信息化管理战略框架与模型

TSINGHUAUNIVERSITY信息化管理战略框架与模型2007年11月24日，桂林1主要内容企业信息化问题的原因分析信息化管理的内涵与战略框架战略一致性模型与一致性匹配过程信息系统战略管理框架2企业信息化问题的原因分析1996年OASIG（英国计算机协会信息技术的组织特性特别兴趣小组）研究结论。90％的信息系统投资没有达到预期的效果。3社会学框架认识论与方法论层面主观客观基于规则变革人本主义变革结构主义变革机能主义诠释主义人本主义唯物主义激进主义保守主义4认识论与方法论层面主观客观基于规则变革人本主义变革结构主义变革机能主义诠释主义保持当前的状态，维护现有的权力机制。5认识论与方法论层面主观客观基于规则变革人本主义变革结构主义变革机能主义诠释主义改变当前的状态，改变现有的权力机制与工作模式。6社会学框架认识论与方法论层面主观客观基于规则变革人本主义变革结构主义变革机能主义诠释主义用规则和法律来管理社会，建立合理的结构和程序。7社会学框架认识论与方法论层面主观客观基于规则变革人本主义变革结构主义变革机能主义诠释主义以人为本，通过人的解放，实现人的价值。8认识论与方法论层面社会学框架主观客观基于规则变革人本主义变革结构主义变革机能主义诠释主义人的认识总是基于一定的社会框架下，信息系统也同样是工作在一定的社会框架下。信息系统战略和企业战略共享同样的社会框架，因此它们必须保持一致。战略一致性模型要重点讨论的内容。9认识论与方法论层面社会学框架主观客观基于规则变革人本主义变革结构主义变革机能主义诠释主义机能主义：现实是基于规则的确定性系统，不依赖于个人的观点和认识。把IS实施看成是一个基于技术的、面向问题求解的工程任务（技术驱动方法，Hard方法）。在已知约束下，寻求满足需求的最佳解决方案。采用化简的方法降低系统的复杂性，找到反映给定输入到预定输出的变换规则和过程，软件工程中的结构化方法。认为人的复杂性行为也可以描述成为软件的需求规格。成功场景：标准业务问题（订单处理系统）。10认识论与方法论层面社会学框架主观客观基于规则变革人本主义变革结构主义变革机能主义诠释主义诠释主义：现实是依赖于人的认识的不确定系统。认为人的复杂性行为不可以描述成为软件的需求规格。IS问题仅在人的参予下才能够确定，IS实施必须以人为中心（以人为中心的方法，Soft方法）。综合考虑技术、组织、人的行为与信息系统的关系。软系统方法与交互规划方法。11认识论与方法论层面社会学框架主观客观基于规则变革人本主义变革结构主义变革机能主义诠释主义事实说明单纯的技术驱动的方法和以人为中心的方法都不足以保证IS实施的成功。产生技术驱动与以人为中心的混合方法。ETICS、Multiview和CLD方法。12认识论与方法论层面社会学框架主观客观基于规则变革人本主义变革结构主义变革机能主义诠释主义目前的信息系统基本是处于下两个栅格。一方面机能主义的方法支持了现有的权力基础。把信息系统当成管理工具符合了统治阶层的思想。如果得不到使用者的拥护，就需要采用组织、管理的制度等强制推行。一方面代价比较大。在某些场景下，权力也很难发挥作用（如对于不容易计量的知识型工作）。13信息化提升企业竞争力的4个层面辅助工具：财务记帐、CAD画图。生产力：提升设计、制造、管理水平。生产模式：优化组织、优化流程、实施新管理模式、实施敏捷制造。企业文化：企业战略、形成创新文化、改变人们之间的交互方式。当前企业信息化是管理业务与信息技术的融合。未来企业信息化是企业文化、企业战略、管理业务与信息系统战略、信息技术的融合。14信息化提升企业竞争力的4个层面在社会框架下的反映主观客观基于规则变革人本主义变革结构主义变革机能主义诠释主义辅助工具生产力生产模式企业文化15主要内容企业信息化问题的原因分析信息化管理的内涵与战略框架战略一致性模型与一致性匹配过程信息系统战略管理框架16什么是信息化管理？企业信息化管理是对信息化环境下企业变革过程的管理，它在系统工程思想的指导下，采用先进的管理理论与方法，实现信息技术支持下的企业运作管理，提升企业管理水平，建立企业的竞争优势，并对企业采用的信息技术、建立的信息系统、获取到的信息资源、企业信息化实施运作过程进行计划、组织、控制、协调和指挥，以降低企业信息化实施的风险，使企业在信息技术和信息资源上的投资能够取得最大的收益。

17企业信息化管理的内涵18变革导向激励支持领导方式全员参与变革管理四方面持续支持认知理解接受激励参与拥有旧的水平向下向上新的水平个人绩效变革随时间的推移有效的变革管理变革管理面信息化管理变革19信息技术支持下的企业运作管理用信息技术支持企业实现现代化的管理，提高企业运作效率和效益，提高企业市场竞争力。围绕基本生产要素：人、财、物（原料、产品、设备、动力、场地）、技术。围绕产品全生命周期：销售－订单获取－计划制定－采购－研发－生产－发运安装－维护。围绕企业目标和组织的管理：企业战略管理、决策支持、组织岗位管理、制度管理、技能管理、绩效考核、数据与知识管理。围绕企业间协作：电子商务、企业入口、Web服务、协同设计制造、供应链管理。20信息技术支持下的企业运作管理：构建战略信息系统惠特曼定义：战略信息系统是指运用信息技术来支持或体现企业竞争战略和企业计划，使企业获得或维持竞争优势，或削弱对手的竞争优势。战略信息系统关注四个方面：是否能够在商业环境中被用作获取竞争优势的工具。是否能够与一个组织整合起来以提高企业的业务业绩。是否可以被用来发展新的产品或者服务。是否可以用来改进业务组织与客户和供应商的关系。21信息技术、信息资源与企业信息化过程的管理对企业采用的信息技术、获取到的信息资源、企业信息化过程进行计划、组织、控制、协调和指挥，以使企业在信息技术和信息资源上的投资能够取得最大的收益。对信息技术的管理；对信息资源的管理；对企业信息化过程的管理。22信息技术的管理信息技术的规划（网络、硬件平台、软件平台、应用软件，IT系统架构）；信息技术的选择（选型、招投标、合同和服务协议签订）；网络、硬件平台、软件平台、应用信息系统的设计、开发、测试、实施过程的管理；信息系统的事故处理、升级、维护、淘汰、灾难、运行性能、系统配置、版本管理（IT服务管理）。23对信息资源的管理信息资源规划（IRP）：信息基础标准制定、信息视图整理、单一信息源定义、信息模型设计、主题数据库设计、数据中心方案；信息资源的获取和整合；信息资源的存储、备份（灾备系统）；信息资源的发布与用户权限管理；信息资源的应用：基于数据中心的信息集中管理；基于数据中心的应用软件开发；基于数据中心的信息集成；数据仓库建设，数据挖掘、决策支持；知识管理；信息资源的产业化。24对信息化过程的计划、组织、控制、协调和指挥。企业信息化过程的规划：信息化规划制定企业信息化的蓝图；找出信息化存在的差距；确定在企业信息化过程中需要解决的问题；确定主要实施内容；确定实施步骤；确定资金投入计划；确定阶段目标和考核指标。企业信息化过程的组织：确定CIO的职责和权力；确定信息化组织与岗位；信息化管理制度；信息化人员技能管理、绩效考核；信息化项目团队建立。25企业信息化过程的管理企业信息化过程的控制：信息系统实施项目选择；信息化项目管理；企业信息化评价体系与评价方法；信息技术的风险管理。企业信息化过程的协调：CEO－CIO关系的协调；业务与IT部门关系的协调－战略一致性问题；不同IT项目之间资源的分配与协调；不同信息化岗位职责之间矛盾的协调。26企业信息化过程的管理企业信息化过程的指挥：通过沟通、下达命令、指示等形式，对组织内部的个人施加影响，将信息化规划的目标或者领导者的决心变成全员的统一活动；尽量缩短企业人员对信息化变革的害怕和拒绝过程，使企业人员能够积极参与信息化建设。信息化变革导向。激励支持。27信息化管理的战略框架信息化战略管理框架（信息化环境下的先进管理与运作模式、战略管理框架、信息化管理整体解决方案）企业业务战略规划信息资源战略规划信息系统/技术战略规划信息系统实施项目选择与管理信息资源利用和增值、知识管理信息化评价体系与评价方法战略一致性匹配方法信息与信息技术发展历程业务流程再造、管理变革与信息化关系信息技术对组织的影响信息技术的风险管理基础战略规划战略信息系统实施与集成实施与管理信息主管组织与控制信息技术外包与ASP战略一致性模型信息技术支持下的企业创新IT服务管理战略信息系统（ERP/SCM/CRM、PDM/PLM、MES、OA/KS、DSS/BI、EB、CIMS）信息化项目组织与岗位设置使能技术（企业建模、工作流、集成平台、RFID、SOA、MDA、标准）基础技术（网络、数据库、操作系统、软件平台）28级别1无管理主要特征：1.无信息化应用系统2.无信息化规划3.无信息化管理部门级别2单机级管理主要特征：1.面向事务处理功能的部门级信息化应用系统2.IT系统间未集成3.无信息化规划4.有系统管理员，无独立的网络/信息中心5.业务和IT脱节级别3技术系统级管理主要特征：1.支持业务运作的部门/企业级信息化应用系统2.IT系统初步实现集成3.有独立于企业业务战略的信息系统规划4.业务运作需求驱动信息系统实施，但业务需求与IT应用间依然存在脱节5.有独立网络/信息技术中心，仅负责信息系统实施维护6.无CIO，未建立IT服务管理体系7.未考虑信息资源的管理和应用级别4IT服务级管理主要特征：1.支持企业战略业务目标的企业级/跨企业信息化应用系统2.IT系统全面集成3.有服务于企业业务战略的信息化规划4.企业战略需求驱动信息系统实施5.有独立网络/信息技术中心，但依然是一个IT技术服务部门6.有CIO，建立了IT服务管理体系7.重视信息资源的管理和应用级别5战略一致性管理主要特征：1.支持企业战略业务目标的企业级/跨企业信息化应用系统2.有全面细致的信息化战略规划，并与企业业务战略规划具有一致性3.信息化发展战略成为企业重要的发展战略之一，业务与IT全面融合，共同驱动企业的业务发展和信息系统实施4.信息资源成为企业的战略资源，其管理和应用得到高度的重视5.有信息化管理部门，不仅负责IT技术，同时也负责企业运作管理6.有效的IT服务管理体系7.CIO成为企业的重要高层管理者信息化管理的成熟度模型29主要内容企业信息化问题的原因分析信息化管理的内涵与战略框架战略一致性模型与一致性匹配过程信息系统战略管理框架30企业战略企业范围核心能力经营管理体制组织基础设施和流程基础设施结构流程技能IT战略技术/系统范围系统能力IT管理制度IT基础设施与流程IT架构流程技能企业战略规划信息系统/信息技术战略规划外部环境内部环境Henderson和Venkatraman的战略一致性模型（SAM）战略匹配31战略一致性匹配过程从战略执行角度实施一致性匹配驱动：企业战略高层管理者的作用：企业战略制定IS管理者的作用：战略实施性能评价准则：成本/服务中心企业战略业务组织IS基础架构与流程企业战略业务组织IS基础架构与流程可能出现的问题：由于现有组织结构（流程）和IS架构（流程）的约束，可能导致企业的战略根本不可能实现。32战略一致性匹配过程从技术潜能角度实施一致性匹配驱动：企业战略高层管理者的作用：提出技术愿景IS管理者的作用：制定技术架构性能评价准则：技术领先企业战略IS战略IS基础架构与流程本方法与前一个方法的差别是没有组织结构的约束。并且要求组织结构具有一定的柔性。33战略一致性匹配过程企业战略业务组织IS战略从竞争潜能角度实施一致性匹配驱动：IS战略高层管理者的作用：提出业务愿景IS管理者的作用：促进者性能评价准则：业务领先确定采用信息技术获得竞争优势。据此修改（调整）企业战略。促进产品创新、改进业务流程。34战略一致性匹配过程业务组织IS战略IS基础架构与流程从提高服务水平角度实施一致性匹配驱动：IS战略高层管理者的作用：确定优先顺序IS管理者的作用：执行领导性能评价准则：客户满意度采用IS战略与IS基础结构改进组织的服务。35战略一致性行动框架信息需求分析信息系统领域IS基础架构与流程IS与IT战略业务领域业务战略业务组织迭代从哪里开始都可以。迭代的过程。36主要内容企业信息化问题的原因分析信息化管理的内涵与战略框架战略一致性模型与一致性匹配过程信息系统战略管理框架37信息系统的战略栅格战略高潜能现场支持对开展业务具有非常关键的作用，具有最大的潜在价值是主要业务流程必须的系统潜在应用价值高，但是还没有确认支持业务流程所需要的系统，但是战略价值不大新应用系统淘汰系统38信息技术的迁移战略高潜能现场支持基础性关键性逐步发展新兴技术新技术淘汰技术39企业战略新兴模式或者既定的计划（文本形式）持续一致性匹配信息需求分析业务领域IS领域IS战略新兴模式或者既定的计划（文本形式）技术组织人人的活动IS参予者分析考虑战略栅格IS定位技术实施IT跟追增量式管理内部和外部的IS/IT监控哪些地方需要监控？哪些是新出现的技术/系统?我们已经具有了些什么？IS/IT分析竞争优势从人的活动中得到IT回答如何实现的问题拉入到IS战略中信息系统战略管理框架40企业战略新兴模式或者既定的计划（文本形式）持续一致性匹配信息需求分析业务领域IS领域IS战略新兴模式或者既定的计划（文本形式）技术组织人人的活动IS参予者分析考虑战略栅格IS定位技术实施IT跟追增量式管理内部和外部的IS/IT监控哪些地方需要监控？哪些是新出现的技术/系统?我们已经具有了些什么？IS/IT分析竞争优势从人的活动中得到IT回答如何实现的问题拉入到IS战略中信息系统战略管理框架形成以人为中心的整体信息战略视图需要考虑技术、组织41企业战略新兴模式或者既定的计划（文本形式）持续一致性匹配信息需求分析业务领域IS领域IS战略新兴模式或者既定的计划（文本形式）技术组织人人的活动IS参予者分析考虑战略栅格IS定位技术实施IT跟追增量式管理内部和外部的IS/IT监控哪些地方需要监控？哪些是新出现的技术/系统?我们已经具有了些什么？IS/IT分析竞争优势从人的活动中得到IT回答如何实现的问题拉入到IS战略中信息系统战略管理框架考虑参与者的影响，修改IS战略视图42企业战略新兴模式或者既定的计划（文本形式）持续一致性匹配信息需求分析业务领域IS领域IS战略新兴模式或者既定的计划（文本形式）技术组织人人的活动IS参予者分析考虑战略栅格IS定位技术实施IT跟追增量式管理内部和外部的IS/IT监控哪些地方需要监控？哪些是新出现的技术/系统?我们已经具有了些什么？IS/IT分析竞争优势从人的活动中得到IT回答如何实现的问题拉入到IS战略中信息系统战略管理框架结合企业战略和IS战略，进行一致性匹配（根据行动框架）43企业战略新兴模式或者既定的计划（文本形式）持续一致性匹配信息需求分析业务领域IS领域IS战略新兴模式或者既定的计划（文本形式）技术组织人人的活动IS参予者分析考虑战略栅格IS定位技术实施IT跟追增量式管理内部和外部的IS/IT监控哪些地方需要监控？哪些是新出现的技术/系统?我们已经具有了些什么？IS/IT分析竞争优势从人的活动中得到IT回答如何实现的问题拉入到IS战略中信息系统战略管理框架采用战略栅格法进行IS应用的战略分析44企业战略新兴模式或者既定的计划（文本形式）持续一致性匹配信息需求分析业务领域IS领域IS战略新兴模式或者既定的计划（文本形式）技术组织人人的活动IS参予者分析考虑战略栅格IS定位技术实施IT跟追增量式管理内部和外部的IS/IT监控哪些地方需要监控？哪些是新出现的技术/系统?我们已经具有了些什么？IS/IT分析竞争优势从人的活动中得到IT回答如何实现的问题拉入到IS战略中信息系统战略管理框架根据IT技术迁移图对IT技术进行分析45企业战略新兴模式或者既定的计划（文本形式）持续一致性匹配信息需求分析业务领域IS领域IS战略新兴模式或者既定的计划（文本形式）技术组织人人的活动IS参予者分析考虑战略栅格IS定位技术实施IT跟追增量式管理内部和外部的IS/IT监控哪些地方需要监控？哪些是新出现的技术/系统?我们已经具有了些什么？IS/IT分析竞争优势从人的活动中得到IT回答如何实现的问题拉入到IS战略中信息系统战略管理框架应用Porter的五力模型进行竞争优势分析46企业战略新兴模式或者既定的计划（文本形式）持续一致性匹配信息需求分析业务领域IS领域IS战略新兴模式或者既定的计划（文本形式）技术组织人人的活动IS参予者分析考虑战略栅格IS定位技术实施IT跟追增量式管理内部和外部的IS/IT监控哪些地方需要监控？哪些是新出现的技术/系统?我们已经具有了些什么？IS/IT分析竞争优势从人的活动中得到IT回答如何实现的问题拉入到IS战略中信息系统战略管理框架以IS战略为指导，实现IT技术方案47Thanks!48演讲完毕，谢谢观看！附录资料：不需要的可以自行删除50信息化规划与管理建立企业模型51第一节信息化规划项目的规划

制定大、中型企业的信息化规划本身就是一个庞大的项目，必须对这个信息化规划项目进行规划，这是制定信息化规划阶段的第一项任务，在这一项任务中应该完成以下三个子任务：

52一、确定信息战略规划的边界

确定信息化规划的范围，是对企业制定整体（或全局）规划，还是制定企业一个部门的规划（局部规划）；确定IT规划的信息技术边界，即信息系统应用哪些信息技术；确定信息化规划的时间限制，一般应在3~6个月之内完成，时间太短，结果比较肤浅；时间太长了，规划过于详细，可能过时。

53二、建立制定信息化规划项目的组织

项目发起人，他是主管项目的高级行政官员，他能与其他高层管理人员进行交流；项目小组，即前面所述的核心小组；咨询小组，其作用是提供项目小组不具备的专业技术，审查可交付的报告，以确保能正确反映业务现实。是否一定需要咨询小组，可以根据企业的具体情况来决定，所以，咨询小组是任选的。

54三、制定项目进度表

制定企业的信息化规划要完成7项任务，而每一项任务又包含一些子任务，有的子任务仍需分解成为更小的任务。为此，需要制定一个详细的任务表，规定各个任务的优先次序和完成任务的时间安排。给项目组成员分配具体任务和确定任务完成的时间，并绘制详细的进度表，便于及时检查和掌握工作进度。

55第二节初始的企业模型信息化规划阶段的第二个任务是建立一个初始的高层次的企业模型。高层次的企业模型应包括业务处理的主要数据（称为主题域）和这些数据之间的关系，以及企业的高层业务功能。首先要求识别企业的组织结构，确定企业的任务、目标和关键成功因素及其信息需求，进行业务战略规划。

56一、建立组织层次图

首先，识别企业的组织机构，建立企业的组织层次图。

信息来源：从得到的组织结构的文档中获得。信息输入：组织结构图，组织手册或指南，组织文件或数据库报表。信息输出：组织层次图和组织单元的信息记录表。

57信息输入步骤1：利用IT规划工具箱的组织层次图表来表示层次形式的组织结构，或用缩进形式图表表示。步骤2：记录每一组织单元的下列信息，并建立组织单元信息记录表。

名称；

负责人的姓名和职务；

组织单元的任务；组织单元之间的关系。信息输出：组织层次图、组织单元的信息记录表58二、识别企业的任务、目标、战略重点和关键的成功因素

为了获取企业的信息需求，应该识别企业的任务、目标、战略重点和关键的成功因素。信息来源：从审查的书面文档中提取有关业务的材料。信息输入：正式的业务计划、年底报告、战略备忘录、组织层次图。信息输出：任务说明书组织单元的目标、战略和关键成功因素列表企业目标／组织单元目标矩阵企业和主要单元的初始目标层次列表

59信息输入步骤1：考察全部提供的可用文件，确定并列出企业的任务、目标、战略和关键成功因素，在确定企业的关键成功因素时，应注意它们总是与确保企业竞争能力的因素相关。关键成功因素是由企业的关键信息、关键假设和关键的决策组成的。步骤2：将任务、目标和关键成功因素组成一个任务说明书。

步骤3：记录组织层次图中与企业有直接关系的组织单元的目标、战略和关键成功因素。步骤4：建立企业目标／组织单元目标矩阵，

步骤5：产生一份初始的目标层次列表，信息输出：同前

60三、阐述信息需求和性能度量

在信息输出的基础上，必须识别出支持每个目标和关键成功因素所需要的信息，这称为“信息需求”；给出的评价每个目标完成的方法，称为“性能度量”。信息输入：书面文件，上一节的信息输出、组织层次图。信息输出：信息需求列表信息需求／组织矩阵性能度量／组织矩阵

61信息输入步骤1：识别和记录信息需求及其特征，建立信息需求列表。（表6-2）

步骤2：建立信息需求／组织单元矩阵，其元素表示一组织单元的信息需求。（表6-3）

步骤3：建立性能度量／组织单元矩阵，其元素表示一个组织单元通过一个或多个性能度量来监测它的目标。信息输出：同上62四、分析信息技术的潜在影响

通过分析信息技术对企业业务的潜在影响，找出使业务可能获益的信息技术，这里的信息技术是指用于创建新的业务机会的计算机硬件、软件、数据库和网络通信产品。信息输入：与信息技术最新发展和应用有关的出版物，发行的目前流行的技术环境的业务文件，有可能依赖于信息技术的业务战略。信息输出：是一个有关信息技术对该企业业务产生潜在影响的简短说明。

63信息输入步骤1：重新审查可用的技术资料，以确定信息技术在企业内部使用的范围。步骤2：根据规划者的经验和从出版物中得到的信息，列出使业务可能获益的技术，这些技术包括四类：转化为产品或服务的技术，或转化为部分产品或部分服务的技术，银行所关心的产品或服务的技术，用于市场销售的技术，