2022-2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识易错题库练习试卷B卷附答案

2022-2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识易错题库练习试卷B卷附答案

单选题（共55题）1、（2020年真题）投资后管理关注的被投资企业经营情况不包括（）A.销售及订货出现重大变化B.管理层出现变动C.聘任独立董事D.失去重要客户和供应商【答案】C2、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】D3、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。A.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容B.在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集C.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】D4、投资备忘录中的内容，除（）之外，主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、（2017年真题）社会保障基金和政府引导基金主要是（）的募集对象。A.国外股权投资基金B.国内股权投资基金C.两者都可以D.两者都不可以【答案】B6、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。A.30；2B.30；3C.60；2D.60；3【答案】D7、（2020年真题）关于股权投资基金的信息披露，以下表述不正确的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D8、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（），可以请求（）解散公司。A.10%以上的股东；仲裁机构B.10%以上的股东；人民法院C.5%以上的股东；仲裁机构D.5%以上的股东；人民法院【答案】B9、（）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。A.破产退出B.破产清算C.投资转让D.解散清算【答案】B10、影响股权投资基金组织形式选择的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、合格投资者必备的三个要素不包括（）。A.具备风险识别能力和承担能力B.投资额不低于规定限额C.资产规模或者收入水平达到一定要求D.具备一定的投资经验【答案】D12、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、股权投资基金募集的一般流程不包括（）A.募集筹备期B.基金路演期C.托管人确认D.协议签署及出资【答案】C14、标志着创业投资在美国发展成为专门行业的事件是（）。A.美国创业投资协会成立B.美国私人股权投资协会成立C.美国小企业管理局成立D.关联储的成立【答案】A15、有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突【答案】C16、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。A.10个工作日B.20个工作日C.30个工作日D.60个工作日【答案】B17、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（）等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期和重建期企业的不足。A.种子期、起步期B.成长期、成熟期C.起步期、发展期D.发展期、成熟期【答案】A18、企业价值增长是一切（）获益的本源。A.市场B.股东C.管理者D.劳动力【答案】B19、下列属于律师事务所在股权投资基金项目退出阶段提供的服务的是（）。A.协助基金管理人起草或查阅与基金投资有关的法律文件B.对清算人出具的清算报告进行合规性审核C.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核D.起草相关法律文件，参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益【答案】D20、中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金的基本情况包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、以下属于经营指标的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A22、中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、股权投资基金市场服务机构主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B24、股权投资基金投资于目标公司的股权，预期获得（）现金流。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、关于股权投资基金被投资企业的股权回购，下列说法错误的是（）。A.当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权B.当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权C.回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割D.变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】D26、(2017年)下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（）。A.内部转让是指现有股东之间相互转让股权B.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D27、在基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D28、会计师事务所及其执业人员应遵守的原则不包括（）。A.独立B.客观C.公正D.公平【答案】D29、相对估值法是以（）为基础，来进行目标企业的估值。A.自由现金流B.可比较的企业的估值C.股权红利D.资产净值【答案】B30、（）是股权投资基金首选的退出方式。A.清算退出B.股权转让退出C.股份上市转让退出D.挂牌转让退出【答案】C31、（2017年真题）下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是（）。A.强劲、稳固的市场地位B.资本性支出较低C.处于成长中的行业D.稳定、可预测的现金流且拥有坚实的抵押资产基础【答案】C32、（2020年真题）关于投资项目清算退出的表述，以下表述错误的是（）A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资B.清算退出是指通过被投资企业清算实现退出的行为C.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式D.一般来说，清算退出是投资项目失败后的一种退出方式【答案】A33、关于按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式,表述错误的是（）。A.按照单一项目的收益分配方式下,可以应用回拨机制,要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬B.按照基金整体的收益分配方式下,每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金C.按照单一项目的收益分配方式下,在满足约定条件后,基金管理人针对毎笔投资后退出收入都参与收益分配D.按照基金整体的收益分配方式下,在前期项目盈利并提取业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下,可能出现基金投资人获取的收益不足门槛收益的情况【答案】D34、1973年（）成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。A.美国创业投资协会B.美国小企业管理局C.小企业投资公司计划D.美国私人股权投资协会【答案】A35、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记【答案】D36、当（）时，公司型股权投资基金应当清算退出A.投资项目都已到期退出B.营业期限届满C.出现其他公司章程规定的解散事由D.以上都是【答案】D37、（）是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本。A.完全重置成本B.账面成本C.历史成本D.公允成本【答案】A38、股权投资基金甲于2016年初设立，基金认缴出资合计人民币8亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.若B基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份数量为250股B.若B基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份价格为8元/股C.若B基金签署的是加权平均条款，应补偿股份数量为17股D.若B基金签署的是加权平均条款，经过反稀释调整后，B基金对A公司的每股投资成本降低为9.83元【答案】B39、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D40、（2017年真题）为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（）。A.《私募投资基金监督管理暂行办法》B.《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》C.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》D.《基金管理公司风险管理指引（试行）》【答案】C41、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。（）A.每月度；5B.每季度；10C.每年度；15D.每年度；20【答案】B42、我国法规规定合伙型基金投资者人数不超过（）人。A.10B.100C.50D.30【答案】C43、下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有（）A.公开披露或者变相公开披露B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.对投资业绩进行预测D.以上都是【答案】D44、下列属于股权投资基金管理人的职责的是（）。A.依照规定开设基金资金账户B.拟订和实施投资方案，并对被投资的企业进行投资后管理C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D.依法监督基金管理人的资金运作【答案】B45、(2017年)在公司清算退出的过程中，下列关于公司剩余财产分配的说法中，错误的是（）。A.公司清偿了全部公司债务之后方可在股东间进行剩余财产分配B.如果没有约定，则按股权比例进行分配C.若对分配次序没有约定，优先将剩余财产在股权投资基金的股东间进行分配D.清算组负责进行公司剩余财产的分配【答案】C46、公司型基金的成立日期为（）。A.营业执照签发日期B.登记备案日期C.开立账户日期D.公司注册日期【答案】A47、合伙企业A为某合伙型股权投资基金的普通合伙人，合伙企业B为该基金的有限合伙人。其中合伙企业A是由一家有限责任公司发起成立。合伙企业B是由几位自然人构成，关于该基金的所得税缴纳，以下表述正确的包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、关于尽职调查的具体环节，以下表述错误的是（）。A.企业现场调研指对目标公司进行内部与外部访谈，目的是获得实地考察目标公司经营现场之外的第二手资料B.资料收集与研读指基金管理人按照尽职调查的目的收集、整理各类相关资料，并进行适当处理和研判C.内部复核指基金管理人作为内部自我监督的可能程序，对尽职调查报告等材料进行复核D.制定详尽的尽职调查计划有利于基金管理人内部工作安排，也有利于目标企业更好地配合尽职调查工作【答案】A49、据被投资企业自身经营情况，其经营指标监控侧重点也有所不同。对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A50、（）方