工管理工作报告►工程设计工作报告►工程建设监理工作报告►工程运行管理准备工作报告►水利水电工程质量评定报告►建设征地补偿和移民安置工作报告►初步验收工作报告►工程竣工验收申请报告第一百页，共152页。八、项目后评价（一）项目后评价的目的◆水利项目后评价是水利工程基本建设程序中的一个重要阶段（最后一个环节）◆水利项目后评价是在水利建设项目竣工验收，经过1至2年的运行后，对项目决策、实施过程和运行等各阶段工作及其变化的原因和影响，通过全面系统的调查和客观的对比分析、总结并进行的综合评价◆项目后评价的目的是通过工程项目的评价，总结经验、汲取教训，不断提高项目决策、工程实施和运营管理水平，为合理利用资金，提高投资效益，改进管理，制定相关政策等提供科学依据第一百零一页，共152页。（二）项目后评价的内容◆项目后评价的内容分为两种类型：全过程评价和阶段评价或专项评价►全过程评价即从项目的立项决策、勘察设计等前期工作开始到项目建成投产运行若干年以后的全过程进行评价，包括过程评价、经济效益评价、影响评价、持续性评价、综合评价►阶段评价或专项评价，可分为勘察设计和立项决策评价、施工监理评价、生产经营评价、经济后评价、管理后评价、防洪后评价、灌溉后评价、发电后评价、资金筹措使用和还贷后评价►我国目前推行的后评价是全过程后评价第一百零二页，共152页。1、过程评价◆过程评价包括前期工作情况评价，项目建设实施评价，生产准备及运行情况评价，管理、配套、服务设施情况评价四部分（1）前期工作情况评价►包括：工程建设的必要性和立项依据评价，项目建议书、可行性研究报告、初步设计等各阶段的主要工作内容及其评价，前期各阶段工作过程的评价三部分1）工程建设的必要性和立项依据评价►从国家或整个社会角度评价兴建本项目的必要性和合理性；评价项目开发的目标、任务和立项依据；评价项目综合开发的可行性和合理性►通过评价，检验工程是否符合基本建设程序，有无盲目上马、破坏环境、浪费资源、重复建设等现象第一百零三页，共152页。2）项目建议书、可行性研究、初步设计等各阶段的主要工作内容及其评价►根据评审的规划工作大纲，评估规划报告是否满足工作大纲要求，规划成果是否有相应的部门组织审查、评估和批复，以及存在的问题；简述审查、评估和批复意见►根据项目建议书的编制依据、编制原则、工程建设条件、工程规模、任务和作用，评价工程立项决策理由是否充分；勘察工作深度是否满足要求，选定的工程建设地点和建设时间是否合适。对工程主要技术指标与规划阶段进行比较，评价工程建设项目的必要性和合理性第一百零四页，共152页。►评价可研报告的编制基础，编制工作内容的深度。对项目建议书审查或评估意见所提出的问题，是否进行复核和修改，对工程总体布置方案和主要建筑物是否进行了优化比选，对可研阶段与项目建议书的主要技术经济指标进行比较，并对比较结果和推荐方案的技术可行性进行评价►初步设计阶段是否进一步到现场调查、补充勘察工作和试验研究工作，对基本资料可靠性是否进行了分析。对可研报告的审查或评估意见是否进行了深入的分析和比较论证。对工程布置、工程结构、设备、材料、施工工艺等是否进行了优化比选，对新工艺、新材料的可靠性、经济性是否进行了比选，并对比选结果进行评价第一百零五页，共152页。3）前期各阶段工作过程的评价◆主要评价前期工作各阶段程序是否符合水利工程建设

有关程序管理规定的要求第一百零六页，共152页。（2）项目建设实施评价►建设项目实施的准备评价►施工控制与管理评价►竣工验收评价►工程建设标准强制性条文的执行情况评价第一百零七页，共152页。（3）生产准备及运行情况评价◆评价该项目是否具备正式投产条件◆评价建筑物和设备的可靠性◆评价项目投入运行后的观测、维护、管理、运营、项目

功能实现程度◆评价工程初期运行效果第一百零八页，共152页。（4）管理、配套、服务设施情况评价◆主要评价项目投入运行后的总体生产状态，主要管理办法、规章制度、操作规程，工程管理的操作、观测原始记录，交通、通信、安全防护等设施的适应性，管理单位的生产、生活区的建设现状和设施情况进行评价。第一百零九页，共152页。2、经济效益评价◆项目的经济评价包括国民经济评价和财务评价◆项目的经济评价计算参数和计算方法以《建设项目经济评价方法与参数》（第二版）和《水利建设项目经济评价规范》（SL72－94）为依据◆国民经济评价采用影子价格◆财务评价对投资、年运行费和财务效益采用历年实际收支的数字列表计算，但应考虑物价指数第一百一十页，共152页。3、影响评价◆影响评价是分析与评价项目对区域和行业的经济、社会、文化以及自然生态环境等方面所产生的影响◆影响评价包含的内容较多，但针对水利项目，一般可仅就技术影响、社会影响、环境影响及水土保持影响作出评价第一百一十一页，共152页。（1）技术影响评价◆技术影响评价主要是分析和评价所采用的技术水平和技术装备水平的先进性、适用性、经济性、安全性等，对所采用的新技术和科研成果则应重点进行评价▸技术先进性可从设计规范标准的使用、技术装备水平、工程质量等方面分析项目所采用的技术可以达到的水平，包括国际水平、国内领先水平、国内一般水平等

▸技术适用性可从技术难度、当地技术水平及配套条件、人员素质和技术掌握程度分析项目所采用技术的适应性

▸技术经济性可根据行业的主要技术经济经指标，如单位工程投资、单位生产能力投资、单位运营成本、能耗及其他主要耗能指标、环境和社会代价等，说明项目技术经济指标处于国内同行业的水平，以及处于项目所在地的技术进步水平

▸技术安全性是通过项目实际运营数据，分析所采用技术的可行性，主要技术风险，安全运营水平等第一百一十二页，共152页。项目的技术影响评价要分析项目所采用的技术对水利行业乃至国民经济发展有无影响等，分析项目所采用的技术对水利行业和项目所在地的技术进步有无影响，是否值得并可能进行推广等。如项目所采用技术对水利行业乃至国民经济发展有影响、对项目所在地的技术进步有影响，并可能进行推广等，则应列举适当的例子予以说明第一百一十三页，共152页。(2)社会影响评价◆阐述项目对社会环境和社会经济发展所产生的影响，包括分析受益者群体、土地利用、生产力布局、征地搬迁、移民安置、就业、社会经济发展等方面的影响。根据项目情况和地区特点，必要时分析项目对当地社会稳定、城乡建设、教育卫生、妇女儿童、民族宗教习俗、自然资源等可能产生的影响◆社会影响评价可采用有无项目前后指标对比的方式，包括土地利用、搬迁移民、就业、地区社会发展、生产力布局、扶贫等方面的指标，主要对受益群体的影响，各个产业的影响，征地搬迁和移民的影响，社会经济发展的影响等进行分析第一百一十四页，共152页。(3)环境影响评价◆环境影响评价是指建设项目的实施对环境的正面和负面的作用◆工程建设与运行直接作用于环境的各项工程活动就是环境的影响源◆环境影响评价应指出工程建设和运行中的主要环境影响源，说明工程影响区存在的主要环境问题，诸如建设水库大坝使某些鱼类生存环境改变，水库蓄水对航运、对库区生态的影响，水库蓄水诱发的地震等。◆环境影响源对环境的影响包括自然环境、社会环境、生态环境和其他方面第一百一十五页，共152页。(4)水土保持影响评价◆水土保持是指自然因素和人为活动造成水土流失所采取的预防和治理措施◆水土保持影响评价就是从水土保持方案实施后水土流失的治理情况，说明水土保持方案的实施所产生的主要有利影响和不利影响，并对照项目前评估时的结论进行分析对比，如水土流失治理程度，新增的水土流失及土地沙化得到有效控制的情况，项目区水土流失控制量，水土保持措施控制面积等；植被变化情况及其带来的影响，林草植被的覆盖率变化以及泄入下游河道的泥沙变化情况；土地整治及生产条件恢复情况◆水土保持评价要对水土保持方案中减免不利影响的对策和措施及措施实施后减免不利影响的情况进行说明，对引起的新的水土流失问题要分析其产生的原因及提出解决措施意见第一百一十六页，共152页。4、目标及可持续性评价◆目标及可持续性评价是对项目立项的开发目标能否持续运转和怎样实现持续运转所作的评价(1)项目目标评价▸指对项目立项时所拟定的近期和远期开发目标的实现程度和原定目标的适应性进行分析，对照项目立项时确定的目标，从工程、技术、经济等方面分析项目的实施结果和作用，分析项目目标实现程度，评价与原定目标的偏离程度；进一步分析项目原定目标是否适宜及其原因，评价项目决策的正确性(2)项目可持续性评价◆项目可持续性是指在项目的建设资金投入完成后，项目的既定目标第一百一十七页，共152页。是否还能继续，项目法人是否愿意和可能依靠自身的力量去继续项目的目标，项目是否有可重复性，即可以推广到其他地区和其他项目上等◆项目可持续性评价一般从实现项目可持续发展的条件(包括项目的外部条件和项目的内部条件)对项目的可持续性进行分析◆水利项目具有社会性，研究水利项目的持续性，就应考虑其所需的内部条件和外部条件是否得到满足，根据项目的内、外部条件对项目可持续性发展进行分析，提出项目实施可持续性发展的措施和建议。对项目内部条件引起的对可持续发展的不利影响提出应采取的措施；对项目外部条件引起的对可持续发展的不利影响提出应改进的建议5、综合评价第一百一十八页，共152页。（三）、项目后评价方法◆项目后评价采用综合比较法，即根据项目各阶段所预定的目标，从项目作用与影响、效果与效益、实施与管理、运营与服务等方面追踪对比，分析评价项目建成后的实际情况与项目决策时预期的目标相比较第一百一十九页，共152页。（四）、项目后评价报告◆项目评价报告由主报告及附件两部分组成主报告的内容1.综合说明

(1)项目后评价工作简述

(2)项目概况

(3)后评价主要结论与建议2.过程评价

(1)前期工作情况评价

(2)建设项目实施评价

(3)生产准备与运行情况评价

(4)管理配套服务设施情况评价第一百二十页，共152页。3.经济评价

(1)国民经济评价

(2)财务评价

(3)综合评价

(4)资金筹措方式评价4.影响评价

(1)技术影响评价

(2)社会影响评价

(3)环境影响评价及水土保持影响评价等第一百二十一页，共152页。5.项目目标和可持续性评价项目目标评价包括对项目原定目标的实现程度、适应性等进行分析。项目可持续性评价是分析项目的外部条件和内部条件对项目可持续性的影响。6.结论从过程评价、经济评价、影响评价和目标及可持续性评价几个方面进行综合分析，得出本次后评价的主要结论；分析总结项目的主要成功经验，总结项目需要引起重视和值得汲取的教训；根据综合评价结论和项目存在的主要问题，提出评价单位的建议，以及评价单位认为需要采取的措施。第一百二十二页，共152页。项目评价报告附件◆项目评价报告附件的内容可根据项目的具体情况确定，一般应包括：各专题报告、项目综合特性表及其他有关内容。◆专题报告可根据项目的特点对与项目相关的专题内容诸如环境、可持续性、水土保持、移民、施工监理、生产经营等进行专题评价。第一百二十三页，共152页。（五）、后评价的依据法规；批准的规划及产业政策；批准的项目建议书、可行性研究报告、开工报告、竣工验收报告和决算以及反映生产（运行）情况的主要资料等（六）、后评价的基本原则和特点公正性、独立性、可信性、实用性和反馈功能（七）、后评价的实施阶段

准备，由项目管理者作自我评价后评价，由独立的评价机构完成成果反馈和应用第一百二十四页，共152页。第二节水利工程建设项目管理

一、特征以水利工程建设项目为管理对象，为实现其特定的建设目标，在项目建设周期内对有限资源进行计划、组织、协调、控制的系统管理活动。水利工程建设项目管理是具有行业特点的建设项目管理，它不同于其他非项目管理活动，具有如下特征：①管理的目标明确，即高效率地实现工程项目的建设目标，它是检验项目管理成败的标志。②实行项目经理负责制。③用系统工程的理论和方法对建设项目进行科学的系统管理。

第