投资银行学6附有答案

投资银行学6[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________单项选择题

1.（）是已发行证券进行交易和流通的场所，是有组织的专门经营证券的固定市场，是证券交易市场的核心。[单选题]*A.证券的场外交易市场B.证券交易所市场(正确答案)C.柜台交易市场D.店头市场2.按融资渠道来划分，公司兼并分为（）和管理层收购两种形式。[单选题]*A.直接收购(正确答案)B.杠杆收购C.善意收购D.敌意收购3.（）是由国家出资建立的投资银行。[单选题]*A.合伙制投资银行B.股份制投资银行C.合资投资银行D.国有投资银行(正确答案)4.下面哪项不属于证券交易所的主要职能？（）。[单选题]*A.组织证券从业人员岗位培训(正确答案)B.提供证券交易的场所和设施C.组织、监督证券交易D.管理和公布市场信息5.证券发行者为扩大经营按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为:

（）[单选题]*A.交易所市场B.场外市场C.一级市场(正确答案)D.二级市场6.股票发行中、投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由（）。[单选题]*A.发行人承担B.投资银行承担(正确答案)C.发行人和投资银行承担D.都不承担7.投资银行主要是以（）的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程。[单选题]*A.发行承销商B.做市商C.项目融资顾问D.财务顾问(正确答案)8.契约型基金各方当事人中，负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是（）。[单选题]*A.基金管理人(正确答案)B.基金托管人C.基金代销人D.基金持有人9.证券发行人不包括（）。[单选题]*A.自然人(正确答案)B.政府C.金融机构D.非股份制企业10.投资银行在一级市场担任的主要角色是（）。[单选题]*A.承销商(正确答案)B.做市商C.经纪商D.财经顾问判断题

1.投资银行是在资本市场上从事证券及相关业务的非银行金融机构。[判断题]*对(正确答案)错2.我国的股票发行实行注册制。[判断题]*对错(正确答案)3.投资银行的资本金管理是个动态管理过程，随着投资银行规模的扩大，资本金比例应不断做出相应的调整。[判断题]*对(正确答案)错4.投资银行主要是以法律顾问的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程，通过获取法律顾问费取得收益。[判断题]*对错(正确答案)5.欧式期权可以在成立后有效期内任何一天被执行，期权费较高。[判断题]*对错(正确答案)6.根据关于并购成因的“价值低估论”，当托宾比率(即公司股票市场价格总额与重置成本之比)Q＞1时，形成并购的可能性小,当Q＜1时，形成并购的可能性较大。[判断题]*对(正确答案)错7.我国并购活动中，若涉及上市公司的收购，应按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》及时披露有关信息。[判断题]*对(正确答案)错8.商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。[判断题]*对(正确答案)错9.证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖行为属于操纵市场行为。[判断题]*对错(正确答案)10.资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户。[判断题]*对(正确答案)错多项选择题

1.按照套利行为买卖之间的时间间隔，可以将套利分为（）。*A.无风险套利B.审时度势套利(正确答案)C.滞后型套利(正确答案)D.风险套利2.投资银行参与并购业务的内容和途径主要有（）。*A.为收购方设计购并方案并协助实施(正确答案)B.为被收购方设计反收购方案和措施(正确答案)C.接受发行者的委托代理其发行证券D.根据并购方案和资金需求安排融资(正确答案)3.投资银行介入基金管理业务的途径包括（）。*A.作为基金的发起人，发起和建立基金(正确答案)B.作为基金管理者管理基金(正确答案)C.以出资人身份发起设立专业的基金管理公司来管理基金(正确答案)D.作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证(正确答案)4.金融衍生产品按照产品形态，分为（）。*A.远期(正确答案)B.期货(正确答案)C.期权(正确答案)D.互换(正确答案)5.基金的绩效评价的方法有（）。*A.夏普业绩指数法(正确答案)B.特雷诺业绩指数法(正确答案)C.詹森业绩指数法(正确答案)D.市场时机选择能力判断法(正确答案)6.投资银行的早期发展主要得益于（）。*A.贸易活动的日趋活跃(正确答案)B.证券业的兴起与发展(正确答案)C.基础设施建设的高潮(正确答案)D.股份公司制度的发展(正确答案)7.投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）。*A.固定比例佣金B.前端手续费(正确答案)C.成功酬金(正确答案)D.合约执行费用(正确答案)8.收购策略有（）。*A.中心式多角化策略(正确答案)B.复合式多角化策略(正确答案)C.纵向兼并策略(正确答案)D.水平式兼并策略(正确答案)9.属于风险回避策略的是（）*A.避重就轻的投资选择原则(正确答案)B.扬长避短、趋利避害的债务互换策略(正确答案)C.资产结构短期化的策略(正确答案)D.多样化策略10.用来风险转移的方法有（）*A.期货交易(正确答案)B.期权交易(正确答案)C.调换转移D.套期保值名词解释

1.证券交易[填空题]*_________________________________答案解析：1.

正确答案：无

参考答案及解析：

指在证券承销完成一段时间后，投资者在一个流动性较强的二级市场进行证券的买卖活动。2.混合定价法[填空题]*_________________________________答案解析：2.

正确答案：无

参考答案及解析：

是将累计投标法和固定定价法结合，用于发行量大的股票投资。3.善意并购（又称友好并购）[填空题]*_________________________________答案解析：3.

正确答案：无

参考答案及解析：

是指目标公司管理层同意并购公司提出的条件并承诺给予协助，使双方可以通过商榷来决定并购行为的具体安排，如并购方式、并购价格、人事安排、资产处理等。4.股票指数[填空题]*_________________________________答案解析：4.

正确答案：无

参考答案及解析：

双方协议在未来某一时期，按照约定价格，买卖股票指数的可转让标准化协议。5.基金的资产管理[填空题]*_________________________________答案解析：5.

正确答案：无

参考答案及解析：

在基金投资目标和投资指导原则下，按照一定的投资规则和程序，把通过发行基金份额的资金分散到证券、不动产、实业等资产中，取得投资收益。简答题

1.证券发行注册制缺点。[填空题]*_________________________________答案解析：1.

正确答案：无

参考答案及解析：

①注册制度建立在信息公开的基础上，假定投资者能自由获取有关证券的信息，并自主决定投资。这样的理论假设被证实并非十分可靠。

②注册制下证券发行相对容易，证券监管机构可能放任一些质量较差企业进入证券市场。2.证券发行的基本原则。[填空题]*_________________________________答案解析：2.

正确答案：无

参考答案及解析：

（1）公开原则（2）公平原则

（3）公正原则

（4）自愿原则

（5）有偿原则

（6）诚实信用原则3.私募的