本质安全型小型水电站-表归类

枫香峡本质安全型小型水电站自评表序号评审内容标准分评审方法实得分文件归类分类所在位置1人员单元9968571.1评审要素：运行人员200安全风险1：人员能力不足5050厂里是否有运行人员上岗条件的规定3查阅文件；无规定不得分3人员管理电站员工工作规范P3任职资格厂里是否有运行人员岗位培训计划2查阅培训计划；无计划不得分2庆隆公司2023年安全生产培训计划表（技术问答张贴）对岗位技能培训是否有明确要求3查阅规定；无要求不得分3电站员工工作规范P4工作技能对运行人员身体健康和年龄是否有明确要求4查阅规定；无要求不得分4电站员工工作规范P4身体素质要求、任职年龄对规程制度培训是否有明确要求3查阅规定；无要求不得分3电站员工工作规范P4与岗位对应的“知识要求”是否经县级以上的医院体检3查阅体检证明；有1人不符合不得分32023年度员工体检报告每年对运行人员是否进行岗位培训，有无考试卷或考试记录3查阅培训记录、考试卷，现场随机抽考2～3人；有1人不符合扣2分，2人不符合不得分3教育培训电气值班员简答题对运行人员是否进行心肺复苏法、触电急救、外伤急救、消防器材、冻伤、中暑急救、岗位及宿舍应急逃生等安全知识的培训，有无考试卷或考试记录3查阅培训记录、考试卷，现场随机抽考2～3人；有1人不符合扣2分，2人不符合不得分3教育培训12.11紧急急救培训记录等运行上岗人员是否有妨碍工作的疾病3查阅体检证明；有1人不符合不得分3查“2023年度员工体检报告”运行上岗人员是否有不符合上岗条件3现场抽查2～3人；有1人不符合不得分3现场抽查运行上岗人员是否掌握有关的安全生产知识、岗位技能知识，有无培训和考试记录10查阅培训记录，现场抽考2～3人；有1人不符合扣3分，2人不符合扣6分，3人不符合扣20分10现场抽考是否发生过因个人能力不足造成的不安全事件10现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分10现场询问未发生安全风险2：触电5041电厂是否有防止人身触电措施2查阅文件；无措施不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P11电厂是否有绝缘用具管理规定1查阅文件；无规定不得分1两措管理P16电厂是否有个人防护用品管理规定1查阅文件；无规定不得分1管理制度鼎泰管理制度P89电厂是否有接地线管理规定1查阅文件；无规定不得分1管理制度管理制度汇编P89对绝缘拉杆、验电器的检测周期是否明确为1年、6个月3查阅绝缘用具规定；未明确不得分3两措管理防止人身意外伤害措施P20对绝缘鞋、绝缘手套的检测周期是否明确为6个月3查阅防护用品规定；未明确不得分3两措管理防止人身意外伤害措施P20是否针对不同电压等级明确接地线的规格2查阅接地线规定；未明确不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P21对接地线定置管理，编号，接地线记录是否有明确要求2查阅接地线规定；无要求不得分2安全工器具台帐现场接地线是否定置管理，有无编号，接地线记录是否规范2查阅台帐，接地线摆放情况，抽查1～2组接地线；有1组接地线不符合不得分2安全工器具台帐现场运行人员进入变电站是否穿绝缘鞋2现场检查；有1人未穿绝缘鞋不得分2操作时注意穿绝缘鞋现场检查操作高压电气设备是否戴绝缘手套2现场检查；有1人未戴绝缘手套不得分2操作时注意穿绝缘鞋现场检查对绝缘拉杆、验电器是否每1年、6个月定期检测一次2查阅绝缘用具台帐、检测报告；有1件未检测不得分0查安全工器具试验合格证现场对绝缘鞋、绝缘手套是否每6个月定期检测一次2查阅个人防护用品台帐、检测报告；有1件未检测不得分0查安全工器具试验合格证现场使用的绝缘拉杆、验电器等是否有检测合格标示2现场抽查1～2个绝缘用具；有1个不合格不得分0查安全工器具试验合格证现场使用的绝缘鞋、绝缘手套是否有检测合格标示2现场抽查1～2个防护用品；有1个不合格不得分0查安全工器具试验合格证现场接地线是否有电压等级标示，现场是否存在错放、错用现象1现场抽查接地线；有1组无标示不得分，有1组错放、错用不得分0查安全工器具试验合格证现场运行人员是否掌握绝缘用具、个人防护用品的简单检查方法10现场抽考1～3人；有1人未掌握扣3分，2人未掌握扣6分，3人未掌握扣20分10注意事项现场抽考运行人员是否发生过人身触电事件10现场询问，查阅记录；有1起触电事件不得分10现场询问未发生安全风险3：摔伤5050电厂对特殊天气巡视是否有管理规定5查阅文件；无规定不得分5两措管理防止人身意外伤害措施P22对运行人员着装是否有明确要求2查阅规定；无要求不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P22对特殊天气巡视是否有明确要求3查阅规定；无要求不得分3两措管理防止人身意外伤害措施P22对井、坑、孔、洞或沟道是否有明确要求3查阅规定；无要求不得分3两措管理防止人身意外伤害措施P23对道路照明是否有明确要求2查阅规定；无要求不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P23巡检人员是否穿工作服、戴安全帽2现场检查；有1人不符合扣2分，有2人不符合不得分2注意带安全帽、穿工作服现场检查雨雪天气巡检时是否穿防滑鞋2现场检查；有1人不符合扣2分，有2人不符合不得分2现场检查井、坑、孔、洞或沟道盖板是否坚固盖好3现场检查；有1处不合格扣2分，有2处不合格不得分3现场检查巡视道路上是否积水、积油、积冰2现场检查；有1处不合格扣2分，有2处不合格不得分2现场检查井、坑、孔、洞或沟道盖板揭开后，是否装设围栏，夜间是否设红灯警示3现场检查；有1处不合格不得分3现场检查厂房、变电站照明是否充足3现场检查；有1盏灯不亮扣1分，有2盏灯不亮扣3分，有3盏灯不亮或现场照明不足不得分3现场检查2是否发生过人身摔伤事件20现场询问，查阅记录；有1起人身摔伤事件不得分20现场询问未发生安全风险4：高处坠落5050是否制定防止高处坠落措施3查阅文本；无措施不得分3两措管理防止人身意外伤害措施P23是否制定梯子管理规定、脚手架搭设、验收、使用管理规定2查阅文件；无规定不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P25对高处作业人员身体是否有明确要求2查阅措施；无要求不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P26对高处作业车是否有明确的使用要求2查阅措施；无要求不得分2———对安全带是否有明确的使用要求2查阅措施；无要求不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P25对梯子、脚手架是否有明确的使用要求2查阅措施和梯子脚手架规定；有1处不符合扣1分，无要求不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P25风速超标是否有明确的禁止高处作业要求2查阅措施；无要求不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P27是否存在患有高血压、心脏病等人员从事高处作业2现场询问、检查；有1人不符合不得分2现场询问高处作业车是否安全可靠2现场检查；存在安全隐患不得分2———安全带是否定期进行载荷检验，检验合格证是否过期2检查个人防护用品台帐，现场抽查；有1条不合格不得分2检查台帐合格证现场高处作业人员是否系好安全带，6m以上高处作业是否使用缓冲式安全带2现场检查；有1人不符合不得分2现场检查安全带是否挂在牢固构件、专用围栏或钢丝绳上2现场检查；有1人不符合不得分2现场检查在无法直接挂设安全带的地方，是否专设挂安全带的安全拉绳、安全栏杆等2现场检查；有1人不符合不得分2临时设置现场检查脚手架使用前是否进行验收，有无验收合格证2现场检查；有1处不符合不得分2———6级以上大风现场是否有人从事高处作业1现场询问，查阅记录；有1人不符合不得分1无人从事高处作业现场询问否是否发生过高处坠落事件20现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分20否现场询问未发生1.2评审要素：检修、维护、试验人员373282安全风险1：人员能力不足5050是否有检修人员上岗条件规定3查阅文件；无规定不得分3人员管理员工规范P24是否有检修人员岗位培训计划2查阅培训计划；无计划不得分2教育培训2对检修人员身体健康、年龄是否有明确要求3查阅规定；无要求不得分3人员管理员工规范P25对检修人员技能培训（工器具使用、电厂专业知识、触电急救等）是否有明确要求4查阅规定；无要求不得分4人员管理员工规范工作技能P25对特种作业人员是否有明确要求3查阅规定；无要求不得分3管理制度管理制度汇编P76上岗检修人员是否经县级以上的医院体检3抽查体检证明；有1人不符合不得分3人员管理查“2023年度员工体检报告”查“2023年度员工体检报告”上岗检修人员是否有妨碍工作的疾病3抽查体检证明；有1人不符合不得分3人员管理查“2023年度员工体检报告”查“2023年度员工体检报告”对检修人员是否定期进行安全培训3查阅培训计划和记录；不符合不得分3教育培训对特种作业人员是否定期培训，并持证上岗3查阅台帐，现场抽查1～3人；有1人不符合不得分3根据安监局特种作业培训有特种作业证无特种作业证的人员是否从事特种作业工作3现场询问、检查；有1人不符合不得分3现场询问否是否发生过因个人能力不足造成的不安全事件20现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分20否现场询问否安全风险2：高处坠落5050是否制定防止高处坠落措施3查阅文本；无措施不得分3两措管理防止人身意外伤害措施P23是否制定梯子管理规定、脚手架搭设、验收、使用管理规定2查阅文件；无规定不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P25对高处作业人员身体是否有明确要求2查阅措施；无要求不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P26对高处作业车是否有明确的使用要求2查阅措施；无要求不得分2———对安全带是否有明确的使用要求2查阅措施；无要求不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P25对梯子、脚手架是否有明确的使用要求2查阅措施和梯子脚手架规定；有1处不符合扣1分，无要求不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P25风速超标是否有明确的禁止高处作业要求2查阅措施；无要求不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P27是否存在患有高血压、心脏病等人员从事高处作业2现场询问、检查；有1人不符合不得分2现场询问否高处作业车是否安全可靠2现场检查；存在安全隐患不得分2———安全带是否定期进行载荷检验，检验合格证是否过期2检查个人防护用品台帐，现场抽查；有1条不合格不得分2检查台帐合格证现场高处作业人员是否系好安全带，6m以上高处作业是否使用缓冲式安全带2现场检查；有1人不符合不得分2现场检查安全带是否挂在牢固构件、专用围栏或钢丝绳上2现场检查；有1人不符合不得分2现场检查在无法直接挂设安全带的地方，是否专设挂安全带的安全拉绳、安全栏杆等2现场检查；有1人不符合不得分2临时设置现场检查脚手架使用前是否进行验收，有无验收合格证2现场检查；有1处不符合不得分2———6级以上大风现场是否有人从事高处作业1现场询问，查阅记录；有1人不符合不得分1无人从事高处作业现场询问否是否发生过高处坠落事件20现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分20否现场询问否安全风险3：物体打击5050是否制定防止物体打击的措施2查阅文本；无措施不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P28是否制定高空作业防止落物伤人的措施2查阅文本；无措施不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P32打磨、切割作业时是否有防止伤人的措施1查阅文本；无措施不得分1两措管理防止人身意外伤害措施P29对正确使用安全帽是否有明确要求3查阅措施；无要求不得分3两措管理防止人身意外伤害措施P30对脚手架搭设、验收和使用是否有明确要求4查阅措施；无要求不得分4两措管理防止人身意外伤害措施P33对高空作业区域下方不得站人是否有明确要求3查阅措施；无要求不得分3两措管理防止人身意外伤害措施P32安全帽外壳是否破损，帽衬是否合格（4～5cm），帽带是否完好等2现场抽查；有1人不符合不得分2现场检查物料传递时是否存在往下或向上乱抛材料现象2现场询问、抽查；有1处不合格不得分2现场询问吊装或使用吊绳脚手架搭设是否牢固，脚手板是否铺满2现场抽查；有1处不合格不得分2常用小型工具是否放在工具袋内1现场询问、检查；有1处不符合不得分1工具袋高处物料堆放是否平稳，是否存在将物料摆放在临边及洞口附近、以及妨碍通道等现象2现场询问、检查；有1处不符合不得分2现场询问起重作业时，吊物是否捆绑牢固，下方是否有人2现场检查；有1处不符合不得分2现场检查使用手锤或单手抡大锤时是否戴手套1现场抽查；有1人不符合不得分1现场询问高处作业的下方有无交叉作业现象。必须交叉作业时，是否做好防止落物伤人的措施，并设专人监护2现场抽查；有1处不符合不得分2现场检查打磨、切割作业时，是否戴防护眼镜1现场抽查；有1人不符合不得分1现场检查是否发生过物体打击伤人事件12现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分12现场询问安全风险4：机械伤害5045是否制定防止机械伤害的措施3查阅文本；无措施不得分3两措管理防止人身意外伤害P33是否编制设备检修作业指导书2查阅文本；无作业指导书不得分0学习资料发电企业设备检修导则对防止转动设备绞住衣服是否有明确要求5查阅措施；无要求不得分5两措管理防止人身意外伤害P34对防止机械零部件飞出伤人是否有明确要求5查阅措施；无要求不得分5两措管理防止人身意外伤害P35作业人员是否穿好工作服，戴好个人防护用品，长发女工是否戴好防护帽3现场检查；有1人不符合不得分3现场检查转动设备对轮连接处是否安装可靠防护罩3现场检查；有1处不符合不得分3现场检查使用钻床、车床等旋转机床是否戴手套作业3现场询问、检查；有1人不符合不得分3无车床、有台钻现场检查机器启动前是否对零部件进行检查，防止零部件飞出伤人3现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分3现场检查是否严格执行设备检修作业指导书3现场检查；有1个作业点不符合不得分0学习资料发电企业设备检修导则是否发生过机械伤人事件20现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分20否现场询问安全风险5：触电5047是否制定防止人身触电措施5查阅文本；无措施不得分5两措管理防止人身意外伤害措施P11对电动工器具使用是否有明确要求3查阅措施；无要求不得分3两措管理防止人身意外伤害措施P17对临时电源使用是否有明确要求2查阅措施；无要求不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P18对绝缘鞋定期检测是否有明确要求2查阅措施；无要求不得分2两措管理防止人身意外伤害措施P18对作业人员行为是否有明确要求3查阅措施；无要求不得分3对电动工器具每年是否定期检验一次3查阅台帐，现场检查；有1台不合格不得分0贴合格证是否使用不合格的电动工器具2现场检查；有1台不合格不得分2现场检查检修电源、临时电源是否安装合格的漏电保护器2现场检查；有1台不符合不得分2现场检查对绝缘鞋每6个月是否定期检测一次，有无检测合格标示2现场检查；有1双鞋不合格不得分2现场检查电气人员是否存在未穿绝缘鞋作业的现象2现场检查；有1人不符合不得分2现场检查高压试验区域是否设临时围栏，并设专人看护2现场检查；有1处不符合不得分2现场检查工作负责人是否全程监护检修作业2现场检查、抽查工作票；有1处不符合不得分2现场检查是否发生过人身触电事件20现场询问，查阅记录；有1起人身触电不得分20否现场询问安全风险6：缺氧窒息4338是否制定有密闭空间作业管理规定2查阅文件；无规定不得分2两措管理防止人身意外伤害P37是否制定正压式呼吸器管理规定2查阅文件；无规定不得分2两措管理防止人身意外伤害P38是否制定防止缺氧窒息措施1查阅文件；无措施不得分1管理制度管理制度汇编P98对作业环境含氧量是否有明确要求3查阅措施；无要求不得分3对正压式呼吸器使用是否有明确要求3查阅措施；无要求不得分0两措管理防止人身意外伤害P39作业环境是否有通风设施，通风设施使用是否有明确要求4查阅措施；无要求不得分4通风设施是否投入使用，性能是否良好4现场检查；不符合不得分4现场检查是否进行正压式呼吸器使用培训2查阅培训记录；无记录不得分0教育培训是否能正确使用正压式呼吸器2现场询问、检查；有1人不符合不得分2密闭空间作业前是否使用氧气气体浓度测量仪器测量作业环境含氧量4现场检查；有1处不符合不得分不参评密闭空间内使用内燃机作为动力源时是否设置专用排烟管往外排烟3现场检查、查阅文本、记录；不符合不得分不参评2是否发生过人员缺氧窒息事件20现场询问，查阅记录；有1起人员缺氧窒息不得分20否现场询问安全风险7：溺水5014是否制定有水上、水下作业管理规定2查阅文件；无规定不得分0无规定制定是否制定防止溺水措施2查阅文件；无措施不得分2两措管理防止人身意外伤害P36厂里是否有潜水人员上岗条件的规定，是否有岗位培训计划1查阅文件；无规定无计划不得分不参评无潜水人员对水上作业救生衣、游泳圈等装置的配备是否有明确要求3查阅措施；无要求不得分不参评无水上作业对水下作业潜水服、潜水装置的配备是否有明确要求3查阅措施；无要求不得分不参评无水下作业对岗位技能培训是否有明确要求2查阅规定；无要求不得分不参评无潜水人员对潜水人员身体健康和年龄是否有明确要求2查阅规定；无要求不得分不参评无潜水人员水上作业是否备有救生衣、游泳圈，是否正确使用3现场检查；不符合不得分不参评无水上作业水下作业是否备有潜水装置，是否正确使用3现场检查；不符合不得分不参评无水下作业潜水人员是否经县级以上的医院体检3抽查体检证明；有1人不符合不得分不参评无潜水人员潜水人员是否有妨碍工作的疾病3抽查体检证明；有1人不符合不得分不参评无潜水人员对潜水人员是否定期培训，并持证上岗3查阅培训记录；无记录不得分不参评无潜水人员无潜水作业证的人员是否从事潜水作业工作10现场询问、检查记录；有1人不符合不得分不参评无潜水人员是否发生过人员溺水事件10现场询问，查阅记录；有1起人员溺水不得分10否现场询问安全风险8：动物伤害3029是否制定有野外作业管理规定1查阅文件；无规定不得分0两措管理防止人身意外伤害P41是否制定防止动物伤害措施1查阅文件；无措施不得分1两措管理防止人身意外伤害P41是否制定动物伤害急救措施1查阅文件；无措施不得分1两措管理防止人身意外伤害P41对动物伤害治疗药品是否有明确要求，是否明确必须至少两人共同野外作业2查阅措施；无要求不得分2两措管理防止人身意外伤害P41对动物伤害应急措施培训是否有明确要求2查阅措施；无要求不得分2两措管理防止人身意外伤害P41对野外作业人员必须掌握一定的动物伤害急救措施方法是否有明确要求2查阅规定；无要求不得分2两措管理防止人身意外伤害P41是否配备齐全动物伤害治疗药品3现场检查；不符合不得分3现场检查是否进行动物伤害应急措施培训3现场检查；不符合不得分3现场检查野外人员是否掌握一定的动物伤害急救措施方法3现场询问；有1人不符合不得分3要进行培训现场询问是否发生过动物伤害事件12现场询问，查阅记录；有1起动物伤害不得分12否现场培训1.3评审要素：外委检修人员安全风险：人身伤害或设备损坏100100是否有外委检修人员的管理规定10查阅文件；无规定不得分10管理制度岗位职责管理制度P48对外委检修人员进场安全培训是否有明确要求8查阅规定；无要求不得分8管理制度岗位职责管理制度P48对外委检修携带的专用工器具是否有明确要求6查阅规定；无要求不得分6管理制度岗位职责管理制度P49对外委检修人员的工作区域限定是否有明确要求6查阅规定；无要求不得分6管理制度岗位职责管理制度P49对外委检修人员是否进行现场安全技术交底10现场询问，查阅记录；不符合不得分10外包工程管理安全交底资料对外委检修人员是否专人监督、管理10现场询问、检查；不符合不得分10现场询问：徐庆发外委检修人员携带的专用工器具是否检验，有无合格标示10现场检查；有1件工具不合格扣5分，有2件不得分10是否发生过因外委检修人员引发的不安全事件40现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分401.4评审要素：厂家售后服务人员安全风险：人身伤害或设备损坏6042是否有厂家售后服务人员的管理规定6查阅文件；无规定不得分0管理制度岗位职责管理制度P4对厂家售后服务人员进场安全培训是否有明确要求4查阅规定；无要求不得分0管理制度岗位职责管理制度P8对厂家携带的专用工器具是否有明确要求4查阅规定；无要求不得分管理制度岗位职责管理制度P8对厂家售后服务人员的工作区域限定是否有明确要求4查阅规定；无要求不得分0管理制度岗位职责管理制度P6对厂家售后服务人员是否进行现场安全技术交底6现场询问，查阅记录；不符合不得分6对厂家售后服务人员是否专人监护6现场询问、检查；不符合不得分6现场询问厂家携带的专用工器具是否检验，有无合格标示6现场检查；有1件工具不合格扣5分，有2件不得分6现场检查是否发生过因厂家售后人员引发的不安全事件24现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分24现场询问1.5评审要素：外来参观、检查人员安全风险：人身伤害5050是否有外来参观、检查人员的管理规定3查阅文件；无规定不得分3管理制度岗位职责管理制度P8是否有乘坐电梯的管理规定3查阅文件；无规定不得分———对外来参观、检查人员进入生产现场必须戴安全帽是否有明确要求3查阅人员规定；无要求不得分3管理制度岗位职责管理制度P9对电梯定期检测是否有明确要求3查阅电梯规定；无要求不得分———对外来参观检查人员进入生产现场必须设专人监护是否有明确要求3查阅规定；无要求不得分3管理制度岗位职责管理制度P9对外来参观、检查是否明确参观、检查路线3查阅规定；无要求不得分3管理制度岗位职责管理制度P10外来参观、检查人员进入生产现场是否戴安全帽4现场检查；有1人不符合不得分4现场检查对电梯每年是否定期检测4查阅文本；不合格不得分———对外来参观、检查人员进入生产现场是否设专人监护5现场检查；不符合不得分5注意戴安全帽现场检查1.5.10对外来参观、检查是否按规定路线参观、检查5现场检查；不符合不得分5注意巡视路线现场检查1.5.11是否发生过因外来参观、检查人员引发的不安全事件24现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分24否现场询问1.6评审要素：司机安全风险：人身伤害6060是否有车辆管理规定3查阅文件；无规定不得分3管理制度岗位职责管理制度P39是否有司机安全培训计划3查阅培训计划；无计划不得分3交通安全管理对司机身体健康和年龄是否有明确要求6查阅规定；无要求不得分6管理制度岗位职责管理制度P14对司机安全培训是否有明确要求6查阅规定；无要求不得分6管理制度岗位职责管理制度P17司机是否经县级以上的医院体检6查阅体检记录；不合格不得分6查2023年检查报告司机是否有合格的驾驶证、准驾证6查阅台帐或证件；不符合不得分6提供复印件专职司机是否有从事生产作业的现象6现场询问、检查；不符合不得分6否现场查询司机是否发生过违章驾驶现象8现场询问，查阅记录；有1起违章不得分8否现场查询1.6.9是否发生过交通事故18现场询问，查阅记录；有1起交通事故不得分18否现场查询1.7评审要素：厨师安全风险：人身伤害6031是否有厨房管理规定3查阅文本；无规定不得分0管理制度岗位职责管理制度P17是否有厨师安全培训计划3查阅培训计划；无计划不得分0教育培训对厨师身体健康和年龄是否有明确要求6查阅规定；无要求不得分0管理制度岗位职责管理制度P17对厨师安全培训是否有明确要求6查阅规定；无要求不得分0教育培训培训计划厨师是否经县级以上的医院体检4查阅体检记录；不符合不得分0集团公司2023年体检报告是否对厨师进行食品卫生知识、防火、灭火、触电、机械伤害等安全知识培训3现场考问，查阅考试卷和记录；不符合不得分0进行培训现场考问厨师体检是否发现有传染疾病4查阅体检报告；不符合不得分0提供体检证明、集团公司否食堂卫生是否清洁，食品是否过期变质4现场询问、检查；不符合不得分4否现场询问厨师是否有从事生产作业的现象3现场询问、检查；不符合不得分3否现场询问是否发生过厨师烫伤、触电、机构伤害等不安全事件12现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分12否现场询问是否发生过因食品过期变质引起的疾病或群体中毒事件12现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分12否1.8评审要素：生产区域保洁人员安全风险：人身伤害设备损坏0不参评无生产区域保洁人员是否有保洁人员管理规定6查阅文件；无规定不得分不参评无保洁人员保洁人员管理规定对保洁人员现场安全培训是否有明确要求3查阅文件；无规定不得分不参评无保洁人员保洁人员管理规定对保洁人员的着装是否有明确要求3查阅人员规定；无要求不得分不参评无保洁人员保洁人员管理规定对保洁人员使用的工具和使用方法是否有明确要求3查阅规定；无要求不得分不参评无保洁人员对保洁人员的工作区域限定是否有明确要求3查阅规定；无要求不得分不参评无保洁人员对保洁人员是否已进行现场安全培训5查阅培训记录；没有记录不得分不参评无保洁人员保洁人员进入生产现场是否按规定正确使用工具4现场检查；有1人不符合不得分不参评无保洁人员保洁人员进入生产现场是否穿工作服，戴安全帽4现场检查；有1人不符合不得分不参评无保洁人员对保洁人员进入生产现场是否设专人监护5现场检查；不符合不得分不参评无保洁人员是否发生过保洁人员引发的不安全事件24现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分不参评无保洁人员1.9评审要素：保安人员安全风险：失窃、恐怖分子破坏等治安风险0不参评无保安人员是否有保安人员的管理规定6查阅文件；无规定不得分不参评无保安人员对保安人员现场安全培训是否有明确要求3查阅文件；无规定不得分不参评无保安人员对保安人员的装置配备是否有明确要求3查阅人员规定；无要求不得分不参评无保安人员对保安人员巡视是否有明确要求3查阅规定；无要求不得分不参评无保安人员对保安人员的工作区域限定是否有明确要求3查阅规定；无要求不得分不参评无保安人员检查保安人员装置配备是否齐全6现场检查；有1人不符合不得分不参评无保安人员保安人员是否在限定的区域内进行巡视工作6现场检查；有1人不符合不得分不参评无保安人员保安是否按规定进行巡视和盘查6现场检查；有1人不符合不得分不参评无保安人员是否发生过因保安人员失职引发的社会治安事件24现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分不参评无保安人员1.10评审要素：周边、库区居民（包含职工家属）安全风险：人身伤害9380是否有周边、库区居民（职工家属）管理办法3查阅文本；无管理办法不得分0管理制度岗位职责管理制度P26上下游禁区处是否装设禁区标识3现场检查；不符合不得分3现场检查杆塔是否装设安全标示牌2现场检查；不符合不得分不参评无杆塔变电站是否装设安全标示牌2现场检查；不符合不得分2对周边、库区居民（职工家属）防止人身伤害是否有明确的措施5查阅文本；无措施不得分5上下游禁区处标识是否将有关禁止捕鱼、游泳等项目列示5现场检查；缺1块扣1分，缺3块不得分5杆塔是否装设“止步！高压危险”、“禁止攀登!高压危险”安全标示牌，标示牌固定是否规范、牢固5现场检查；缺1块扣1分，缺3块不得分不参评无杆塔变电站入口处是否装设“止步！高压危险”、“必须戴安全帽”、“必须穿绝缘鞋”、“禁止使用雨伞”、“未经许可不得入内”、“当心触电”、“注意安全”、“禁止烟火”、“禁止吸烟”安全标示牌5现场检查；缺1块扣1分，缺3块不得分5现场检查变电站大门是否锁好，电厂各种标示牌固定是否规范、牢固10现场检查；有一处未锁好不得分10现场检查各设备、场所的安全标示牌装设是否有缺失或字迹模糊现象10现场检查；每有一块扣1分，不计负分10现场检查对周边、库区居民（职工家属）是否定期进行安全普法知识宣传10现场询问、检查，查阅记录；不符合不得分0图片、资料是否发生过因电厂原因导致的周边居民、库区居民（职工家属）人身伤害事件40现场询问，查阅记录；有1起不安全事件不得分40注意秦家回答否现场询问2设备单元159012552.1评审要素：水轮机安全风险1：机组超速（飞车）5048水轮发电机组的控制系统是否具有超速控制措施，并有明确限值1查阅文本；不符合不得分1两措管理反事故措施P7水轮发电机组的保护系统中是否配置制动系统，至少应有一套制动系统按气动原理工作，制动器应直接作用在发电机转子滑环部件上1现场检查；不符合不得分1现场检查是否有制定水轮发电机组定期工作标准，是否每台水轮发电机组都有定期检查、试验、维护记录档案1查阅文本；不符合不得分1设备定期工作巡检卡试验报告厂房检修记录是否制定有防止水轮发电机组超速不安全事件的反事故措施1查阅文本；不符合不得分1两措管理反事故措施P8水轮发电机的控制系统是否有能可靠检测超速、过负荷等故障的功能，并能根据故障类型分别进行正常关机、紧急关机1查阅文本；不符合不得分1档案见转速仪技术说明书在设计规定的所有外部条件下，控制系统是否能可靠完成以下运行控制：机组的启动和关机程序，水轮发电机组的功率调节和功率限制，水轮发电机组转速过速，润滑油中断，主轴密封水中断，水轮发电机组定子、转子短路，电网失效或甩负荷时的关机等1查阅文本；不符合不得分1档案发电机电气二次图反事故措施中是否明确水轮发电机组运行维护中的“必须”、“禁止”等警告事项1查阅文本；不符合不得分1两措管理反事故措施P8\P9测速装置软件设计中是否有操作权限限值，在机组的任何状态下，非法的按键输入应不被承认，防止由于没有操作权限的人误操作引起水轮发电机组误动作的措施1查阅文本册；不符合不得分0水轮发电机的制动系统是否能在任何情况下机组停机后转速降至30%额定转速下都能正常投入使水轮发电机组停机1查看监控系统；不符合不得分1现场检查测速保护装置内部发生任何部件失效或动力源故障时，测速保护装置是否仍能对水轮发电机组实施保护1查阅文本；不符合不得分0不能保护联系厂家定期试验、检验、检查、维护记录是否及时、完整、准确1查阅记录；不符合不得分1档案年检预试资料、现场记录水轮发电机组运行时是否存在解除保护系统情况1查阅记录；不符合不得分1否、保护投退记录现场是否有未经授权擅自改动任何保护定值的情况发生1查阅记录；不符合不得分1保护定值修改记录现场是否按要求定期对液压系统进行试验和压力值整定1查阅文本；不符合不得分1是否按要求定期对调速器系统进行试验，测试1查阅记录；不符合不得分1设备定期工作水轮发电机组调速器试验记录水轮发电机组定期工作标准是否明确水轮发电机组控制系统、保护系统检查、试验、维护项目，其中包括调速系统、制动系统、润滑系统、冷却系统等2查阅文本；缺一项扣1分2设备定期工作设备定期工作标准P2、3水轮发电机组定期工作标准是否明确各项检查、试验、维护的标准和周期2查阅记录；不符合不得分2设备定期工作设备定期工作标准P1、12反事故措施是否明确水轮发电机组超速失控的控制措施，其中包括运行中突然甩负荷，发电机与系统解列，超速保护装置参数设置过大，转速测速装置、制动系统失效，及超速试验时控制不当等2查阅文本；一项不满足扣1分2设备定期工作设备定期工作标准P8是否按要求定期检查液压系统。其中包括液压阀、液压缸、液压油管、滤芯、液压油油位等项目，出现异常及时处理。是否按要求定期对制动系统进行试验，其中包括制动闸投入和制动闸退出时间测试，制动闸与制动环间隙，是否有记录2查阅记录；一台次不符合扣1分；2水轮机检查记录现场记录是否按要求定期对制动系统进行检查、维护，其中包括制动器排气时间、制动器控制回路、制动板、制动环和制动器形成开关等项目。是否按要求定期对电控系统进行检查、维护，其中包括主电缆、控制器、控制柜冷却通风装置、控制柜加热装置等项目3查阅记录；一台次不符合扣1分3水轮机检查记录现场记录2.1.21是否按要求定期进行保护校核等试验工作，其中包括主断路器跳开试验、发电机超速试验、水轮发电机甩负荷试验、水轮发电机组差动保护试验等2查阅记录；一台次不符合扣1分2档案年检预试资料是否出现因机组过速而导叶发生卡阻或剪断销剪断，导致机组无法停机的不安全事件。重锤动作是否正常，尾水事故闸门动作是否正常，是否发生控制、保护系统失效引发的超速不安全事件2查阅记录；不符合不得分2水轮机检查记录现场记录机组是否出现超速（飞车）事件20查阅文本，不符合不得分20不安全事件记录现场记录2.2评审要素：水轮机安全风险2：转轮扫膛，叶片断裂491255332.2.1是否有水轮发电机组检修规程，是否按照标准进行编制，检修项目是否完善，是否符合设备检修要求，是否有水轮发电机组安装记录，安装资料和图纸，转轮装配是否符合设计要求，是否有转轮装配图纸1查阅文本；不符合不得分1档案水轮机发电机水轮机安装图是否有定子、转子安装记录，定子现场叠片组装记录，磁极安装记录，转子磁轭装配记录，定子机座及铁芯合缝间隙记录，是否定子、转子的空气间隙记录，间隙是否均匀，是否符合要求是否有发电机组轴线水平测量试验记录等1查阅文本；不符合不得分0设备定期工作水轮发电机试验报告水轮机主要传递力和力矩的零部件，用于承重、螺栓等的结构钢的材质是否符合设计要求1查阅文本；不符合不得分0档案水轮机发电机水轮机安装图水电厂是否有水轮机承载部件失效的反事故措施1查阅文本；不符合不得分0两措管理反事故措施P1每台水轮发电机组的随机资料中是否包括证明材质和制造商资质的支持性文件。如水轮机承载部件材料的材质证明、出厂合格证、出厂试验报告、制造商和材料的认证证明或厂家出示的证明材料等1查阅文本；不符合不得分0档案水轮发电机技术文件及使用说明书水轮发电机组检修规程是否明确水轮机维修、更换的工艺要求。如轮毂叶片组装、轮毂与主轴连接时的注意事项等1查阅文本；不符合不得分0——_水轮发电机组定期工作标准是否包括水轮机承载部件、制动系统的维护、检查、试验等项目，水轮发电机组检修规程中是否包括螺栓标准力矩值表1查阅文本；不符合不得分0设备定期工作定期工作标准P1、2转轮各个部位的同轴度及圆度、转轮室圆度是否符合设计要求，是否有安装试验记录，机组检修时是否进行圆度测量1查阅记录；不符合不得分0档案水轮发电机组安装记录安装记录水轮发电机组定期工作标准是否明确水轮机、制动系统的维护、检查、试验技术标准和周期1查阅文本；不符合不得分1设备定期工作定期工作标准P2反事故措施是否对导叶、桨叶的控制保护的可靠性提出明确要求。如超速、振动保护装置是否可靠运行。水轮发电机转速测量装置是否安装齐全、运行正常等1查阅文本；不符合不得分0设备定期工作定期工作标准P9机组是否进行甩负荷试验，甩负荷试验是否有振动、摆度数据记录，机组是否长期过负荷运行，是否因工作人员误操作导致机组剧烈振动1查阅记录；不符合不得分0设备定期工作水轮发电机组甩负荷试验机组是否长期处于振动区域运行，是否有避免振动区域运行的措施1查阅记录；不符合不得分1两措管理反事故措施P6是否按反事故措施要求，定期对过速保护、振动保护进行测试1查阅记录；不符合不得分1档案2023年检预试P92是否因电网问题引起机组振动，是否做好电网有失电的措施1查阅文本；不符合不得分1两措管理反事故措施P6真空破坏阀和补气阀是否按要求进行动作试验和渗漏试验，其起始动作压力和最大开度值是否符合设计要求1查阅记录；不符合不得分0未试验列入明年检修项目反事故措施对水轮发电机组在故障状态时、极端天气情况下的操作和处理是否提出明确要求，水轮发电机组的随机资料，交接验收资料，质保期内的维护、检查、试验记录等是否在出质保期时进行交接，并设专人保管，资料是否齐全、有效1查阅文本；不符合不得分1无反事故措施制定2.2.17机组水导轴承、发导轴承、推力轴承是否有安装记录，机组检修时是否进行轴瓦、推力瓦间隙测量，间隙是否符合设计值1查阅记录；不符合不得分档案档案2007、2023、2023年机组大修竣工资料2.2.18水轮机桨叶叶片是否松动，连接螺栓是否有腐蚀现象，安装时是否要求对连接螺栓涂环氧漆，出现腐蚀现象是否及时处理，是否有防止连接螺栓松动措施1查阅记录；不符合不得分1---主轴与转轮连接法兰组合面应无间隙，用0.3mm塞尺检查应不能塞入，法兰护罩的螺栓凸坑应天平，泄水锥螺栓是否焊接牢固，护板焊接是否采取防止变形措施，焊缝是否磨平。1查阅记录；不符合不得分1———转轮室内壁是否有刮伤、碰伤痕迹，如发现有刮伤、碰伤是否及时处理，水轮机桨叶、转轮室内壁是否出现汽蚀现象，出现是否及时进行修补，修补重量是否有要求1查阅记录；不符合不得分1———螺栓紧固前是否要求清理干净，螺纹旋合面、螺母或螺头与平垫圈接触面是否涂润滑脂1查阅文本；不符合不得分1———是否按定期工作标准要求开展桨叶与轮毂连接螺栓力矩测试、正负变桨测试、正负偏移校准、正负流量测试、急停阀测试等，试验周期和结果是否符合水轮发电机组定期工作标准的要求1查阅文本；不符合不得分0———是否按定期工作标准要求检查螺栓力矩、导叶叶片、轮毂、桨叶、液压缸活塞、液压系统渗漏、限位开关等，检查周期和结果是否符合水轮发电机组定期工作标准的要求，出现异常是否及时处理1查阅文本；不符合不得分0———是否按定期工作标准要求开展润滑桨叶轴承、紧固桨叶和轮毂的连接螺栓、增添导叶控制环润滑脂、调整导叶端面、立面配合间隙、测量桨叶与轮毂间隙、桨叶与转轮室间隙等专业维护工作1查阅记录；不符合不得分0———是否对水轮发电机机械部分设备进行焊缝无损探伤，机组振动、摆动进行测量1查阅记录；不符合不得分0现场摆幅测量记录现场机组抗磨环工作是否正常，是否出现碰撞和磨损现象，机组抗磨环连接螺栓是否断裂，是否及时处理1查阅记录，不符合不得分1见设备缺陷记录现场巡检中发现有螺栓松动、损伤、断裂现象时，是否采用专用设备对该螺栓所在连接处的螺栓进行全面检查，桨叶损坏修复时，是否控制修补材料重量，保证修复后桨叶叶片组动平衡不被破坏1查阅记录，不符合不得分0————无浆叶——出现极冷天气时，是否加强对水轮发电机组的巡回检查，记录水轮发电机组润滑油温度是否在正常范围内，润滑油箱内加热器工作是否正常，是否有运行记录1查阅记录；不符合不得分不参评水轮机水导轴承安装是否符合设计要求，是否有水导轴承安装间隙记录，间隙是否在设计值允许范围内，是否因水导轴承安装引起机组轴线水平发生改变，是否对水导轴承间隙进行调整1查阅记录；不符合不得分1档案水轮发电机组安装记录是否有机组振动摆动记录，是否有机组各个轴承运行温度记录，是否有充油设备加、排油记录，是否有机组事故和异常记录等1查阅记录；不符合不得分1现场是否发生水轮机扫堂、叶片断裂等不安全事件20查阅记录；不符合不得分20不安全事件记录2.3评审要素：水轮机安全风险3：主轴等重要连接螺栓断裂50282.3.1主轴、转轮桨叶连接螺栓、抗磨环连接螺栓、受油器与短轴连接螺栓、发电机顶盖连接螺栓等重要连接螺栓传递力和力矩的零部件，材质是否符合设计要求1查阅文本；不符合不得分0——————2.3.2是否有水轮机转轮检修规程，检修规程各个检修项目是否齐全，是否符合设计要求，是否明确重要连接螺栓的检查1查阅风机检修规程；不符合不得分1——————2.3.3是否有水轮机主轴等重要连接螺栓定期工作标准，是否有水轮机承载部件连接螺栓断裂、失效的反事故措施1查阅风机定期工作标准；不符合不得分0——————紧固主轴等重要连接螺栓力矩时是否与标准螺栓力矩值表相符1查阅文本；不符合不得分0——————每台水轮发电机组的随机资料中是否包括证明重要连接螺栓材质和制造商资质的支持性文件。如水轮机桨叶承载部件连接螺栓、主轴与转轮连接螺栓、抗磨环连接螺栓材料的材质证明、出厂合格证、出厂试验报告、制造商和材料的认证证明或厂家出示的证明材料等1查阅文本；不符合不得分0——————水轮发电机检修规程是否明确转轮桨叶等重要连接螺栓的维修、更换的工艺要求。如转轮桨叶组装、轮毂与主轴连接时拧紧力矩、轮毂与桨叶连接螺栓安装时的注意事项等2查阅文本；不符合不得分1——————水轮发电机组检修规程中是否包括螺栓标准力矩值表1查阅文本；不符合不得分1——————水轮发电机组定期工作标准是否包括转轮桨叶承载部件、主轴与轮毂连接螺栓、轮毂与桨叶连接螺栓等重要连接螺栓紧固、制动系统的维护、检查、试验等项目2查阅文本；缺少1项扣1分0——————水轮发电机组定期工作标准是否包括转轮桨叶承载部件、制动系统、调速系统的维护、检查、试验技术标准和周期2查阅文本；缺少1项扣1分0——————反事故措施是否对转桨叶控制保护的可靠性提出明确要求。如超速、振动保护装置是否可靠运行。水轮发电机组转速测量装置是否安装齐全、运行正常等2查阅文本；缺少1项扣1分0——————水轮发电机组的随机资料，交接验收资料，质保期内的维护、检查、试验记录等是否在出质保期时进行交接，并设专人保管，资料是否齐全、有效1查阅文本；不符合不得分0——————安装重要连接螺栓时，是否要求清除连接法兰面上的防锈油、法兰连接面和连接螺栓上的铁锈或杂物，是否要求拧紧重要连接螺栓时连接螺栓受力要均匀，是否有安装记录2查阅文本；不符合不得分0——————桨叶与轮毂安装时是否要求在轮毂与叶片安装法兰涂抹符合要求的密封材料1查阅文本；不符合不得分0——————螺栓紧固前是否要求清理干净，螺纹旋合面、螺母或螺头与平垫圈接触面是否涂润滑脂2查阅文本；不符合不得分0——————是否按定期工作标准要求开展重要连接螺栓力矩测试、无损探伤试验，如发现连接螺栓有损伤时，是否及时更换2查阅文本；不符合不得分0——————是否按定期工作标准要求检查螺栓力矩、桨叶、轮毂、液压缸活塞、液压系统渗漏、主轴密封系统和顶盖真空破坏阀等，检查周期和结果是否符合水轮发电机组定期工作标准的要求，出现异常是否及时处理2查阅记录；一台次未开展扣1分1——————是否按定期工作标准要求开展桨叶轴承、紧固桨叶和轮毂的连接螺栓、更换桨叶与轮毂密封、泄水锥密封、调整配合间隙等专业维护工作2查阅记录；一项不满足扣1分1——————水轮机重要连接螺栓定期试验、检查、维护记录是否及时、完整、准确1查阅记录；不符合不得分0——————是否按反事故措施要求，定期对超速保护、机组振动和摆动值进行测试，连接螺栓应力测试1查阅记录；不符合不得分1——————定期检查中发现有螺栓松动、损伤、断裂现象时，是否采用专用设备对该螺栓所在连接处的螺栓进行全面检查1查阅记录；不符合不得分1——————桨叶损坏修复时，是否控制修补材料重量，保证修复后叶片组动平衡不被破坏1查阅记录；不符合不得分1——————是否因重要连接螺栓断裂而发生不安全事件20查阅记录；不符合不得分20——————2.4评审要素：水轮发电机组安全风险4：机组抬机30282.4.1水轮发电机组的调节保证系数计算是否符合设计要求1检查记录，不符合不得分0无记录联系检修公司2.4.2是否有真空破坏阀，真空破坏阀、分段关闭阀的合格证以及安装、使用说明书1查阅资料，不符合不得分不参与查评2.4.3是否有防止机组抬机运行措施以及分段关闭阀失控处理程序1查阅文本，不符合不得分0无措施加入运规2.4.4是否有防止机组甩负荷、紧急停机时发生抬机的反事故措施,机组是否按标准要求进行甩负荷试验，是否有试验方案和试验报告2查阅文本，不符合不得分22.4.5机组调速器工作是否正常，调速器资料是否齐全，各个参数设置是否符合设计要求，是否定期进行检查和测试2查阅文本，不符合不得分22.4.6机组推力轴承材质是否符合设计要求，是否能承受相应的应力，安装工艺是否合格，是否有安装记录，推力轴承间隙是否按要求进行测量2查阅记录；一台次未开展，扣1分2分段关闭阀是否按要求进行检修和测试，是否有记录，安装图纸是否齐全2查阅文本，不符合不得分不参评无分段关闭阀真空破坏阀动作是否正常，是否出现卡阻、锈蚀现象，是否及时进行处理2查阅文本，不符合不得分不参评无分段关闭阀2.4.9真空破坏阀内弹簧是否良好，是否按要求对其工作性能，如弹性情况进行测试，如测试不合格是否及时更换，以保证其工作性能良好2查阅文本，不符合不得分不参评无真空破坏阀2.4.10真空破坏阀是否按要求进行定期检查、测试和检修，是否有检修记录2查阅检修记录，不符合不得分不参评无真空破坏阀2.4.11机组各个连接螺栓是否正常，是否按要求进行定期检查和紧固1查阅文本，不符合不得分12.4.12分段关闭阀是否发生漏油、锈蚀，动作是否灵活，是否及时进行处理2现场检查，不符合不得分不参评无分段关闭阀2.4.13是否按要求定期对水轮机制动系统、操作油系统检查、试验、维护项目2查阅文本，不符合不得分2机组紧急停机控制回路是否正常，是否定期进行检查和测试2查阅文本，不符合不得分2是否出现机组抬机现象16查阅文本，不符合不得分162.5评审要素：水轮发电机组安全风险5：推力、导轴承瓦的烧瓦44372.5.1水轮发电机组各个轴承材质不符合设计要求，如强度、挠度、硬度等；1现场检查，不符合不得分1现场检查润滑油系统、高压顶起系统是否有检修规程，检修规程是否符合设计要求，检修项目是否齐全，是否配有有关设备合格证明2查阅文本，不符合不得分0——————水导轴承、发导轴承和推力瓦是否有材质合格证明，镜板的粗糙度，是否有推力轴承资料与安装图纸，安装图纸是否齐全2查阅文本，不符合不得分0档案水轮发电机安装设计图各个轴承制造工艺、安装、检修等工艺是否满足设备要求，如轴承本体存在沙眼、蜂窝、渗漏油点等；是否及时进行处理2现场检查，不符合不得分2现场检查水导轴承、发导轴承和正、反推力轴承排油管路、充油管路是否正常，是否发生堵塞或漏油现象2现场检查，不符合不得分2现场检查润滑油系统润滑油泵、高压顶起油泵是否满足机组运行所需供油量，油泵运行是否正常，润滑油泵、高压顶起油泵是否按要求进行检修2查阅文本，不符合不得分不参评无高压顶起油泵润滑油、高压顶起系统各个设备运行是否正常，各个参数整定值是否符合设计要求2查阅文本，不符合不得分不参评无高压顶起油泵润滑油泵、高压顶起油泵控制回路是否正常，是否符合设计要求，不符合要求是否进行整改2查阅文本，不符合不得分不参评无高压顶起油泵水轮发电机组润滑油冷却系统是否堵塞，润滑油冷却器是否进行水压试验：单个冷却器应按设计要求的试验压力进行耐压试验，设计无规定时，试验压力一般为工作压力的2倍，但不低于0.4MPa，保持30min，无渗漏现象。装复后应进行严密性耐压试验，试验压力位1.25倍实用额定工作压力，保持30min，无渗漏现象。冷却管如有渗漏，应可靠封堵，但封堵数量不得超过冷却器冷却管总数的15%，否则应更换。2查阅文本，不符合不得分2档案2007年1#机组大修竣工报告P30；2023年3#机组大修竣工报告P18；2023年2#机组大修竣工报告P27。水导轴承、发导轴承和推力轴承测温电阻是否按要求定期进行校验，测温电阻工作是否正常，损坏时及时更换2查阅文本，不符合不得分2检查水导轴承、发导轴承和推力轴承本体漏油量是否过大，安装水导轴承、发导轴承和推力轴承时水导轴承间隙、发导轴承间隙和正（反）推力瓦间隙是否符合设计要求，是否有记录，是否有安装记录，是否进行盘车3查阅文本，不符合不得分0档案2007年1#机组大修竣工报告P34；2023年3#机组大修竣工报告P22；2023年2#机组大修竣工报告。机组是否长期过负荷运行2查阅文本，不符合不得分2运行记录现场液压支撑结构的推力轴承，测量镜板摩擦面与支架间的距离并与原始安装记录相比较2现场检查，不符合不得分22007年1#机组大修竣工报告P34；2023年3#机组大修竣工报告P22；是否有水导轴承、发导轴承和推力轴承瓦温测量装置，轴承是否长期处于高温状态下运行，是否进行有效地控制措施2查阅文本，不符合不得分2运行记录现场机组是否有周期性的剧烈振动，导致轴承瓦接触面发生改变2查阅文本，不符合不得分2水导轴承、发导轴承和推力轴承是否发生烧瓦现象20查阅文本，不符合不得分20否现场记录2.6评审要素：水轮机安全风险6：压力钢管爆裂30252.6.1压力钢管材质是否符合设计要求，是否有相关是技术资料和安装图纸1查阅文本，不符合不得分0档案压力钢管及附属安装工程竣工资料、压力钢管金结构图2.6.2是否有压力钢管爆裂的应急预案，应急预案是否进行演练1查阅文本，不符合不得分12.6.3是否有防止压力钢管爆裂的安全措施和技术措施1查阅文本，不符合不得分0两措反事故措施P12.6.4压力钢管是否定期进行检修，有无检修记录1查阅文本，不符合不得分12.6.5压力钢管是否配置有压力缓冲装置，其功能作用是否正常1现场检查，不符合不得分1前池2.6.6是否按要求对压力钢管进行巡回检查，压力钢管是否承受巨大重物压力作用1查阅文本，不符合不得分1设施检查记录现场压力钢管外围是否清理干净，无妨碍压力钢管膨胀伸缩的其他物质存放和推积1查阅现场，不符合不得分1现场检查排洪道是否通畅，是否能够有效地进行泄洪和改道1查阅现场，不符合不得分1现场检查是否有防止压力钢管爆裂后水淹厂房的反事故措施，反事故措施是否能够有效的实行1查阅文本，不符合不得分1两措反事故措施P2压力钢管是否出现裂纹或渗漏点，是否及时处理2现场检查，不符合不得分0现场检查压力钢管是否定期进行无损伤探测、硬度测定和焊接缺陷检查2查阅文本，不符合不得分0未进行按技术监督要求开展水轮发电机是否经常出现甩负荷现象，压力钢管是否经常承受水力冲击力1查阅文本，不符合不得分1不安全事件记录、运行记录是否装有压力钢管压力检测器，压力检测器工作是否正常，是否定期进行检查和测试2查阅现场，不符合不得分2主厂房现场检查压力钢管压力前池上游闸阀是否启闭正常，是否定期对其进行启闭试验，闸阀控制系统是否正常，是否进行定期维护和修理2查阅文本，不符合不得分2定期检查记录日常巡视检查记录是否发生压力钢管爆裂不安全事故12查阅文本，不符合不得分12不安全事件记录2.7评审要素：水轮机发电机组安全风险7：机组进水口蝶阀（球阀）控制失灵30232.7.1进水口蝶阀（球阀）是否有合格证书和资料1查阅资料，不符合不得分1无2.7.2进水口蝶阀（球阀）控制系统电动装置（液压接力器和拐臂）工作是否正常，是否有合格证书1查阅文本，不符合不得分0无合格证书2.7.3是否有机组出现异常时进水口蝶阀（球阀）失控的反事故措施，是否有防止进水口蝶阀（球阀）失控的应急预案，是否进行预案预演1查阅文本，不符合不得分0两措反事故措施P3进水口蝶阀（球阀）阀体、球体、阀杆和止水环等部分是否符合设计要求，是否出现锈蚀和卡阻现象，是否按要求进行检查和测试1查阅文本，不符合不得分1闸门启闭机检查记录现场进水口蝶阀（球阀）控制系统是否按要求定期进行检查、测试，是否有记录1查阅文本，不符合不得分0闸门启闭机检查记录现场进水口蝶阀（球阀）操作机构是否按要求定期进行检修，是否有检修记录1查阅文本，不符合不得分0无记录进水口蝶阀（球阀）是否经常动作，是否有蝶阀动作次数是否有记录，锁定装置功能是否完好，是否能够有效对进水的蝶阀（球阀）操作机构进行锁定1查阅文本，不符合不得分1闸门启闭机检查记录，无次数现场进水口蝶阀（球阀）的配套部件是否正常，是否能有效得为进水口蝶阀（球阀）驱动装置提供动力源1现场检查，不符合不得分1现场检查进水口蝶阀（球阀）是否按规定进行定期检修，是否有检修记录。排洪道是否通畅，是否能够有效地进行泄洪和改道1查阅文本，不符合不得分1有记录，未定期检修进水口蝶阀是否出现大量漏水或无法全关，是否及时处理3现场检查，不符合不得分3现场检查进水口蝶阀（球阀）固定是否出现松动，地脚螺栓是否固定好，是否有断裂现象，是否及时处理2现场检查，不符合不得分2现场检查是否对进水口蝶阀（球阀）进行阀体无损探伤记录2查阅文本，不符合不得分0未探伤按技术监督进行压力钢管压力前池上游闸阀是否启闭正常，是否定期对其进行启闭试验，闸阀控制系统是否正常，是否进行定期维护和修理2查阅文本，不符合不得分1正常，开机时试验是否发生进水口蝶阀（球阀）失控不安全事故12查阅文本，不符合不得分12不安全事件记录现场2.8评审要素：发电机安全风险1：发电机短路、着火1781692.8.1水轮发电机组非金属材料是否按阻燃或不易燃标准设计2查阅水轮发电机组设计报告；不符合不得分0档案发电机设计及安装图2.8.2是否制定有水轮发电机的运行、检修规程3查阅文本；不符合不得分0无检修规程2.8.3是否制定有水轮发电机的定期工作标准3查阅文本；不符合不得分3设备定期工作设备定期工作P12.8.4水轮发电机组现场是否有防止水力发电机组着火的反事故措施4查阅文本；不符合不得分4两措反事故措施P32.8.5水轮发电机组是否具有防止电缆、一次设备、功率器件过负荷，瞬间过热的控制措施2查阅文本；不符合不得分2两措反事故措施P3水轮发电机组是否具有防止电缆绝缘层破损的技术措施2现场检查；不符合不得分2水轮发电机组是否具有防雷装置2查阅水轮发电机组手册；不符合不得分2档案避雷器说明书第6条，第11条水轮发电机组是否可以通过远程监控系统监测机组内部温度、电流、电压等参数和各个辅助设备、系统的状态2查看监控系统；不符合不得分2上位机现场检查是否有发电机定子、转子温度监测装置，装置是否良好，是否有发电机定子、转子温度过高停机保护装置2查看监控系统；不符合不得分2上位机现场检查是否在巡检工作表中设置防火检查项目。2查阅文本；不符合不得分2设备巡视检查记录现场水轮发电机组的温度、过流、过压、短路保护装置是否工作正常4查看监控系统；不符合不得分4上位机现场检查电气连接（包括雷电引流回路）是否可靠,是否按工艺要求制作、安装电缆头5现场检查；不符合不得分5现场检查在有机械损伤危险处，电缆、电线、油管等是否使用护套。4现场检查；不符合不得分4现场检查液压系统各构件的连接面是否密封，连接是否可靠，确保水力发电机组在各种环境及运行条件下不因连接部件松动而导致漏油5查阅文本；不符合不得分5发电机组检查记录，油压装置现场检查是否在水轮发电机组防火措施中明确进入水轮发电机组作业的禁止事项4查阅文本；不符合不得分不参评无防火措施是否按要求定期检查过流、过压、短路保护装置及保护定值5查阅文本；不符合不得分5档案2023年检预试是否对发电机灭火装置进行定期测试，试验是否正常6查阅文本；不符合不得分不参评无发电机灭火装置是否按要求定期对电缆连接螺栓、电缆支架、护套固定螺栓进行检查4查阅文本；一台次不符合扣1分0电缆廊道及电缆检查记录现场检查水轮发电机组冷却风机是否工作正常，是否因冷却风机故障导致发电机着火6现场检查；一台次不符合扣1分不参评无发电机冷风机水轮发电机组防雷回路是否畅通，接地电阻是否符合要求5查阅文本；一台次不符合扣1分5一次主接线图水轮发电机监控系统是否具有对水力发电机组火灾隐患检测功能。其中包括对温度的检查报警。6查看监控系统；一台次上传不准确和不能上传扣1分不参评无发电机灭火装置是否按要求定期对水轮发电机组防雷系统、接地系统进行检查、测试6查阅文本；一台次不符合扣1分；6是否按要求定期检查设备本体、电线电缆、导电接触面过热、破损、放电情况，发现异常是否及时处理8查阅文本；一台次不符合扣1分8发电机机组检查记录、电缆廊道及电缆检查记录现场是否按要求定期检查油系统、冷却系统，发现异常是否及时处理6查阅文本；一台次不符合扣1分6发电机组检查记录现场是否按要求定期检查维护集电装置，清扫集电环和碳刷，碳刷过短及时更换8查阅文本；一台次不符合扣1分；8日常维护记录是否禁止带火种进入水轮发电机组内部、避免使用明火作业。特殊情况下必须使用明火时，是否办理动火工作票，并应有可靠的防火安全措施8查阅文本；不符合不得分8——立式机组——7是否定期对发电机定子、转子绝缘进行检测6查阅文本，不符合不得分6设备定期工作记录现场8是否发生水轮发电机组定子、转子短路事故，火灾事故80查阅文本，不符合不得分80不安全事件记录2.9评审要素：发电机安全风险2：发电机扫镗96882.9.1发电机机械部件材质、制造、安装是否符合设计要求2查阅原始资料，不符合不得分0档案发电机组设计安装图是否制定发电机运行规程、检修维护规程4查阅文本，不符合不得分0无检修规程制定2.9.3是否有进出发电机风洞、灯泡头相关规定4查阅文本，资料缺失扣1分/项4——立式机组——2.9.4发电机定子、转子间隙（气隙）是否达到相关设计规范要求4查阅原始资料，检修记录，不符合不得分42007、2023、2023机组大修资料P31、19、2.9.5发电机各导轴承瓦间隙是否达到相关设计规范要求4查阅原始资料，检修记录，不符合不得分42007、2023、2023机组大修资料P31、19、2.9.6发电机定子基础、各承重支撑部件是否存在较大缺陷4查阅检修记录，询问运行情况，不符合不得分4不存在缺陷现场询问2.9.7检修是否包含发电机定子基础、各承重支撑部件的检查项目4查阅检修记录，缺失扣1分/项42.9.8日常运行、维护工作中是否有相关发电机摆度、振动测试以及控制、处理等要求4查阅检修记录，询问运行情况，不符合不得分4摆幅测量记录现场询问2.9.9运行中对发电机巡回检查是否到位2查阅巡回记录，不符合不得分2设备巡回检查现场记录2.9.10是否按规定时间对发电机各摆度、振动情况进行检查测试4查阅检查测试记录，不符合不得分4摆幅测量记录2.9.11对日常测试数据进行分析，是否有超标现象4查阅检查测试记录，不符合不得分4摆幅测量记录，结论没有超标现象2.9.12对超标现象是否制定相应有效的防控措施2查阅检查测试记录，不符合不得分0两措反事故措施P72.9.13检修中对定子铁芯、转子磁极、紧固螺栓等关键部件松动检查是否到位，缺陷是否得到处理2查阅检修记录，询问情况，不符合不得分2档案大修竣工资料2.9.14检修后的发电机定子、转子间隙（气隙）测量数据是否合格4查阅检修记录，询问情况，不符合不得分4档案大修竣工资料，合格2.9.15检修后的盘车数据、试运行测试数据是否合格4查阅检修记录，询问情况，不符合不得分4档案大修竣工资料，合格2.9.16检修中发电机的清扫、检查、验收是否到位4查阅检修记录，询问情况，不符合不得分4档案大修竣工资料，合格2.9.17进出发电机风洞、灯泡头相关规定是否得到严格执行4查阅检修记录，询问情况，不符合不得分不参评无进出发电机风洞2.9.18是否发生过发电机扫镗事件4040不安全事件记录现场2.10评审要素：调速器安全风险：调速器失控95802.10.1调速器是否符合设计规范要求，调速器原始资料是否完整、齐全3查阅文本，不符合不得分，资料缺失扣1分/项3档案微机调速器使用说明书、出厂报告调速器调节参数是否达到运行要求，试验数据、报告是否齐全3查阅文本，不符合不得分，资料缺失扣1分/项2档案微机调速器使用说明书、出厂报告2023年调速器试验报告是否制订调速器运行规程、检修维护规程4查阅文本，不符合不得分，资料缺失扣1分/项2有运行规程，无检修规程调速器220V交、直流电源模块、PLC调节器、通讯模块、电调电调触摸屏等工作是否正常，调速器是否出现过电源丢失现象3现场检查，不符合不得分3现场检查规程中是否有调速器失控处理程序3查阅文本，不符合不得分0无补充导水机构是否有卡阻现象2现场检查，不符合不得分2现场检查重锤关机保护控制回路是否正常2查阅文本，不符合不得分不参评无重锤关机调速器测速装置工作是否正常3查阅文本，不符合不得分3运行记录现场检查调速器操作油油质是否良好，是否满足设备运行要求3现场检查，不符合不得分3现场检查调速器内部参数设置是否符合机组正常运行要求4查阅文本，重要参数不符合扣1分/项4档案微机调速器使用说明书、出厂报告产品质量证明调速器的液压操作机构：导叶（桨）步进式电－位移转换器、导叶（桨）引导阀、导叶（桨）辅助接力器、导叶（桨）主配压阀、导叶分段关闭装置、卸压阀组、紧急停机电磁阀、主令控制器、调速器双联滤油器、导叶（桨）反馈装置及管路工作是否正常，导叶主配、桨叶主配和导叶主配引导阀、桨叶主配引导阀是否出现过锈蚀和卡阻，是否按要求进行检修5现场检查，不符合不得分，一项不齐全扣1分5现场检查导叶接力器、桨叶接力器动作是否平滑，密封是否良好，密封件是否有磨损现象，接力器是否有跑油、漏油现象，是否有按要求进行定期检修，是否有检修记录3查阅文本，不符合不得分3档案2023年大修资料P45，2007年大修资料P34，导叶接力器压紧行程和行程是否按要求定期测量，是否有测量记录3查阅文本，不符合不得分3档案2023年大修资料P25导叶控制环是否按要求定期对其加润滑脂，弯曲连杆剪断销剪断保护装置工作是否正常3查阅文本，不符合不得分0补加润滑脂记录压油装置控制回路是否正常，压力是否正常，各个阀门、管路无堵塞，压油罐是否出现喷油现象，压油罐压力安全阀动作是否正常，是否按要求定期进行检验。3查阅文本，不符合不得分，一项资料不齐全扣1分0发电机组检查记录现场分段关闭阀、泄压阀是否发生堵塞、生锈和控制失效现象3查阅文本，不符合不得分不参评无分段关闭阀、泄压阀机组开、停机控制系统是否正常，调速器内部程序是否正常，调速器内部程序是否进行定期检测，是否有检测记录3查阅文本，不符合不得分3档案2023年大修资料P46、47调速器系统是否按要求定期进行检查、检修、试验，是否有记录，记录是否齐全4查阅文本，不符合不得分0档案、现场大修资料，发电机检查记录9尾水事故检修闸门或进水口蝶阀（球阀）是否正常，是否有检修记录3查阅文本，不符合不得分3建检修记录2.10.20是否发生调速器失控不安全事故4040不安全记录2.11评审要素：辅机设备安全风险1：压力容器爆裂30272.11.1辅助设备检修维护规程的修编及相应图纸资料、规章制度的配备，检修规程内容是否齐全，是否符合设备要求1查阅文本，不符合不得分1档案调速器压力油罐检验报告、储气罐产品证明书及检验报告2.11.2规章制度、上级有关生产文件、图纸、技术资料的分类与归档电子类规章制度、图纸、技术资料的整理及备份1查阅文本，不符合不得分0档案所有图纸、说明书压力容器安全操作人员是否取得国家认定的操作证1查阅文本，不符合不得分1特种作业操作证是否有压力容器爆炸的反事故措施1查阅文本，不符合不得分0两措反事故措施P2是否有压力容器爆炸事故的应急预案，应急预案是否进行预演1查阅文本，不符合不得分0无预案制定安全保护附件是否按要求进行定期检修、试验，检修记录是否齐全5查阅文本，缺失扣2分/项5特种设备保养记录现场是否有辅助设备台账，压力容器压力检测装置是否正常，各个压力值设定是否进行定值校验，是否有定值单，压力容器安全阀是否动作正常，是否按要求定期进行更换，安全阀是否定期进行校验10查阅文本，不符合不得分，资料不齐全扣1分不参评无压力容器辅助设备的各个保护系统是否完善，辅助设备控制回路是否按要求定期检查、检测和试验，各个动作、报警等整定值是否按要求进行定期检查5查阅文本，不符合不得分，资料不齐全扣1分不参评无压力容器压力容器是否定期进行检查、测试5查阅文本，不符合不得分，资料不齐全扣1分不参评无压力容器是否发生压力容器爆炸不安全事故20查阅文本，不符合不得分20不安全事件记录2.12评审要素：辅机设备安全风险2：技术供水中断47452.12.1机组技术供水取水口高程是否符合设计要求，是否满足机组供水量要求2查阅文本，不符合不得分2运行规程2.12.2是否有机组辅助设备运行规程、检修维护规程3查阅文本，不符合不得分，资料缺失扣1分/项1运行规程2.12.3运行是否正常，供水泵是否能够正常运行，水泵密封是否良好，是否存在漏水现象3现场检查，不符合不得分3现场检查2.12.4对机组技术供水堵塞现象采取控制、处理措施是否有效2查阅文本，不符合不得分2两措补措施水轮机主轴密封水压力、流量是否满足要求，是否能够有效进行密封2查阅文本，不符合不得分2水轮发电机组水轮机安装图或现场检查规程中是否有技术供水中断处理程序3查阅文本，不符合不得分3运行规程辅助设备及机组技术供水系统是否定期检修3查阅文本，缺失扣1分/项3设备定期工作有标准。补记录技术供水泵运行是否良好，是否定期检查、试验1现场检查，不符合不得分不参评无技术供水泵针对供水系统堵塞，是否定期进行清污1查阅文本，不符合不得分1每年一次，无记录机组技术供水系统相关信息是否上传至上位机，各个报警信号是否齐全，如技术供水压力过低、技术供水冷却水中断、机组主轴密封水中断等，如发现不齐全是否及时完善2现场检查，不符合不得分，资料不齐全扣1分2有技术供水信号现场检查对技术供水系统是否进行巡回检查1查阅现场及文本，不符合不得分1发电机检查记录运行记录现场针对机组技术供水中断处理是否进行反事故演练1查阅文本记录，不符合不得分1补演练记录技术供水泵水管的压力装置是否显示正常，是否定期校核压力装置整定值1查阅文本，不符合不得分不参评无技术供水泵水轮发电机组定子、转子、空冷器热风、冷风、水导轴承、发导轴承、推力轴承等测温装置是否良好，显示是否正确，是否对测温装置进行定期检查，其控制回路是否定期进行检测，温度值是否能够迅速地、正确地传送至上位机，实现各