版公路内审检查记录样表

/质量、环境、职业健康平安管理体系内审检查表受审核部门***工程时间2017年11月10日8:30-17:30标准条款审核内容记录评价QE7.5//3.5、S文件限制法律法规1．是否清楚本项目的文件有哪些，是否有文件清单，有无适用的法律、法规、标准、规范；2．文件的运用部门是否有明确的文件收、发记录证明及其发放范围；3．文件和资料的更改是否经过审批，审批的职责是否符合要求；4．经过更改的文件，是否刚好通知运用者，更改的文件发放范围是否和原文件一样；5．作废文件或失效文件如何和有效版本区分，对于各种缘由留用的作废文件是否进行了适当的标识，并和程序文件的规定一样；6．是否清楚查阅法律法规的途径、方式，抽查1-3种。质量手册、程序文件和Q、E、O相关的法律、法规、标准、规范等，查见《建筑工程质量验收统一标准》、《砼结构工程施工验收规范》等验收规范，《中华人民共和国环境爱惜法》等能在项目部查到，并有重要环境因素对应的法律、法规要求的详细条款应用。项目部的文件管理对有关部门下发的文件均有签收记录，项目内部文件图纸等的发放有记录。对于图纸会审时提出的看法，施工过程中的设计变更都刚好以会议及技术交底的方式通知管理人员和作业班组。项目部对质量、职业健康平安、环境的资料和文件都进行了分类。有总的文件及记录清单。已建立记录限制程序，见程序文件及项目岗位职责中明确，记录由内业技术人员负责。记录分类明确，能通过书目查询。质量记录资料保存期限为长期，平安资料保存期限为5年，管理手册、程序文件保存期限为3年。√√√√√√√QE7.5//3.5S记录限制1．是否明确了记录管理的环节及相应的职责；2．是否用不同的标识方法将各类记录加以区分，分类是否明确，并便于查阅时检索；3．是否规定了各类记录的保存期限、保存环境，记录达到保存年限时，对其的处理是否符合程序规定，是否和有关的法律法规相一样；4．是否有作废记录处置及查阅记录。内审员：*********受审核人：***质量、环境、职业健康平安管理体系内审检查表受审核部门***工程时间2017年11月10日8:30-17:30标准条款审核内容记录评价ES环境因素、紧急源辨识、风险评价及限制1．是否在工程开工前进行环境因素、紧急源辨识评价，并形成重要环境因素及重大紧急源清单，有无新识别的已报公司主管部门？2．是否对辨识的重要环境因素和重大紧急源制定了限制措施。工程开工前，对影响环境和职业健康平安的环境因素和紧急源进行了辨识评价，形成了重要环境因素清单及重大紧急源清单，依据方针、目标、指标，重要环境因素及重大紧急源制定了管理方案及实施支配，并落实人员刚好进行限制。环境因素识别评价了247项，其中重要环境因素62项。紧急源（因素）识别评价了242项，其中重大紧急源（因素）76项。部分评价及清单编制人、审核人、批准人已签字，有日期。公司的管理方针、目标已在项目部张贴，并已下发到项目部各班组。通过询问王刚，基本清楚公司管理方针的内涵，知道所主管范围内每一标准条款管理过程，都要按PDCA循环方法实施，进行有效限制。项目部目标分解图中明确了项目部的目标、指标。质量目标：分项、分部、单位工程质量验收一次性交验合格率100%；环境目标：固体废弃物分类限制率100%；职业健康平安目标：重大事故限制率零，轻伤频率≤12%。目标、指标的落实状况有考核记录。已针对目标、指标，建立了文件化的环境和职业健康平安管理方案。项目部岗位职责中明确了职责权限、时间。√√√√√√√QE5.2//3.2、6.2//3.2S4.2、管理方针目标、指标1．查看公司的管理方针、目标、指标是否对项目进行了公示，为员工及相关方、公众所获得；2．是否清楚和理解方针、目标的内涵，如何去实现；3．是否依据公司的总的方针、目标，建立了项目部的目标、指标，在各层次分解落实，目标、指标的达标状况如何，是否有考核记录；4．是否针对目标、指标制定了形成文件化的管理方案，方案中是否明确了有关岗位的层次的职责权限、时间、方法。内审员：*********受审核人：***质量、环境、职业健康平安管理体系内审检查表受审核部门***工程时间2017年11月10日8:30-17:30标准条款审核内容记录评价E8.1S管理方案1.是否针对目标、指标制定了管理方案，方案中是否明确规定了职责、实行的措施、步骤刚好间？2.有无设备更新或工程变更，出现变更时，是否考虑了管理方案的修订。查见项目部环境和职业健康平安管理方案，方案中有明确的管理方法、详细实施责任人及实施时间。查见项目部岗位职责，职责权限在施工过程中得以落实。易答：公司管理者代表：钟灵，员工协商总代表：周正明。项目部对内部信息、外部信息及相关方的沟通沟通实行的方式有：电话联系、文件发放、协调会议、口头交谈及内部生产会议、班前平安教化、技术交底等。√√√√QE5.3//4.1-3S职责、权限1．项目部是否对职责权限进行了支配，职责权限是否得以落实；2．抽问是否知道谁是管理者代表？谁是员工协商总代表？QE7.4//4.3S信息沟通项目对内部信息、外部信息及相关方的沟通沟通实行了哪些方式，沟通的内容是否包括管理方针目标、指标、管理方案、重大紧急源、环境因素、员工埋怨、应急准备和响应？内审员：*********受审核人：***质量、环境、职业健康平安管理体系内审检查表受审核部门***工程时间2017年11月10日8:30-17:30标准条款审核内容记录评价Q7.1//3.4资源的供应是否依据工程项目的要求进行策划，确定所须要的人员、技术、合格供方的生产设施、工作环境和财务资源来满意顾客和相关方要求。工程开工前进行策划后编制，施工组织设计。查施工组织设计，对施工依据的标准、所需的人员、施工现场的布置，等进行策划，满意顾客和相关方的要求。查项目部管理文件《人员实力考核资格考核规定》，对管理过程中岗位人员的实力进行了规定。项目部依据须要，制定培训支配，报送公司统一组织送培。查见平安教化记录。项目经理、施工、质检、平安、材料、电工、焊工等资格证复印件齐全，并通过年审。对分承包方进行平安、质量、环境等方面的培训，有保留了各员工培训、教化、资格认可的记录。有设施签证台帐并和实际相符，报废手续齐全，设备维护，安拆有记录，准用证等。查项目部两台装载机的运行记录时发觉：两台装载机记录完备。√√√√√√√√√QE7.2-3//5.1-3S培训、意识和实力1．是否规定了各岗位的实力要求，各管理过程中各岗位人员的实力是否满意岗位职责的要求；2．是否依据须要组织各类培训活动，或实行其他措施使人员能具备应有的实力；3．是否对质量、环境、职业健康平安有影响的、新上岗人员进行了必要的岗位培训；4．是否对分承包方进行平安、质量、环境等方面的培训；对需持证上岗的人员是否均符合持证要求；5．是否保留了各员工培训、教化、资格认可的记录。Q6.3//6.1-3E/S基础设施运行限制1．是否对主管范围内的基础设施进行了登记，是否建立台帐并和实际相符，编号分类是否清楚，设备的封存、报废是否手续齐全符合规定；对施工设备是否进行了适当的维护保养并满意生产要求，查设备安拆方案、验收记录、操作规程、准用证等。内审员：*********受审核人：***质量、环境、职业健康平安管理体系内审检查表受审核部门***工程时间2017年11月10日8:30-17:30标准条款审核内容记录评价QE、8.1//8.41S过程运行环境1．施工现场的五牌一图是否齐全，平安标识是否到位；2．是否依据规定进行平安生产、文明施工、环境爱惜要求进行了交底；3．施工现场的平安帽、平安网等防护用品是否齐备；4．施工现场的准备是否符合相应的环境爱惜、文明施工的要求，施工操作环境是否符合要求；（查生活区的管理、食堂管理、防护、动火的管理、防火措施等）5．三宝、四口、五临边管理是否符合要求。施工现场六牌一图齐全。查见环境爱惜交底。平安帽、平安网等防护用品按标准配备食堂有隔油池。平安帽具备合格证。按公司管理手册规定及合同招标文件要求编制适用的施工组织设计。具备。无特殊过程的确认。√√√√√√√√Q8.1//6.28.210.1-2产品实现的策划1．是否依据规定的职责，依据合同及投标文件的要求编制施工组织设计，是否依据规定进行了审批签字；2．施工组织设计是否包括：产品的质量要求、生产过程的依据、接受的记录、须要的机具设备、人力、财力等其他物质条件；3．对施工中的特殊过程是否进行了确认。内审员：*********受审核人：***质量、环境、职业健康平安管理体系内审检查表受审核部门***工程时间2017年11月10日8:30-17:30标准条款审核内容记录评价Q8.2//7、9.1.2和顾客的沟通顾客满意1．是否建立了和建设单位或监理单位的联系渠道以获得对工程要求的信息；2．施工过程中的变更是否进行了评审并刚好传递到相关层次和人员3．是否按时参加建设或监理组织的会议，并将例会时提出的要求在项目部内部传递，对其看法、不满作出刚好的改进看法。以口头、书面函件来往、会议等联系渠道从建设或监理单位获得其对工程要求的信息，查见技术核定单。对施工过程中的变更通知以技术交底形式层层传递到相关层次和人员，并保持详尽记录。按时参加建设、监理单位组织的会议，由参加人员做好会议记录，后在项目部定时召开的例会上对会议精神进行传递，在例会上对其看法和不满提出改进看法、措施。查见有项目部生产例会记录。在项目部材料选购 单上明确所选购 物资的要求，经项目部经理审批后由材料选购 人员按要求购买，材料选购 进场后对其进行外观检查、合格证及有关技术资料等客观证据的认可、按规定实施抽样送检合格并保持记录。查见质量保证资料中的材料报验单。查见公司供应的劳务合格供方名单及合格供方评价表劳务分包方进场时，按公司平安教化制度，对其进行平安技术交底，对工人进行三级平安教化。查见平安技术交底卡、三级教化卡。查见劳务分包合同其依据公司管理手册明确对分包方的质量、环境、职业健康要求。√√√√√√√Q8.4//6.28.1-39.1-3外部供方限制1．查项目的合格材料供方名单；2．物资需用支配、选购 支配、选购 合同中是否明确了所选购 物资要求，是否经过审批；3．是否按要求对材料的进场进行验证并保存其记录；4．是否对工程或劳务分包方进行了调查、评价，形成合格名单；5．分包方进场时，项目部是否对其进行了必需的平安生产、文明施工等的教化；6．分包合同中是否对分包方明确质量、环境、职业健康要求；7．日常对分包方的监控及施加影响的检查记录。内审员：*********受审核人：***质量、环境、职业健康平安管理体系内审检查表受审核部门***工程时间2017年11月10日8:30-17:30标准条款审核内容记录评价Q8.5.1//6.2-39.310.4-6生产和服务供应的1．是否按施工组织设计配备人员、机械、计量设备；2．施工图、工艺规程、标准、规范、技术交底、检验试验支配和作业指导书的获得状况；3．查看关键过程的施工记录、检查记录；4．现场察看工人的操作是否符合规程规范、作业指导书，实体质量是否符合要求。查施工现场各管理人员、施工班组、大中型机械设备均基本符合施工组织设计及施工现场须要。施工图纸在开工前由建设单位供应，各种相关工艺规程、标准、施工规范项目部已购买。技术交底、检验试验支配和施工作业指导书由本项目技术负责人编制。项目部能供应相应的技术交底资料。继查，该项目的钢筋结构焊接过程，相关人员也供应不出技术交底的证据。依据现场查看、询问工人操作基本符合规程规范及作业指导书要求，以完成的实体质量（如：砖砌体、已帮扎安装的构造柱钢筋）符合规范、标准要求。查施工现场生产服务供应过程的确认，施工组织设计、专项方案已对关键过程、特殊过程进行识别。现场堆放的钢筋、砂石、砖和管材等均进行了易于辨别的状态标识。项目部对施工现场各种产品按特性进行唯一标识和记录，但施工行政部档案柜、水泥库房、钢筋库房、配电箱总箱、分箱、开关箱已按要求进行标识。分部、分项工程质量记录完善。√√√√√√√Q8.5.1生产和服务供应过程的确认1．是否识别了本工程项目的特殊过程；2．特殊过程运用的人员和设备、特殊过程的实力是否符合要求；3．是否对特殊过程形成了记录。Q8.5标识和可追溯性1．现场堆放和库房存放的物资是否依据相关规定进行了标识，并易识别；2．是否对物的检验状态进行了标识；3．项目部是如何限制和记录产品的唯一性标识；4．对具有追溯的分部、分项工程的记录是否完善。内审员：*********受审核人：***质量、环境、职业健康平安管理体系内审检查表受审核部门***工程时间2017年11月10日8:30-17:30标准条款审核内容记录评价Q8.5.3顾客财产1．对顾客供应的物资在内部是否能识别，是否进行了验证，是否有适当的爱惜措施；2．顾客供应的物资如出现丢失、损坏或不适用状况时，是否和顾客沟通并形成记录。由建设单位供应的施工图纸已作好标识存放于文件柜中，在施工前已进行了图纸会审并保持记录。查见图纸会审记录。由于保管措施得当暂无顾客的财产丢失、损坏状况发生。制定了《产品防护限制程序》。对工程中成品、半成品的爱惜，如门窗的安装、楼地面面层等防护接受设爱惜层、铺垫及进行交底支配好施工中各专业、工程的交叉协作，避开相互干扰影响。库存环境符合要求。特殊要求的物资（如：易燃、易爆、易碎等）已实行相应的爱惜措施。查见水准仪、钢卷尺等监视和测量设备有台帐，查见钢卷尺自校记录，地阻仪，兆欧表等的核定有记录。√√√√Q8.5.4产品防护1．是否对物资实行适当的防护措施，是否供应了适宜的标识、搬运、贮存等条件使物资得到爱惜；2．物资在保存过程中是否有适宜的场地和库存环境；3．有特殊要求的物资（易燃、易爆、易碎）有无相应的爱惜措施。Q//11.5E9.1S监视和测量设备的限制1．是否识别、确定并能供应可供查阅的监视和测量设备台帐；2．是否规定了各类测量设备的检测周期和要求，是否按规定的要求进行了检校；是否对检校形成了记录，查检定支配、自校记录、检定合格证等；3．设备上是否有明确的标识表明其校准状态；4．在搬运、贮存、运用期间是否满意相应的要求。内审员：*********受审核人：***质量、环境、职业健康平安管理体系内审检查表受审核部门***工程时间2017年11月10日8:30-17:30标准条款审核内容记录评价E9.1SQ9.1//8.49.310.110.511.212.2过程的监视和测量是否按规定对过程、质量、环境、职业健康平安予以监测，目标、指标、方案实施效果，如施工过程中噪声排放监测、生产生活污水排放监测等。依据公司管理手册规定对施工过程中涉及到的质量、环境、职业健康平安以日常或定期检查的形式予以监测，查验目标、指标、方案的实施效果，查见每周污水PH值检测状况详表、建筑施工场地噪声测量记录表。查进货验收、检验、复试、过程取样、隐藏验收、检验批、各分部分项的实施符合策划及标准规范的要求，工程质检员具有专业有效上岗证件，质保资料填写完整，相关人员签字齐全，检测记录填写完整、真实、有效，收集归档有序符合要求，查见施工现场质量保证体系资料符合要求。施工过程中出现和进货物资中出现不合格依据公司《程序文件》中不合格限制程序要求处置不合格品，不合格材料严禁入场，并保持相关记录，暂无不合格品。√√√√√Q8.6\9.1//8.38.59.311.3产品的监视和测量1．查进货验收、检验、复试、过程取样、隐藏验收、检验批、各分部分项的实施是否符合策划及标准规范的要求；2．工程质检员是否具备“质检员”资格，分部、分项、隐藏验收的资料填写是否正确，监理等相关人员签字是否完善；3．查检测记录，收集是否符合接收准则。Q8.7//8.311.4不合格品限制1．是否依据文件规定的职责评审和处置不合格品；2．是否对不合格品进行了验证，对不合格物资是否支配刚好出场；3．是否保存了不合格品的限制记录。内审员：*********受审核人：***质量、环境、职业健康平安管理体系内审检查表受审核部门***工程时间2017年11月10日8:30-17:30标准条款审核内容记录评价Q9.1//10.613.1-2数据分析1．是否对产品有关状况等进行了信息收集；2．对收集来的信息是否加以了分析利用，接受了哪些方法，结果如何。对施工现场可测产品数据信息进行了较为详尽的收集，接受数据统计的方法对收集信息加以分析、利用，查见砼强度汇总表等。施工现场噪声、污水按已拟定的限制措施，符合限制目标，查见查见每周污水PH值检测状况详表、建筑施工场地噪声测量记录表。物质设专人管理，统一调度支配，严禁杜绝运输过程中不必要的损耗奢侈。查见施工现场食堂设置“一清二洗三消毒”、隔油池等；设置污水沉淀池，搅拌站、施工大门处的进出车辆冲洗排放的污水均经过沉淀后方可排放。已编制固体废弃物的处理措施但已见执行。经查可见有毒有害物资的处理方案，但施工现场有方案的实施措施。施工现场平安防护、临时用电、机械设备专业人员负责管理，操作规程齐备，由项目专职平安人员检查，查见平安资料安－5检查、检验。平安帽、平安带的发放有运用台帐记录，对女工的爱惜符合规定要求。项目部已制定特地的疾病预防和限制措施，针对一般常见的职业疾病项目施工行政部配备特地的保健医药箱及药品。易爆、易燃物品的管理实行专项、重点限制的方案符合规定要求。√√√√E8.1S运行限制1．扬尘、噪声限制措施，噪声的测定是否符合限制目标；2．工程中节能降耗的限制，油污的处理，隔油池的设置，污水的排放管理；3．建渣堆放管理，固体废弃物的分类、回收利用及处理措施、清运等；4．施工用电设备、配电装置安装、设备的防护保养、消防器材配备管理等；5．有毒有害物质的处理措施、方案，处理结果对环境及人体健康的影响限制；6．三宝四口五临边、脚手架的搭设、临时用电的管理；7．机械操作规程、平安装置是否齐全，保卫消防的管理是否落实到位；8．劳保用品的发放及运