建设工程施工合同与管理概述

第四章建设工程施工合同与管理

第一节工程施工合同管理概述第二节建设工程施工合同示范文本主要内容第三节工程承包企业的合同管理第一页，共一百零六页。第一节工程施工合同管理概述P230建设工程施工合同的概念发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，明确双方权利和义务的协议。依据施工合同，承包人应完成一定的建筑、安装工程任务，发包人应提供必要的施工条件并支付工程价款。第二页，共一百零六页。第一节工程施工合同管理概述1、工程承包合同管理的概念工程承包合同管理指工程承包合同双方当事人在合同实施过程中自觉地、认真严格地遵守所签订的合同的各项规定和要求，按照各自的权力、履行各自的义务、维护各自的权利，发扬协作精神，处理好“伙伴关系”，做好各项管理工作，使项目目标得到完整的体现。第三页，共一百零六页。从下面三个方面来理解合同管理：■做好合同签订前的各项准备工作■加强合同实施阶段的合同管理■提倡协作精神

第四页，共一百零六页。2.工程承包合同各方的合同管理

2.1业主对合同的管理■业主对合同的管理主要体现在施工合同的前期策划和合同签订后的监督方面

第五页，共一百零六页。2.2承包商的合同管理

■通过投标竞争，战胜竞争对手，承接工程，并签订一个有利的合同

■在合同规定的工期和预算成本范围内完成合同规定的工程施工和保修责任，全面地正确地履行自己的合同义务，争取盈利

第六页，共一百零六页。

2.3监理工程师的合同管理■负责进行工程的进度控制、质量控制、投资控制以及做好协调工作。他是业主和承包商合同之外的第三方，是独立的法人单位第七页，共一百零六页。第二节建设工程施工合同示范文本

1、《建设工程施工合同示范文本》概述2、《建设工程施工合同示范文本》的组成3、《建设工程施工合同示范文本》施工合同双方的一般权利和义务

4、《建设工程施工合同示范文本》其他主要条款第八页，共一百零六页。1、建设工程施工合同示范文本概述■我国建设主管部门通过制定《建设工程施工合同（示范文本）》来规范承发包双方的合同行为。

■尽管示范文本从法律性质上并不具备强制性，但由于其通用条款较为公平合理地设定了合同双方的权利义务，因此得到了较为广泛的应用。

第九页，共一百零六页。2、《施工合同文本》的组成

■施工合同文由《协议书》、《通用条款》、《专用条款》三部分组成，并附有三个附件：附件一是《承包人承揽工程项目一览表》、附件二是《发包人供应材料设备一览表》、附件三是《工程质量保修书》。施工合同文件的组成及解释顺序P235

第十页，共一百零六页。

3.施工合同双方的一般权利和义务

3.1发包方工作P2373.2承包人工作

3.3工程师的产生和职权

3.4项目经理的产生和职责第十一页，共一百零六页。3.1发包方工作■办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地■将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至专用条款约定地点

■开通施工场地与城乡公用道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要交通干道

■向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线路资料

■办理施工许可证及其他施工所需证件、批件

第十二页，共一百零六页。■确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人■组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底■协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物(包括文物保护建筑)树名木的保护工作，并承担有关费用■发包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。第十三页，共一百零六页。3.2承包人工作■完成施工图设计或与工程配套的设计

■

向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表■提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫

■向发包人提供在施工现场办公和生活的房屋及设施■遵守有关部门对施工场地、环境保护和安全生产等的管理规定，按规定办理有关手续

第十四页，共一百零六页。■承包人按专用条款约定负责已完工程的成品保护工作

■按专用条款的约定做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物(包括文物保护建筑)、古树名木的保护工作

■保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定

■承包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定第十五页，共一百零六页。3.3工程师的职权

■工程师委派工程师代表后任继续行使合同

■工程师发布指令、通知

■工程师应当及时完成自己的职责

■工程师做出处理决定

第十六页，共一百零六页。3.4项目经理的职责项目经理应当对施工现场的施工质量、成本、进度、安全等负全面的责任。对于在施工现场出现的超过自己权限范围的事件，应当及时向上级有关部门和人员汇报，请示处理方案或者取得自己处理的授权第十七页，共一百零六页。4、《建设工程施工合同示范文本》其他主要条款

建设工程施工合同的质量条款建设工程施工合同的经济条款建设工程施工合同的进度条款建设工程施工合同的其他条款第十八页，共一百零六页。

建设工程施工合同的质量条款

1.标准、规范和图纸P236旧P262

1.1合同适用标准、规范

1.2图纸■发包人提供图纸

■承包人提供图纸第十九页，共一百零六页。2材料设备供应的质量控制P245(旧272)2.1材料设备的质量及其他要求

2.2发包人供应材料设备时的质量控制

2.3承包人采购材料设备的质量控制

第二十页，共一百零六页。3.工程验收的质量控制P242-243(P269)

3.1工程质量标准3.2施工过程中的检查和返工3.3隐蔽工程和中间验收3.4重新检验3.5工程试车3.6竣工验收第二十一页，共一百零六页。4保修P249(277)

4.1质量保修书的内容4.2工程质量保修范围和内容4.3质量保修期4.4质量保修责任第二十二页，共一百零六页。建设工程施工合同的经济条款

1.施工合同价款及调整P244

1.1施工合同价款的约定

■固定价格合同

■可调价格合同

■成本加酬金合同第二十三页，共一百零六页。

1.2可调价格合同中合同价款的调整

■可调价格合同中价格调整的范围

■价格调整的程序第二十四页，共一百零六页。2工程预付款(《施工合同文本》第24条)P244(271)

■工程预付款主要是用于采购建筑材料。双方应当在专用条款内约定发包人向承包人预付工程款的时间和数额，开工后按约定的时间和比例逐次扣回

第二十五页，共一百零六页。3工程款(进度款)支付(《施工合同文本》第26条)

3.1工程量的确认

3.2工程款(进度款)结算方式

3.3工程款(进度款)支付的程序和责任第二十六页，共一百零六页。4确定变更价款P247(275)4.1变更价款的确定程序

4.2变更价款的确定方法

4.3变更工程款(进度款)结算方式第二十七页，共一百零六页。5施工中涉及的其他费用

5.1安全施工方面的费用P244(270)5.2专利技术及特殊工艺涉及的费用p254(283)5.3文物和地下障碍物p254

第二十八页，共一百零六页。6竣工结算(《施工合同文本》第33条)；p2486.1承包人工程竣工验收报告经发包人认可后28天，承包人向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料

6.2发包人发包人收到竣工结算报告及结算资料后28天内无正当理由不支付工程竣工结算价款，从第29天起按承包人同期向银行贷款利率支付拖欠工程价款的利息，并承担违约责任第二十九页，共一百零六页。7质量保修金p2507.1质量保修金的支付保修金由承包人向发包人支付，也可由发包人从应付承包方工程款内预留金的比例及金额由双方约定

7.2质量保修金的结算与返还质量保修工程的质量保修期满后，发包人应当及时结算和返还(如有剩余)质量保修金。

第三十页，共一百零六页。建设工程施工合同的进度条款P240(267)

1.施工准备阶段的进度控制

1.1合同双方约定合同工期

1.2承包人提交进度p240(267)1.3工程师对进度计划予以确认或提出修改意见

1.4其他准备工作

1.5延期开工第三十一页，共一百零六页。2.施工阶段的进度控制

2.1监督进度计划的执行

2.2暂停施工p241(267)2.3工程设计变更p2462.4工期延误p241

第三十二页，共一百零六页。3.竣工验收阶段的进度控制

3.1竣工验收的程序p248(275)

第三十三页，共一百零六页。其他条款违约、索赔和争议P250工程分包P253不可抗力保险担保文物和地下障碍物第三十四页，共一百零六页。案例一结算与质量纠纷

某海滨城市为发展游旅业，经批准兴建一座三星级龙宫大酒店，该项目以龙宫大酒店（甲方）与某市兴城建筑工程公司（乙方）、日本立成装饰工程公司（丙方）分别签订了主体建筑工程合同和装饰工程承包合同。合同于１９9４年１０月１０日正式签字。龙宫大酒店（甲方）与兴城工程公司（乙方）签订的合同约定１９9４年１１月１０日正式开工，竣工日期为１９9６年５月１日。因主体工程与装饰工程分别为两个独立的合同，由两个承包商承建，为保证工期，当事人约定：主体与装饰施工采取立体交叉作业，即主体完成一层，装饰工程承包者立即进入装饰作业。为保证装饰工程达到三星级水平，业主委托香港飞龙咨询公司实施“装饰工程监理”。工程施工过程中，甲方要求乙方将竣工期提前至１９9６年３月８日，双方协商修订施工方案后达成议。龙宫大酒店于１996年３月１０日（农历二月初二龙抬头之日）剪彩开业。第三十五页，共一百零六页。案例一结算与质量纠纷１９9９年８月１日，原告（合同乙方）诉称：被告（合同甲方）于１９9６年３月８日签发了竣工验收报告，长已开张营业，至今已达两年有余，但在结算工程款时制造事端，本应付工程总价款１６００万人民币，但只付１４００万元人民币。特请求法庭判决被告支付１６００万无及拖期的利息。１９9９年１０月１０日庭审中，被告答称：原告主体施工质量有问题，如：大堂、电梯间门洞、大厅墙面，游泳池等主体施工质量不合格。因此，日本装修商进行返工，并提出索赔，经监理工程师签字报业主代表认可，共支付２０万美元，折合人民币１２５万元。此项费用应由原告承担。另还有其它质量问题，并造成客房、机房设备、设施损失计人民币７６万元。共计损失２００万元，应从总工程款中扣除，故支付主体工程款总额为１４００万元。第三十六页，共一百零六页。案例一结算与质量纠纷原告辩称：被告称工程主体不合格不属实，并向法庭呈交了业主及有关方面签字的合格竣工验收报告及业主致乙方的感谢信等证据。被告又辩称：竣工验收报告及感谢信，是在原法定代表宴请我方时，提出为了企业晋级，请高抬贵手的情况下，我方代表才签的字。此外，被告代理人又向法庭呈交业主被日本立成装饰工程公司提出的索赔２０万美元（经监理工程师和业主代表签字）的清单５６件。第三十七页，共一百零六页。案例一结算与质量纠纷

原告再辩称：被告代表发言纯系戏言，怎能以签署竣工验收报告为儿戏，请求法庭以文字为证。又指出：被告委托的监理工程师监理的装饰合同，支付给日本立成装饰公司的费用凭单，并无我方（兴城公司）代表的签字认可，因此不承担责任。

原告最后请求法庭关注：自签发竣工验收报告后，乙方向甲方多次以书面结算方式提出结算要求，在长达两年多时间里，甲方从未向乙方提出过工程质量问题的要求。第三十八页，共一百零六页。案例一结算与质量纠纷【问题】

（１）原、被告之间的合同是否有效？（２）主体施工质量不合格时，业主应采用哪些正当措施？（３）装饰合同中的索赔，是否对承包商具有约束力？怎样才能具有约束力？（４）该项工程竣工一结算中，甲方从未向乙方提出质量问题。直至乙方于１９9９年８月１日，向人民法院提出起诉后，甲方在答辩状中才提出质量问题。对此应否依法保护。第三十九页，共一百零六页。【答案】1、原被告之间签订的主体施工合同合法有效。2、主体施工质量不合格时，业主在验收时应即时要求主体工程承包商返工，而不应由装修工程承包商返工。3、装饰合同中的索赔，对主体工程承包商不具有约束力，因为所谓的主体工程不合格未经主体工程承包商签字认可。如果要求主体承包商承担责任时，首先应向主体承包商提出返工；若主体承包商不进行返工处理时，可由装饰工程承包商实施补救，再经主体工程承包商签字认可，方可进行转索赔，即对主体工程承包商具有约束力。4、我国《民法通则》规定，普通诉讼时效为二年。该合同纠纷中，甲方在竣工验收后两年中，从未向乙方提出质量问题，直至乙方向结算工程款问题向法院提起起诉时，甲方在答辩中方才提出质量问题。因此，诉讼时效已过，法律规定不予保护其实体权利。第四十页，共一百零六页。案例二材料质量纠纷

【背景】

Ａ房地产开发公司投资开发了一项花园工程。由Ｂ建筑安装工程总公司负责施工，由Ｃ建材供Ｄ水泥厂生产的水泥。１９９５年９月１５日，建材公司提供２０吨水泥进入工地，Ｂ建筑安装工程总公司送检测试，结论为合格水泥。之后，Ｃ建材公司陆续组织水泥进场，共计６８０吨。同年１０月１１日，Ｂ公司从Ｃ公司供应的水泥中再次抽样送检，经检验确认为废品水泥。此时水泥已用去６１３吨，分别浇筑在花园工程Ａ楼的１２层至１５层。经有关部门检测，第１２层至１５层的混凝土强度不合设计要求，市建设工程质量监督总站决定对第１２层至１５层推倒重浇。Ａ公司于是向人民法院起诉Ｂ公司、Ｃ公司和Ｄ厂，要求三被告赔偿经济损失。第四十一页，共一百零六页。【问题】

１．如施工合同明确约定水泥由甲方供应，责任应如何区分？２．如施工合同明确约定水泥由乙方供应，责任应如何区分？３．对第二种情况，监理单位应承担责任？第四十二页，共一百零六页。【答案】

１．如施工合同明确约定水泥由甲方供应，则应看乙方（Ｂ建筑安装总公司）是否知道Ｃ建材公司供应的水泥是分批的如不知，则Ｂ无责任，应由Ｄ水泥厂承担赔偿责任，Ｃ公司承担连带责任。如果乙方知道供应的水泥是分批的，则应由Ｂ、Ｃ公司共同承担连带责任。２．如施工合同明确约定水泥由乙方供应，则由Ｂ公司承担赔偿责任。３．对第二种情况，监理单位应承担监理失当的责任。监理单位根据监理合同的约定承担责任。第四十三页，共一百零六页。

案例三：索赔与反索赔

【背景】

业主与施工单位按《建设工程施工合同文本》对某项工程建设项目签订了工程施工合同，工程未进行投保。在工程施工过程中，遭受暴风雨不可抗力的袭击，造成了相应的损失，施工单位及时向监理工程师提出索赔要求，并附索赔有关的资料和证据。索赔报告的基本要求如下：

1.遭暴风雨袭击是非施工单位原因造成的损失，故应由业主承担赔偿责任。

2.给已建分部工程造成破坏，损失计18万元人民币，应由业主承担修复的经济责任，施工单位不承担修复的经济责任。

第四十四页，共一百零六页。案例三：索赔与反索赔3.施工单位人员因此灾害使数人受伤，处理伤病医疗费用和补偿金总计3万元人民币，业主应给予赔偿。4.施工单位进场的在使用的机械、设备受到损坏，造成损失8万元人民币，由于现场停工造成台班费损失4.2万元人民币，业主应负担赔偿和修复的经济责任。工人窝工费3.8万元人民币，业主应予支付。

5.因暴风雨造成现场停工8天，要求合同工期顺延8天。

6.由于工程破坏，清理现场需费用2.4万元人民币，业主应予支付。第四十五页，共一百零六页。【问题】1.监理工程师接到施工单位提交的索赔申请后，应进行哪些工作？

2.不可抗力发生风险承担的原则是什么？对施工单位提出的要求如何处理？

第四十六页，共一百零六页。案例三：索赔与反索赔【答案】1.监理工程师接到索赔申请通知后应进行以下主要工作：(1)进行调查、取证；

(2)审查索赔成立条件，确定索赔是否成立；

(3)分清责任，认可合理索赔；

(4)与施工单位协商，统一意见；

(5)签发索赔报告，处理意见报业主核准。第四十七页，共一百零六页。案例三：索赔与反索赔2.不可抗力风险承担责任的原则：

(1)工程本身的损害由业主承担；

(2)人员伤亡由其所属单位负责，并承担相应费用；

(3)造成施工单位机械、设备的损坏及停工等损失，由施工单位承担；

(4)所需清理、修复工作的费用，由双方协商承担；

(5)工期给予顺延。第四十八页，共一百零六页。案例三：索赔与反索赔处理方法按索赔报告的基本要求顺序分别为：

(1)经济损失由双方分别承担，工期延误应予签证顺延；

(2)工程修复、重建18万元人民币工程款应由业主支付；

(3)索赔不予认可，由施工单位承担；

(4)索赔不予认可，由施工单位承担；

(5)认可顺延合同工期8天；

(6)由双方协商承担。第四十九页，共一百零六页。第三节工程承包企业的合同管理1.工程承包企业合同管理的层次与内容

承包企业的合同管理和实施模式，一般分为公司和项目经理部两级管理方法，重点突出具体施工工程的项目经理部的管理作用

第五十页，共一百零六页。1.1工程承包企业层次的合同管理

了解各地工程信息，组织参加各工程项目的投标中标后,做好合同谈判工作

合同签定后,在合同的实施阶段，承包商的中心任务就是按照合同的要求，认真负责地、保证质量地按规定的工期完成工程并负责维修。具体工作如下:第五十一页，共一百零六页。1.1工程承包企业层次的合同管理首要任务选定工程的项目经理，负责组织工程项目的经理部及所需人员的调配、管理工作，协调各正在实施工程的各项目之间的人力、物力、财力安排和使用，重点工程材料和机械设备的采购供应工作。进行合同的履行分析，向项目经理和项目管理小组和其他成员、承包商的各工程小组、所属的分包商进行合同交底，给予在合同关系上的帮助和进行工作上的指导，如经常性的解释合同，对来往信件、会谈纪要等进行合同法律审查；对合同实施进行有力的合同控制，保证承包项目部正确履行合同，保证整个工程按合同、按计划、有步骤、有秩序地施工，防止工程中的失控现象，以获得赢利，实现企业的经营目标等。另外还有工程中的重大问题与业主的协商解决等。第五十二页，共一百零六页。1.2项目层次的合同管理项目经理部是工程承包公司派往工地现场实施工程的一个专门组织和权力机构，负责施工现场的全面工作:(1)以成本控制为中心，防止合同争执和避免合同争执造成的损失，对因干扰事件造成的损失进行索赔，同时应使承包商免于干扰事件和合同争执的责任，而处于不能被索赔的地位；(2)向各级管理人员和向业主提供工程合同实施的情况报告，提供用于决策的资料、建议和意见。(3)承包公司应合理地建立施工现场的组织机构并授予相应的职权，明确各部门的任务，使项目经理部的全体成员齐心协力地实现项目的总目标并为公司赢得可观的工程利润。其工作流程如图所示第五十三页，共一百零六页。其工作流程如图15-1所示第五十四页，共一百零六页。第四节项目层次的合同管理1.合同的实施控制由于现代工程的特点，使得合同实施管理极为困难和复杂，日常的事务性工作极多。为了使工作有秩序、有计划地进行，保证正确地履行合同，就必须建立工程承包合同实施的保证体系，对工程项目的实施进行严格的合同控制，

1.1建立合同实施的保证体系P2611.2合同实施控制

第五十五页，共一百零六页。1.1建立合同实施的保证体系P261(P290)

(一)落实合同责任，实行目标管理(1)、组织项目管理人员和各工程小组负责人学习合同条文

(2)、将各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包商最重要的是如下几方面内容：工程的质量、技术要求和实施中的注意点；工期要求；消耗标准；相关事件之间的搭接关系；各工程小组（分包商）责任界限的划分；完不成责任的影响和法律后果等。第五十六页，共一百零六页。1.1建立合同实施的保证体系P261(P290)(3)、在合同实施过程中，定期的进行检查、监督，解释合同内容(4)、通过其他经济手段保证合同责任的完成对分包商，主要通过分包合同确定双方的责权利关系，以保证分包商能及时地按质按量地完成合同责任。如果出现分包商违约或完不成合同，可对他进行合同处罚和索赔。对承包商的工程小组可通过内部的经济责任制来保证。落实工期、质量、消耗等目标后，应将它们与工程小组经济利益挂钩，建立一整套经济奖罚制度，以保证目标的实现。第五十七页，共一百零六页。1.1建立合同实施的保证体系P261(P290)（二）建立合同管理工作制度和程序在工程实施过程中，合同管理的日常事务性工作很多。为了协调好各方面的工作，使合同实施工作程序化、规范化，应订立如下几个方面的工作程序：1、建立协商会办制度承包商与业主，总包和分包之间会谈中的重大议题和决议，应用会谈纪要的形式确定下来。各方签署的会谈纪要，作为有约束力的合同变更，是合同的一部分。合同管理人员负责会议资料的准备，提出会议的议题，起草各种文件，提出对问题解决的意见或建议，组织会议；会后起草会谈纪要（有时，会谈纪要由业主的工程师起草），对会谈纪要进行合同法律方面的检查。对工程中出现的特殊问题可不定期地召开特别会议讨论解决方法。这样保证合同实施一直得到很好的协调和控制。

第五十八页，共一百零六页。1.1建立合同实施的保证体系P261(P290)2、建立合同管理的工作程序对于一些经常性工作应订立工作程序，如各级别文件的审批、签字制度，使大家有章可循，合同管理人员也不必进行经常性的解释和指导。具体的有：图纸批准程序；工程变更程序；分包商的索赔程序；分包商的账单审查程序；材料、设备、隐蔽工程、已完工程的检查验收程序；工程进度付款账单的审查批准程序；工程问题的请示报告程序等。第五十九页，共一百零六页。1.1建立合同实施的保证体系P261(P290)（三）建立文档管理系统1、各种数据、资料的标准化，规定各种文件、报表、单据等的格式和规定的数据结构要求。2、将原始资料收集整理的责任落实到人，由他对资料的及时性，准确性全面性负责。如工程小组负责人应提供：小组工作日记；记工单；小组施工进度计划；工程问题报告等。分包商应提供；分包工程进度表；质量报告；分包工程款进度表等。3、规定各种资料的提供时间。4、确定各种资料、数据的准确性要求。5、建立工程资料的索引系统，便于查询。第六十页，共一百零六页。（四）建立严格的质量检查验收制度合同管理人员应主动地抓好工程和工作质量，协助做好全面质量管理工作，建立一整套质量检查和验收制度，例如：每道工序结束应有严格的检查和验收；工序之间、工程小组之间应有交接制度；材料进场和使用应有一定的检验措施等。防止由于自己的工程质量问题造成被工程师检查验收不合格，试生产失败而承担违约责任。在工程中，由此引起的返工、窝工损失，工期的拖延应由承包商自己负责，得不到赔偿

第六十一页，共一百零六页。1.1建立合同实施的保证体系P261(P290)（五）建立报告和行文制度，使合同文件和双方往来函件的内部、外部运行程序化■承包商和业主、监理工程师、分包商之间的沟通都应以书面形式进行，或以书面形式作为最终依据。这是合同的要求，也是经济法律的要求，也是工程管理的需要。在实际工作中这特别容易被忽略。报告和行文制度包括如下几方面内容：1、定期的工程实施情况报告，如日报、周报、旬报、月报等。应规定报告内容、格式、报告方式、时间以及负责人。第六十二页，共一百零六页。1.1建立合同实施的保证体系P261(P290)2、工程过程中发生的特殊情况及其处理的书面文件，如特殊的气候条件，工程环境的突然变化等，应有书面记录，并由监理工程师签署。对在工程中合同双方的任何协商、意见、请示、指示等都应落实在纸上。相信“一字千金”，切不可相信“一诺千金”。在工程中，业主、承包商和工程师之间要保持经常联系，出现问题应经常向工程师请示，汇报。3、工程中所有涉及双方的工程活动，如材料、设备、各种工程的检查验收，场地、图纸的交接，各种文件（如会议纪要，索赔和反索赔报告，账单）的交接，都应有相应的手续，应有签收证据。第六十三页，共一百零六页。1.1建立合同实施的保证体系P261(P290)（六）建立实施过程的动态控制系统工程实施过程中，合同管理人员要进行跟踪、检查监督，收集合同实施的各种信息和资料，并进行整理和分析，将实际情况与合同计划资料进行对比分析。在出现偏差时，分析产生偏差的原因，提出纠偏建议。分析结果及时呈报项目经理审阅和决策。

第六十四页，共一百零六页。1.2合同实施控制合同确定的目标必须通过具体的工程实施实现。由于在工程施工中各种干扰的作用，常常使工程实施过程偏离总目标。控制就是为了保证工程实施按预定的计划进行，顺利地实现预定的目标。(一)工程目标控制1、工程中的目标控制程序2、工程实施控制的主要内容3、合同控制(二)实施有效的合同监督(三)进行合同跟踪(四)进行合同诊断(五)合同实施后评估第六十五页，共一百零六页。

(一)工程目标控制1、工程中的目标控制程序（1）工程实施监督目标控制，首先应表现在对工程活动的监督上，即保证按照预先确定的各种计划、设计、施工方案实施工程。工程实施状况反映在原始的工程资料（数据）上，例如质量检查报告、分项工程进度报告、记工单、用料单、成本核算凭证等。工程实施监督是工程管理的日常事务性工作。如果没有差异，或差异较小，则可以按原计划继续实施工程。第六十六页，共一百零六页。1.2合同实施控制（2）跟踪检查、分析、对比，发现问题将收集到的工程资料和实际数据进行整理，得到能反映工程实施状况的各种信息、如各种质量报告，各种实际进度报表，各种成本和费用收支报表。将这些信息与工程目标，如合同文件、合同分析的资料、各种计划、设计等，进行对比分析。这样可以发现两者的差异。差异的大小，即为工程实施偏离目标的程度。第六十七页，共一百零六页。1.2合同实施控制（3）诊断，即分析差异的原因，采取调整措施差异表示工程实施偏离了工程目标，必须详细分析差异产生的原因，并对症下药；采取措施进行调整，否则这种差异会逐渐积累，越来越大，最终导致工程实施远离目标，使承包商或合同双方受到很大的损失，甚至可能导致工程的失败。所以，在工程实施过程中要不断地进行调整，使工程实施一直围绕合同目标进行。第六十八页，共一百零六页。1.2合同实施控制2、工程实施控制的主要内容工程实施控制包括如下几方面内容：成本控制；质量控制；进度控制；合同控制。各种控制的目的、目标、依据可见所示。第六十九页，共一百零六页。序号控制内容控制目的控制目标控制依据1成本控制保证按计划成本完成工程，防止成本超支和费用增加计划成本各分项工程、分部工程、总工程计划成本，人力、材料、资金计划，计划成本曲线等2质量控制保证按合同规定的质量完成工程，使工程顺利通过验收，交付使用，达到预定的功能合同规定的质量标准工程说明、规范、图纸等3进度控制按预定进度计划进行施工，按期交付工程，防止因工程拖延受到罚款合同规定的工期合同规定的总工期计划，业主批准的详细的施工进度计划、网络图、横道图等4合同控制按合同规定全面完成承包商的义务，防止违约合同规定的各项义务合同范围内的各种文件，合同分析资料第七十页，共一百零六页。1.2合同实施控制3、合同控制在上述的控制内容中，合同控制有它的特殊性。因为承包商在任何情况下都要完成合同责任；成本、质量和进度是合同中规定的三个目标，而且承包商的根本任务就是圆满地完成他的合同责任，所以合同控制是其它控制的保证。由于：第七十一页，共一百零六页。1.2合同实施控制（1）合同实施受到外界干扰，常常偏离目标，要不断地进行调整。（2）合同目标本身不断地变化。例如在工程施工过程中不断出现合同变更，使工程的质量、工期、合同价格变化，使合同双方的责任和权益发生变化。因此，合同控制必须是动态的，合同实施必须随变化了的情况和目标不断调整。项目层次的合同控制不仅针对工程承包合同，而且包括与主合同相关的其它合同，如分包合同、供应合同、运输合同、租赁合同等，而且包括主合同与各分合同，各分合同之间的协调控制。第七十二页，共一百零六页。1.2合同实施控制（二）实施有效的合同监督合同责任是通过具体的合同实施工作完成的。合同监督可以保证合同实施按合同和合同分析的结果进行。合同监督的主要工作有：1、现场监督各工程小组、分包商的工作合同管理人员与项目的其它职能人员一齐检查合同实施计划的落实情况，如施工现场的安排，人工、材料、机械等计划的落实，工序间的搭接关系的安排和其它一些必要的准备工作。对照合同要求的数量、质量、技术标准和工程进度等，认真检查核对，发现问题及时采取措施。对各工程小组和分包商进行工作指导，作经常性的合同解释，使各工程小组都有全局观念，对工程中发现的问题提出意见、建议或警告。第七十三页，共一百零六页。1.2合同实施控制2、对业主、监理工程师进行合同监督在工程施工过程中，业主、监理工程师常常变更合同内容，包括本应由其提供的条件未及时提供，本应及时参与的检查验收工作不及时参与；有时还提出合同内容以外的要求。对这些问题，合同管理人员应及时发现，及时解决或提出补偿要求。此外，承包方与业主或监理工程师会就合同中一些未明确划分责任的工程活动发生争执，对此，合同管理人员要协助项目部，及时进行判定和调解工作。

第七十四页，共一百零六页。1.2合同实施控制3、对其他合同方的合同监督在工程施工过程中，不仅与业主打交道，还要在材料、设备的供应，运输，供用水、电、气，租赁、保管、筹集资金等方面，与众多企业或单位发生合同关系，这些关系在很大程度上影响施工合同的履行，因此，合同管理部门和人员对这类合同的监督也不能忽视。工程活动之间时间上和空间上的不协调。合同责任界面争执是工程实施中很常见的，常常出现互相推卸一些合同中或合同事件表中未明确划定的工程活动的责任。这会引起内部和外部的争执，对此合同管理人员必须做判定和调解工作。第七十五页，共一百零六页。1.2合同实施控制4、对各种书面文件作合同方面的审查和控制合同管理工作一进入施工现场后，合同的任何变更，都应由合同管理人员负责提出；对向分包商的任何指令，向业主的任何文字答复、请示，都必须经合同管理人员审查，并记录在案。承包商与业主的任何争议的协商和解决都必须有合同管理人员的参与，并对解决结果进行合同和法律方面的审查、分析和评价。

第七十六页，共一百零六页。1.2合同实施控制5、会同监理工程师对工程及所用材料和设备质量进行检查监督按合同要求，对工程所用材料和设备进行开箱检查或验收，检查是否符合质量，符合图纸和技术规范等的要求。进行隐蔽工程和已完工程的检查验收，负责验收文件的起草和验收的组织工作。第七十七页，共一百零六页。6、对工程款申报表进行检查监督会同造价工程师对向业主提出的工程款申报表和分包商提交来的工程款申报表进行审查和确认。7、处理工程变更事宜第七十八页，共一百零六页。(三)进行合同跟踪

■合同跟踪的作用

■合同跟踪的依据

■合同跟踪的对象第七十九页，共一百零六页。(三)进行合同跟踪1、合同跟踪的作用（1）通过合同实施情况分析，找出偏离，以便及时采取措施，调整合同实施过程，达到合同总目标。（2）在整个工程过程中，使项目管理人员一直清楚地了解合同实施情况，对合同实施现状、趋向和结果有一个清醒的认识，这是非常重要的。有些管理混乱，管理水平低的工程常常到工程结束才发现实际损失，这时已无法挽回。第八十页，共一百零六页。(三)进行合同跟踪例如，我国某承包公司在国外承包一项工程，合同签订时预计，该工程能盈利30万美元；开工时，发现合同有些不利，估计能持平，即可以不盈不亏；待工程进行了几个月，发现合同很为不利，预计要亏损几十万美元；待工期达到一半，再作详细核算。才发现合同极为不利，是个陷阱，预计到工程结束，至少亏损1000万美元以上，到这时才采取措施，损失已极为惨重。在这个工程中如果及早对合同进行分析、跟踪、对比，发现问题及早采取措施，则可以把握主动权，避免或减少损失。第八十一页，共一百零六页。(三)进行合同跟踪2、合同跟踪的依据（1）合同和合同分析的成果，各种计划，方案，合同变更文件等。（2）各种实际的工程文件，如原始记录，各种工程报表、报告、验收结果等。（3）工程管理人员每天对现场情况的直观了解，如通过施工现场的巡视，与各种人谈话，召集小组会议，检查工程质量，量方等。这是最直观的感性知识，通常可比通过报表、报告更快地发现问题，更能透彻地了解问题，有助于迅速采取措施，减少损失。这就要求合同管理人员在工程过程中一直立足于现场。第八十二页，共一百零六页。(三)进行合同跟踪3、合同跟踪的对象（1）对具体的合同活动或事件进行跟踪对具体的合同活动或事件进行跟踪是一项非常细致的工作，对照合同事件表的具体内容，分析该事件的实际完成情况。一般包括，完成工作的数量、完成工作的质量、完成工作的时间，以及完成工作的费用等情况，这样可以检查每个合同活动或合同事件的执行情况。对一些有异常情况的特殊事件，即实际与计划存在较大偏差的事件，应作进一步的分析，找出偏差的原因和责任。这样也可以发现索赔机会。第八十三页，共一百零六页。(三)进行合同跟踪如以设备安装事件为例分析：1）安装质量是否符合合同要求？如标高，位置，安装精度，材料质量是否符合合同要求？安装过程中设备有无损坏？2）工程数量，如是否全都安装完毕？有无合同规定以外的设备安装？有无其它附加工程？3）工期，是否在预定期限内施工？工期有无延长？延长的原因是什么？该工程工期变化原因可能是：业主未及时交付施工图纸；生产设备未及时运到工地；基础土建施工拖延；业主指令增加附加工程；业主提供了错误的安装图纸，造成工程返工；工程师指令暂停工程施工等。4）成本的增加或减少。第八十四页，共一百零六页。(三)进行合同跟踪（2）对工程小组或分包商的工程和工作进行跟踪一个工程小组或分包商可能承担许多专业相同、工艺相近的分项工程或许多合同事件，必须对它们实施的总情况进行检查分析。在实际工程中常常因为某一工程小组或分包商的工作质量不高或进度拖延而影响整个工程施工。合同管理人员在这方面给他们提供帮助，例如协调他们之间的工作；对工程缺陷提出意见、建议或警告；责成他们在一定时间内提高质量，加快工程进度等。作为分包合同的发包商，总承包商必须对分包合同的实施进行有效的控制。这是总承包商合同管理的重要任务之一。分包合同控制的目的如下：第八十五页，共一百零六页。(三)进行合同跟踪1）严格控制分包商的工作，严格监督他们按分包合同完成工程责任。分包合同是总承包合同的一部分，分包商的工作对工程总承包工作的完成影响很大。如果分包商完不成他的合同责任，则总包就不能顺利完成总包合同责任。2）为与分包商之间的索赔和反索赔作准备。总包和分包之间利益是不一致的，双方之间常常有尖锐的利益争执。在合同实施中，双方都在进行合同管理，都在寻求向对方索赔的机会。合同跟踪可以在发现问题时及时提出索赔或反索赔。3）对分包商的工程和工作，总承包商负有协调和管理的责任，并承担由此造成的损失，所以分包商的工程和工作必须纳人总承包工程的计划和控制中，防止因分包商工程管理失误而影响全局。第八十六页，共一百零六页。(三)进行合同跟踪（3）对业主和工程师的工作进行跟踪业主和工程师是承包商的主要合同伙伴，对他们的工作进行监督和跟踪是十分重要的。1）业主和工程师必须正确地、及时地履行合同责任，及时提供各种工程实施条件，如及时发布图纸，提供场地，及时下达指令，作出答复，及时支付工程款。2）在工程中承包商应积极主动地做好工作，如提前催要图纸、材料，对工作事先通知。这样不仅让业主和工程师及早准备，建立良好的合作关系，保证工程顺利实施。及时收集各种工程资料，有问题及时与工程师沟通。第八十七页，共一百零六页。(三)进行合同跟踪（4）对总工程进行跟踪在工程施工中，对这个工程项目的跟踪也非常重要。一些工程常常会出现如下问题：1）工程整体施工秩序问题，如实施现场混乱，拥挤不堪；合同事件之间和工程小组之间协调困难；出现事先未考虑到的情况和局面；发生较严重的工程事故等。2）已完工程未能通过验收，出现大的工程质量问题，工程试生产不成功，或达不到预定的生产能力等。第八十八页，共一百零六页。(三)进行合同跟踪3）施工进度未能达到预定计划，主要的工程活动出现拖期，在工程周报和月报上计划和实际进度出现大的偏差。4）计划和实际的成本曲线出现大的偏离。这就要求合同管理人员明白合同的跟踪不是一时一事，而是一项长期的工作，贯穿于整个施工过程中。在工程管理中，可以采用累计成本曲线（S型曲线）对合同的实施进行跟踪分析。第八十九页，共一百零六页。(四)进行合同诊断在合同跟踪的基础上可以进行合同诊断。合同诊断是对合同执行情况的评价、判断和趋向分析、预测。不论是对正在进行的，还是对将要进行的工程施工都有重要的影响。

■合同执行差异的原因分析

■合同差异责任分析

■合同实施趋向预测

第九十页，共一百零六页。(四)进行合同诊断1、合同执行差异的原因分析。合同管理人员通过对不同监督和跟踪对象的计划和实际的对比分析，不仅可以得到合同执行的差异，而且可以探索引起这个差异的原因。例如，通过计划成本和实际成本累计曲线的对比分析，不仅可以得到总成本的偏差值，而且可以进一步分析差异产生的原因。通常，引起计划和实际成本累计曲线偏离的原因可能有?第九十一页，共一百零六页。引起计划和实际成本累计曲线偏离的原因可能有：（1）整个工程加速或延缓；（2）工程施工次序被打乱；（3）工程费用支出增加，如材料费、人工费上升；（4）增加新的附加工程，主要工程的工程量增加；（5）工作效率低下，资源消耗增加等。第九十二页，共一百零六页。(四)进行合同诊断进一步分析，还可以发现更具体的原因，如引起工作效率低下的原因可能有：内部干扰：施工组织不周，夜间加班或人员调遣频繁；机械效率低，操作人员不熟悉新技术，违反操作规程，缺少培训；经济责任不落实，工人劳动积极性不高等。外部干扰：图纸出错，设计修改频繁，气候条件差，场地狭窄，现场混乱，施工条件，如水、电、道路等受到影响。进一步可以分析各个原因的影响量大小。第九十三页，共一百零六页。(四)进行合同诊断2、合同差异责任分析。合同分析的目的是要明确责任。即这些原因由谁引起？该由谁承担责任？这常常是索赔的理由。一般只要原因分析详细，有根有据，则责任分析自然清楚。责任分析必须以合同为依据，按合同规定落实双方的责任。第九十四页，共一百零六页。(四)进行合同诊断3、合同实施趋向预测。对于合同实施中出现的偏差，分别考虑是否采取调控措施，以及采取不同的调控措施情况下，合同的最终执行后果；并以此指导后续的合同管理。最终的工程状况，包括总工期的延误，总成本的超支，质量标准，所能达到的