知识产权实务-专利权

第一页，共203页。《大国崛起》第四集

工业革命的先声为什么出现在英国？

第二页，共203页。

瓦特改良的蒸汽机1782年第三页，共203页。史蒂芬孙制造的蒸汽机车1814年第四页，共203页。（英国）早已准备好了将聪明才智纳入实用轨道的各种机制。这些机制，如同一张巨大而细密的网，将世界上最优秀的人才和技术都搜罗到了英国。其中，专利保护就是重要的一种措施。《大国崛起》第四集第五页，共203页。专利最早产生于16世纪，但在16和17世纪申请专利并不常见。自18世纪以来专利申请才普遍起来，变得重要了。申请专利的目的很简单，即保护一项发明，使它保持新颖。专利给予发明者约15年左右的保护期，在此期间，他的发明受到保护，其他任何人不得仿冒。

晚年的瓦特，生活非常富庶。但是瓦特财富的主要来源，不是制造蒸汽机的工厂，而是被广泛转让的高效能蒸汽机的发明专利。

第六页，共203页。对技术创新的激励机制，对英国发展影响深远，直到已进入知识经济时代的今天，这个制定了世界上第一部专利法的国家，依然将科技创新战略作为国家发展战略，并在全球高新产品生产国中位列第四。

而250年前，英国对知识产权的保护和奖励，使几乎所有的人，都陷入了一种对新技术、新发明的狂热崇拜之中。第七页，共203页。工业革命之所以首先发生于英国而不是他国，很重要的原因在于英国是世界上第一个建立专利制度的国家，第一个保护知识产权的国家，这种专利制度保障了发明人的应得权利,从而催生了大量的技术创新，最终导致了工业革命,使一个小小的岛国最终变成了日不落帝国，影响全世界。第八页，共203页。第一节专利的概念和特征第九页，共203页。一、专利的概念专利，“Patent”，“公开”、“授予特权”专利权是是国家依法在一定时期内授予发明创造者或者其权利继受者独占使用其发明创造的权利。第十页，共203页。专利权的本质专利权=发明创造+授权垄断，是发明人与政府之间的协议。发明人需要向公众充分公开发明的所有相关技术信息。政府授权发明人在有限的时间内有限地垄断该项发明。专利法：对发明创造专利权提供法律保护。第十一页，共203页。二、专利权的特征（一）独占性更强华为到2014年12月31日，拥有专利授权38825件，累计申请中国专利48719件，累计申请外国专利23917件。其中90%以上专利为发明专利。

世界知识产权组织2015年3月19日发布最新报告显示，华为以3442件的申请数超越日本松下公司，成为2014年国际专利的最大申请人。美国高通排第二，中兴通讯排第三。第十二页，共203页。华为三大业务领域业绩分别为运营商业务收入达1921亿元，同比大增16.4%。企业业务和消费者业务营收分别为194亿元和751亿元，同比增长幅度分别为27.3%和32.6%。第十三页，共203页。（二）已向社会公开技术为条件

专利的技术内容是公开的，人们可以通过专利文献自由查阅，但技术的使用是受到限制的，他人须征得专利权人的许可，方可使用专利技术。第十四页，共203页。专利与技术秘密比较项目专利技术秘密是否公开是否权利范围相对确定不确定权利主体确定不确定保护期限确定不确定第十五页，共203页。（三）经审查后才能依法定程序授予著作权—自由—自动产生专利权—垄断—法定授予第十六页，共203页。（四）地域性等限制更加突出（专利独立原则）“诺美亭”是由美国雅培公司研制生产的减肥药。其主要成分是盐酸西布曲明，通过提早带来饱肚感减少食欲，同时增加体内能量支出达来到减肥效果。盐酸西布曲明在中国申请专利未被批准，随即在中国出现了以“曲美”为代表的一批“仿制药”。（地域性）“曲美”和“诺美婷”均含盐酸西布曲明，是一种中枢食欲抑制剂，这种药千万不能吃，吃多了不仅会导致食欲下降、便秘，还很可能会伤及内脏，引起心脏病和中风。欧洲已叫停“诺美亭”减肥药，中国“曲美”也早已下架。第十七页，共203页。某甲（中国）公司2010年就一项产品发明向专利局提出专利申请，2014年获得发明专利权。因为产品主要内销，所以没有向其他国家提出专利申请。2014年，该厂离职人员赵某移民A国，随即在当地注册成立乙公司并开始生产、销售甲公司的专利产品。2015年，赵某回国时，甲公司在当地法院起诉赵某及乙公司侵犯专利权，要求其赔偿损失。问：赵某及乙公司是否侵犯了甲公司的专利权？第十八页，共203页。第二节专利制度的起源与发展第十九页，共203页。1474年，世界上第一部专利法在威尼斯城邦共和国诞生，该法奠定了现代专利法的基础，其基本原则在现代专利法中仍然适用。1624年，英国颁布《垄断法》，人们通常称之为第一部具有现代意义的专利法。随后，一些资本主义国家纷纷仿效，建立起自己的专利制度。美国于1790年、法国于1791年、德国于1877年相继颁布了本国的第一部专利法。第二十页，共203页。1776年美国独立后，为保护发明创造，在1787年公布的宪法第一条第八款规定“为鼓励科学和民用工艺的进步，给予作家、发明家对其作品和发明享有限定年份的专利权”。根据宪法规定，1790年美国国会通过了专利法。该法首先提出了“新颖性、创造性、实用性”的审查原则。专利法实行后，大大促进了美国的经济发展，产生了更多的新发明。第二十一页，共203页。第三节专利制度的作用第二十二页，共203页。鼓励发明创造促进发明创造投入实际应用提供技术信息和资料第二十三页，共203页。专利制度的作用中国的打火机出口欧洲受阻事件2005年2月，欧盟通过一项《产品安全条例》，规定进口价格在2欧元以下的打火机，必须要有安全装置。这意味着，占世界产量八成的中国打火机，会被排挤出欧洲市场。因为，有关这一装置的技术专利多为欧洲国家控制，我国企业如果要用就要向其购买，其生产成本因此上升，价格优势尽失。第二十四页，共203页。欧洲企业的应对措施是：首先在欧洲申请大量的、各种形式的设有安全装置（或儿童不易使用的装置）的打火机的专利保护网，然后提出打火机上应有安全装置，以使儿童不易使用的安全规则（即CR法规），并提出中国的廉价打火机将不符合该法规的规定而不得在欧洲出售，具有安全装置的打火机被欧洲企业大量地申请专利，基本没有再申请的余地，中国的企业未来生产具有安全装置的打火机因专利技术壁垒的存在也无法以低廉的价格进入欧洲市场，这是一场典型的政府与企业配合，利用专利保护和安全标准将竞争企业逐出市场的案例。第二十五页，共203页。第十章专利权的客体专利权的保护对象：发明、实用新型、外观设计第二十六页，共203页。第一节发明第二十七页，共203页。一、发明的概念发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。第二十八页，共203页。技术方案指运用自然规律解决人类生产、生活中某一特定技术问题的具体构思，是利用自然规律、产生一定效果的方案。只要是技术方案就可以申请发明！（不是实物）第二十九页，共203页。一种纸杯，包括杯体、底板，其特征在于：纸杯本体包括内层纸（１）、外层纸（３），内、外层纸之间设有瓦楞层（２），瓦楞层的两个面上分别粘接内、外层纸，在纸杯本体的底部联接底板（４），底板与纸杯本体为一体。技术方案解决技术问题：防烫技术手段：内外层、瓦楞层、底板自然规律：空气层隔热技术方案第三十页，共203页。发明构成要件：1.必须是利用自然规律的结果；没有利用自然规律的方案不是发明：财务结算办法、体育比赛规则等自然规律本身不是发明：科学发现、能量守恒定律等违背自然规律的创造不是发明：永动机等第三十一页，共203页。（二）必须是一种技术方案抽象的思想自然法则自然现象不可以申请专利稳定可靠实施，和经济价值无关第三十二页，共203页。（三）能够被稳定地重复实施具有保护的意义。第三十三页，共203页。二、发明的种类（一）产品发明专利权指向的是最终的产品。是人创造的物品，如电脑、飞机、油漆、药品等。1.特点产生实物;工业生产2.种类制成品发明：生产设备、生活用品材料发明：合成物：水泥玻璃化学物质：油漆涂料第三十四页，共203页。（二）方法发明专利A.制造产品的方法机械方法：制造机电产品化学方法：制药、化工原料生物方法：如微生物方法造的药品B.使用产品的方法操作机器或设备的方法—测量、通讯方法（测量含油污水浓度的方法）第三十五页，共203页。C.商业方法【美国】：涉及经营管理、金融交易、在线商品交易、拍卖等与商业方法有关的发明，但必须利用计算机及网络技术完成。例如，爱迪生发明了白炽灯，白炽灯是一种前所未有的新产品，可以申请产品发明；生产白炽灯的方法可以申请方法专利；给白炽灯填充惰性气体，其质量和寿命都有明显提高，这是在原来基础之上进行的改进，可以申请改进发明。第三十六页，共203页。第二节实用新型第三十七页，共203页。一、实用新型的概念实用新型是指为了解决一般实用技术问题而对产品的形状、构造或其结合所提出的新的技术方案。简单理解，通常所说的“小发明”，“小创造”，“革新”，“改进”。同发明专利比较，相对技术水平较低。第三十八页，共203页。

实用新型专利只保护产品，不保护方法！实用新型专利只保护产品，即仅保护针对产品形状、构造提出的技术方案。一切方法，例如产品的制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法、计算机程序以及将产品用于特定用途等，以及未经人工制造的自然存在的物品，不属于实用新型专利保护的客体。第三十九页，共203页。第四十页，共203页。第四十一页，共203页。二、实用新型的特征1.实用新型必须是一种具有形状或者构造的产品2.该形状、构造或组合能够解决技术问题第四十二页，共203页。（1）形状：产品所具有的、可以从外部观察到的确定的空间形状无确定形状的产品，其形状不能作为实用新型产品的形状特征，如：气态、液态、粉末状、颗粒状的物质或材料；植物盆景中植物生长所形成的形状、自然形成的假山形状；以摆放、堆积的方法获得的非确定形状等第四十三页，共203页。（2）构造：产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系从外表可见的宏观构造，不能是原子、分之水平的微观结构（3）结合：形状与构造的结合；产品与产品的结合（如锁与钥匙）解决了技术问题，否则不属于实用新型专利保护的对象，如仅以表面图案设计为区别特征的水浒人物扑克第四十四页，共203页。第四十五页，共203页。第三节外观设计第四十六页，共203页。一、外观设计的概念外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。第四十七页，共203页。二、外观设计的特征（一）外观设计是对工业产品外观的设计不能重复生产的的手工艺品、农产品、自然物等不能作为外观设计的载体山水别墅——不保护石雕茶盘——不保护第四十八页，共203页。（二）是对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合。色彩不能单独构成外观设计汽车保险杠和茶杯杯把的设计方案能否申请外观设计？汽车保险杠是一种产品，可以申请外观设计；茶杯杯把不是产品，不能单独出售和使用，不能申请外观设计，但茶杯整体可以申请外观设计专利。第四十九页，共203页。（三）外观设计必须具有美感。涉及美学思想，与技术思想无关第五十页，共203页。第四节不授予专利权的对象第五十一页，共203页。是不是任何发明创造都能获得专利权？获得专利权需要具备一定的条件!（一）实质条件：对发明本身的要求（二）形式条件：对申请过程的要求第五十二页，共203页。不授予专利权的对象一、完成方式、内容或专利申请方式损害国家利益或公共秩序的发明创造（一）违反法律、社会公德或妨碍公共利益的发明创造以国旗、国徽为图案的设计能否授予专利？克隆人的方法能否授予专利？第五十三页，共203页。枪支、整蛊工具、噪声、污染、侵犯他人合法权益一种保险柜防盗装置，当盗窃者开启保险柜时从柜内喷出硫酸，使盗窃者双目失明，能否授予专利？发明创造以致人伤残或损害财物为手段,不能授予专利。第五十四页，共203页。（二）依赖以违法方式获取或利用的遗传资源完成的发明创造许多本属我国的专利却在境外被人抢先申请，突出体现在传统中草药相关专利产品，这些专利产品的销售额已经达到了10亿美元。美国把在印度植物中提取的有效成分拿到印度申请专利。日本准备把泰国丛林一种植物所具有的特殊药物价值去申请专利。第五十五页，共203页。（三）向外国申请专利前，未依法报请保密审查的，在中国完成的发明创造或实用新型。第五十六页，共203页。二、自然规律、自然现象和抽象思想（一）科学发现科学理论是对自然界认识的总结，是更为广义的发现。发现与发明关系密切；其间的界线存在模糊地带；这种界线也不断被突破第五十七页，共203页。（二）智力活动的规则和方法指导人们思维、推理、分析和判断的规则和方法。——指导人们对信息进行思维、识别、判断和记忆，没有采用技术手段或者利用自然法则，未解决技术问题和产生技术效果，不构成技术方案第五十八页，共203页。（三）疾病的诊断和治疗方法A、不以疾病的诊断和治疗为直接目的的不属此列B、直接实施对象为已经脱离人体或动物体的组织、体液或排泄物或已经死亡的人体或动物体不属此列不予专利保护的原因：人道主义和社会伦理；不能在产业上应用用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装置，及在疾病诊断和治疗方法中使用的物质或材料不属此列第五十九页，共203页。（四）动植物新品种动物：不能自己合成，而只能靠摄取自然的碳水化合物及蛋白质来维系其生命的生物。植物：可以借助光合作用，以水、二氧化碳和无机盐等无机物合成碳水化合物、蛋白质来维系生存，并通常不发生移动的生物。生产动、植物品的非生物学的方法可以获得专利保护第六十页，共203页。（五）原子核裂变方法和用该方法获得的物质为实现核变换方法的各种设备、仪器及其零部件及所得到的放射性同位素的用途等不属此列第六十一页，共203页。（六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计“平面印刷品”主要指平面包装袋、瓶贴、标贴等用于装入被销售的商品或者用于附着于其他产品之上、不单独向消费者出售的印刷品；“主要起标识作用”是指主要使消费者识别被装入的商品或者被附着的产品的来源或者生产者。如果针对图案、色彩或者二者结合所作出的设计具有装饰性，则不属于“主要起标识作用”。第六十二页，共203页。小测验范某的下列有关骨科病预防与治疗方面研究成果中，哪些可在我国申请专利？（）A.发现了导致骨癌的特殊遗传基因B.发明了一套帮助骨折病人尽快康复的理疗器械C.发明了如何精确诊断股骨头坏死的方法D.发明了一种高效治疗软骨病的中药制品第六十三页，共203页。据专利法律制度的规定，某汽车制造厂完成的下列新技术成果中，可能获得实用新型专利的是（

）。

A.汽车新燃料B.汽车防冻液

C.汽车发动机D.汽车节能方法第六十四页，共203页。以下四个选项中哪一个可获得外观设计专利权。

A、一种具有新型功能的打印机

B、一种酒的外包装

C、一种药品的制造方法

D、一种饮料的配方第六十五页，共203页。第十一章专利权的主体第六十六页，共203页。第一节发明人或设计人第六十七页，共203页。发明人或设计人是指对发明创造或外观设计的实质性特点作出创造性贡献的人。发明人专指专利法上发明的完成人。设计人专指实用新型或外观设计的完成人。第六十八页，共203页。（1）发明人或者设计人是自然人且不受行为能力的限制。实践中，法人及其他组织可以是专利申请人或专利权人，但其不能作为发明人或设计人。（2）发明人或设计人是对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。第六十九页，共203页。发明创造分为职务发明创造和非职务发明创造，相关的发明人或设计人也就相应地分为职务发明创造的发明人或设计人，以及非职务发明创造的发明人或设计人。第七十页，共203页。第二节发明人或设计人的单位第七十一页，共203页。我国《专利法》第6条第1款规定：执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。第七十二页，共203页。职务发明创造可以分为两类1.执行本单位的任务所完成的发明创造①在本职工作中作出的发明创造②履行本单位交付的本职工作之外的任务所完成的发明创造③退职、退休或者调动工作后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造第七十三页，共203页。2.主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造职务发明中发明人或者设计人的权利：（1）发明人和设计人享有署名权及获得精神奖励的权利。（2）获得物质奖励的权利第七十四页，共203页。第三节合作发明与委托发明的权利人第七十五页，共203页。专利法第八条第八条两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人;申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。第七十六页，共203页。合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。如果单位或者个人之见没有协议，构成委托开发的，申请专利权及取得的专利权归受托人，但委托人可以免费使用。第七十七页，共203页。第四节外国人第七十八页，共203页。外国人是指具有外国国籍的自然人和依照外国法律成立并在外国登记注册的法人。（1）无条件地给予外国人以国民待遇。美国、德国、英国（2）在互惠对等的基础上给予外国人以国民待遇。日本、法国、意大利第七十九页，共203页。一、在中国有经常居所或者营业所的外国人我国《专利法》对该类外国人获得专利给予国民待遇。范围：长期在我国工作学习的外国自然人和在中国长期设立机构、独立经营的外国企业或其他组织。第八十页，共203页。二、在中国没有经常居所或者营业所的外国人我国《专利法》第18条规定：“在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利的，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，根据本法办理”第八十一页，共203页。第十九条在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托依法设立的专利代理机构办理。中国单位或者个人在国内申请专利和办理其他专利事务的，可以委托依法设立的专利代理机构办理。第八十二页，共203页。第五节受让人第八十三页，共203页。向外国人、外国企业、外国组织转让—依照法律、行政法规办理手续转让专利申请权或者专利权—书面合同—登记—公告第八十四页，共203页。【问题与思考】1、评价我国的职务发明制度。我国的职务发明制度是否既有效保护了企业的投资，又促进了职工的研发积极性？你认为是否有必要以及如何对现有的职务发明制度进行改革？2、合作发明和委托发明的区别是什么？3、思考：如果你是一个企业的技术总管，你如何利用我国的专利法的相关规定，既能够保护好企业的利益，又能促进技术人员的积极性？4、思考：专利权转让过程中，需要注意哪些问题？5、思考：专利申请权转让和专利权转让的区别是什么？受让专利申请权要特别注意什么？第八十五页，共203页。第十二章专利申请、审查与授权的实质条件第八十六页，共203页。第一节专利申请日第八十七页，共203页。一、先申请原则与专利申请日两个以上申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。同时申请—协商—协商不成—驳回申请最先申请，以申请日进行判断。第八十八页，共203页。甲乙二人就同样的发明创造同日向国家知识产权局提出实用新型专利申请，如果二人的申请均符合授予专利的条件，则专利权应授予何人？（）A.甲B.乙C.甲和乙共有D.经甲和乙协商确定的人第八十九页，共203页。二、优先权与申请日（一）外国优先权的概念

申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。第九十页，共203页。（二）享有外国优先权的条件申请人必须是前述有资格在我国申请专利权的人。作为优先权基础的在先外国申请必须是正规申请。作为优先权基础的在先外国申请必须是申请人就同一主题提出的第一个申请。第九十一页，共203页。（三）外国优先权的效力享有外国优先权则意味着在外国的首次申请日，即优先权日被视为在中国的申请日。这样，判断该申请在中国的新颖性和创造性都只能以外国优先权日为准。第九十二页，共203页。（四）本国优先权

申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。第九十三页，共203页。第二节专利申请文件第九十四页，共203页。一、书面原则书面原则是指申请人必须以书面形式提出专利申请并办理各种手续。第九十五页，共203页。二、申请发明或者实用新型专利应当提交的文件（一）请求书（二）说明书及摘要《专利法》第26条第3款规定：“说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准”。第九十六页，共203页。（三）权利要求书申请人请求给予专利保护的范围的书面表达，主要反映申请人要求给予专利保护的发明创造的技术范围和请求授予的专利权的范围。申请中：判断是否具备专利性的基础授权后：确定专利权的保护范围的依据第九十七页，共203页。权利要求书的写法对比文件现有的茶杯，大多内部为直接敞口形式，如图1所示。该茶杯由杯体21和与该杯体21制成一体的杯底20构成。这种茶杯记载在中国实用新型85201234.5号专利（下称对比文件1）中，利用该茶杯饮茶时，会将茶叶与茶水同时饮入口内，不方便。第九十八页，共203页。实用新型第九十九页，共203页。检索到的技术第一百页，共203页。独立权利要求与从属权利要求（1）独立权利要求：从整体上反映发明或实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征（2）从属权利要求：用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步的限定第一百零一页，共203页。作用审查中：是否具有专利性首先依据独立权利要求判断，在独立权利要求不具备专利性时，将从属权利要求看成是由其原独立权利要求和该从属权利要求组合成的一个新的独立权利要求来判断（如果具有专利性，权利要求书要根据该新的独立权利要求进行改写）授权后：在无效宣告程序中如果发现独立权利要求不成立，可以通过将有关从属权利要求上升为新的独立权利要求而部分维持其专利权，也可以将诸项权利要求中记载的技术特征组合在一起形成一个新的权利要求，以满足专利性要求，通过缩小保护范围来维持专利权有效第一百零二页，共203页。撰写独立权利要求，划界前序部分一种具有过滤功能的杯子，包括杯体和设有若干通孔的过滤装置特征部分其特征在于：所述过滤装置可拆卸地设于杯体的杯腔中部，将杯腔分为用于盛放固体饮用品的空腔及位于该空腔上方的饮水用腔。第一百零三页，共203页。特点（1）构成发明创造所必不可少的技术特征（写在权利要求书中的技术特征被推定为必要技术特征）（2)权利要求确定的保护范围，由记载在该权利要求中的技术特征予以界定（这些技术特征的总和构成了该项权利要求所要求保护的技术方案）。凡是在权利要求中写入某一技术特征，就意味着该权利要求保护的技术方案包括该技术特征第一百零四页，共203页。特点（3）权利要求中包含的技术特征越少，表达这些技术特征所采用的术语越上位或抽象，保护范围就越大（也越有可能不具备专利性）如：本发明涉及一种电热高温消毒柜本发明涉及一种消毒设备本发明涉及一种消毒碗柜第一百零五页，共203页。（4）每一从属权利要求所包含的技术特征比其引用的权利要求所包含的技术特征要多，故其确定的保护范围必然落入其引用的权利要求所确定的保护范围之内，保护范围要窄第一百零六页，共203页。从属权利特征引用部分：写明引用额独立权利要求及编号限定部分：写明发明或者实用新型附加的技术特征1、一种具有过滤功能的杯子，包括杯体和设有若干通孔的过滤装置，其特征在于：所述过滤装置可拆卸地设于杯体的杯腔中部，将杯腔分为用于盛放固体饮用品的空腔及位于该空腔上方的饮水用腔。第一百零七页，共203页。2、根据权利要求1所述的具有过滤功能的杯子，其特征在于所述的过滤装置为圆形过滤片，过滤片与杯体的内壁相配合。3、根据权利要求2所述的具有过滤功能的杯子，其特征在于在所述杯体中段杯壁上设有若干条环状凸棱，过滤片的边缘嵌合在由相邻两凸棱形成的凹槽中。第一百零八页，共203页。

4、根据权利要求1～3之一所述的具有过滤功能的杯子，其特征在于在所述杯体外缘设有向外翻折的杯边，杯边截面呈倒U形；在杯体上设有杯盖、杯盖外缘设有与杯体的杯边相互扣合的盖边。5、根据权利要求1～3之一所述的具有过滤功能的杯子，其特征在于在杯子的整体外部套装有塑料包装膜。6、根据权利要求4所述的具有过滤功能的杯子，其特征在于在杯子的整体外部套装有塑料包装膜。第一百零九页，共203页。独立权利要求与从属权利要求关系独立权利要求（权利要求1）从属权利要求（权利要求2）从属权利要求（权利要求3）第一百一十页，共203页。（四）对遗传资源来源的说明第一百一十一页，共203页。（三）申请外观设计专利应当提交的文件1.请求书——是外观设计申请人向专利局表示请求授予外观设计专利愿望的文件2.图片或者照片3.简要说明——申请外观设计专利的，必要时应当写明对外观设计的产品的简要说明第一百一十二页，共203页。第三节单一性原则和申请的分案第一百一十三页，共203页。一、单一性原则的概念单一性原则，又称一申请一发明原则，是指一件专利申请只能限于一项发明创造。第一百一十四页，共203页。二、单一性原则的例外一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出。第一百一十五页，共203页。三、申请的分案申请的分案是指在专利申请中含有两项以上的发明、实用新型或者外观设计，而申请人将其中一部分发明、实用新型或者外观设计从原先的申请中分割出来，另行提出申请。分案大多是因为一个申请中包含的两项以上发明、实用新型或者外观设计不符合单一性的要求，为了获得专利权而必须分案申请。第一百一十六页，共203页。第四节专利审查第一百一十七页，共203页。第一百一十八页，共203页。一、专利审查概述形式审查制是指对专利申请只进行形式上的审查，即只审查申请是否履行了法定手续、申请文件是否齐全以及主题是否属于专利法的保护对象等。实质审查制则要对申请是否符合专利实质条件进行审查。第一百一十九页，共203页。二、发明专利的审查程序（一）初步审查（二）早期公开是指经过初步审查，对符合形式条件的发明专利申请，在尚未经过实质审查前进行的公开。公开方式：（1）满18个月公开（2）依申请人的申请公开第一百二十页，共203页。（三）实质审查《专利法》第35条：发明专利自申请日起3年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查。（四）授权第一百二十一页，共203页。三、实用新型和外观设计专利的审查程序实用新型和外观设计对国民经济或技术进步的作用远较发明要小，因此，多数国家对实用新型和外观设计并不进行实质审查。我国也是如此。至少有50%的实用新型专利可以宣告无效（实践中）第一百二十二页，共203页。《专利法》第61条第2款规定：专利侵权纠纷涉及实用新型专利或者外观设计专利的，人民法院或者管理专利工作的部门可以要求专利权人或者利害关系人出具由国务院专利行政部门对相关实用新型或者外观设计进行检索、分析和评价后作出的专利权评价报告，作为审理、处理专利侵权纠纷的证据。第一百二十三页，共203页。思考题如果你作为实用新型诉讼的原告或者被告，各应采取什么样的诉讼策略?第一百二十四页，共203页。第五节复审

第一百二十五页，共203页。对于在初步审查或实质审查后驳回申请的决定，申请人应当获得救济的机会。根据《专利法》第41条的规定，国家知识产权局设立专利复审委员会。专利申请人对国家知识产权局驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内，向专利复审委员会请求复审。需要指出的是，对于驳回申请的决定，有些国家规定可以直接向法院起诉，而我国将申请专利复审委员会复审作为向法院起诉的前置条件。第一百二十六页，共203页。第六节专利授权的实质条件第一百二十七页，共203页。一、发明和实用新型专利授权的实质条件（一）新颖性1.新颖性的概念“新”非“旧”技术公开（失去新颖性）出版物公开（国际公开）使用公开（国内OR国际）其他方式的公开第一百二十八页，共203页。2.判断新颖性的标准与申请日之前的现有技术进行对比，如果两者在技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期效果实质相同，则丧失新颖性。判断新颖性时，必须采用单独对比的原则，即只能依据一件对比文件中所公开的一个技术方案与所要判断的一项权利要求进行比较。第一百二十九页，共203页。一项权利要求的内容不具备新颖性时，不意味着该项权利要求的内容与现有技术所公开的技术内容相比不多不少，正好相同，而是指该权利要求已经覆盖现有技术（即权利要求所要求保护的范围大到涵盖了现有技术的程度）发明专利申请是否具备创造性，只有在该发明具备新颖性的条件下才予以考虑第一百三十页，共203页。例如：专利申请的权利要求为一种铜基形状记忆合金，包含10%～35%（重量）的锌和2%～8%（重量）的铝，余量为铜。如果对比文件公开了包含20%（重量）锌和5%（重量）铝的铜基形状记忆合金，则上述对比文件破坏该权利要求的新颖性。第一百三十一页，共203页。3.抵触申请抵触申请是指一项申请专利的发明或者实用新型在申请日以前，已有同样的发明或者实用新型向专利局提出申请，并且记载在该发明或实用新型申请日以后公布的专利申请文件中，先申请被称为后申请的抵触申请。第一百三十二页，共203页。4.不丧失新颖性的公开申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性（一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的。（二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的（三）他人未经申请人同意而泄露其内容的问题：申请人向外国申请专利，能不能得到同样的优惠保护。第一百三十三页，共203页。(二)创造性1.创造性的概念创造性的概念对于发明和实用新型是不同的。对于发明而言，创造性是指发明与现有技术相比具有突出的实质性特点和显著的进步。对于实用新型而言，创造性是指实用新型与现有技术相比具有实质性特点和进步。第一百三十四页，共203页。2.判断创造性的标准对申请获得发明专利的技术而言，《专利法》要求其具有突出的实质性特点和显著的进步。第一百三十五页，共203页。甲药有A效果，乙药有B效果，甲药+乙药组成复方丙药，丙药有C效果，如果A效果+B效果=C效果，就无创造性，如果A效果+B效果〈C效果，丙药就有创造性，也就是甲药和乙药组成得复方丙药，不是简单得效果相加，而是有协同作用，明显提高了疗效，因而有创造性。第一百三十六页，共203页。创造性的判断标准：1.解决了人们长期想解决而未能解决的技术难题；2.克服了技术偏见；3.系“首创性”或“开拓性”的技术方案；4.产生了意料不到的效果的以下发明创造:组合发明、选择发明、用途发明、要素变更发明第一百三十七页，共203页。（三）实用性1.实用性的概念实用性是指发明或实用新型能够在产业上制造或者使用，并能产生积极效果。第一百三十八页，共203页。2.判断实用性的标准一项发明或实用新型是否具有实用性，应当看其能否在产业上制造或使用并解决技术问题，以及能否达到积极和有益的效果。所谓“在产业上制造或使用”是指发明或实用新型能够具有通过产业中的标准化模式被稳定地再现。（可再现实施）第一百三十九页，共203页。二、外观设计授权的实质条件（一）新颖性对于外观设计而言，新颖性同样是指对产品的外观设计与申请日之前在国内外为公众所知的设计相比是“新”的设计，也即不属于现有设计。所谓“不属于现有设计”是指在现有设计中，没有与之相同或实质相同的外观设计。第一百四十页，共203页。（二）区别性2008年修订《专利法》时，第23条第2款为外观设计的授权增加了一项新的实质条件，即外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。第一百四十一页，共203页。（三）不与他人在先合法权利相冲突对于发明和实用新型而言，如果是在他人的现有技术基础之上进行改进而获得的成果，即使他人的现有技术仍然在专利保护期之内，该改进成果只要符合新颖性、创造性和实用性的标准，仍然可以获得专利权，只是在实施时需要获得前一专利权人许可。第一百四十二页，共203页。第七节专利权的无效宣告第一百四十三页，共203页。一、专利权无效的概念指对已经生效的专利权，因不符合专利法的规定，由专利复审委员会宣告其不具有法律约束力的制度。第一百四十四页，共203页。二、效力（1）被宣告无效的专利权视为自始不存在（2）宣告专利权无效的决定，对在宣告专利权无效前人民法院作出并已执行的专利侵权的判决、调解书，已经履行或者强制执行的专利侵权纠纷处理决定，以及已经履行的专利实施许可合同和专利权转让合同，不具有追溯力。但是因专利权人的恶意给他人造成的损失，应当给予赔偿。第一百四十五页，共203页。依照前款规定不返还专利侵权赔偿金、专利使用费、专利权转让费，明显违反公平原则的，应当全部或者部分返还。（3）对已经执行的“裁定”有追溯力（为什么？）第一百四十六页，共203页。【问题与思考】1、简述专利申请日的确定方法。2、简述外国优先权的含义及法律效力。3、简述权利要求书的作用和撰写权利要求书应遵循的基本原则。4、论述独立权利要求和从属权利要求的含义、二者之间的关系，以及从属权利要求的作用。5、思考：如何利用单一性原则的例外节省专利申请的费用？6、思考：网上公开的技术信息是否构成现有技术？第一百四十七页，共203页。第十三章专利权的内容第一百四十八页，共203页。第一节专利权内容概述第一百四十九页，共203页。专利权的内容即专利法为专利权人规定的各项专有权利。与著作权相似，这些专有权利是禁止权而不是自用权。享有专利权并不意味着专利权人就能自由地实施专利。第一百五十页，共203页。第二节发明和实用新型专利权的内容第一百五十一页，共203页。一、产品专利的权利内容（一）制造权以生产经营为目的制造是一个受到专利权控制的独立行为。权利要求书中所说明的那种产品在实践中被实现了与制造方法、数量等无关第一百五十二页，共203页。（二）使用权是指专利权人享有的使用专利产品或专利方法及依照专利方法直接获得的产品的专有权。使用权包括对专利产品的使用和对专利方法的使用。第一百五十三页，共203页。（三）销售权专利权人有为经营目的销售专利产品的专有权利，未经许可以经营目的销售专利产品构成专利侵权。第一百五十四页，共203页。（四）许诺销售权许诺销售权是2001年修订《专利法》时，根据TRIPs协定的规定新增加的一项专有权利。许诺销售权是专利权人有明确表示愿意出售具有权利要求书所述技术特征的专利产品以及禁止他人未经专利权人许可许诺销售专利产品的权利。第一百五十五页，共203页。（五）进口权专利权人享有为生产经营目的进口专利产品的专有权利，未经许可以生产经营为目的进口专利产品构成专利侵权。第一百五十六页，共203页。平行进口问题同一专利权人就同一项发明创造在两个国家获得了专利权，专利权人或者专利权被许可人在其中一个国家制造的专利产品售出后，购买者将其购买的专利产品进口到另一个国家第一百五十七页，共203页。如果专利权人或者被许可人在出口国出售其专利产品时没有附加明确的限制性条件，则意味着“默示许可”购买者可以自由支配所购买的专利，故平行进口行为无需获得专利权人的许可允许专利权用尽原则的适用不局限于一国范围内不允许专利权用尽原则的适用仅限于一国范围内默示许可第一百五十八页，共203页。二、方法专利的权利内容（一）使用权专利方法与专利产品不同，是一种实现某种目的的方法，因此，对于方法专利而言，专利权人的首要权利就是使用该方法的专有权利，他人未经许可为生产经营目的使用专利方法即构成侵权。第一百五十九页，共203页。（二）对方法专利的延伸保护对方法专利的延伸保护的必要性依专利方法直接获得的产品直接获得：依照该专利方法所最初获得的原始产品。包括对原始产品进一步加工而获得的产品（如果该产品的主要价值、主要特点或实质由原始产品决定）使用、销售、许诺销售、进口依专利方法直接获得的产品第一百六十页，共203页。（三）方法专利诉讼中举证责任的特殊规定民事诉讼中举证责任的基本原则是“谁主张、谁举证”，涉及专利的民事诉讼也不例外。在方法专利的侵权诉讼中，涉及新产品的方法专利，实行举证责任倒置的原则。第一百六十一页，共203页。第三节外观设计专利权的内容

第一百六十二页，共203页。外观设计专利权的内容包括制造权、许诺销售权、销售权和进口权。这意味着未经许可，他人不得制造外观设计产品，或对外观设计产品进行销售或许诺销售；也不得进口外观设计产品。《专利法》并未赋予外观设计专利权人以使用权。第一百六十三页，共203页。第十四章对专利权的限制法律创设专利权的目的是为了实现保护和鼓励发明创造，刺激技术创新的目的第一百六十四页，共203页。第一节不视为侵犯专利权的行为第一百六十五页，共203页。一、专利权用尽后的特定实施行为专利权用尽，又称专利权穷竭，是指对于经专利权人许可或以其他方式合法投放市场的专利产品，他人在购买之后无须经过专利权人许可，就可以使用、销售或许诺销售。权利用尽是相对于每一件投放市场的专利产品而言的（专利权人对该专利产品的处置不再拥有控制权）,不针对专利方法第一百六十六页，共203页。有两种情形可以导致专利权用尽:其一专利权人自己将产品投入到市场其二是专利权人虽然没有直接许可制造或出售专利产品，但他人对专利产品的制造和出售是依法进行的。“国内用尽”OR“国际用尽”？第一百六十七页，共203页。二、先用权人的特定实施行为所谓先用权人，是指在他人申请产品或方法专利权之日以前，就已经制造了相同的产品、使用了相同的方法，或已经做好了制造或使用的必要准备的人。公平原则第一百六十八页，共203页。在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的，不视为侵犯专利权。需要注意的是：“先用”只能是以非公开方式进行的。并非是一种单独存在的权利，而仅仅是一种对抗专利侵权指控的抗辩权第一百六十九页，共203页。适用条件1.在先使用的专利技术来源必须合法；2.在先使用权人必须在申请日前已经制造专利产品或者使用专利方法，或者已经作好制造、使用的准备；3.享有先用权的人只能在原有范围内继续制造、使用；4.先用权人对于自己在先制造的专利产品或者实施的专利技术不得转让给任何第三人。（只制造使用不销售）第一百七十页，共203页。专利的临时保护申请日公开日授权日终止日发明专利临时保护，实用新型和外观设计无临时保护第一百七十一页，共203页。三、临时入境的外国运输工具对专利的使用运输工具以生产经营目的使用专利产品或方法的行为受到专利权人使用权的控制。享受临时入境例外必须具备两个条件：首先是外国运输工具临时通过中国领陆、领水或领空。其次，必须是为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利产品或方法。第一百七十二页，共203页。四、将专利作为科学研究和实验对象使用根据《专利法》第69条第4项的规定，专为科学研究和实验而使用有关专利的，不视为侵犯专利权。科学研究和实验使用是指以非工业方式使用专利技术，其目的不是为了经营获利。其中包括为了教学目的和个人兴趣利用专利技术的情况。这些对专利技术的使用无非是为了发展科学技术、教育培养人才，对整个社会来讲都是非常有利的，因而，不应当被视为侵权。第一百七十三页，共203页。五、为提供行政审批信息使用或提供专利药品或医疗器械（Bolar例外）《专利法》第69条第5项规定：为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的，不视为侵犯专利权。第一百七十四页，共203页。哪些行为是属于侵犯专利权的行为？甲发明创造出了A化工产品并享有专利权；乙进一步发明创造出了生产A产品的方法B，并取得了专利权。丙未经甲、乙的许可使用方法B制造产品A；丁从丙处购买了A产品然后销售；戊从丁处购买了A产品后作为化工原料在生产中使用制造出了产品C；己从戊处购买并销售了产品C；庚从国外进口了用B方法生产的A产品到国内准备销售；辛从国外进口了用其他方法生产的A产品到国内准备销售；庚与辛为了销售进口产品而在电视台作了广告。第一百七十五页，共203页。第二节强制许可第一百七十六页，共203页。一、防止滥用的强制许可根据《专利法》第48条的规定，在两种情形下，国务院专利行政主管部门根据具备实施条件的单位或者个人的申请，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可：第一百七十七页，共203页。（1）专利权人自专利权被授予之日起满三年，且自提出专利申请之日起满四年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的，根据具备实施条件的单位或者个人的申请，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。原因：促进专利技术实施第一百七十八页，共203页。（2）专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的。行为性质：排除、限制竞争垄断行为：达成垄断协议，滥用市场支配地位垄断协议：固定或者变更商品价格，限制商品的生产数量或者销售数量，分割销售市场、限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品，联合抵制交易第一百七十九页，共203页。滥用市场支配地位：以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品，无正当理由拒绝与交易相对人进行交易，无正当理由限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易，无正当理由搭售商品或者在交易时附加其他不合理的交易条件，无正当理由对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；第一百八十页，共203页。二、根据公共利益需要的强制许可《专利法》第49条规定：在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。第一百八十一页，共203页。三、制造并出口专利药品的强制许可《专利法》第50条规定：为了公共健康目的，对取得专利权的药品，国务院专利行政部门可以给予制造并将其出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可。第一百八十二页，共203页。四、为实施从属专利需要的强制许可我国《专利法》第51条规定：一项取得专利权的发明或者实用新型比前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的，国务院专利行政部门根据后一专利权人的申请，可以给予实施前一发明或者实用新型的强制许可。第一百八十三页，共203页。第十五章专利侵权及法律责任第一百八十四页，共203页。第一百八十五页，共203页。第一节专利保护范围的确定第一百八十六页，共203页。一、确定专利保护范围的方法对于发明和实用新型专利而言，专利权的保护范围由权利要求书确定。确定专利权保护范围的依据是权利要求书。对权利保护范围的解释方式有以下3种：第一百八十七页，共203页。对权利要求书作严格的文字解释过于死板，对专利权人不公正（1）周边限定原则（2）中心限定原则（3）折中原则以权利要求书为中心，全面考虑发明目的、性质及说