抽油杆及其接箍产品生产许可证换发证实施细则精编

抽油杆及其接箍产品生产许可证换发证实施细则精编生产许可证换(发)证实施细则全国工业产品生产许可证办公室二○○二年十月抽油杆及其接箍产品生产许可证换(发)证实施细则全国工业产品生产许可证办公室123456总 (1)管理机构和检验单 企业取得抽油杆及其接箍产品生产许可证的基本条件 (2) (3)企业生产条件审 产品抽样与检 7审定与发 (5)8生产许可证的监督管理 (6)9收费办 (7)10附 (7)附件1：产品的申证单元、必备标准及相关标准 (8)备 (9)附件3：生产许可证换(发)证检验规则 (11)法 (17)表 (30)告 (32)表 (33)表 (34) 定 (37)抽油杆及其接箍产品生产许可证换(发)证实施细则为了做好抽油杆及其接箍产品生产许可证换(发)证工作，根据国务院授权国家质量监督检验检疫总局管理工业产品生产许可证工作的职能，依据国务院国发[1984]号令《工业产品生产许可证管理办法》等有关规定，特制定本实施细则。凡在中华人民共和国境内生产并销售抽油杆及其接箍产品的所有企业和事业单位(以下简称企业)，不论其性质和隶属关系如何，都必须取得生产许可证才具有生产该产品的资格。任何企业不得生产无生产许可证的抽油杆及实施生产许可证管理的抽油杆及其接箍为：抽油杆(抽油杆短节、光杆、接箍和异径接箍)、超高强2管理机构和检验单位国家质量监督检验检疫总局负责抽油杆及其接箍产品生产许可证的颁发和监督管理工作。全国工业产品生产许可证办公室(以下简称全国许可证办公室)负责抽油杆及其接箍产品生产许可证的颁发和监督管理的日常工作。全国工业产品生产许可证办公室审查中心(以下简称全国许可证审查中心)为全国许可证办公室下设的办事机全国工业产品生产许可证办公室部分抽油设备产品审查部(以下简称审查部)设在国家油气田井口设备质量监验中心，具体职能为：组织或配合组织向企业宣讲《抽油杆及其接箍产品生产许可证换(发)证实施细则》，指导各审查组按实施细则审查、汇总各省、自治区、直辖市质量技术监督局受组织或者配合组织对申请取证企业的生产条件进行审对申请取证企业生产条件审查报告和产品质量检验报告审查汇总，将符合条件企业的有关资料报全国工业产品承担全国工业产品生产许可证办公室交办的其他事全国工业产品生产许可证办公室部分抽油设备产品审联系人：文志雄、张斌各省(自治区、直辖市)质量技术监督局(以下简称省级质量技术监督局)负责受理本行政区域内抽油杆及其接箍产品生产企业的生产许可证申请和监督查处工作。各省(自治区、直辖市)工业产品生产许可证办公室 (以下简称省级许可证办公室)负责受理本行政区域内抽油杆及其接箍产品生产企业的生产许可证申请和监督查处的日常工作。抽油杆及其接箍产品生产许可证的检验工作由以下单位负责：国家油气田井口设备质量监督检验中心联系人：文志雄、刘瑞华国家石油钻采炼化设备质量监督检验中心联系人：移月红、李哲抽油杆及其接箍产品质量检验采用部分现场检验部分在检验机构检验方式，具体检验单位由企业选择。3企业取得抽油杆及其接箍产品生产许可证的基本条件企业取得生产许可证必须具备以下基本条件；取得工商行政管理部门核发的有效营业执照，经营范产品质量符合现行的国家标准、行业标准以及企业明示的标准(见附件1)；具有正确、完整的技术文件和工艺要求(包括产品图具有保证正常生产和保证产品质量的专业技术人员、熟练技术工人以及计量、检测人员；具有健全有效的质量管理制度；符合法律、行政法规及国家有关政策规定的相关要4申请和受理企业需提交的申请材料《全国工业产品生产许可证申请书》一式三份；营业执照复印件三份；换证企业提交生产许可证复印件三份；产品鉴定书或者型式试验报告。企业应到其所在省级质量技术监督局领取《全国工业产品生产许可证申请书》，并按规定要求填写。申请书中“产品名称”一栏填写申证单元，“规格型号”一栏填写产品规格，每一申证单元填写申请书一式三份。企业应在规定的期限内将申请材料报送所在省级质量省级质量技术监督局对上报的申请材料进行审查，并受理通知书》；对不符合要求的申请材料立即退回企业重新填写。因退回申请材料而贻误申报生产许可证的责任由省级质量技术监督局在符合要求的申请书上签署意见，留存一份申请书备案，并在受理企业申请后15日内将相关材料转交审查部。无论其性质和隶属关系如何，凡企业具有独立的营业执照，均可单独申请生产许可证。经济联合体有关企业的申请。对于能依法独立承担法律责任的经济联合体的子公司或生产厂，应单独申请生产许可证，其产品应标注各自的生经济联合体也可申请生产许可证，但是申请时必须将全部所属子公司及生产厂注明，全部所属子公得了生产许可证，或经审查全部达到合格体方可取证，只有以经济联合体的名称出对于不能依法独立承担法律责任的经济联合体的分公司或生产厂、点，可由经济联合体分别和每个分公司(生产厂、点)一起申请生产许可证(持经济联合体营业执照复印件和该经济联合体的证明)，其产品应标注各自的生产许可证编号。也可以由经济联合体统一申请生产许可证，但必须将其全部的分公司及生产厂、点在申请时注明，全部分公司及生产厂、点都必须接受审查，并全部达到合格要求方可取证，其产品可以标注经济联合体的生产许可证5企业生产条件审查由审查部组织审查组，审查组的组成应符合下述原审查组成员必须严格遵守《发放生产许可证工作人员守则》。所有审查组成员的身份应具有公正性，与企业有利益关系者应予回避。审查组应由具有相关专业能力的生产许可证审查员、专家组成，并请企业所在省级质量技术监督局的代表审查组成员一般为2~4人。现场审查审查部自接到省级质量技术监督局报送的材料之日起2个月内组织对申请取证企业的生产条件进行审查。由审查部确定现场审查日程安排，制定审查计划(见附件5)，并提前通知企业所在省级质量技术监督局及企现场实际审查时间一般为1~2天。审查组的现场审查活动应覆盖企业生产条件中有关申证产品的全部要求，按《抽油设备产品生产许可证企业生产条件审查办法》(见附件4)进行审查，并做好记录。审查组组长应确保审查活动符合审查计划要求。审查组在现场审查结束前向企业宣布审查结果。对现场审查合格企业中所存在的问题开具《抽油设备产品生产许可证企业现场审查不符合报告》(见附表6)，企业应在规定时间内向审查部提交整改报告。对于不合格的企业，审查部应向企业所在省级质量技术监督局通报，并由省级质量技术监督局在接到审查部通接到《生产许可证审查不合格通知书》之日起，应进行认出取证申请。企业有权监督审查组是否有违反国家政策的行为，是否执行本实施细则的有关规定，是否按计划开展工作，并反馈给审查部(见附表7)。必要时向上级主管部门反6产品抽样与检验产品的抽样委托检验单位实施。检验单位根据生产许可证审查部的计划安排，依据《抽油杆及其接箍产品生产许可证换(发)证检验规则》(见附件3)的要求抽样，并填写抽样单一式三份。检验单位应对抽样过程的真实性负责。本产品实行部分现场检验，部分在检验单位检验(见送检验机构检验的样品，企业应在封样后15日内将样品送(寄)至检验机构。检验单位收到样品后，应确保产品检验活动符合《抽油杆及其接箍产品生产许可证换(发)证检验规则》的要求，按时完成检验任务，并提交产品质量检验报告一式三份(审查部、企业、检验单位)。检验单位应对检验报告数对于已受理申请，但拒不接受产品检验的企业应视为不合格。对于不合格的企业，审查部应向企业所在省级质量技术监督局通报，并由省级质量技术监督局在接到审查部通接到《生产许可证审查不合格通知书》之日起，应进行认真整改，2个月后方可再次提出取证申请。7审定与发证证书填写方式按产品名称、申证单元及其规格，每个告和产品检验报告等申证材料进行汇总和审核。审查部应在自收到省级质量技术监督局报送的申请材料之日起3个月内，将合格企业名单并申请书(原件一份)、营业执照(复印件一份)、企业生产条件审查记录(原件一份)、企业生产条件审查报告(原件一份)、产品检验报告(原件一份)、抽样单(原件一份)报全国许可证审查中全国许可证审查中心自接到审查部汇总的合格企业名日起15日内完成审查，并报全国许可证办全国许可证办公室自接到全国许可证审查中心上报材经审定，符合发证条件的，由国家质量监督检验检疫总局颁发生产许可证，并公告。经审定，不符合发证条件的，由全国许可证审查中心将上报材料退回审查部。8生产许可证的监督管理抽油杆及其接箍产品的生产许可证有效期五年，自证书批准之日算起。全国许可证办公室组织省级质量技术监督局在证书有效期内对获证企业实施监督检查和无证查处。申请取证企业持《生产许可证受理通知书》，其产品在生产许可证有效期内，产品标准发生改变的，由审查部提出重新检验和评审方案，由国家质量监督检验检疫总局组织进行补充审查。企业生产条件发生变化的(包括改建、改制、扩建、迁移获证产品的生产地点等)，应在变化后3个月内向所在省级质量技术监督局提出申请，由省级质量技术监督局将相关申请材料转交审查部，并由审查部组织重新进行企业生产条件审查和产品检验后，报全国许可证审查中心审查合格后，报全国许可证办公室审批更换证书。在省级质量技术监督局提出申请，并将更名申请报告、新工商行政管理局出具的更名证明原件以及原发生产许可证证书报省级质量技术监督局，省级质量技术监督局审查合格后，报全国许可证办公室审批更换企业应妥善保管生产许可证证书，因毁坏或不可抗力等原因造成生产许可证证书遗失或者无法辨认的，应当及时在省级以上主要报纸上登报声明，并向省级质量技术监督局提出申请，将报刊原件及企业营业执照复印件报省级质量技术监督局，省级质量技术监督局审查合格后，报全国许可证办公室审批更换证书。获得抽油杆及其接箍产品生产许可证的企业，必须在产品包装标签或者说明书上标注生产许可证标记和编号。××表示产品编号，×××××表示企业生产许可证编获得生产许可证的企业，不得将生产许可证标记和编销售抽油杆及其接箍产品的企业，应保证所出售的产取有效的生产许可证。参加生产许可证工作的各级人员必须遵守《发放生产于工作纪律的规定，违者要按规定严肃处理。9收费办法根据《工业产品生产许可证试行条例》第十一条规定，企业申请生产许可证应向有关部门缴纳费用。根据原国家物价局、财政部(1992)价费字127号收费包括审查费(含证书费、差旅费和资料费)、产品检验费和公告费。审查费：根据财政部、国家计委财综[2002]19号文《财政部、国家计委关于调整工业产品生产许可证审查企业2200元，同一次审查时每增加一个申证单元元。审查费由企业在申请时向省级质量技省级质量技术监督局交付。费用的收取方式按财政部、国家计委财综[2002]19号文《财政部、国家计委关于调整工业产品生产许可证审查费等收费项目归属部门等问题的通知》精神执行。产品检验费：由企业按照国家计委、财政部计价费(1996)1500号文的规定向检验机构交付。国务院物价管理部门出台新的收费办法或调整收费标准时，自物价管理部门的文件下发之日起，按新规定执10附则本实施细则经全国工业产品生产许可证办公室全许办(2002)70号文批准正式实施。本实施细则由全国工业产品生产许可证办公室负责解本实施细则自发布之日起实施，原实施细则即行作抽油杆及其接箍产品的申证单元、必备标准及相关标准相关标相关标准GB/T228-1987金属拉伸试验比缺口冲击试验方法GB/T230-1991金属洛氏硬度试验方法GB/T231-1984金属布氏硬度试验方法GBT金结构钢技术条件YB/T054-1994抽油杆用热轧与装卸推荐作法序申证号单元1抽油杆(抽油杆接箍和异径接必备标准SY/T5029-1995抽油杆(抽油杆短节、光杆、接箍和异径接仅生产光杆或者仅生产接箍和异径接箍的企业应按本单元取2超高抽油杆SY/T6272-1997超高强度抽油杆SY/T5029-1995抽油杆(抽油杆短节、光杆、接箍和异径接箍)与装卸推荐作法GB/T228-1987金属拉伸试验方法GB/T229-1994金属夏比缺口冲击试验方法GB/T230-1991金属洛氏硬度试验方法GB/T231-1984金属布氏硬度试验方法GB/T3077-1999合金结构钢技术条件YB/T054-1994轧圆钢GB/T5617-1985GB/T7704-1987测定方法*抽油杆用热钢的感应淬火或火焰淬火后有效硬化层深度的测定*要求产超高抽油杆的必33空心抽油SY/T5550-1998空SY/T5029-1995抽油杆(抽油杆短节、光杆心抽油杆杆、接箍和异径接箍)GB/T228-1987金属拉伸试验方法GB/T231-1984度试验方法金属布氏硬GB/T6397-1986金属拉伸试验试样GB3452。1-1992液压气动密封圈尺寸系列及企业应具备的生产设备和检测设备必备设备和工艺装必备设备和工艺装备*平锻机及模具*中频加热设备**摩擦焊机杆头螺纹加工机床(六角头车床或者数控车床)校直机抛丸机测温仪滚丝轮标*和**的二组设备，必必备检验仪器洛氏(布氏)硬度计*材料化学成分分析仪器*材料试验机抽油杆螺纹环规塞尺AC探伤设备*可委托检验。承担单位应是能出具公正数据的质检机构，且签订正式协议，并逐批开展检(抽产品名称杆立式铣床*材料化学成分分析仪器钻床洛氏(布氏)硬度计箍床挤压丝锥抽油杆螺纹塞规塞尺接箍轴线偏移量测量芯轴*可委托检验。承担单位应是能出具公正数据的质检机构，且签订正式协议，并逐批开展检杆外圆磨床喷涂机床*涂层厚度仪*材料化学成分分析仪器*材料试验机光杆螺纹量规*可委托检验。承担单位应是能出具公正数据的质检机构，且签订正式协议，并逐批开展检企业应具备的生产设备和检测设备(续)超高强度抽油杆产品名称杆必备设备和工艺装备*平锻机及模具*中频加热设备**摩擦焊机杆头螺纹加工机床(六角头车床或者数控车床)测温仪滚丝轮校直机抛丸机标*和**的二组设备，必若仅生产工艺型杆，锻造及杆头螺纹加工设备必备检验仪器洛氏(布氏)硬度计*材料化学成分分析仪器*材料试验机抽油杆螺纹环规塞尺AC探伤设备*可委托检验。承担单位应是能出具公正数据的质检机构，且签订正式协议，并逐批开展检空空心空心*平锻机及模具抽油抽油*中频加热设备杆杆**摩擦焊机杆头螺纹加工机床(六角头车床或者数控车床)校直机抛丸机测温仪滚丝轮标*和**的二组设备，必布氏硬度计*材料化学成分分析仪器*材料试验机抽油杆螺纹环规塞尺AC探伤设备*可委托检验。承担单位应是能出具公正数据的质检机构，且签订正式协议，并逐批开展检抽油杆及其接箍产品生产许可证换(发)证检验规则国家油气田井口设备质量监督检验中心和国家石油钻采炼化设备质量监督检验中心负责对申请换(发)证企业的抽油杆及其接箍产品质量进行检验。检验单位应科学地、公正的做好检验工作，对提供的检验报告的准确、可靠负2.产品质量检验申请生产许可证的抽油杆(抽油杆短节、光杆、接箍杆短节、光杆、接箍和异径接箍)》标准的要求；生产超高杆》标准及相关企业标准的要求；生产空心抽油杆产品应准。企业制定的企业标准，凡作为产品交付依据的，必须经标准化部门备案。申请生产许可证的抽油杆(抽油杆短节、光杆、接箍和异径接箍)、超高强度抽油杆、按其杆体直径分为以下二检Ⅱ检验批≥22mm(7/8”)空心抽油杆产品按其杆体直径分为以下二检验批：每个申证单元每检验批只抽检一种型号的产品，对未抽到的其他型号的产品对其图纸、工艺文件等有关资料和工艺装备及销售记录进行审查。换证企业同时有两个或两个以上申证单元的产品，可按一批检验抽油杆(抽油杆短节、光杆、接箍和异径接箍)自上一次发(换)证以来，产品的材料或者热处理工艺发生重大变化的，应重新进行疲劳试验。中产品质量检验结果的综合判定原则抽样表》的规定，将抽油杆(抽油杆短节、超高强度抽油杆、空心抽油杆、光杆、接箍和异径接箍)产品的质量特性A、2B类质量特性项目不合格的有关规定见表3-1。1212项目类别项目类别A质量特性1A质量特性2监督质量不合格判127检验水平ⅠⅡⅥ样本量388的要求判定检验项目是否合格。当上表任一类实检不合格数d大于或等于不合格判定数r时，判该抽油杆产品质量不合格；当三类实检不合格节、超高强度抽油杆、空心抽油杆、光杆、接箍和异径接3抽样规定被抽检的每种型号抽油杆(抽油杆短节、光杆、接箍生产厂必须按抽样产品的出厂编号提交相应的产品出厂检验合格报告的复印件。检验单位若认为必要，有权要求随加工工序进行抽规检验样本中，进行常规材料化学成份整体强度不低于材料的抗拉强度剖后进行硬度检123456789面硬度*P抽油杆及其接箍质量评定表1要求检验方法和规定1要求检验方法和规定AC(1)杆体直径(2)推承面台肩外C抽油杆材料化学成分(S、抽油杆材料化学成分(S、抗拉强度**硬层深度*部硬度款的要求)应符合相应的技术件抽油杆外螺纹的尺寸精度*4序号56789检验项目表面颈间距环面宽度接箍材料化学成分接箍材料化学成分S接箍内螺纹的尺寸精度*接箍硬度*接箍螺纹的同轴度*(异径接箍必要求条规定1995中条规定应符合SY/T5029-1995中条规定应符合SY/T5029-1995中条规定(58~60)HRA检验方法和规定常规硬度检验序号检打印标记防护处理色包装验项目标要求SYT997中准中的规定检验方法和规定测测测测空空心抽油杆及其接箍质量评定表检验项目1空心抽油杆材料化2检验方法和规定行检验本中，进行常规材要求表的规定学成分(S、P)**序号34567检验项目1(1)抗拉强度**2(2)屈服点**3(3)伸长率4(4)断面收缩率(5)空心抽油杆5连接处的密封*6(6)空心抽油杆空心抽油杆外螺纹表面粗糙度空心抽油杆外螺纹面质量*接箍规格和结度(L)要求应符合SY/T5550-1998应符合应符合SY/T应符合SY/T5550-1998应符合SY/T5550-1998中条的规定应符合SY/T5550-1998应符合SY/T5550-1998应符合SY/T5550-1998应符合SY/T5550-1998规定应符合SY/T5550-1998检验方法和规定有关标准进行检中条的规定检验中条的规定检验中条检验(对焊接检验打印标记打印标记防护处理包装S序号89检验项目构尺(3)扳手方寸颈间距(S)料接箍内螺纹的尺寸精度*接箍硬度*杆杆杆要求应符合SY/T5550-1998应符合SY/T5550-1998应符合SY/T5550-1998条的规定应符合SY/T5550-1998；条的规定应符合SY/T5550-1998条的规定检验方法和规定中条检验常规硬度检验测测测抽油设备产品生产许可证企业生产条件审查办法说明1．本办法适用于申领工业产品生产许可证企业的生产条件2．本办法具体按：一、质量管理职责，二、生产资源提供，三、技术文件管理，四、采购质量控制，五、过程质“轻微不合格”、“严重不合格”三种结论进行评定。其中“轻微不合格”是指企业出现的不合格是偶然的、孤立的现象，并是性质轻微的问题；“严重不合格”是指企业出现了区域性的或系统性的不合格，或是性质严重的不合3．审查组依据本办法对企业审查后，要填写本办法后面的《企业生产条件审查不合格项目汇总表》(表一)，并对审查出的全部不合格项目(以款计)进行综合评价，然后再填写《企业生产条件审查报告》(表二)，其中审查结论为：合格或不合格。审查结论的确定原则是：款为否决项目，若全部合格；同时，其它非否决项目(共4．本办法为工业产品生产许可证企业的生产条件审查的全国通用办法。在对某个申领生产许可证企业的生产条件审查时，还应结合某种产品的《工业产品生产许可证换 (发)证实施细则》一同使用。5．本办法中的“此项不适用”一栏用以写明对生产某种产品的企业审查时可删减的条款。对于行业特殊要求应增加条款或删减条款，均需各产品审查部在制定某种产品《工业产品生产许可证换(发)证实施细则》时加以论证和规定，并报全国工业产品生产许可证办公室批准实施。6．本办法解释权归国家质量监督检验检疫总局全国工业产品生产许可证办公室。组织领组织领导合格轻微不合格严重不合格此项不适用生产许可证企业生产条件审查办法一、质量管理职责审序查号项目容的领导中应有人负责企业的质量工业应设置相应管理机构或人质量管作，且职权明审查要点领导层中一人负责质量职责和权利是否明了质量管理机构或质量职责和权利是否明录方针目方针目标合格轻微不合格严重不合格此项不适用审序查号项目容业应制定质量方针和可测量的质量的质量方针和质量目标应贯彻实审查要点了质量方针和质量目2．质量目标是否可测1．是否进行了宣贯，各级人员是否知道并理2．质量目标是否在各相关职能和层量方针和质量目标进行录管理职管理职责合格轻微不合格严重不合格此项不适用审序查号项目容业应制质量管理制度，规各有量职审查要点了质量管理2．是否规定与产品质量有关的部门、人员的权限和相互录审查要点审查要点应的考核办2．是否严格实施考核并容业制定的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实录轻微不合格严重不合格此项不适用审查项目序号合格二、生产资源提供审查要点审查要点满足申证产品的生产设2．生产设施容企业必须具备满足生产需要序号*录轻微不合格严重不合格此项不适用项目生产设施合格审查审查项审查项目设备工装合格轻微不合格严重不合格此项不适用序号*容场所和生产设施，且维护完业必须具有申证产品生产许可证换(发)证实施细则中规定的必备的生产设备和工审查要点是否能正常则》中规定的必备生产设备和工艺2．生产设备和工艺装备是否与生产规模相适录审审目业的生产设备和工艺装备的性能和精度应能满足生产合格产品的要审查要点设备工装性能和精度是否满足加工录轻微不合格严重不合格此项不适用合格序号审查项审查项目测量设备合格轻微不合格严重不合格此项不适用序号*容必须具有申证产品生产许可证换 证实施细则中规定的试验和计量设审查要点则》中规定的检验、试验和计量设2．是否与生产规模相适3．对于装配型企业，必须有出厂检验、试验和录合格轻合格轻微不合格严重不合格此项不适用序号审目业的检验、试验和计量设备的性能、准确度能满足生产需要和达到检定规程的要求，并在检定或校准的有效期内使审查要点验和计量设准确度是否满足并达到检定规程的2．在用检验、试验和计量设备是否在检定有效期内并有录合格轻合格轻微不合格严重不合格此项不适用审序号人2．4容领导应具有一定的质量管理并具有一定的专业技术知审查要点基本的质量管理常⑴了解产品质量法、标准化法和计量法(简称“三法”)对企业的要求，(如企业的质量责任和义务等)；⑵了解企业领导在质量管理中的职相关的专业技术知⑴了解产品标准、主要性能指标录审查要点审查要点相关的专业2．是否有一定的质量管容技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量管理录轻微不合格严重不合格此项不适用审查项目合格序号审查项审查项目合格轻微不合格严重不合格此项不适用序号容的工人应能看懂相关技术文件(图纸、配方和工艺文件等)，并能熟练地操作设审查要点能看懂相关图纸、配方和2.是否能熟练地操作设录注：序号带有“*”者为否决项，下同。三、技术文件管理审查要点审查要点则》中所列的与申证产品有关的标否为现行有效标准并贯彻执审查内容应具备和贯彻申证产品生产许可证换 (发)证实施细则中规定的国家标准和行业标格格录此项不适用审查项目序号合格审查要点审查要点定的产品标准是否经当地标准化部企业产品标准主要技术和性能指标不得低于相应的国家标准或行业标准的要审查内容制定的产品标准应严于或达到相应的国家标准或行业标准的要求，并经当地标准化部门备格格录此项不适用审查项目序号合格序号审序号审查项目合格此项不适用审查内容的设计文件应具有设计文件标注、技编号、图面质量等符合有关标准和规更改手续正规完审查要点标注、技术指标、编号、图面质量等是否符合有关标准和规定要求 差、技术要求等应明符合有关法规、标准和设计规则)。2．设计文件签署、更改手续是否录格格序号审序号审查项目合格此项不适用审查内容的设计文件应具有文件必须齐全配审查要点设计文件是否完整、齐全(包括设计算书、图样目录、零部件明细表、总装图、部件图、零件图、技术要求、产品使用说明书等)。录格格序号审序号审查项目合格此项不适用审查内容审查要点件应具有企业各车技术文件是否统一，底实物是否一使用的文使用的文件必须完用的文件是的明细明细表。文件相是否相符。录格格——序号审序号审查项目合格此项不适用审查内容的工艺文件应正确、完整、统一，且签署、更改手续正规审查要点件是否正①工序、工步、加工方法和技术要求、装夹方工装、检具、工艺参数等应明②工艺文件目录、明细表、工艺过程卡、工序卡、作业指导书、检验规程等内容使用的工艺文件是否统更改手续是录格格文件文件管理合格此项不适用审序查号项目审查内容审查要点正式批正式批准。或专或专(兼) (兼)职职人员负责录格格—采购采购制度供方评价合格严重不合格此项不适用审序查号项目录审查内容录企业2．企业1．是否制定质量管理2．该办法内控制办容是否完整1．企业应制定供质量需轻微格采购采购文件合格严重不合格此项不适用审序查号项目审查内容应保存原、辅材料、零部件的供方及外协单位的名单协作质量记录，并对供方及协作方进行质量控企业应根据正式批准的采购文件进行审查要点录审查要点供方及外协单位名单和供货、协作2．是否对供方及协作方进行质量控购文件(如：采购计划、采购清单、采购合同等)。2．采购文件是否明确了3．采购文件是否经正式4．是否按采购文件进行轻微格—审审查内容审查要点企业应按规定对采检验或者2．是否按规根据有关定进行检验质量验3．是否保留证，检验检验或验证记录应该轻微格录严重不合格此项不适用采购验证审查项目序号合格工艺管工艺管理职工应严格执行工文件进行生产操合格严重不合格此项不适用审序查号项目录审查内容录应制定工艺管理制度及考核办法，并严格进行制度及考核办法。其内容是否完善管管理和考度进行管理轻微格质量质量控制合格严重不合格此项不适用审序查号项目审查内容审查要点应对生产质量控制录轻微格特殊特殊过程合格严重不合格此项不适用审序查号项目审查内容对产品质量不易或不能经济地进行验证的特殊过程，应事先进行设备认可和人员鉴定，并按规定的方法和要求进行操作和实施过程参数监审查要点程(如热处理、铸造等工序)是否事先进行了设备认可和2．是否按规定进行操作和过程参数录轻微格检验检验管理合格严重不合格此项不适用审序查号项目审查内容审查要点审查记录应有独立验机构或(兼)职检专(兼)验人员，能验、试计量设备管设备管理轻微格过程过程检验合格严重不合格此项不适用审序查号项目审查内容审查要点审查记录检验项型式试验是检验合验合同。1.企业1.是否对产轻微格序号审查序号审查项出厂检验合格严重不合格此项不适用*目审查内容2.检验不合格的产品，按规定进行返工、返修后应重新进行检企业应按产品标准对产品进行出厂检验和试验，出具产品检验并按规定进行包装审查要点审查记录对返工、返修应重新进行检验作出规2.返工、返修后是否重新进行了检定、包装和．出厂检验和试验是否符合标准装和标识是否符合规轻微格文明文明生产合格严重不合格此项不适用审序查号项目审查内容房、车间明亮。生产场地布道路平坦通畅，原成品、工装器具等按规定放审查要点审查记录现场是否整轻微格审查要审查要点审查记录宜的搬运工具、必要的贮存场所和2．原辅材料、半成否出现损审查内容运和贮存过程中应加强防护，防止原辅材料、半成品、成品出现损轻微格严重不合格此项不适用审查项目序号合格安全安全生产合格严重不合格此项不适用审序查号项目审查内容审查要点应根据国置，车器材，消防材，易易燃、易爆离和防审查记录轻微格审查要审查要点审查记录放是否符合．是否存在危害人身审查内容废气、废噪声污染、辐射污染及卫生要求等应符合国家有关规轻微格严重不合格此项不适用审查项目序号合格序序号设备工装企业生产条件审查不合格项目汇总表(表一)12345质量管理职责生产资源提供技术文件采购质量控制过程质量(款)(款)(款)(款)(款)(款)(款)(款)(款)2(款)(款)(款)其中否决项目审查组对企业不合格项目的综不合格不合格目生产