2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案

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单选题（共85题）1、下列说法正确的有（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B2、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B3、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A4、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。A.结算中心B.证券公司C.客户D.托管的商业银行【答案】C5、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A6、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D7、《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构【答案】D8、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的,为发行失败。A.45%B.70%C.75%D.80%【答案】B9、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D10、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】D11、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D12、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B13、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位C.犯罪主体只能是自然人D.犯罪主体只能是单位【答案】B14、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。A.强行平仓B.强制减仓C.强制增仓D.集中交易【答案】B15、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C16、交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】A17、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D18、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。A.1B.3C.6D.12【答案】A19、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60【答案】B20、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列()情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。A.I、IVB.II、IIIC.I、IIID.I、II、IV【答案】C21、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B22、下列关于融资融券的标的证券的说法，正确的有（）。A.标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延B.标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围C.标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围D.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效【答案】C23、政府债券的举债主体包括()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B25、上市公司暂停股票上市交易的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D26、证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（）A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】A27、股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。监事会设主席1人，可以设副主席。A.3B.4C.5D.6【答案】A28、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.②③④【答案】A29、(2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A30、经纪人的执业行为中，错误的是（）。A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益【答案】C31、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】A32、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.终身【答案】D33、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B34、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】B35、(2018年真题)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B37、下列有关科创板证券出借业务的说法中，正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B38、下列关于客户交易结算资金存管制度的表述错误的是（）。A.客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理B.证券公司应当向客户提供交易结算资金存取、证券交易、清算、交收等服务C.客户交易结算资金三方存管D.证券公司从事证券经纪业务，应当以自己的名义在指定商业银行开立客户资金汇总账户，用于存放客户资金【答案】B39、（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.《证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券公司融资融券业务管理办法》D.《转融通业务监督管理试行办法》【答案】B40、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D42、《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构【答案】D43、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】C44、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C45、关于证券评级业务的原则，以下说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D46、（2020年真题）下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C47、以下关于监事会的说法中正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】C48、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A49、中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】D50、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.年B.半年C.季度D.月【答案】A52、《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。A.2亿元B.5000万元C.5亿元D.1亿元【答案】B53、公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】B54、为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（）。A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》B.《证券经纪人管理暂行规定》C.《证券公司监督管理条例》D.《中华人民共和国证券法》【答案】C55、聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是()。A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C.由证券监督管理机构予以取缔D.处以10万元以上30万元以下的罚款【答案】D56、证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】B57、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务【答案】D58、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让B.实施收购行为的投资者称为收购人C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易【答案】D59、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、关于资产管理计划，下列说法错误的是（）。A.投资者未作承诺，或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的，证券公司不得接受其参与资产管理计划。B.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。C.存入专门账户的投资者参与资金，可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行存入专门账户的投资者参与资金。【答案】C61、以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D62、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D63、（2016年真题）下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全（）监管。A.每日稽核B.每月稽核C.每周稽核D.每年稽核【答案】A65、下列关于有限合伙人退伙的说法中，错误的是（）。A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任【答案】A66、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】C67、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C68、(2019年真题)融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的,应当符合下列条件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、融资融券标的证券为股票的，应当符合（）条件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C70、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A71、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额【答案】C72、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.①②③B.②③C.①③④D.①③【答案】C73、下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。A.另类子公司可以融资B.另类子公司不得对外提供担保C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.另类子公司不得从事投资以外的业务【答案】A74、证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（）。A.100%，100%B.200%，300%C.300%，100%D.300%，300%【答案】D75、下列主体不得作为普通合伙人的有()。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III【