绩效评价报告(橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目 )

第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目绩效评价报告编制单位：编制时间：二零二一年八月 第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目绩效评价报告为进一步规范和加强财政资金使用管理，提高资金使用效益，强化支出责任和效率意识，受市财政局委托，（以下简称“我司”）组成评价组，于2021年6月至8月，完成了“第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井”项目的绩效评价工作。现将评价情况报告如下：一、项目基本情况（一）项目概况1.项目背景及目的（1）项目背景市区第二、三、五、六道橡胶坝分别始建于1989年至2006年，工程安全运行了30年，按照《橡胶坝技术规范》要求，四道橡胶坝坝袋已经达到使用年限。现坝袋表层已出现龟裂、老化现象，个别部位出现破损漏线现象，其中第二道橡胶坝坝袋腐蚀严重，运行振动频繁，第三道橡胶坝深槽坝袋严重变形，已不能正常立坝蓄水，五、六道坝表面老化严重，如继续使用将严重威胁橡胶坝坝袋运行安全。第一至十二道橡胶坝供水井原有反滤层堵塞严重，充水井出水量大大减少，不能满足橡胶坝工程正常立坝充水要求，存在严重的安全隐患。为确保市区橡胶坝群工程安全运行，需对市区二、三、五、六道橡胶坝坝袋及阀门等进行更换，对第一至十二道橡胶坝充水井进行维修。2020年8月6日，市政府同意实施“第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井”项目。（2）项目目的项目实施可以消除橡胶坝坝袋随时撕裂的安全隐患，为保护国家财产，对下游人民生命财产安全提供有利保障；保障橡胶坝供水井水源充足，满足升落坝要求。2.立项依据（1）《市水务局关于更换市区第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井的请示》（承水财〔2020〕24号）；（2）《市河道与橡胶坝管理中心关于市第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目申请地方政府债券的请示》（承河管字〔2020〕23号）；（3）《市财政局关于下达坝袋及维修橡胶坝群充水井项目专项资金的通知》（承财农〔2020〕100号）；（4）市行政审批局《关于市第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目可行性研究报告》的批复（承审批字〔2020〕369号）；（5）市行政审批局《关于市第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目初步设计（概算）》的批复（承审批字〔2020〕399号）。（二）主要内容与实施情况2020年9月28日，市行政审批局批复了《关于市第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目初步设计（概算）》的批复（承审批字〔2020〕399号）。1.项目主要建设内容第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目包括两部分，分别是二、三、五、六道橡胶坝坝袋及相关设施维养改造，第一至十二道橡胶坝充水井维修清洗。（1）二、三、五、六道橡胶坝坝袋及相关设施维养改造①更换第二、三、五、六道橡胶坝两布三胶坝袋8,440.40平方米，更换底垫片4,124.00平方米；②将原锚固方式由楔块锚固改变为螺栓压板锚固，对原中墩挡墙进行加高；③维修更换第二、三、五、六道橡胶坝机电、配电、阀门等设备，更换DN400蝶阀48个，双吸式离心泵（SH14）7台，PGZ整体式拱形平面铸铁闸门1座，低压配电系统3套，泵房管道进口处加设管道过滤器12个。（2）第一至十二道橡胶坝充水井维修清洗清洗维修第一至十二道橡胶坝充水井12座。2.项目实施情况项目实施流程涉及项目立项、项目招标、项目实施。（1）项目立项2020年8月6日，市水务局向市人民政府报送《市水务局关于更换市区第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井的请示》（承水财〔2020〕24号），当日经市长签字同意立项。2020年9月10日，市行政审批局批复了《关于市第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目可行性研究报告》的批复（承审批字〔2020〕369号）；2020年9月28日，市行政审批局批复了《关于市第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目初步设计（概算）》的批复（承审批字〔2020〕399号）。（2）项目招标、合同签订项目包括设计、施工、和监理三部分内容。1）设计设计单位：市水利水电勘测设计院；签订合同时间：2020年9月10日。2）施工中标时间：2020年11月5日；中标单位：水利水电工程有限公司；签订合同时间：2020年11月6日。合同总工期：三个月（90日历天）3）监理监理单位：工程技术咨询有限公司河北分公司；签订合同时间：2020年11月6日。（3）项目实施项目于2020年11月7日开工，2020年11月26日暂停施工；2021年3月23日开工，于2021年4月26日完工，进度指标基本达到要求。项目实施过程中，除了完成合同工作量（详见表1-1），额外新增工程：①二、三、五、六道坝锚固槽螺栓加固钢筋制作安装5.936t；②坝前淤泥外运4788m3；③植筋胶7029孔（详见表1-2）。表1-1合同内主要工程量与完成主要工程量对比表序号工程名称单位合同量实际量实际量/合同量第一部分建筑工程一更换坝袋工程1旧坝袋拆除工程m1398.661406.46101%2坝袋安装m1401.061406.46100%3二、三道坝中边墩加高商品混凝土C25m329.3529.0299%4二、三道坝中边墩钢筋制作安装t1.661.10967%5预埋螺栓钻孔m3264.263258.20100%二供水井清洗工程1土方开挖m3880511325.12129%2土方回填m33574.465763.48161%3土方外运m35230.545561.62106%4井内人工挖淤泥外运m31178.101178.00100%5滤料人工回填m35230.545561.60106%第二部分机电设备及安装工程1蝶阀控制柜(GGD)套33100%2闸门远程控制柜套11100%3电源进线(GGD)套22100%4软启动柜(GGD)套22100%5负荷柜(GGD)套22100%6YJV电缆m23332333100%第三部分金属结构设备及安装工程一橡胶坝袋、底垫片工程1橡胶坝袋m28433.287759.3692%2坝袋底垫片m24032.623547.5888%二机电设备更换1DN400手动/电动伸缩蝶阀个4747100%2双吸式离心泵(250SH14)台77100%3平面铸铁阀门及安装个11100%4管道防腐（除中锈后刷防锈漆）m2600600100%5DN400管道过滤器套1212100%表1-2合同外新增工程量统计表序号工程名称单位合同量实际量实际量/合同量1二、三、五、六道坝锚固槽螺栓加固钢筋制作安装t05.936-2坝前淤泥外运m304788-3植筋胶孔07029-目前该项目整体未完工验收，审计工作尚未实施。（三）资金投入与使用情况1.资金预算及使用情况（1）项目总投资及资金来源根据市行政审批局《关于市第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目初步设计（概算）》的批复（承审批字〔2020〕399号），项目总投资1,320.02万元，资金来源为政府专项债券和财政投资。审核后预算1,109.72万元，其中建筑工程费1,087.72万元，科研勘测设计费15.00万元，工程建设监理费7.00万元。实际完成工程总投资1,177.00万元。（2）资金到位及使用情况2020年8月7日，市河道与橡胶坝管理中心向市财政局申请地方政府债券600.00万元（承河管字〔2020〕23号），市财政局于2020年9月3日批复该笔预算（承财农〔2020〕100号）。2020年11月，政府一般债券资金拨付到账600.00万，截止2020年12月底，政府一般债券支出金额600.00万元，支出比例100%。表1-3政府一般债券资金收支明细表单位：元2020年凭证号摘要借方贷方月日1117记账-17第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修专项款收入6,000,000.001117记账-18付金昊达水电公司预付款2,174,407.591127记账-25付设计费70,000.001127记账-26付监理费50,000.001127记账-27付金昊达水利水电公司专项工程款3,705,592.41合计6,000,000.006,000,000.002.资金拨付流程项目资金应按照《河道管理中心财务管理制度》、《建设项目管理制度》、《第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目建设管理制度》的相关要求和规定进行管理，资金拨付流程如图1-1所示。图1-1资金拨付流程图（四）项目组织管理项目涉及市人民政府、市水务局、市河道与橡胶坝管理中心（以下简称“橡胶坝管理中心”）、市行政审批局、市财政局。市人民政府负责对项目的立项进行批复；市水务局为该项目主管部门，负责项目的监督与管理；橡胶坝管理中心为项目建设单位，负责项目前期工作手续的报批、规划方案和工程设计方案的编制，工程建设管理，财务、后勤管理等工作；市行政审批局负责项目各项材料的审批；市财政局负责资金的审批与拨付。（1）市人民政府依据工作部署以及年度工作计划、财政收支状况等情况，对市水务局报批的项目进行批复、立项；市水务局依据国家、市级政策制度与具体办法，负责将橡胶坝管理中心所提交的立项文件、申报材料进行审核批准并上报市行政审批局；市行政审批局审批确认并批复初步设计报告书后，市水务局向市财政局申请招标限价评审，评审后即可进行项目招投标。（2）橡胶坝管理中心负责项目前期工作手续的报批、规划方案和工程设计方案的编制，工程建设管理，财务、后勤管理等工作；同时按照政府采购流程，通过公开招标的方式对项目进行招投标，经小组专家评审，在符合条件的投标公司中择优选择中标公司，并经过市水务局批准，与中标公司签订合同，明确服务内容、义务与违约责任。（五）绩效目标及指标基于项目目的，市河道与橡胶坝管理中心按照绩效目标设置的基本原理，按照以结果为导向的原则，设置了项目绩效目标。1.年度目标目标1：保证橡胶坝工程安全运行，工程效益正常发挥。目标2：保证橡胶坝充水井水源充足，满足充水需求。2.绩效指标橡胶坝管理中心将项目的绩效指标设置为表1-4。表1-4第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井绩效指标表一级指标二级指标三级指标绩效指标描述指标值指标值确定依据符号值单位（文字描述）产出指标质量指标项目完成率完成二、三道橡胶坝坝袋更换及清洗2座充水井清洗100%=100.00百分比项目建议书数量指标更换2个橡胶坝坝袋及清洗2座充水井完成2道橡胶坝坝袋的更换及2座充水井的冲洗=100.00百分比项目建议书时效指标资金支付及时性11月底前完成支付=100.00百分比项目建议书成本指标坝袋更换每延长米1.59万元，充水井清洗每眼13.3万元完成二、三道橡胶坝袋更换360.4延长米，清洗2眼充水井<=600.00万元项目建议书效果指标社会效益指标橡胶坝正常蓄水，改善周边环境保证工程正常运行>=90.00百分比项目建议书满意度指标服务对象满意度指标群众满意度群众满意数量占总数的比例>=90.00百分比反馈意见二、绩效评价工作开展情况（一）评价目的、对象和范围1.评价目的（1）通过对第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目的绩效评价，了解项目背景，对项目的立项、实施以及收效的全过程进行梳理，评价项目立项的规范性、分析项目条款的合理性，并结合实施情况，考察该项目实施过程、实施效果。（2）通过对第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目的绩效评价，客观公正反映项目立项的科学性、相关办法实施的有效性、资金管理的规范性和项目的绩效，总结项目实施的经验，发现项目实施过程中存在的问题，提出完善建议，为相关部门决策、实施办法的完善和其他项目预算的制定提供参考依据。2.评价对象与范围（1）评价对象：第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目；（2）评价资金范围：2020年度政府一般债券资金600.00万元；（3）评价时间段：2020年1月1日至2020年12月31日；（4）评价的主要内容：决策、过程、产出和效果等四个方面。（二）评价原则、依据及方法1.评价原则对于第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目，根据绩效评价的基本原则，坚持公平、公正、公开的原则，坚持综合绩效评价的原则，坚持定量分析与定性分析的原则，坚持绩效评价与项目支出管理相结合的原则，坚持绩效评价贯穿于事前、事中、事后的原则，以专业的指标分析，对项目做出有理可循，有据可依的评价和建议。2.评价依据（1）绩效评价相关政策及要求在评价中依据的绩效管理的相关政策文件依据包含但不限于：①《关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）；②《预算绩效管理推进工作方案》（承财绩〔2019〕2号）；③《全面实施预算绩效管理的实施意见》（承发〔2019〕9号）；④财政部关于印发《项目支出绩效评价管理办法》的通知（财预〔2020〕10号）；⑤市财政局关于印发《市级项目支出绩效财政和部门重点评价工作规程（试行）》的通知（承财评价〔2021〕10号）。（2）项目相关工作计划、工作汇报等在评价中依据的关工作计划、工作汇报包含但不限于：①预算部门职能职责、工作计划；②《第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目建设管理制度》；③项目申报书、项目绩效目标申报表、项目工作进展汇报等相关材料，财政部门预算批复，年度决算报告；④预算管理制度、资金及财务管理办法、财务会计资料；⑤项目工作总结等相关资料；⑥项目成果及其他相关资料。3.评价方法本次绩效评价属于项目完成结果评价，主要采用成本效益法和因素分析法等绩效评价方法；对项目采取现场评价的方式进行评价，按项目资金总额30%抽样选点进行现场勘察、综合评判。即由评价机构聘请的业务专家和财务专家，通过听取项目情况介绍、质询、于现场查阅相关资料等方法了解项目总体执行情况和经费使用情况，对照项目绩效评价指标进行总体评价，出具综合评价意见。（三）评价指标体系及评价标准说明1.评价指标及指标体系本次绩效评价指标设计以“第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井”项目建设发展规划为着眼点，依据国家、市对该项目的定位和要求，依托财政部绩效评价指标体系，在分析政策文件材料的基础上，结合预算和资金使用、管理机制、职责内涵等因素，按照项目内在逻辑性和以结果为导向的原则性，构建了项目决策、项目过程、项目产出及项目效果的绩效评价指标框架。详见附表2。项目决策是考核项目的逻辑起点是否准确，本次评价将从项目立项、绩效目标和资金投入三方面来考核项目实施的先决条件是否完善。项目过程需要组织管理和制度建设来保障实施，缺一不可，因此，在指标体系设置中按照项目管理和资金管理进行分类。项目产出涵盖数量、质量、时效和成本指标设置由此展开。项目效果主要是从经济效益、社会效益、生态效益、可持续发展与社会公众满意度等方面进行量化设计。2.综合绩效级次评定标准本次绩效评价综合绩效级别依据《项目支出绩效评价管理办法》（财预〔2020〕10号）文件确定，绩效评价结果采取评分和评级相结合的方式，总分设置为100分，等级划分为四档：综合得分在90-100分（含90分）为优；综合得分在80—89分（含80分）为良；综合得分在60-79分（含60分）为中；综合得分在60分以下为差。（四）评价工作过程1.前期准备前期准备时间为2021年5月24日-6月11日，具体内容如下：（1）成立评价小组，明确评价对象、评价范围、评价流程以及评价方法，再根据评价目内容和实际情况，确定公司评价小组成员名单，并对项目组人员进行业务培训，统一评价思路和方法，落实评价任务。（2）前期调研，首先与项目相关部门工作人员联系，收集相关资料，政策法规和行业资料，准备评价工作实施阶段所需收集的资料清单，进行实地调研；其次根据调研内容，设计绩效指标，编制评价方案和相关调查问卷及访谈提纲；再次由评价小组完成专家遴选、专家工作手册制定、专家培训等相关工作，正式组建绩效评价专家工作组，工作组包括1名财务专家、1名管理专家与1名业务专家；最后征求专家及项目实施单位意见，完善指标体系的设置，并向绩效组织方提交评价方案，并根据方案意见进行修订。2.组织实施根据评价工作总体要求，结合“第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井”项目财政支出情况制定具体评价工作方案和评价指标体系，经市财政局会审意见修改完善后，报市财政局审定后实施。评价组组织工程专家对所选取的项目承担单位进行现场调研。采取勘察、问询等多种方式，对调研项目的有关情况进行核实，并对所掌握的有关信息资料进行分类、整理和初步分析，形成专家现场评价意见。3.分析评价2021年8月3日后，评价小组根据收集到的项目相关资料以及现场调研专家意见，对项目决策、过程、产出和效果情况进行综合分析，按照规定的文本格式和内容撰写绩效评价报告。2021年8月20日评价小组提交绩效评价报告初稿并征求意见。然后根据反馈意见，修改形成绩效评价报告正式稿。4.专家评审会由于疫情影响，评价小组与专家组、委托方、项目单位沟通后，于2021年9月28日召开了专家评审会，根据整理后的数据和已确定的评价指标，针对项目实施必要性、项目实施可行性、项目绩效目标实现情况、财政支持范围方式、项目预算编制等方面进行重点分析。在数据分析过程中，广泛运用各种数据分析工具，完成指标评分、绩效分析、工作底稿、评分结果综合提炼等步骤，形成评价结论，找出了项目单位存在的问题并提出相关建议，根据建议修改相应绩效评价报告，并提交至财政局绩效评价科、农业农村科归档。三、综合评价情况及评价结论在项目组与专家评价意见的基础上，该项目各指标得分和综合评价结论具体如下：项目决策方面。该指标分值16分，评价得分12分。项目依据《市水务局关于更换市区第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井的请示》（承水财〔2020〕24号）以及部门年度工作计划设置了项目工作任务。项目立项依据充分，符合国家、河北省和市相关规定，与市水务局、河道与橡胶坝管理中心职能相适应。预算编制较为科学，但是概算超过估算且未以文件的形式进行说明；招标限价经过评审后，未重新制定工程量清单。此外还存在申请地方政府债券时，未取得行政审批局批复的可行性研究报告或者初步设计报告；项目绩效目标不够明确，绩效指标不够完整与合理等问题。项目过程方面。该指标分值24分，评价得分19分。项目预算全部执行，资金的拨付有完整的审批程序和手续，资金使用合规。项目组织机构健全、分工明确，依据《建设项目管理制度》、《第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目建设管理制度》与国家现行有关规范标准实施项目管理，管理制度较为健全、完善，程序规范，且执行有效。项目执行公开招标程序合规合法，施工单位具备相应资质，施工过程已按公开公示要求执行，合同管理规范。但是存在施工日志记录不规范、未按照要求进行工程变更、施工过程中每周例会记录不充分、档案管理存在不足等问题，需要进一步完善。项目产出方面。该指标分值30分，评价得分26分。项目基本完成预期数量要求，并在规定时间内完成，但是二、三道坝中边墩钢筋制作安装工程实际完成量与合同量要求有所差距。工程质量达标，但是整体工程尚未进行竣工验收，工程总投资超过合同金额与招标限价。项目效果方面。该指标分值30分，评价得分28分。项目实施完成后消除了橡胶坝坝袋破裂隐患，确保了橡胶坝群运行安全，满足了橡胶坝工程正常立坝充水；改善了水环境，与周边环境更加协调，改善了的城市环境，提高城了市居民生活质量、提升了城市品位。项目在在施工过程中，未收到工程投诉与举报，空气、噪声及污水排放等符合相关法律法规要求。项目主管部门、各受益方满意度较高，但是项目的长效管理制度有待提高。综上，该项目绩效评价得分为85分，综合绩效级别为“良”。评价认为，该项目投入合理、规范，过程管理较为有效，产出达到预定目标，效果较显著。各指标的详细得分情况详见附件3。四、绩效评价指标分析项目组根据绩效基本原理，采用比较法、因素分析法等方法，按照《第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目绩效评价指标体系》，对第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目进行评价及分析。（一）项目决策情况“项目决策”主要是从项目立项、绩效目标、资金投入三个方面进行分析，总分值为16分，评价得分12分，得分率75.00%。详见表4-1。表4-1“项目决策”得分表二级指标分值得分得分率扣分要点项目立项6583.33%申请地方政府债券时，未取得行政审批局批复的可行性研究报告或者初步设计报告绩效目标4250%项目绩效目标不够明确，绩效指标不够完整、合理。资金投入6583.33%①概算超过估算7.11万元，河道管理中心未以文件的形式进行说明；②招标限价经过评审后，未根据评审后的限价，重新制定工程量清单。1.立项情况“项目立项”包括立项依据充分性、立项程序规范性两个三级指标，经专家评审，确认第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目的“项目立项”得5分。（1）立项依据充分性该指标分值3分，实际得分3分。市河道与橡胶坝管理中心为市水务局直属事业单位，中共市委机构编制委员会《关于市水务局所属事业单位进一步清理规范事宜的通知》（承市机编办〔2019〕25号）规定了河道管理中心的部门职责，具体包括：“承担橡胶坝的运行管理及环境设施的维修养护工作，橡胶坝工程的调度运行、水面管理工作”。本项目的实施依据《市水务局关于更换市区第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井的请示》（承水财〔2020〕24号），项目内容为对市区二、三、五、六道橡胶坝坝袋及阀门等进行更换，对第一至十二道橡胶坝充水井进行维修，设立目的为保障橡胶坝供水井水源充足，满足升落坝要求。项目立项依据充分，符合国家相关法律法规、省级市级国民经济十三五发展规划和党委政府决策，符合第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目相关规划，与市水务局、市河道与橡胶坝管理中心的职能相适应，未与其他相关项目重叠且有明确的工作计划。根据评分细则，本指标得满分。（2）立项程序规范性该指标分值3分，实际得分2分。本项目按规定程序申请并获得市人民政府、市行政审批局的批复，设立过程中提交的文件和材料符合相关要求；有必要的可行性研究报告、初步设计报告。但是在向市财政局申请地方政府债券时，未取得行政审批局批复的可行性研究报告或者初步设计报告，而是在编制可行性研究报告时同步申请地方政府债券。根据评分细则，本指标扣1分。2.绩效目标“绩效目标”包括绩效目标合理性、绩效指标明确性两个三级指标，经专家评审，确认第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目的“绩效目标”得2分。（1）绩效目标合理性该指标分值2分，实际得分1分。本项目绩效目标设置不够明确：①设定的年度绩效目标仅能体现出项目效果，无法体现出项目产出，且未对绩效目标进行细化、量化描述；②仅设置了年度绩效目标，未对其进行细化与分解进而设置阶段性目标，未明确阶段及对应的阶段任务，无法完全体现2020年的工作重点。根据评分细则，本指标扣1分。（2）绩效指标明确性该指标分值2分，实际得分1分。本项目绩效指标设置不够科学、完整：①未设置可持续影响指标；②混淆了数量指标与质量指标的概念，所设置的质量指标“项目完成率”实际为数量指标；③设置的时效指标仅能体现资金支付的进度，无法体现项目完成的及时性；④数量、成本指标的三级指标命名命名实际为指标描述，三级指标的设置应精简但却能体现出所表达的意思；⑤所设置的社会效益指标难以量化考核。根据评分细则，本指标扣1分。3.资金投入“资金投入”包括预算编制科学性、资金分配合理性两个三级指标，经专家评审，确认第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目的“资金投入”得5分。（1）预算编制科学性该指标分值4分，实际得分3分。本项目预算编制依据《水利工程设计概（估）算编制规定》（水总〔2014〕429号）、《河北省水利水电工程设计概（估）算编制规定》（冀水规字〔2019〕112号）、《河北省水利水电建筑工程及设备安装工程补充预算定额》等有关规定。预算编制经过科学论证，预算内容与项目内容匹配，预算额度测算依据较为充分。但是仍然存在以下问题：①项目组查阅本项目的可行性研究报告与初步设计报告后发现，可行性研究报告中提出的投资估算为1,312.91万元，初步设计报告提出的投资概算为1,320.02万元，概算超过估算7.11万元，概算超出估算0.54%低于10%，河道管理中心未以文件的形式进行说明，也未上报行政审批局；②招标限价经过评审后，未根据评审后的限价，重新制定工程量清单。根据评分细则，本指标扣1分。（2）资金分配合理性该指标分值2分，实际得分2分。本项目预算资金分配依据充分，资金分配额度合理，与项目单位、地方实际相适应。根据评分细则，本指标得满分。（二）项目过程情况“项目过程”主要是从资金管理、项目管理两个方面进行分析，总分值为24分，评价得分19分，得分率79.17%。详见表4-2。表4-2“项目过程”得分表二级指标分值得分得分率扣分要点资金管理88100.00%无项目管理161168.75%①每日施工内容无法体现施工重点，施工日志记录人处未签字；②工程变更未进行报备；③招投标备案资料中未见招标投标情况书面报告；④未对建设单位与施工单位、建设单位与监理单位的每周例会进行记录与存档。1.资金管理“资金管理”包括一般债券资金到位率、一般债券资金执行率、资金使用合规性三个三级指标，经专家评审，确认第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目的“资金管理”得7分。（1）一般债券资金到位率该指标分值1分，实际得分1分。第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目取得地方政府一般债600.00万元，2020年11月，政府一般债券资金拨付到账600.00万。一般债券资金到位率为100%，根据评分细则，本指标得满分。（2）一般债券资金执行率该指标分值3分，实际得分3分。第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目实际到位一般债券资金600.00万元，截止2020年12月底，截止2020年12月底，政府一般债券支出金额600.00万元。一般债券资金执行率为100.00%，根据评分细则，本指标得满分。（3）资金使用合规性该指标分值4分，实际得分4分。本项目资金使用符合国家财经法规和财务管理制度以及《河道管理中心财务管理制度》的规定，资金的支付有着严格的审批程序，工程款项支出须凭借建设单位与监理单位出具的《工程进度付款证书》，经建设单位负责人与监理总工程师签字同意后，再由建设单位财务科、主管副处长与处长签字审批，方可支付；资金使用符合项目预算批复、合同规定的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。根据评分细则，本指标得满分。2.项目管理“项目管理”包括组织机构健全性、管理制度健全性、招标投标执行情况、项目实施规范性、工程变更规范性、项目公开公示情况、组织沟通协调情况、合同管理规范性、项目档案管理情况九个三级指标，经专家评审，确认第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目的“项目管理”得11分。（1）组织机构健全性该指标分值1分，实际得分1分。本项目建立了专职统筹、协调管理机构，明确了责任科室和责任人，明确了处长、副处长、工程科、财务科与安全生产科的具体职责，主体职责清晰、明确。根据评分细则，本指标得满分。（2）管理制度健全性该指标分值2分，实际得分2分。项目建设单位建立了《建设项目管理制度》与《第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目建设管理制度》，明确了建设单位人员组成和职责分工、工作制度、工程管理制度、工作流程等。施工单位也针对本项目编制了《施工组织设计》，对现场管理与协调、施工方法及主要技术措施、工程质量保证措施、安全生产及文明施工措施、施工进度计划及保障措施、冬雨季施工方案等做出了明确规定。根据评分细则，本指标得满分。（3）招标投标执行情况该指标分值2分，实际得分2分。项目组通过查阅招标文件、投标文件、招投标备案资料、施工合同及其招投标流程，确认河道管理中心及第三方施工单位等均已按照招标投标相关流程开展招投标工作，未发现任何不规范操作。根据评分细则，本指标得满分。项目实施规范性该指标分值2分，实际得分1分。项目组通过现场调研认为，项目单位日常管理及项目实施基本按照所建立的各项业务管理制度、项目实施方案得到规范执行；施工单位施工技术、现场人数、物料数量等均达到承诺要求。但是项目组通过查阅施工日志时发现，施工日志内容为电子机打而非施工方手写，每日施工内容大部分重复，无法体现每日施工重点，施工日志记录人处未签字。监理日志相对较为规范。根据评分细则，本指标扣1分。（5）工程变更规范性该指标分值2分，实际得分0分。本项目实际工程总投资1,177.00万元，超过合同金额与招投标限价，原因是因为合同外新增工程量：二、三、五、六道坝锚固槽螺栓加固钢筋制作安装工程5.936t，坝前淤泥外运4788m3，植筋胶7029孔。工程变更未向财政局、水务局、行政审批局等相关部门进行报备，工程变更事项未履行变更制度。根据评分细则，本指标扣2分。（6）项目公开公示情况该指标分值1分，实际得分1分。本项目在实施过程中严格按照公开公示要求执行。根据评分细则，本指标得满分。（7）组织沟通协调情况该指标分值2分，实际得分1分。《第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目建设管理制度》中规定“工程建设工作人员实行每周一工作例会制度，总结上周工作，安排部署本周任务；同时，每周五下午派人参加监理周工作例会”、“对于工程管理、施工中的关键技术和关键问题，要集体商议处理方案，并向局里做好汇报工作”。但是项目单位既未提供参加工作例会的相关会议记录，也未提供定期将工作进展情况报告给水务局相关佐证材料与佐证记录。根据评分细则，本指标扣1分。（8）合同管理规范性该指标分值2分，实际得分2分。第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目涉及设计、施工与监理合同。合同对双方义务、责任范围、工程质量、安全施工保障等方面做出了明确的规定，约定的支付条款科学合理，保障了项目资金安全。施工过程、资金支付均按照合同要求进行，未出现违约情况。根据评分细则，本指标得满分。（9）项目档案管理情况该指标分值2分，实际得分1分。本项目档案管有专人管理、保存。但是项目档案资料不够齐全，具体表现在：①招投标备案资料中未见招标投标情况书面报告；②未对建设单位与施工单位、建设单位与监理单位的每周例会进行记录与存档。根据评分细则，本指标扣1分。（三）项目产出情况“项目产出”主要是从产出数量、产出质量、产出时效、产出成本四个方面进行分析，总分值为30分，评价得分26分，得分率86.67%。详见表4-3。表4-3“项目产出”得分表二级指标分值得分得分率扣分要点产出数量1210.587.50%部分工程实际完成量与合同量有差异。产出质量86.581.25%整体工程尚未进行竣工验收。产出时效55100%无产出成本5480.00%工程总投资超过合同金额与招标限价。1.产出数量该指标分值12分，实际得分10.5分。查阅监理单位出具的《工程建设监理工作报告》后发现：①二、三道坝中边墩钢筋制作安装工程合同量为1.66t，实际完成量1.109t，实际量/合同量为67%，差异较大；②橡胶坝袋、底垫片工程合同量分别为8433.28m2，4032.62m2，实际完成量分别为7759.36m2，3547.58m2，实际量/合同量分别为92%，88%，有10%左右的差异。根据评分细则，本指标扣1.5分。2.产出质量“产出质量”包括工程质量达标率、竣工验收合格率两个三级指标，经专家评审，确认第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目的产出质量情况指标得6.5分。（1）工程质量达标率该指标分值5分，实际得分5分。本项目划分为1个单位工程，7个分部工程、131个单元工程。查阅监理单位出具的《工程建设监理工作报告》后得知：①由建设、监理、设计、施工单位的技术人员组成的验收工作组，对本项目共7个分部工程进行了验收，7个分部工程质量全部合格；②工程建设单位组织设计、监理、施工单位的技术人员进行了分部工程验收及外观质量检验，质量监督站进行了核定，本工程外观质量应得分为100分，实得分为82分；③本项目1个单元工程、131个单位工程已完工并验收，单元工程质量全部合格，单位工程施工质量评定为合格，施工中未发生质量事故，原材料和中间产品质量检验合格；④施工期间，施工单位对进场的各种原材料、构配件的送检结果、监理单位的平行检测结果均为合格。项目组成员与工程专家赴现场调研过程中未发现工程质量存在不达标的情况。根据评分细则，本指标得满分。（2）竣工验收合格率该指标分值3分，实际得分1.5分。目前本项目已通过由建设、监理、设计、施工单位的技术人员组成的验收工作组的验收，但是项目整体未完工验收，审计工作尚未实施。根据评分细则，本指标扣1.5分。3.产出时效该指标分值5分，实际得分5分。本项目2020年11月7日开工，于2020年11月26日暂停施工。2021年3月23日开工，于2021年4月26日完工，在规定工期内完工。根据评分细则，本指标得满分。4.工程资金节约情况该指标分值5分，实际得分4分。本项目实际工程总投资1,177.00万元，超过合同金额1,087.20万元与招标限价1,109.72万元。超过合同金额的8.26%，超过招标限价的6.06%。根据评分细则，本指标扣1分。（四）项目效益情况“项目效益”主要是从社会效益、生态效益、可持续影响、满意度四个方面进行分析，总分值为30分，评价得分28分，得分率93.33%。详见表4-4。表4-4“项目效益”得分表二级指标分值得分得分率扣分要点社会效益1313100%无生态效益44100%无可持续影响6466.67%长效管理制度有待加强。满意度77100%无1.社会效益该指标分值13分，实际得分13分。本项目的实施消除了橡胶坝坝袋破裂隐患，确保了橡胶坝群运行安全，满足了橡胶坝工程正常立坝充水；改善了水环境，与周边环境更加协调，改善了的城市环境，提高城了市居民生活质量、提升了城市品位。在施工过程中，未收到工程投诉与举报。根据评分细则，本指标得满分。2.生态效益该指标分值4分，实际得分4分。项目在施工期间空气、噪声及废气废水固体废物排放等符合相关法律法规要求，无群众投诉改造现场环境污染。根据评分细则，本指标得满分。3.可持续影响“可持续影响”包括长效管理制度机制、持续使用年限两个三级指标，经专家评审，确认第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目的“可持续影响”得4分。（1）长效管理制度机制该指标分值4分，实际得分2分。项目单位制度措施较为完备，有详细的规划与责任人且制度机制落实到位。但是缺乏长效管理制度机制，此外项目单位提供的支撑材料、反馈途径均需补充。根据评分细则，本指标扣2分。（2）持续使用年限该指标分值2分，实际得分2分。经专家评审，第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目建设完成后使用年限能够达到预期。根据评分细则，本指标得满分。4.满意度“满意度”包括主管部门满意度、受益对象满意度两个三级指标，经专家评审，确认第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目的“满意度”得7分。（1）主管部门满意度该指标分值3分，实际得分3分。问卷调查市水务局工作人员、市人民政府工作人员共12人，均对本项目评价为满意，满意度为100%，根据评分细则，本指标得满分。（2）受益对象满意度该指标分值4分，实际得分4分。问卷调查周边居民64人、周边商铺工作人员4人，对本项目评价均为满意，满意度为100%，根据评分细则，本指标得满分。五、主要经验及做法、存在的问题及原因分析（一）经验及做法为确保高质量完成第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目，河道管理中心采取了以下措施，解决各项难题：1.委托具有水利专业资质的监理公司对该项目进行了全程监督，做好项目的各项监管工作。充分尊重监理的意见，维护监理的威信，支持监理工作，为监理工作的顺利开展奠定了良好的基础。同时河道管理中心健全的质量管理体系为工程建设的顺利实施提供了切实可行的保障。2.在河道管理中心的领导下，监理部非常重视安全生产和文明工地建设，开工前，督促施工单位建立健全安全保证体系、组织制度。在施工过程中，定期开展安全生产教育，多次进行安全生产和文明工地建设检查，对发现的安全隐患及时提出，并立即整改。正是河道管理中心和监理部对安全生产工作常抓不放，因此，在施工中，未出现任何安全事故，为工程建设奠定了良好的基础。（二）存在问题及原因1.立项程序不够规范，绩效目标设置、预算编制不够科学①本项目立项程序不够规范。项目单位在向市财政局申请地方政府债券时，未取得行政审批局批复的可行性研究报告或者初步设计报告，而是在编制可行性研究报告时同步申请地方政府债券。②本项目的绩效目标设置不够明确，绩效指标设置不够科学、完整。绩效目标设置方面：一是设定的年度绩效目标仅能体现出项目产出，无法体现出项目效果，且未对绩效目标进行细化、量化描述；二是仅设置了年度绩效目标，未对其进行细化与分解进而设置阶段性目标，未明确阶段及对应的阶段任务，无法完全体现2020年的工作重点。绩效指标设置方面：一是未设置可持续影响指标；二是混淆了数量指标与质量指标的概念，所设置的质量指标“项目完成率”实际为数量指标；三是设置的时效指标仅能体现资金支付的进度，无法体现项目完成的及时性；四是数量、成本指标的三级指标命名实际为指标描述，三级指标的设置应精简但却能体现出所表达的意思；五是所设置的社会效益指标难以量化考核。③本项目的预算编制不够科学。一是可行性研究报告中提出的投资估算为1,312.91万元，初步设计报告提出的投资概算为1,320.02万元，概算超过估算7.11万元，概算超出估算0.54%低于10%，河道管理中心未以文件的形式进行说明，也未上报行政审批局；二是招标限价经过评审后，未根据评审后的限价，重新制定工程量清单。2.项目实施过程、档案管理不够规范本项目实施过程不够规范。一是施工日志内容为电子机打而非施工方手写，每日施工内容大部分重复，无法体现每日施工重点，施工日志记录人处未签字。二是由于合同外新增了工程量导致工程总投资超出合同金额与招标限价，但是工程变更未向财政局、水务局、行政审批局等相关部门进行报备，工程变更事项未履行变更制度。本项目档案管理不够规范。一是招投标备案资料中未见招标投标情况书面报告；二是未对建设单位与施工单位、建设单位与监理单位的每周例会进行记录与存档。3.竣工验收进展较慢本项目竣工验收进展较慢，整体未完工验收，审计工作尚未实施。4.长效管理制度不够完善虽然项目单位针对本项目制定的各类制度措施较为完备，有详细的规划与责任人且制度机制落实到位。但是缺乏长效管理制度机制，此外项目单位提供的支撑材料、反馈途径均需补充。5.自评报告未体现对绩效的分析项目单位自评报告着重于对本项目执行情况的描述，但是对绩效分析体现得较少，无法清晰体现出项目绩效。六、有关建议（一）规范立项程序，加强绩效目标管理、预算编制的科学性①规范立项程序建议项目单位规范立项程序，在申请预算时严格按照相关要求，获得行政审批局批复的可行性研究报告或初步设计报告后，再向市财政局申请债券资金。若存在特殊情况需在编制项目建议书时同步申请，则应当向上级部门进行报备并做出书面说明。②加强绩效目标管理项目支出绩效目标是项目预算管理的重要环节，是项目绩效监控和绩效评价的重要依据。建议项目单位加强对绩效目标与指标的理解，完善项目支出绩效目标和指标的设置。一是设定绩效目标时要做到指向明确、细化量化、合理可行、相应匹配，除了设置年度绩效目标外，还应当将年度绩效目标进行细化与分解进而设置阶段性目标，并明确阶段及对应的阶段任务。二是对年度绩效目标的设置要体现出项目的产出与效益。三是对绩效指标的设置要完整、与项目相关，并厘清各指标的概念与内涵，避免混淆。四是效益指标设置要清晰明确的体现出项目效益，以便于考核。项目单位要避免绩效目标与指标设置的随意性，便于后期项目实施过程中将绩效目标与实际情况进行对比，完整的监控资金使用效益。③加强预算编制的科学性建议项目单位加强预算编制的科学性。一是当概算超过估算但未超出10%时，应当以文件的形式进行说明；二是当招标限价进行评审后，应当根据评审后的限价重新制定工程量清单，并进行归档。（二）规范项目实施过程与档案管理建议项目单位规范项目实施过程的管理。一是对施工单位撰写的施工日志不定时抽查，若发现每日施工内容大部分重复、复制粘贴前一天的内容或是施工日志记录人未签字的现象，应当询问其原因，并要求其对此现象进行整改，以保证施工日志能够体现每日施工重点。二是项目单位应当严格履行工程变更制度，在工程发生变更时即向财政局、水务局、行政审批局等相关部门进行报备，而不是工程结束后再进行报备。建议项目单位规范档案管理。工程建设档案记录反映了项目实施过程和落实情况，档案建档是否规范，档案资料是否完整、是否准确真实，关系到对项目最终效果的判断。项目单位要提高思想认识，高度重视工程档案管理工作，档案设置专人管理，项目完工后要及时归档、汇编，以充分展示项目的实施过程和绩效情况。（三）加快竣工验收进程建议项目单位加快竣工验收的进程，以保证本项目在规定时间内完成竣工验收工作。（四）完善长效管理机制长效管理机制是长期保证制度正常运行并发挥预期功能的制度体系。长效机制不是一劳永逸、一成不变的，它必须随着时间、条件的变化而不断丰富、发展和完善。建议项目单位完善长效管理制度，每年度根据实际情况，持续不断完善项目后续维护保养、专人责任机制，促使项目后续运营取得更好效果。（五）完善绩效自评报告建议项目单位完善项目自评报告。报告中决策方面对建设背景合理性与必要性要有充分阐述，预算编制方面要对资金有完整使用情况的分析，对维修周期、更换周期要有清晰说明；过程管理要完整呈现，每道坝带维修与更换需要制定不同的实施方案，并涵盖对项目管理风险控制与应急预案处理；产出与效益方面要对后续运维安排与运维成本进行说明，并呈现出项目效益。七、附件（一）绩效评价工作组名单工作组姓名工作单位职务/职称主评人外部专家项目经理项目助理

（二）绩效评价指标体系第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目绩效评价指标体系评价指标指标解释评分标准数据来源一级指标二级指标三级指标分值项目决策（16分）项目立项

（6分）立项依据充分性3项目立项是否符合法律法规、相关政策、发展规划以及部门职责，用以反映和考核项目立项依据情况。考核要点：①符合国家相关法律法规、省级市级国民经济十三五发展规划和党委政府决策；②符合第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井项目相关规划；③与市水务局的职能相适应；④未与其他相关项目重叠，有明确的工作计划。

评分规则：若符合以上全部要求，则得满分；若有一项不符合，则扣除25%。橡胶坝坝袋更换与维修相关规划、项目单位职责、与项目有关的政策文件立项程序规范性3考察项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。考核要点：①项目按规定程序申请并获得主管部门的批复；②设立过程中提交的文件和材料符合相关要求；③有必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。

评分规则：若符合以上全部要求，则得满分；若有一项不符合，则扣除1/3。立项资料和文件、访谈、其他相关证明资料绩效目标（4分）绩效目标合理性2考察项目所设定的绩效目标是否依据充分，符合客观实际，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。考核要点：①项目设定了绩效目标，且与第二、三、五、六道橡胶坝坝袋及维修橡胶坝群充水井工程相关；②项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；③项目绩效目标与相应预算严格关联。

评分规则：若符合以上全部要求，则得满分；若有一项不符合，则扣除1/3。绩效目标申报材料绩效指标明确性2考察依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。考核要点：①将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标；②通过清晰、可衡量的指标值予以呈现；③与项目年度任务数或计划书相对应，与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。

评分规则：若符合以上全部要求，则得满分；若有一项不符合，则扣除1/3。项目基础材料、项目绩效目标申请材料、项目年度计划资金投入（6分）预算编制科学性4考察项目预算编制是否经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标是否相适应，用以反映和考核项目预算编制的科学性、合理性情况。考核要点：①预算编制经过科学论证；②预算内容与项目内容匹配；③预算额度测算依据充分，按照标准编制；④预算确定的项目投资额或资金量与工作任务相匹配。

评分规则：若符合以上全部要求，则得满分；若有一项不符合，则扣除25%。项目基础材料、预算编制过程材料资金分配

合理性2项目预算资金分配是否有测算依据，与地方实际是否相适应，用以反映和考核项目预算资金分配的科学性、合理性情况。考核要点：①预算资金分配依据充分；②资金分配额度合理，与项目单位或地方实际相适应。

评分规则：若符合以上全部要求，则得满分；若有一项不符合，则扣除50%。项目基础材料、预算编制过程材料项目过程（24分）资金管理（8分）一般债券资金到位率1实际到位一般债券资金与发行一般债券筹集资金的比率，用以反映和考核一般债券资金落实情况对项目实施的总体保障程度。考核要点：一般债券资金到位率=（实际到位一般债券资金/发行一般债券筹集资金）×100%。

评分规则：若预算执行率为100%，则得满分，每降低1%扣权重分1%，低于70%不得分。资金拨付凭证记录、财务资金记录。一般债券资金执行率3实际到位一般债券资金是否按照计划执行，用以反映或考核项目预算执行情况。考核要点：一般债券资金执行率=（实际支出一般债券资金/实际到位一般债券资金）×100%。

评分规则：若预算执行率为100%，则得满分，每降低1%扣权重分1%，低于70%不得分。资金拨付凭证记录、财务资金记录。资金使用

合规性4项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。考核要点：①是否符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定；②资金的拨付有完整的审批程序和手续；③资金使用符合项目预算批复或合同规定的用途；④资金使用不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

评分规则：若符合以上全部要求，则得满分；若有一项不符合，则扣除20%。专项资金管理办法、资金拨付凭证记录、财务资金记录；财务数据。项目管理（16分）组织机构健全性1考察项目组织机构是否健全、分工是否明确。考核要点：①针对项目建立专职统筹、协调管理机构；②明确项目责任科室和责任人，主体职责清晰、明确。

评分规则：若符合以上全部要求，则得满分；若有一项不符合，则扣除50%。项目组织机构文件、项目管理制度文件管理制度健全性2考察项目管理制度是否健全、完善、有效。考核要点：①项目建设单位制定项目相应监督管理制度，或者按照国家、省市级的标准、相关制度文件执行；②施工单位制定明确的施工管理、工期管理、进度管理、安全管理、质量管理、档案管理等。

评分规则：若符合以上全部要求，则得满分；若有一项不符合，则扣除50%。项目管理制度文件招标投标执行情况2考核工程项目招标投标执行情况。考核要点：根据文件按要求和项目实际情况按《招标投标法》申请程序、执行程序进行合规合法性操作。

评分规则：若均符合，则得满分，其中有一项不满足，则扣除权重的25%，以此递增。超过4例，则本项不得分。项目管理制度及实施记录项目实施规范性2考察项目实施是否严格执行相关项目管理制度。考核要点：项目单位日常管理及项目实施能够完全按照所建立的各项业务管理制度、项目实施方案得到规范执行，且符合相关规定。

评分规则：若符合以上全部要求，则得满分；若有一项不符合，则扣除50%。项目管理制度文件、施工日志、监理日志工程变更规范性2考察工程项目是否变更，若变更，是否规范。考核要点：①工程项目未进行变更；②若工程项目出现变更，严格履行变更制度，材料完整，变更方案合理。

评分规则：若工程项目未进行变更得满分；若工程项目出现变更，符合以上要求的得满分，若不完全符合以上要求，酌情扣分。工程竣工备案资料、施工日志项目公开公示情况1考核项目公开公示情况。考核要点：在实施过程中按照公开公示要求执行。

评分规则：若均符合，则得满分，其中有一项不满足，则扣除权重的25%，以此递增。超过4例，则本项不得分。项目管理制度及实施记录组织沟通协调情况2考察上级主管部门与建设单位，建设单位与参建单位之间的组织沟通协调情况。考核要点：①建设单位（河道与橡胶坝管理中心）定期将工作进展情况报告给水务局，并沟通协调项目实施中遇到的问题与困难；②建设单位（河道与橡胶坝管理中心）与参建单位定期组织工程进度例会，并沟通协调项目实施中遇到的问题与困难。

评分规则：若符合以上两项要求，则得满分；若有一项不符合，则扣除50%。项目管理制度及实施记录合同管理规范性2考察合同管理的规范性。考核要点：①合同对双方义务、责任范围、工程质量、安全施工保障等方面做出了明确的规定，约定的支付条款科学合理，保障了项目资金安全。②施工过程、资金支付均按照合同要求进行，未出现违约情况。

评分规则：若均符合，则得满分，若不完全符合以上要求，酌情扣分。合同协议项目档案管理情况2考核项目档案管理情况。考核要点：①项目档案资料齐全；②项目档案管理有专人管理、保存。

评分规则：若均符合，则得满分，其中有一项不满足，则扣除权重的50%。项目管理制度及实施记录项目产出（30分）产出数量（12分）设施维养改造完工率8考察设施维养改造是否达成预期。

①更换第二、三、五、六道橡胶坝两布三胶坝袋8,440.40平方米，更换底垫片4,124.00平方米；②将原锚固方式由楔块锚固改变为螺栓压板锚固，对原中墩挡墙进行加高；③维修更换第二、三、五、六道橡胶坝机电、配电、阀门等设备，更换DN400蝶阀48个，双吸式离心泵（SH14）7台，PGZ整体式拱形平面铸铁闸门1座，低压配电系统3套，泵房管道进口处加设管道过滤器12个。考核要点：设施维养改造达成预期。设施维养改造完工率=实际维养改造工作量/计划维养改造工作量×100%。

评分规则：设施维养改造完工率达到100%得满分，完工率每低于1%扣除权重的1%，以此类推，扣完为止。基础表、现场调研充水井维修清洗完工率4考察充水井维修清洗是否达成预期。

清洗维修第一至十二道橡胶坝充水井12座。考核要点：充水井维修清洗达成预期。充水井维修清洗完工率=实际维修清洗数/计划维修清洗数×100%。

评分规则：充水井维修清洗完工率达到100%得满分，完工率每低于1%扣除权重的