2022-2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案

单选题（共85题）1、（2018年真题）在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C2、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列做法正确的是（）。A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C3、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C4、以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、下列各项中属于不动产投资信托基金汇总的基础设施的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B6、在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C7、沪深300指数的基点为（）点。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A8、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A9、（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（）。A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书【答案】B10、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C11、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是A.不得不按照合同约定进行投资运作或者向投资者进行信息披露B.不得利用私募基金财产或者职务之便为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送C.不得从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动D.可以使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产【答案】D12、股票市场融资的特点有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A13、根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C14、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D15、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A16、指数基金特别适合于社保基金投资是因为指数基金（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、（）年，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，推动了我国可交换公司债券的发展。A.2001B.2006C.2008D.2012【答案】C18、公司债券网下发行一般不超过()个交易日。A.3B.5C.10D.15【答案】B19、一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A20、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、下列影响基金份额净值的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（）。A.银行业金融机构B.证券经营机构C.保险资产管理公司D.信托投资公司【答案】C23、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C24、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】D25、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）。A.买卖企业债券B.证券承销C.买卖国债D.买卖股票【答案】B26、关于股权类期货，下列说法中正确的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B27、（）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B28、（2021年12月真题）下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A29、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指（）个（含）以上、（）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D32、下列关于金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（）。A.具有良好的公司治理结构和完善的内部控制体系B.具有从事金融债券发行和管理的合格专业人员C.金融租赁公司注册资本金不低于8亿元或等值的自由兑换货币D.汽车金融公司注册资本金不低于8亿元或等值的自由兑换货币【答案】C33、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】C34、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。A.企业特定的资产池B.特定的资产池企业C.公司特定的资产池D.特定的资产池公司【答案】A35、债券按付息方式分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B36、下列关于企业债券和公司债券的表述，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、在中小企业板块上市的股票，连续()个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于()万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。A.90150B.120150C.90300D.120300【答案】D38、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A39、会员制的证券交易所是（）。A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体【答案】C40、下列对于风险对冲的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D41、按（）的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。A.标的物B.发行范围C.发行时间D.市场规模【答案】A42、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D44、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】D45、个人投资者投资行为的特点不包括（）。A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性【答案】B46、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A47、目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.中国银保监会D.中央银行【答案】D48、（2020年真题）需要直接从基金资产中列支的费用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A49、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】C50、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券【答案】C51、（2019年真题）场外交易市场的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】A52、金融期货主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B53、（2019年真题）在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A54、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40％优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D55、国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照（）的原则，在深入研究评估的基础上，推出11条金融业对外开放措施。A.宜慢不宜快、宜早不宜迟B.宜快不宜慢、宜早不宜迟C.宜慢不宜快、宜迟不宜早D.宜快不宜慢、宜迟不宜早【答案】B56、下列关于债券的特征说法正确的是（）。A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D.具有高度流动性的债券反而不安全【答案】A57、不属于伦敦外汇市场的特点的（）A.以外币交易为主B.以居民交易为主C.以金融机构批发性交易为主D.以外汇衍生品交易为主【答案】B58、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，合理的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B59、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C60、实务中的股利政策包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A.资金募集和证券交付B.证券创设和证券交付C.证券创设、资金募集和证券交付D.资金募集和证券登记【答案】D62、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D63、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。A.英国金融服务局（FSA）B.英国金融行为局（FCA）C.美国洲际交易所（ICE）D.英国上市监管署（UKLA）【答案】D64、下列关于公司债券发行的条款设计要求的说法中错误的是（）A.发行公司债券，发行人应当作出决议B.公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.公开发行公司债券，只能申请一次注册，一次发行【答案】D65、下列关于委托指令的说法，错误的是()A.委托指令无需包含买卖方向B.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求C.委托指令应包括证券账户号码和证券代码D.委托指令应包括委托数量和委托价格【答案】A66、债券与股票的相同点体现在()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A67、（2019年真题）属于银行业金融机构的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。A.0.5％—1％B.0.5％—5％C.1％D.5％【答案】B69、公开披露基金信息，不得有的行为包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、发行人在确定债券期限时，要考虑的多种因素不包括（）。A.借贷资金市场利率水平B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券的变现能力【答案】A71、国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A72、1988年以前，我国国债采用()方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销【答案】C73、下列有关证券除权除息的说法，错误的是（）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】C74、按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为（）。A.①②B.①③C.②④D.③④【答案】A75、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】A76、（2021年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B77、下列关于契约型基金和公司型基金的说法错误的是（）。A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金B.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。C.公司型基金依据基金公司章程设立D.公司型基金的基金投资者是公司