证券市场基本法律法规真题汇编一

-.z?证券市场根本法律法规?真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．收购要约约定的收购期限为〔〕。A．10日—30日B．10日—45日C．30日—45日D．30日—60日2．以下选项中，说法正确的选项是〔〕。A．股东人数较少或者规模较小的**公司的执行董事可以兼任公司经理B．采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监视管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议C．股份**采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D．股份**只能采取发起设立的方式3．〔〕对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。A．证券公司B．证券交易所C．证券公司战略投资机构D．财政部4．以下选项中，不正确的选项是〔〕。A．证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进展后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质B．证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C．取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书D．发行人和主承销商向公众投资者进展推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致5．上市公司暂停股票上市交易的情形是〔〕。A．公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正B．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能到达上市条件C．公司被宣告破产D．公司有重大**行为6．以下选项中，不属于处分处分信息的是〔〕。A．处分处分时间B．处分处分原因C．处分处分内容D．处分处分文号7．以下关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的选项是〔〕。A．取消注册资本的金额限制B．注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C．最近3年没有**记录D．公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿8．证券公司违反?证券法?的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以〔〕的罚款。A．非法融资融券等值以下B．非法融资融券等值以上C．3万元以上30万元以下D．10万元以上30万元以下9．以下选项中，说法正确的选项是〔〕。A．**证券交易所规定，在会计年度完毕后3个月内．向**证券交易所报送集合资产管理方案单项审计意见B．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有〞的原则处理C．发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务D．证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理方案10．**公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于〔〕。A．1／3B．2／3C．1／2D．3／411．公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于〔〕家。A．10B．15C．20D．3012．证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资参谋效劳，应当与客户签订〔〕，并对协议实行编号管理。A．证券投资参谋效劳协议B．资产托管协议C．推广代理协议D．保本保底补充协议13．机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，以下说法错误的选项是〔〕。A．由协会责令改正B．拒不改正的，给予纪律处分C．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D．相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试14．证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括〔〕。A．年检申请报告B．年度业务报告C．企业法人营业执照D．经注册会计师审计的财务会计报表15．公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起〔〕日内书面答复股东并说明理由。A．10B．15C．30D．4516．投资者在购置“荐股软件〞和承受证券投资咨询效劳时，应当询问相关机构或者个人是否具备〔〕资格。A．证券投资咨询业务B．证券从业C．证券投资参谋D．理财师17．以下选项中，说法不正确的选项是〔〕。A．上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款B．依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金C．集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处分D．证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役18．以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在〔〕日内将该收购协议向国务院证券监视管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A．3B．5C．10D．1519．以下关于股份**申请股票上市的条件，说法不正确的选项是〔〕。A．公司净资产不少于人民币3000万元B．公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上C．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D．公司最近3年无重大**行为20．以下关于证券业务专业人员*围的说法，错误的选项是〔〕。A．证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员B．基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D．中国证监会规定需要取得从业资格和职业**书的其他人员21．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照〔〕的架构设立和运行。A．董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构B．董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构C．股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构D．股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构22．保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计〔〕次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A．3B．5C．7D．823．设立非限定性集合资产管理方案的，承受单个客户的资金数额不得低于人民币〔〕万元。A．1B．3C．5D．1024．以下选项中，说法正确的选项是〔〕。A．在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B．境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监视管理机构批准C．债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易D．**证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理方案的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向**证券交易所报告有关情况25．以下属于董事会职权的是〔〕。A.审议批准董事会的报告B．对公司清算作出决议C．修改公司章程D．决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项26．以下不能提议召开临时股东会会议的是〔〕。A．拥有20%表决权的股东B．1／3的董事C．设立监事会的公司的监事D．监事会27．以下选项中，说法正确的选项是〔〕。A．证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同B．证券公司**侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进展业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意C．非限定性集合资产管理方案的投资*围由集合资产管理合同约定D．证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理28．以下关于股份**设立的说法，正确的选项是〔〕。A．股份**采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额B．股份**采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份C．设立股份**，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所D．设立股份**，股东的人数应在50人以下29．以下选项中，说法不正确的选项是〔〕。A．任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的B．融券卖出证券数量指融券卖出后尚未归还的证券数量C．在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进展折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%D．证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能30．以下关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的选项是〔〕。A．具备健全且运行良好的组织机构B．具有持续盈利能力C．财务状况良好D．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大**行为31．以下不属于出资证明书必须记载的事项是〔〕。A．公司章程B．公司注册资本C．出资证明书的编号D．股东的出资日期32．以下关于基金财产的说法，不正确的选项是〔〕。A．基金财产的债务由基金财产本身承担B．基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C．基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D．基金财产不属于其清算财产33．**证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理方案运作前〔〕个工作日通过**证券交易所会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。A．1B．2C．3D．534．以下选项中，不正确的选项是〔〕。A．除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月B．参与集合资产管理方案的客户应当具备相应的金融投资经历和风险承受能力C．一个集合资产管理方案投资于一家公司发行的证券不得超过该方案资产净值的3%D．证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防*规模失控、决策失误、操纵市场等的风险35．以下情形中．股份**不可以收购本公司股份的是〔〕。A．对外提供担保B．减少注册资本C．股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D．将股份奖励给本公司职工36．申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满〔〕以上。A．3个月B．半年C．1年D．2年37．限定性集合资产管理方案投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该方案资产净值的〔〕，并应当遵循分散投资风险的原则。A．10%B．20%C．30%D．50%38．以下不属于证券交易内幕信息的知情人的是〔〕。A．发行人的监事B．持有公司3%股份的股东C．保荐人D．公司的实际控制人39．集合资产管理方案推广活动完毕后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理方案进展〔〕。A．评估B．审计C．验资D．稽核40．以下选项中，说法正确的选项是〔〕。A．股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B．对因**侧业务而列入限制的公司或证券，证券公司应当制止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进展ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进展的事先约定性质的交易及做市交易除外C．**公司的股东可以用劳务出资D．设立股份**，发起人的人数应在50人以下41．以下不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务参谋机构不得担任独立财务参谋的情形是〔〕。A．最近24个月内因执业行为违反行业规*而受到行业自律组织的纪律处分B．财务参谋的董事、监事、高级管理人员、财务参谋主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务参谋效劳D．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份到达或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事42．证券公司应当按照〔〕的结算模式办理集合资产管理方案的结算业务。A．债券B．股票C．证券投资基金D．权证43．以下情形中可以再次公开发行公司债券的是〔〕。A．前一次公开发行的公司债券尚未募足B．连续5年亏损C．改变公开发行公司债券所募资金的用途D．对已公开发行的公司债券延迟支付本息44．以下融资保证金比例的公式正确的选项是〔〕。A．融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买人价格)×100%B．融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%C．融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%D．融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%45．以下关于证券交易的说法，不正确的选项是〔〕。A．非依法发行的证券，不得买卖B．证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D．证券交易所必须依法为客户开立的账户**46．以下选项中，说法正确的选项是〔〕。A．证券投资咨询业务是证券投资参谋业务的一种根本形式B．中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资参谋业务实行监视管理C．证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D．中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管．发现涉嫌**违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行47．以下有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的选项是〔〕。A．从业人员应依照相应的业务规*和执业标准为客户提供专业效劳B．了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐适宜的产品或效劳C．充分提醒其推荐产品或效劳涉及的责任、义务D．充分提醒其推荐产品或效劳涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险48．以下关于股份**设立的说法，错误的选项是〔〕。A．应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B．可以采取发起设立或者募集设立的方式C．募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D．发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过49．根据?公司法?的规定，股份**发生以下情形时，不需召开临时股东大会的是〔〕。A．董事人数缺乏公司章程规定人数的2／3B．公司未弥补的亏损到达实收股本总额的1／3C．持有公司股份3%的股东请求D．监事会提议召开50．聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处分措施是〔〕。A．处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款B．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C．由证券监视管理机构予以取缔D．处以10万元以上30万元以下的罚款二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51．集合资产管理合同由〔〕签署。Ⅰ．证券公司Ⅱ．资产托管机构Ⅲ．单个客户Ⅳ．证券交易所A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ52．证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资参谋人员管理制度，加强对证券投资参谋人员〔〕的管理。Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢ53．保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处分有〔〕。Ⅰ．情节严重的，对单位判处分金Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ．情节特别严重的，撤消营业执照A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ54．以下选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有〔〕。Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会A．ⅡⅢB．ⅡⅣC．ⅠⅣD．ⅠⅡ55．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以〔〕为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ56．2021年中国证监会审议通过?证券发行上市保荐业务管理方法?，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、〔〕和法律责任作了全面的规定。Ⅰ．保荐职责Ⅱ．保荐业务规程Ⅲ．保荐业务协调Ⅳ．监管措施A．ⅡⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅢD．ⅠⅡⅢⅣ57．以下选项中，属于公司公开发行新股的条件有〔〕。Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好Ⅲ．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大**行为Ⅳ．经国务院批准的国务院证券监视管理机构规定的其他条件A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢ58．非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处分措施有〔〕。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券Ⅱ．没收**所得Ⅲ．**所得缺乏3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．证券监视管理机构Ⅰ作人员进展内幕交易的，从重处分A．ⅡⅢⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅢⅣ59．以下情形中，不得收购上市公司的有〔〕。Ⅰ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态Ⅱ．收购人最近3年有重大**行为或者涉嫌有重大**行为Ⅲ．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形Ⅳ．收购人最近5年有严重的证券市场失信行为A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ60．以下选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有〔〕。Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东Ⅲ．发行人子公司的总经理Ⅳ．承销的证券公司相关人员A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ61．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资参谋业务，应当遵守相关法律法规，〔〕，切实维护客户合法权益。Ⅰ．加强合规管理Ⅱ．遵循审慎原则Ⅲ．防*利益冲突Ⅳ．健全内部控制A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ62．依法设立公司的以下事项发生变更时，需要办理变更登记的有〔〕。Ⅰ.公司名称Ⅱ．公司住所Ⅲ．公司经营*围Ⅳ．公司法定代表人**A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ63．证券公司存在“因涉嫌**违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外〞的情形，中国证监会需要采取的措施有〔〕。Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理方案设立申请Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同Ⅲ．已经受理的，暂缓进展审核Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ64．证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括〔〕。Ⅰ．独立建账Ⅱ．独立核算Ⅲ．分账管理Ⅳ．设立总账A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ65．以下各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有〔〕。Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元Ⅱ．具备债券投资根底知识，并通过相关测试Ⅲ．最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录Ⅳ．不存在严重不良诚信记录A．ⅡⅢⅣB．ⅡⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅣ66．以下属于证券业务的专业人员*围的有〔〕。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢ67．上市公司向证监会报送的年度报告的内容有〔〕。Ⅰ．公司概况Ⅱ．董事、监事、高级管理人员持股情况Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股东的和持股数额Ⅳ．公司的实际控制人A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ68．以下关于股份**设立的说法中，正确的有〔〕。Ⅰ．应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额Ⅱ．可以采取发起设立或者募集设立的方式Ⅲ．募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份Ⅳ．发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ69．证券公司从事证券经纪业务，客户资金缺乏而承受其买人委托的行为，应当给予的处分有〔〕。Ⅰ．没收**所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ70.以下关于副董事长的产生方法，说法错误的有〔〕。Ⅰ．由董事会过半数选举产生Ⅱ．由股东大会表决权2／3以上通过决定Ⅲ．由公司章程规定Ⅳ．由董事会主席决定A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ71．以下关于证券公司合规负责人的说法，正确的有〔〕。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进展审查、监视或者检查Ⅱ．独立董事可担任合规负责人Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视管理机构A．ⅠⅣB．ⅠⅡC．ⅠⅢD．ⅢⅣ72．证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有〔〕。Ⅰ．承受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进展不必要的证券交易Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人开展客户、私下承受客户委托买卖证券A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ73．以下选项中，属于股东权利的有〔〕。Ⅰ．查阅公司章程Ⅱ．查阅股东会会议记录Ⅲ．查阅公司会计账簿Ⅳ．查阅监事会会议决议A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅣD．ⅡⅢⅣ74．证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括〔〕。Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．自营业务规模Ⅲ．可承受的风险限额Ⅳ．投资品种A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢ75．关于证券公司集合资产管理业务的规定，以下说法正确的有〔〕。Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理方案设定为均等份额Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理方案Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理方案Ⅳ．证券公司进展集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进展证券交易的，应当通过专用交易单元进展A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅣ76．公开发行公司债券，应当符合的条件有〔〕。Ⅰ．股份**的净资产不低于人民币6000万元Ⅱ．**公司的净资产不低于人民币3000万元Ⅲ．累计债券余额不超过公司净资产的40%Ⅳ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息A．ⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅢⅣ77．资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监视证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向〔〕中国证监会派址构及中国证券业协会报告。Ⅰ．证券公司注册地Ⅱ．证券公司住所地Ⅲ．资产管理分公司所在地Ⅳ．客户Ⅰ作所在地A．ⅢⅣB．ⅡⅢC．ⅠⅢD．ⅢⅣ78．以下各项中，受到公司章程约束的有〔〕。Ⅰ．股东Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．监事A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ79．以下关于收购的说法，正确的有〔〕。Ⅰ．收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换Ⅱ．收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监视管理机构和证券交易所，并予公告Ⅲ．收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准Ⅳ．收购行为完成后，被收购公司不再具备股份**条件的，应当依法变更企业形式A．ⅠⅡB．ⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢ80．融资融券业务管理的根本原则包括〔〕。Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位别离原则A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ81．发行人、证券公司、证券效劳机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取〔〕、认定为不适当人选等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ82．以下选项中，属于国务院期货监视管理机构的职责的有〔〕。Ⅰ．制定有关期货市场监视管理的规章Ⅱ．对品种的上市进展监视管理Ⅲ．监视检查期货交易的信息公开情况Ⅳ．对期货业协会的活动进展指导和监视A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ83．以下选项中，属于股东会职权的有〔〕。1．决定公司的经营方案和投资方案Ⅱ．选举和更换全部董事Ⅲ．审议批准董事会的报告Ⅳ．对发行公司债券作出决议A．ⅢⅣB．ⅡⅢC．ⅠⅣD．ⅡⅣ84．在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有〔〕。Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．**住房储蓄银行Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．局部符合条件的城市商业银行A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ85．发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括〔〕。Ⅰ．发行价格Ⅱ．发行数量Ⅲ．市盈率Ⅳ．发行方式A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ86．以下关于证券公司违反?证券法?为客户买卖证券提供融资融券效劳的处理措施中，正确的有〔〕。Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可Ⅱ．没收**所得Ⅲ．处以非法融资融券等值以上的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格A．ⅠⅡⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢ87．以下属于委托指令的具体形式的有〔〕。Ⅰ．柜台委托Ⅱ．网上委托Ⅲ．委托Ⅳ．委托A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ88．证券公司设立时，确定业务*围需要考虑的因素有〔〕。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅡⅣD．ⅠⅣ89．以下情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有〔〕。Ⅰ．董事人数缺乏?公司法?规定人数或者公司章程所定人数的2／3时Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时Ⅲ．单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时Ⅳ．监事提议召开时A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅢⅣ90．在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有〔〕。Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规*、风险管理措施等Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进展实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进展定期或不定期检查或稽核A．ⅡⅢB．ⅠⅡC．ⅠⅢⅣD．ⅢⅣ91．根据?证券业从业人员执业行为准则?的规定，证券人员不得从事的活动包括〔〕。Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ．承受利益相关方的贿赂或对其进展贿赂A．ⅠⅡⅢB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ92．以下关于股份**监事会的说法中，正确的有〔〕。Ⅰ．股份**设监事会，其成员不得少于3人Ⅱ．监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3Ⅲ．监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生Ⅳ．监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式**选举产生A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ93．以下属于设立**公司的条件有〔〕。Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名称A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡ94．以下选项中，可以提议召开临时股东会会议的有〔〕。Ⅰ．拥有表决权20%的股东Ⅱ．设立监事会的监事Ⅲ．2／3的董事Ⅳ．1／3的董事A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ95．基金托管人应当履行的职责有〔〕。Ⅰ．平安保管基金财产Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．持有基金管理人的股份Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢ96．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有〔〕。Ⅰ．责令改正，给予警告，没收**所得，并处以**所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．没收**所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅲ．没有**所得，或者**所得缺乏10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款A．ⅠⅡⅣB．ⅡⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅡ97．集合资产管理方案说明书中关于集合方案退出的内容有〔〕。Ⅰ．在集合方案存续期间．委托人退出集合方案的方式、价格、程序等事项Ⅱ．在集合方案存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理方法Ⅲ．在集合方案存续期间，单一客户大额退出的预约处理Ⅳ．在集合方案存续期间，集合方案资产的构成与处分A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ98．以下关于股份**的说法中，正确的有〔〕。Ⅰ．股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名Ⅱ．股份**设董事会，其成员为5人至19人Ⅲ．股份**董事会成员中必须有公司职Ⅰ代表Ⅳ．董事长和副董事长南董事会以全体董事的过半数选举产生A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ99．以下选项中，说法正确的有〔〕。Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规Ⅲ．国务院证券监视管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监视管理Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监视管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢ100．以下决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有〔〕。Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司增加注册资本Ⅲ．**公司变更为股份**Ⅳ．公司对外担保A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢ参考答案及解析?证券市场根本法律法规?真题汇编(一)一、选择题1．D[解析]根据?证券法?第90条的规定．收购要约约定的收购期限不得少于30日．并不得超过60日。2．A[解析]根据?公司法?第50条的规定．股东人数较少或者规模较小的**公司，可以设1名执行董事，不没董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。应选项A正确。根据?证券法?第94条的规定，采取协议收购方式的．收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进展股份转让。以协议方式收购上市公司时．达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监视管理机构及证券交易所作出书面报告．并予以公告。在公告前不得履行收购协议。应选项B不正确。根据?公司法?第80条的规定，股份**采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。应选项C不正确。根据?公司法?第77条的规定．股份**的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。应选项D不正确。3．B[解析]证券交易所对A营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案，属于证券交易所对其会员证券自营业务监管的内容之一。4．C[解析]根据?证券业从业人员资格管理方法?第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的．由协会注销其执业证书。5．D[解析]根据?证券法?第55条的规定，上市公司有以下情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大**行为；④公司最近3年连续亏损；⑤汪券交易所上市规则规定的其他情形。选项A、B、C都属于终止股票上市交易的情形。6．C[解析]处分处分信息包括受处分处分机构或个人名称、受处分处分机构责任人、处分处分时间、效力期限、处分处分原因、做出处分处分决定的机构、处分处分类别、文号等。7．C[解析]根据?证券投资基金法?第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备以下条件，并经国务院证券监视管理机构①有符合本法和?公司法?规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉．资产规模到达国务院规定的标准．最近3年没有**记录；①取得基金从业资格的人员到达法定人数；③董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、平安防*设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理构造、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监视管理机构规定的其他条件。8．A[解析]根据?证券法?第205条的规定．证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收**昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以下30万元以下的罚款。9．C[解析]**证券交易所的有关规定在会计年度完毕后4个月内．向**证券交易所报送集合资产管理方案单项审计意见。应选项A不正确。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有〞的原则处理。应选项B不正确。根据?证券发行与承销管理方法?第27条的规定，发行人和主承销商在发行过程中．应当按照中同证监会规定的要求编制信息披露文件．履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息．应当真实、准确、完整、及时．不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。应选项C正确。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理方案。应选项D不正确。10．A[解析]根据?公司法?第51条的规定．**公司设监事会．应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表．其中职工代表的比例不得低于1／3．具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式**选举产生。11．C[解析]根据?证券发行与承销管理方法?第7条的规定．公开发行股票数量在4亿股(含)以下的．有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的．有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价局部后有效报价投资者数量缺乏的．应当q1止发行。12．A[解析]根据?证券投资参谋业务暂行规定?第14条的规定。证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资参谋效劳，应当与客户签订证券投资参谋效劳协议．并对协议实行编号管理。13．D[解析]根据?证券业从业人员资格管理方法?第23条的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的．给予纪律处分；情节严重的．由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。14．C[解析]根据?证券、期货投资咨询管理暂行方法?第11条的规定．证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证监会)申清办理年检。办理年检时．应当提交以下文件：①年检申请报告；②年度业务报告；③经注册会计师审计的财务会计报表。15．B[解析]根据?公司法?第33条的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计。账簿。股东要求查阅公司会计账簿的．应当向公司提出书面清求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的．可以拒绝提供查阅．并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的．股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。16．A[解析]根据?关于加强对利用“荐股软件〞从事证券投资咨询业务监管的暂行规定?，投资者在购置“荐股软件〞和承受证券投资咨询效劳时．应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会、中国证券业协会进展查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。17．B[解析]根据?刑法?第161条的规定．依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告．或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。应选项8错误。18．A[解析]根据?证券法?第94条的规定．采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进展股份转让。以协议方式收购上市公司时．达成协议后．收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监视管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。19．A[解析]根据?证券法?第50条的规定．股份**申请股票上市，应当符合以下条件：①股票经国务院证券监视管理机构核准已公开发行；②公司股本总额不少于人民币3000万元；③公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；④公司最近3年无重大**行为，财务会计报告无虚假记载。20．A[解析]根据?证券业从业人员资格管理方法?第4条的规定．从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员：③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的号业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。21．A[解析]融资融券业务的决策与授权体系原则1按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构〞的架构设立和运行。22．B[解析]根据?证券发行七市保荐业务管理方法?第74条的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月．责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。23．D[解析]证券公司设立限定性：集合资产管理方案的，承受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理方案的．承受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。24．B[解析]在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券同购交易中融入资金出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易巾融出资金、享有债券质权的一方。应选项A不正确。境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构．应当经国务院证券监视管理机构批准。应选项B正确。债券同购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。应选项C不正确。**证券交易所规定．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理方案的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向**证券交易所报告有关情况。应选项D不正确。25．D[解析]根据?公司法?第46条的规定，董事会对股东会负责，行使以下职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作；②执行股东会的决议；③决定公司的经营方案和投资方案；④制订公司的年度财务预算方案、决算方案；⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；⑧决定公司内部管理机构的设置；⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；⑩制定公司的根本管理制度；公司章程规定的其他职权。26．C[解析]根据?公司法?第39条的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1／10以上表决权的股东，1／3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。27．B[解析]根据?证券、期货投资咨询管理暂行方法?第25条的规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。应选项A错误。根据?证券公司信息隔离墙制度指引?第10条的规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规*。证券公司**侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进展业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动完毕且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响前方可同墙。应选项B正确。非限定性集合资产管理方案的投资*围是在符合?证券公司集合资产管理业务实施细则?第14条的规定的前提下．出集合资产管理合同约定。应选项C错误。根据?证券公司监视管理条例?第57条的规定．证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。应选项D错误。28．C[解析]根据?公司法?第80条的规定，股份**采取发起设立方式设立的．注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前．不得向他人募集股份。股份**采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份**注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。根据?公司法?第78条的规定，设立股份**，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。29．C[解析]在融资融券业务中．充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进展折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。应选项C错误。30．D[解析]根据?证券法?第13条的规定，公司公开发行新股．应当符合以下条件：①具备健全且运行良好的组织机构；②具有持续盈利能力，财务状况良好；③最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大**行为；④经国务院批准的国务院证券监视管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监视管理机构规定的条件，并报国务院证券监视管理机构核准。31．A[解析]根据?公司法?第31条的规定，**公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明以下事项：①公司名称；②公司成立日期；③公司注册资本；④股东的**或者名称、缴纳的出资额和出资日期；⑤出资证明书的编号和核发日期。32．B[解析]根据?证券投资基金法?第5条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担．基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其同有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进展清算的，基金财产不属于其清算财产。33．D[解析]**证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理方案使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理方案运作前5个工作日通过**证券交易所会员会籍办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。34．C[解析]一个集合资产管理方案投资于一家公司发行的证券不得超过该方案资产净值的10%。应选项C错误。35．A[解析]根据?公司法?第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是。有以下情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；③股份奖励给本公司职工；④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。36．B[解析]证券公司要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。37．B[解析]根据?证券公司客户资产管理业务规*?的相关规定，限定性集合资产管理方案投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该方案资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。38．B[解析]根据?证券法?第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监视管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进展管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员；⑦国务院证券监视管理机构规定的其他人。39．C[解析]集合资产管理汁划推广活动完毕后．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理方案进展验资，并出具验资报告。40．B[解析]根据?证券法?第34条的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。应选项A错误。根据?证券公司信息隔离墙制度指引?第17条的规定，对因**侧业务而列入限制的公司或证券，证券公司应当制止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进展ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进展的事先约定性质的交易及做市交易除外。证券公司从事前款规定的交易，不得违反有关法律法规，不得进展内幕交易和任何形式的利益输送。应选项B正确。根据?公司法?第27条的规定。股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是。法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。应选项C错误。根据?公司法?第78条的规定，设立股份**，应当有2人以上200人以下为发起人．其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。应选项D错误。41．A[解析]根据?上市公司并购重组财务参谋业务管理方法?第17条的规定．证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务参谋机构受聘担任上市公司独立财务参谋的。应当保持独立性．不得与上市公司存在利害关系；存在以下情形之一的，不得担任独立财务参谋：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份到达或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务参谋的股份到达或者超过5%，或者选派代表担任财务参谋的董事；③最近2年财务参谋与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务参谋为上市公司提供融资效劳；④财务参谋的董事、监事、高级管理人员、财务参谋主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务参谋效劳；⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务参谋及其财务参谋主办人独立性的其他情形。42．C[解析]证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理方案的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理方案交易结算的最终交收责任。48．B[解析]根据?证券法?第18条的规定，有以下情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实。仍处于继续状态；③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。44．A[解析]融资保证金比例一保证金÷(融资买人证券数量×买人价格)×100%。45．C[解析]根据?证券法?第40条的规定．证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监视管理机构批准的其他方式。46．B[解析]?证券投资参谋业务暂行规定?第2条所称证券投资参谋业务，是证券投资咨询业务的一种根本形式，指证券公司、证券投资咨询机构承受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议效劳，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。应选项A不正确。根据?证券投资参谋业务暂行规定?第6条第1款的规定．中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资参谋业务实行监视管理。应选项B正确。根据?证券公司融资融券业务管理方法?第10条的规定。证券公司经营融资融券业务．应当以自己的名义．在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。应选项C错误。根据?证券发行与承销管理方法?第35条的规定．中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌**违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进展调查处理。应选项D错误。47．D[解析]证券业从业人员应依照相应的业务规*和执业标准为客户提供专业效劳，了解客户需求、财务状况及风险承受能力．为客户推荐适宜的产品或效劳，充分提醒其推荐产品或效劳涉及的责任、义务及相关风险．包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。48．C[解析]根据?公司法?第77条的规定，股份**的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一局部，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。49．C[解析]根据?公司法?第100条的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有以下情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数缺乏本法规定人数或者公司章程所定人数的2／3时；②公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时；③单独或者合计持有公司100．4以上股份的股东请求时；④董事会认为必要时；⑤监事会提议召开时；⑥公司章程规定的其他情形。50．D[解析]根据?证券法?第198条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监视管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。二、组合型选择题51．B[解析]集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户双方签署。代表人**等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的．公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。63．A[解析]证券公司存在以下情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理方案设立申请；已经受理的，暂缓进展审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：①因涉嫌**违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；②因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息平安事件等说明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；③中国证监会规定的其他情形。64．C[解析]证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立．对不同客户的资产独立建账、独立核算、分账管理。65．B[解析]债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为专业投资者和普通投资者。具备以下条件的个人投资者，可以申请成为号业投资者：①证券账户净资产不低于人民币50万元；②具备债券投资根底知识，并通过相关测试；③最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录；④与会员书面签署?债券市场专业投资者风险提醒书?，作出相关承诺；⑤不存在严重不良诚信记录。66．A[解析]根据?证券业从业人员资格管理方法?第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员．包括相关业务部门的管理人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。67．D[解析]根据?证券法?第66条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度完毕之日起4个月内，向国务院证券监视管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告．并予公告：①公司概况；②公司财务会计报告和经营情况；③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的和持股数额；⑤公司的实际控制人；⑥国务院证券监视管理机构规定的其他事项。68．C[解析]根据?公司法?第77条的规定，股份**的设立。可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一局部，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。69．A[解析]证券公司从事证券经纪业务。客户资金缺乏而承受其买入委托，或者客户证券缺乏而承受其卖买委托的，依照?证券法?第205条的规定处分，即没收**所得．暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格．并处以3万元以上30万元以下的罚款。70．D[解析]根据?公司法?第44条的规定，董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生方法由公司章程规定。71．A[解析]根据?证券公司监视管理条例?第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进展审查、监视或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监视管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现**违规行为，应当向公司章程规定的机构报告．同时按照规定向国务院证券监视管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视管理机构。72．D[解析]根据?关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知?的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有以下行为：①从事销售非上市股票等非法证券活动；②承受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；③在非证券营业场所为客户办理开户；④为牟取佣金诱使客户进展不必要的证券交易；⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑥通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人开展客户、私下承受客户委托买卖证券；⑦为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；⑧为客户之间的融资提供担保、中介效劳或者其他便利。73．A[解析]根据?公司法?第33条的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。74．A[解析]根据?证券公司证券自营业务指引?第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。75．D[解析]证券公司可以自行推广集合资产管理方案，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。76．A[解析]根据?证券法?第16条的规定，公开发行公司债券，应当符合以下条件：①股份**的净资产不低于人民币3000万元，**公司的净资产不低于人民币6000万元；②累计债券余额不超过公司净资产的40%；③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第1款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件．并报国务院证券监视管理机构核准。77．B[解析]资产托管机构办理资产管理的资产托管业务的职责之一为监视证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的．应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。78．D[解析]根据?公司法?第11条的规定，设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。79．C[解析]根据?证券法?第100条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监视管理机构和证券交易所，并予公告。80．D[解析]融资融券业务管理的根本原则有：①合法合规原则；②集中管理原则；③独立运行原则；④岗位别离原则。81．D[解析]根据?证券发行与承销管理方法?第37条的规定，发行人、证券公司、证券效劳机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本方法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记人诚信档案；依法应予行政处分的，依照有关规定进展处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。82．D[解析]根据?期货交易管理条例?第47条的规定，国务院期货监视管理机构对期货市场实施监视管理，依法履行以下职责：①制定有关期货市场监视管理的规章、规则，并依法行使审批权；②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进展监视管理；③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金平安存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进展监视管理；④制定期货从业人员的资格标准和管理方法，并监视实施；⑤监视检查期货交易的信息公开情况；⑥对期货业协会的活动进展指导和监视；⑦对违反期货市场监视管理法律、行政法规的行为进展查处；⑧开展与期货市场监视管理有关的国际交流、合作活动；⑨法律、行政法规规定的其他职责。83．A[解析]根据?公司法?第37条的规定，股东会行使以下职权：1.决定公司的经营方针和投资方案；2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决