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文档简介

2.公司人员在业务处理过程中发生挪用、贪污、盗窃以及金融诈骗等行为；3.因公司内部原因造成客户信息泄露的；4.未按公司相关规定、政府相关职能部门要求转入转出业务资金；5.伪卡、盗卡行为；6.洗钱、恐怖融资等违法行为；7.非法经营、移机、擅自改装机具、套用mcc码等违规行为；8.相关业务凭证遗失；（四）各部门及分子公司负责人在当日内以邮件形式上报xx董事长、总裁、分管领导、行政及人力资源部、风险合规部及各专业管理部门，并以电话形式通知。（五）如需当面汇报，各部门及分子公司负责人应在事项发生后2日内向xx董事长或分管领导做出当面汇报。五、其他（一）各部门及分子公司负责人需认真如实填写《xx重大风险事项通报表》，并在呈报事件邮件中作为附件添加。（二）《xx重大风险事项通报表》要求内容全面、条理清晰，对风险事项起因、状况、涉及金额和预计损失金额做出准确描述，提出明确、可行的风险控制措施。（三）各部门及分子公司在将重大风险事项上报后，应继续加强对该事项的监控、妥善应对，积极采取有效措施，控制和化解风险，减少损失；同时要及时总结和分析重大风险事项的产生原因，不断提高风险识别、防范和控制能力。并在该重大风险事项处理完毕后将完整的处理方案按公司有关规定上报审批。（四）《xx重大风险事项通报表》为秘密级，保密期限为不少于2年。重大风险的上报分子公司或经办部门对《xx重大风险事项通报表》须按xx秘密级的保密规定进行管理。（五）对于对重大风险事项通报不及时、隐瞒不报或由于监控不力、反映不及时导致延迟、遗漏而给公司造成损失或不良影响的有关人员和管理负责人，行政及人力资源部和风险合规部有权建议公司对其进行处分。六、附则（一）本办法由xx风险合规部制定、修改、解释。（二）本办法所提及的重大风险事项如符合《海航物流重要情况通报制度》的规定，须按该制度执行。（三）生产安全类重大事项须按照《xx网络有限公司安全信息通报程序》执行。（四）本办法自下发之日起施行。日期报告单位报告人联系方式涉及金额

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