2022-2023年度基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案

2022-2023年度基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案

单选题（共55题）1、从销售利润率的指标关系看，净利润与销售利润率成（）关系，销售收入与销售利润率成（）关系。A.正比；正比B.反比；反比C.正比；反比D.反比；正比【答案】C2、以下不属于债券基金主要的投资风险是（）。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.汇率风险【答案】D3、下列不属于不动产投资具有的特点的是（）。A.低流动性B.异质性C.可分性D.不可分性【答案】C4、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于()亿元人民币。A.5B.6C.8D.4【答案】C5、下列关于RQFII投资情况的相关内容说法正确的是（）。A.在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力B.南方东英资产已成为目前最大的RQFII管理机构C.“嘉实沪深300中囯A股ETF”在纽约交易所上市，成为首只在美国上市的直接投资于中国A股的实物ETFD.2013年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的ETF，成为欧洲的首只RQFII产品【答案】D6、（）是专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。A.风险投资B.并购投资C.危机投资D.私募股权二级市场投资【答案】B7、下列关于可转换债券的说法，错误的是()。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收入C.可转换债券是混合债券D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票【答案】D8、关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（）A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿C.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任D.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额有人有权要求基金服务机构予以赔偿【答案】D9、下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是()。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩D.有助于管理人合理的承诺收益保障【答案】D10、下列选项中，会导致资产负债率发生变化的是（）A.收回应收账款B.用现金购买债券（不考虑手续费）C.接受所有者投资转入的固定资产D.以固定资产对外投资(按账面价值作价)【答案】C11、基金运营过程中发生的増值税的缴纳主体是（）。A.沪深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B12、某基金分红前的总净值为7,500万元，份额数为5000万份。该基金计划每10份份额派0.15元红利，形式为分红再投资，则本次分红后，基金的总净值和份额净值分别为（）。A.7425万元，1.5000元B.7500万元，1.5000元C.7425万元，1.4850元D.7500万元，1.4850元【答案】D13、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。A.经纪制B.会员制C.合伙制D.股份制【答案】B14、下列关于同业拆借的表述，不正确的是（）。A.期限最短的是隔夜拆借，最长的接近一年B.拆借的资金一般用于缓解金融机构长期流动性紧张C.中央银行可以通过提高存款准备金率来影响同业拆借利率D.同业拆借活动起源于存款准备金制度【答案】B15、有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是()。A.一级公募ADRsB.二级公募ADRsC.三级公募ADRsD.144A规则下的私募ADRs【答案】D16、下列不属于风险调整后收益指标的是()。A.夏普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率【答案】B17、将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5％。如果以复利计算，3年后的本利和是（）。A.5,750元B.750元C.5,788.13元D.788.13元【答案】C18、在现实中，计算基金的持有区间收益率需要考虑的情况不包括（）。A.基金可能包含多个不同的证券B.每个证券发放红利或利息的时间都一样C.基金的投资者在区间内会有申购和赎回D.基金的投资者会带来更多的资金进出【答案】B19、基金财务会计报表不包括()。A.资产负债表B.利润表C.净值变动表D.股东权益变动表【答案】D20、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。A.越小，越低B.越大，越低C.越小，越高D.越大，越高【答案】D21、（）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】A22、对股票投资组合进行相对收益归因分析，所用的方法是（）。A.特雷诺比率法B.詹森比率法C.Brinson模型法D.夏普比率法【答案】C23、QDII基金产品起点为（）元人民币。A.100B.1000C.1万D.10万【答案】B24、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衔生工具关于它们A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A25、不属于商业票据的特点的是（）A.面额较大B.利率较低C.可抵押D.只有一级市场【答案】C26、在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）A.最大回撤B.下行标准差C.预期损失D.风险价值【答案】C27、估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同祥的估值方法，遵守同样的估值规则。A.公开性B.一致性C.长期性D.准确性【答案】B28、一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（）标准。A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金【答案】B29、X年X月X日，某基金公司公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金10000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）A.1.022元，10000份B.1.202元，10000份C.1.220元，10000份D.1.222元，9800份【答案】B30、两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期。其实际价值量也是不相等的。这是因为（）。A.货币具有时间价值B.汇率变动C.投资项目不同D.所有者主观感受不同【答案】A31、2011年，国内开始出现的另类投资基金相关产品不包括（）。A.黄金QDII的产品B.REITs产品C.商品基金以QDII形式出现D.黄金ETF【答案】D32、以下说法错误的是（）。A.上市公司股份回购，只能使用自有资金B.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权D.上市公司股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响【答案】B33、（）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。A.管理层收购B.杠杆收购C.合并收购D.发起收购【答案】A34、（）是最大的不动产管理公司A.麦格理集团B.高盛公司C.世邦魏理仕全球投资集团D.贝莱德【答案】C35、所有者权益包括以下（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】B36、关于弱有效市场，以下表述错误的是（）A.投资分析中的技术分析方法将一直有效B.期望从过去的价格数据中获益将是徒劳的C.证券价格已经充分反映了全部历史价格信息D.证券价值已经充分反映了全部历史交易信息【答案】A37、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（）。A.6％B.7％C.5％D.8％【答案】D38、目前,我国的基金管理费按照基金资产净值计得后，按（）支付。A.季B.周C.月D.日【答案】C39、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A.20%B.10%C.50%D.30%【答案】D40、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（）。A.货币市场基金B.资本市场基金C.稳健基金D.混合基金【答案】A41、大多数大宗商品投资者常用的投资方式是（）。A.购买资源或者购买大宗商品相关股票B.购买大宗商品实物C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】C42、过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法（）。A.错误B.正确C.有时正确D.有时错误【答案】B43、关于另类投资的优点与局限性.以下表述错误的是（）.A.另类投资产品与传统证券相关性较高B.另类投资多采取高杠杆模式运作C.另类投资能获取多元化的收益并分散风险D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息【答案】A44、持有人造成损害时，下列说法正确的是（）。A.基金管理公司承担赔偿责任B.基金托管人承担赔偿责任C.二者承担连带赔偿责任D.二者承担按份赔偿责任【答案】C45、以下关于投资者投资目标的说法中错误的是（）A.投资者的投资目标就是其想得到的投资结果，主要是指风险和收益B.投资目标是由收益要求决定的C.投资者不可能找到既能提供相对高的预期收益，又不用承担相对高风险的投资产品D.投资目标可分为风险目标和收益目标【答案】B46、UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（）。A.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势B.以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书C.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销D.引进基金管理公司通行证【答案】A47、封闭式基金份额净值由（）进行公告。A.上市的证券交易所B.基金托管人C.基金管理人协同基金托管人D.基金管理人【答案】D48、基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（）。A.上市年费B.交易佣金C.审计费用D.信息披露费【答案】B49、以下属于可以从基金资产中列支的交易费用的是（）A.基金份额持有人买卖基金的费用B.基金公司股东交易股权的费用C.基金买卖股票的证管费D.基金的上市年费【答案】C50、()指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险。A.购买力风险B.利率风险C.信用风险D.利润风险【答案】A51、下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。A.约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权C.赎回条款是发行人的权利而非持有者D.赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款【答案】D52、有关现金流量表述不正确的有（）。A.现金流量表的编制基础是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资