名师讲解建设工程项目管理全过程精讲前期策划实施控制

内容提要：本书以工程项目整个生命期为主线，全面论述了工程项目的前期策划、系统分析、组织、计划、实施控制、协调和信息等管理方法和手段。介绍了目前项目管理中计算机应用情况和软件的主要功能。本书注重项目管理理论和工程实践相结合，可作为高等院校工程管理专业和工程技术专业的教科书，也可作为在实际工程项目中从事工程技术和工程管理工作的专业人员学习和工作的参考书。第一版前言在现代社会中，工程项目十分普遍，可以说政府和企业的各部门、各层次的管理人员和工程技术人员都会以某种形式参与工程项目和项目管理工作。在最近十几年中，工程项目管理受到人们的普遍重视，它的研究、教育和实际应用都得到了长足的发展，成为国内外管理领域中的一大热点。本书没有过多地重复一般的管理原理和方法，也没有过细地介绍项目管理中常用的一些表格和公式，它本着系统管理原则，以工程项目为对象，以工程项目整个生命期为主线，全面论述项目的前期策划、系统分析、组织、各种计划和控制方法、协调和信息管理方法。力求使读者通过对本书的阅读，能对工程项目管理的特殊性有深刻的认识，能对工程项目形成一种系统的、全面的、整体优化的管理观念，掌握常用的项目管理方法和技术。作者曾在德国IPM国际项目管理公司工作，在此期间曾得到德国同行的大力帮助，取得了不少实际工程资料，回国后有幸获得国家教委归国人员科研基金资助，在工程项目管理的研究中取得了一些成果。从1991年开始在XX大学主讲工程项目管理课程，并在建设部高级师资班及一些地方培训班上讲授该课程。本书是在上述研究成果和讲义基础上修改整理而成的，并力求原理深入简出，举例详略得当，以满足各界读者的需要。本书第七、八、十二章由广东工业大学XX撰写，其他各章由XX撰写。在本书的撰写过程中，得到了XX老师、XX老师的大力协助，他们做了许多誊写整理工作并提出了不少好的修改意见，在此表示深深的感谢。由于工程项目管理这门学科较新，本人学术见识又有限，书中难免有疏忽、局限，甚至错误之处，敬请各位读者、同行批评指正，对此本人不胜感激。第二版前言本书在1997年7月出版，基于如下原因，对本书第一版作了一些修改：1.三年以来作者在工程项目管理领域继续作了一些研究和实践，取得了一些成果。特别是作者参与了南京地铁工程的项目管理工作，取得许多收获。2.近几年来，我国以及国际上工程项目管理的学术研究与实践不断取得新的成就和新的发展，本书的内容需要作相应的充实。3．1997年12月国际标准《质量管理---项目管理质量指南(ISO10006)》颁布，使项目管理的国际化和规范化向前更进了一步。4.本书第一版发行后，国内的许多专家学者通过各种途径提出了不少意见，希望本书更具有实用性；许多专业教师希望本书更能够符合专业教学的要求。本书的修改尽可能地包容了上述内容，但基础上保留了第一版的总体结构，在如下几个方面作了修改：1．对工程项目的结构分解方法作了更为细致的论述。2．对工程项目组织作了扩展论述，包括工程项目的组织策划、项目的组织行为、组织结构、项目管理组织、项目中的沟通等。3．为了使本书更符合教学的要求，在每一章前增加了“本章内容提要”，每一章后增加了“复习思考题”。经过修改，本书更反映工程项目管理的实务，注重实用性，可操作性。它的知识体系也更加完备，更符合国际标准ISO10006的要求。本书的出发点是“管理”，即工程项目管理的方法、程序、考虑问题的角度。作者期望能在这方面提供一些帮助。在本书的修改过程中王延树、张双甜、贡晟珉、胡峰、江萍、王忠辉、侯永春等同志作了大量的翻译、誊写、绘图工作。他们为本书的出版付出了辛勤劳动。在本书的写作过程中还参考了许多国内外专家学者的论著，这在附录中列出。作者向他们表示深深的感谢。本书可能有疏漏甚至错误之处，敬请国内专家学者批评指正。2000年6月于XX大学土木工程学院目录绪论第一篇工程项目系统第一章工程项目和项目管理第一节工程项目第二节工程项目管理第三节工程项目管理的历史发展第二章工程项目的前期策划第一节工程项目的前期策划工作第二节工程项目的构思第三节工程项目的目标设计第四节工程项目的定义第五节工程项目的可行性研究第六节工程项目前期策划中的几个问题第三章工程项目的系统分析第一节工程项目的系统性第二节工程项目的系统环境第三节工程项目的结构分析第四节工程项目系统界面分析第五节工程项目的系统描述第二篇项目组织第四章工程项目组织概论第一节概述第二节工程项目组织的特点第三节工程项目组织原则第四节工程项目组织行为问题第五章工程项目的组织形式第一节工程项目的分标策划第二节企业组织中的项目组织第三节直线式项目组织第四节矩阵式项目组织第五节项目组织形式的选择第六章工程项目管理组织第一节概述第二节项目经理部第三节项目经理第三篇计划第七章工程项目计划系统第一节概述第二节工程项目计划的内容第三节工程项目计划系统第八章工期计划第一节概述第二节横道图第三节线形图第四节网络计划方法第五节工期计划中的几个实际问题第九章工程项目成本计划第一节概述第二节工程项目计划成本的确定第三节工程项目成本模型第四节工程项目资金计划第十章工程项目资源计划第一节概述第二节资源计划方法第三节资源计划的优化第四篇实施控制第十一章工程项目实施控制系统第一节概述第二节工程项目实施控制要素第三节工程项目实施控制系统第四节工程项目实施的前导工作第十二章工程项目进度控制第一节概述第二节实际工期和进度的表达第三节进度拖延原因分析及解决措施第十三章工程项目成本控制第一节概述第二节实际成本核算第三节成本跟踪和诊断第四节成本和工期动态控制方法第十四章工程项目质量控制第一节概述第二节设计质量的控制第三节工程施工质量的控制第四节工程项目运行质量管理第十五章合同控制第一节概述第二节合同总体策划第三节工程项目招标投标第四节合同实施控制第五节索赔管理第十六章工程项目全面风险管理第一节概述第二节工程项目风险因素分析第三节风险评价第四节风险控制第五篇组织协调和信息管理第十七章组织协调第一节概述第二节项目中几种重要的沟通第三节项目沟通中的问题及原因第四节沟通方式第五节项目手册第十八章信息管理第一节概述第二节工程项目报告系统第三节工程项目管理信息系统第四节工程项目文档管理第五节项目管理中的软信息第十九章计算机在项目管理中的应用第一节概述第二节项目管理中应用软件的主要功能主要参考文献绪论一最近几十年来，“项目”一词的应用已十分广泛，它经常出现在教科书、报纸、杂志上，出现在国家、地方、企业以及部门的各种计划及各种大大小小的报告中。大到一个国际集团，如联合国、世界银行、北大西洋公约组织，或者一个国家、一个地区，小到一个企业、一个职能部门，都不可避免地参与或接触到各类项目。进入20世纪80年代后，我国经济高速发展，国家建设欣欣向荣，其中最显著的标志之一就是处处在上新“项目”。例如：国家各个五年计划都有许多重点工程项目，如宝山钢铁厂、二滩水电站、京九铁路、大亚湾核电站、三峡工程等；各个地区、城市都有区域性项目或城市建设项目，如高新技术开发区项目、高速公路、铁路、城市地铁、安居工程、住宅区建设项目等；各种形式的社会项目，如人口普查、工业普查、扶贫工程、希望工程、申办和举办运动会等；国家和地方的各种科技和发展项目，如高科技863计划、星火计划等；各种军事和国防工程，如长城工程、新型军用飞机和军舰研制项目，航天飞机计划等；各种企业的新产品研究和开发项目、中外合资或合作项目、技术改造项目等。这些项目已成为社会生活中不可缺少的部分，同时它们的建立和实施又在改变着社会。国民经济的发展、社会的进步、地区的繁荣、企业的兴旺已越来越依赖于这些项目的实施与成功。由此可见，项目的应用领域极其广泛，当今社会的任务和工作越来越具有项目的特征。二工程项目是最为普遍，也是最为重要的项目类型。它存在于社会的各个领域、各个地方，在社会生活和经济发展中起着重要作用。通常，一个工程计划必须经过构思、决策、设计、招标、采购、施工和运行(使用)这样一个全过程。在其中涉及管理的工作可以分成两个层次：l．战略管理。任何工程计划都来自上层系统的战略研究和计划。上层系统从战略的高度研究宏观的全局性的(如全社会、全国、全市、全企业)问题，以确定发展方向、目标、总体计划等。例如，企业通过对国际国内市场的研究确定开发某种新产品的构思，经过严格的科学的论证(可行性研究)作出战略决策，确定总体的实施计划，提出解决问题的办法和手段，如产品种类、规模、投入时间及地点、生产方案、融资方案等问题，这些都是战略问题。而战略目标和计划常常又是靠许多具体的工程计划(项目)来实现的。2．项目管理。它是将经过战略研究后确定的工程构思和计划付诸实施，用一整套项目管理方法、手段、措施，以确保在预定的投资和工期范围内实现总目标(工程计划)。所以项目管理是实现战略目标的手段，并且服从于战略目标。战略管理和项目管理是近几十年来国际管理领域里的两大热点，它们之间有着密不可分的联系。在国家、地方、企业和企业的职能部门中战略管理属于高层次的管理，高层次的研究、决策和控制。它确定的是宏观的全局的长期的目标和计划，是高层领导者的主要任务。而项目管理涉及面广，具有丰富的内涵，各层次的管理人员(包括战略管理人员、职能管理人员、实施层的管理人员)以及各种工程技术人员都会不同程度地参与项目、参与项目管理工作。项目管理渗透到了各个层次的管理中：(l)战略管理者在进行战略研究，确定战略目标和战略计划时必须考虑它们的可行性，必须考虑时间、投资、资源的限制，必须有一个总体的安排，否则战略目标和计划就会不切实际，变成纸上谈兵。同时在项目的整个实施过程中，必须一直从战略的角度对项目进行宏观控制，确定是否修改、调整，甚至放弃原定的项目目标。上层的战略管理者对项目问题的任何决策必须根据项目和它的上层系统的具体情况，常常必须由项目管理者提供决策依据。战略管理者对项目和项目管理的理解和介入能够减少决策失误，减少非程序干预。(2)项目管理者为项目实施提供专职的管理服务，如：进行项目的可行性研究和技术经济评价，为战略决策提供依据；建立项目的目标体系，如功能和技术要求、时间及费用限制等，协调项目目标关系；进行项目系统分析，合理确定项目范围，安排各子系统、各工程活动之间的逻辑关系；制定详细的计划，将项目总目标分解落实到具体的项目活动上，即确定各项目活动的时间、费用、技术要求等，并达到最有效地利用资源；使项目有秩序、按计划实施，达到最有力地控制，协调各参加者的工作；建立合理的有效率的组织结构，确定项目参加者之间的沟通和协调机制等。这种管理服务是项目工作的重要组成部分，是实现项目目标的保证。在当代社会中项目管理是管理复杂的任务、产品开发过程等最有效的方法。对企业来说，项目管理可以缩短由产品构思到开发市场的时间，能够高效率地完成目标，能够创造高效益。(3)企业的职能管理人员必须参与项目的管理工作，为项目提供各种论证，拟定本部门的计划，进行实施协调，作各种组织工作，提供各种职能管理服务，从各方面为项目顺利实施提供保证。目前，在许多企业(例如建筑工程承包企业，国际经济技术合作公司，飞机制造公司，成套设备的生产和供应公司等)中，企业管理的主要对象就是项目。(4)参与项目的专业工程技术人员必然有相应的管理工作。现代工程项目中的纯技术性工作已经没有了，任何工程技术人员参与项目工作，承担项目的一个子部分(任务或分项)，必然在项目组织中承担一个角色。他必须管理自己所负责的工作，领导自己的助手或工程小组，在设计技术方案、采取技术措施时必须考虑时间问题和费用问题，必须进行相应的质量管理，协调与其他专业人员或专业小组的关系，向上级提交各种工作报告，处理信息等等。这些都是项目管理工作。所以从某种意义上来讲，人们的工作对象越来越多的是项目，现代社会的各种人都必须有项目管理的知识和技能。三工程项目历史悠久，相应的项目管理工作也源远流长。但作为有系统理论体系和方法的现代项目管理的产生才几十年的时间。现代项目管理理论是在现代科学技术知识，特别是信息论、控制论、系统论、计算机技术和运筹学等基础上产生和发展起来的，并在现代工程项目的实践中取得了惊人的成果。由于项目管理的普遍性和对社会发展的重要作用，它的研究和应用也越来越受到许多国家的政府、企业界和高等院校的广泛重视。它不仅是一个研究方向、一门学科，而且已成为一个专业、一个社会职业。例如在许多国家的高校中，工科、理科、商学，甚至文科专业都设有项目管理课程，并有项目管理专业的学位教育，最高可达到博士学位；社会上有专职的注册项目管理工程师，还有与其相应的执业资格培训和考核制度；许多企业或专业学会都有在职人员的项目管理继续教育和培训，而这些培训也同样遍布于政府机关、科研教育部门、金融部门等(见参考文献5)。近十几年来，在我国项目管理也越来越引起人们的重视，项目管理教育在许多工程技术和工程管理领域中得到普及。我国已推广了建设工程监理制度。在监理工程师、造价工程师、施工企业项目经理的培训和执业资质考试中都包括工程项目管理的内容。现代工程实践和研究都表明，在未来的社会中项目管理将会起到越来越重要的作用。四

对不同性质和种类的工程项目，项目管理工作有着很大的区别。例如软件工程项目和建筑工程项目之间差别非常大。由于项目管理本身注重实务，注重理论与实践相结合，所以在本书的阅读中有下面几个问题要注意：1．项目管理知识的学习必须结合自己所从事的工程项目，以这类项目作为对象，培养自己分析和解决实际问题的能力，领导小组工作的能力和应变能力。所以学习者需要具备一定的工程专业知识，对工程的技术系统的机理及其建立、实施、运行过程要有深入的了解，在工程实践中不断地丰富自己的感性知识。项目管理者的经验和经历对项目的成功十分重要。2．工程项目管理又有共性的东西。不同种类的工程项目具有相似的开发模式和系统过程。项目管理是解决工程项目问题的系统方法和思路，它的基本理论和方法，如系统分析方法、计划方法、控制方法、组织和信息处理方法都是通用的。在日常社会生活和工作中要注重这些基本方法的使用，培养自己的组织、协调、管理能力和有秩序、按程序、有条理的工作习惯。这些良好的素质正是项目管理的真谛。3．作为一般的项目参加者或实际工程中的项目管理者应注重项目管理的基本思想、管理方法和手段的学习和掌握，而不必将过多的时间和精力放在研究数学模型(例如网络计算模型)上，尽管这些模型对研究者来说是十分重要的。由于计算机的普及和项目管理软件的商品化，作为一般的项目管理者应最大限度地利用这些软件以提高自己的工作效率，而将学习和工作的重点放在计算机干不了的专业工作上，如项目系统分析、工程活动逻辑关系安排、实施方案的拟定、比较和评价、管理程序的制定、文档系统的建立、工作过程中的协调、沟通和激励等。五项目管理作为一门学科，与其他学科之间有着密切的联系。项目管理具有高度的系统性和综合性，涉及许多学科的相关知识。要想学好项目管理知识，增强项目管理能力，除了需要掌握与工程项目相关的工程技术知识和本课程的项目管理知识外，还应具有管理学基本原理、工程估价、工程经济学、工程合同、系统工程、控制技术、计算机应用、与工程项目相关的法律和法规等方面的知识。尽管在项目管理组织中，上述领域的工作都由相关的专业人员来承担，如工程技术人员、估价师、律师、合同工程师等，但由于项目和项目管理的系统性，使得各种技术工作、管理工作和职能工作之间越来越趋向于互相交叉。他们之间存在复杂的分工和协作关系。所以人们的知识结构也必须交叉和多样化，即项目管理者必须对各种职能工作有很深的了解，而各职能人员或参与项目的各种技术人员也必须了解项目管理，不能“隔行如隔山”。这样才能形成一个知识上互相渗透、能力上互相补充的管理群体。第一章工程项目和项目管理内容提要：本章主要介绍项目，工程项目，项目管理的基本概念。本章重点有：1．工程项目的特点。这些特点使得项目管理区别于企业管理，社会团体管理，政府机关管理和军队管理。这些特点还在以后各章中体现出来，它们对项目的系统分析、组织形式和行为、计划管理、实施控制、组织沟通，信息系统等都有决定性的影响。2．成功的项目的评价指标和项目管理的目标。3．项目管理的工作内容，项目管理系统结构和流程。本书后面各章是这些内容的细化和具体化。4．现代工程项目管理的特征。第一节工程项目一、项目的定义“项目“一词已越来越广泛地被人们应用于社会经济和文化生活的各个方面。人们经常用“项目”来表示一类事物。“项目“定义很多，许多管理专家都企图用简单通俗的语言对项目进行抽象性概括和描述。在许多文献中常引用1964年Martino的定义：“项目为一个具有规定开始和结束时间的任务，它需要使用一种或多种资源，具有许多个为完成该任务(或者项目)所必须完成的互相独立、互相联系、互相依赖的活动。”(见参考文献l)但是，这个定义还不能将项目与人们常见的一些生产过程相区别。所以人们常通过对项目的特征描述予以定义，例如ISO10006定义项目为，“具有独特的过程，有开始和结束日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源等约束条件”。德国国家标准DIN69901将项目定义为(见参考文献l)，“项目是指在总体上符合如下条件的具有唯一性的任务(计划)：具有预定的目标；具有时间、财务、人力和其他限制条件；具有专门的组织。”二、项目的广义性在现代社会生活中符合上述定义的“任务”、“项目”是很普遍的，最常见的有：各类开发项目，如资源开发项目、地区经济开发项目、小区开发项目、新产品开发项目；各种建设工程项目，如各类工业与民用建筑工程、城市基础设施建设、机场工程、港口工程、高速公路工程；各种科研项目，如基础科学研究项目、应用研究项目、科技攻关项目等；各种环保和规划项目，如城市环境规划、地区规划等；各种社会项目，如星火计划、希望工程、申办奥运会、人口普查、社会调查、举办体育运动会等；各种投资项目，如银行的贷款项目、政府及其企业的各种投资和合资项目等；各种国防项目，如新型武器的研制、“两弹一星”工程、航空母舰的制造、航天飞机计划、国防工程等；如此等等，不胜枚举。从上述可见，项目已渗入到了社会的经济、文化、军事的各个领域，社会的每一层次和每一角落。随着我国社会经济的发展，项目也将会越来越广泛。1．由于科学技术的进步和我国市场经济体制的逐步建立，市场竞争日趋激烈，产品周期越来越短，企业必须不断地进行产品的更新和开发。因此企业内的科研项目、新产品开发项目、投资项目必然越来越多，成为企业基本发展战略的重要组成部分。另外，企业将成为投资的主体，为了适应市场、增强竞争能力，必然会更多地采用多种经营和灵活经营方式，进行多领域、多地域的投资。这些都通过具体的项目进行的。2．现代企业的创新、发展、生产效率的提高，竞争能力的增强一般都是通过项目实现的。许多企业为了适应市场发展，实行“企业再造工程”。将企业划分成分部，以项目部形式各自去适应市场，这样经营更为灵活，竞争能力大大提高。现在有许多企业完全是通过一个项目发展起来的，人们将这种企业称为“项目启动型企业”，例如三峡工程总公司，常见的合资公司，由BOT项目产生的新的公司等。实质上，一个新的企业，特别是工业企业的建立过程必然是一个项目过程，或其中包容许多项目。有许多企业的业务对象和利润载体本身就是项目，项目也就是这些企业管理的对象。例如建筑工程承包公司、船舶制造公司、成套设备生产和供应公司、房地产开发公司、国际经济技术合作公司等。这些企业常常又被称作“项目导向型企业”。随着我国进一步改革开放，企业将逐步走向世界，各种引进项目、合资项目、合营项目将会越来越多。3．随着建设的发展和社会的进步，各地都有许多公共事业项目，用来改善投资环境，提高人民生活水平，例如城市规划、旧城改造、基础设施建设、环境保护等项目。4．随着综合国力的增强，国家投入到科研项目、社会项目和国防项目的资金也在逐年增加。这样的项目也会越来越多。而这些项目的成败已关系到企业的兴旺、地区的繁荣，甚至影响国家的发展，社会的进步。三、工程项目工程项目是最为常见也是最为典型的项目类型，是项目管理的重点。工程项目具有如下特点：(一)具有特定的对象任何项目都应有具体的对象，项目对象确定了项目的最基本特性，是项目分类的依据；同时它又确定了项目的工作范围、规模及界限。整个项目的实施和管理都是围绕着这个对象进行的。工程项目的对象通常是有着预定要求的工程技术系统。而“预定要求”通常可以用一定的功能要求、实物工程量、质量等指标表达。如工程项目的对象可能是：一定生产能力(产量)的流水线；一定生产能力的车间或工厂；一定长度和等级的公路；一定发电量的水力发电站，或核电站；一定规模的医院、住宅小区等。工程项目的对象在项目的生命期中经历了由构思到实施、由总体到具体的过程。通常，它在项目前期策划和决策阶段得到确定，在项目的设计和计划阶段被逐渐分解、细化和具体化，并通过项目的施工过程一步步得到实现，并在运行(使用)中实现价值。工程项目的对象通常由可行性研究报告、项目任务书、设计图纸、规范、实物模型等定义和说明。在实际工程中必须将工程项目对象与工程项目本身相区别。工程项目的对象是具有一定功能的技术系统；而工程项目是指完成(如建造)这个对象(技术系统)的任务和工作的总和，是行为系统。混淆两者不仅会产生概念的错误，而且会造成计划和实施控制上的困难。(二)有时间限制人们对工程项目的需求有一定的时间限制，希望尽快地实现项目的目标，发挥项目的效用，没有时间限制的工程项目是不存在的。这有两方面的意义：1．一个工程项目的持续时间是一定的，即任何项目不可能无限期延长，否则这个项目无意义。工程项目的时间限制不仅确定了项目的生命期限，而且构成了工程项目管理的一个重要目标，例如规定一个工厂建设项目必须在四年内完成。2．市场经济条件下工程项目的作用、功能、价值只能在一定历史阶段中体现出来，则项目的实施必须在一定的时间范围(如2000年1月至2003年12月)内进行。例如企业投资开发一个新产品，只有尽快地将该工程建成投产，产品及时占领市场，该项目才有价值。否则因拖延时间，让其它企业捷足先登，则同样的项目就失去了它的价值。项目的时间限制通常由项目开始期、持续时间、结束期等构成。(三)有资金限制和经济性要求任何工程项目都不可能没有财力上的限制，必然存在着与任务(目标)相关的(或者说相匹配的)投资、费用或成本预算。如果没有财力的限制，人们就能够实现当代科学技术允许的任何目标，完成任何工程项目。工程项目的资金限制和经济性要求常常表现在：1．必须按投资者(企业、国家、地方等)所具有的或能够提供的财力策划相应工程范围和规模的项目；2．必须按项目实施计划安排资金计划，并保障资金供应；3．以尽可能少的费用消耗(投资、成本)完成预定的工程目标，达到预定的功能要求，提高工程项目的整体经济效益。现代工程项目资金来源渠道较多，投资呈多元化，人们对项目的资金限制越来越严格，经济性要求也会越来越高。这就要求尽可能做到全面的经济分析，精确的预算，严格的投资控制。在现代社会中，财务和经济性问题已成为工程项目能否立项，能否取得成功的最关键问题。(四)一次性任何工程项目作为总体来说是一次性的，不重复的。它经历前期策划、批准、设计和计划、施工、运行的全过程，最后结束。即使在形式上极为相似的项目，例如两个相同的产品、相同产量、相同工艺的生产流水线，两栋建筑造型和结构形式完全相同的房屋，也必然存在着差异和区别，例如实施时间不同、环境不同、项目组织不同、风险不同。所以它们之间无法等同，无法替代。项目的一次性是项目管理区别于企业管理最显著的标志之一。通常的企业管理工作，特别是企业职能管理工作，虽然有阶段性，但它却是循环的，无终了的，具有继承性。而项目是一次性的，这就决定了项目管理也是一次性的：对任何项目都有一个独立的管理过程，它的计划、控制、组织都是一次性的。工程项目的一次性特点对项目的组织和组织行为的影响尤为显著。(五)特殊的组织和法律条件由于社会化大生产和专业化分工，现代工程项目都有几十个、几百个，甚至几千、几万个单位和部门参加。要保证项目有秩序、按计划实施，必须建立严密的项目组织。与企业组织相比，项目组织有它的特殊性。企业组织按企业法和企业章程建立，组织单元之间主要为行政的隶属关系，组织单元之间的协调和行为规范按企业规章制度执行，企业组织结构是相对稳定的。而工程项目组织是一次性的，随项目的确立而产生，随项目结束而消亡；项目参加单位之间主要靠合同作为纽带，建立起组织，同时以经济合同作为分配工作、划分责权利关系的依据；而项目参加单位之间在项目过程中的协调主要通过合同和项目管理规则实现的；项目组织是多变的，不稳定的。工程项目适用与其建设和运行相关的法律条件，例如：合同法、环境保护法、税法、招标投标法等等。(六)复杂性和系统性现代工程项目越来越具有如下特征：项目规模大，范围广，投资大；有新知识新工艺的要求，技术复杂、新颖；由许多专业组成，有几十个、上百个甚至几千个单位共同协作，由成千上万个在时间和空间上相互影响、互相制约的活动构成；工程项目经历由构思、决策、设计、计划、采购供应、施工、验收到运行的全过程，项目使用期长，对全局影响大；受多目标限制，如资金限制、时间限制、资源限制、环境限制等。四、工程项目的生命期工程项目的时间限制决定了项目的生命期是一定的，在这个期限中项目经历由产生到消亡的全过程。不同类型和规模的工程项目生命期是不一样的，但它们都可以分为如下四个阶段：l．项目的前期策划和确立阶段。这个阶段工作重点是对项目的目标进行研究、论证、决策。其工作内容包括项目的构思、目标设计、可行性研究和批准(立项)。2．项目的设计与计划阶段。这个阶段的工作包括设计、计划、招标投标和各种施工前的准备工作。3．项目的施工阶段。这个阶段从现场开工直到工程建成交付使用为止。4．项目的使用(运行)阶段。例如一个工程建设项目的阶段划分可如图l-l所示。近几十年来，人们对项目生命期的认识经历了一个过程。早期的项目管理以工程建设为主要目标，人们将工程项目的生命期定义为从批准立项到交付使用为止。随着项目管理实践和研究的深入，项目的生命期不住地向前延伸和向后拓展。首先向前延伸到可行性研究阶段，后来又延伸到项目的构思；向后拓展到运行管理(包括物业管理、资产管理)阶段。这样形成项目全寿命期的管理，更加保证了项目管理的连续性和系统性。在同一个工程项目中，不同的参加者承担的工作任务不同。这些工作任务属于整个工程项目的不同阶段，但又都符合“项目”的定义，也都可以独立地作为一个项目。1．对项目投资者，如项目融资单位、BOT项目的投资者，他们必须参与项目全过程的管理，从前期策划直到工程的使用阶段结束，工程报废，或合资合同结束，或者到达BOT合同规定的转让期限。他们的目的不仅是工程建设，更重要的是收回投资和获得预期的投资收益。国外大企业或项目型公司确定的投资责任中心，以及我国实行的建设项目投资业主责任制中的业主就是要进行全过程的项目管理。2．工程项目建设的负责人。进行工程项目的建设必须委派专门人员，或专门的组织来负责工程项目建设期的管理，如我国的基建部门、建设单位和通常所说的业主。对于他们，工程项目的生命期是从项目的策划，或可行性研究，或者从最广泛意义上讲，从他们接受项目任务委托到项目建成、试运行后交付使用，完成委托书所规定的任务为止。3．设计单位。在项目被标准后，设计单位进入项目。他的项目任务是，按照项目的设计任务书完成项目的设计工作，提出设计文件，并参与设备选型，在施工过程中提供技术服务。4.工程承包商。一般在项目设计完成后，承包商通过投标取得工程承包资格，按承包合同完成工程施工任务，交付工程，完成工程保修责任。他在项目中的工作范围、责任和持续时间由承包合同确定。对于参加项目建设的分包商或供应商，其项目生命期一般由他所签订的合同所规定的工期(包括维修期或缺陷责任期)确定。在现代工程中，业主越来越趋向于将工程项目的全部任务交给一个承包商完成，即采用“设计--施工--供应”总承包方式。这样的承包商在项目批准立项后，甚至在可行性研究阶段，或项目构思阶段就介入项目，为业主提供全过程、全方位的服务，甚至包括项目的运行管理，参与项目融资。这样的承包商在项目中的持续时间很长，责任范围很大。5．咨询或监理公司。咨询和监理公司在不同的项目生命期承担着不同的任务，按咨询或监理合同的规定，一般在可行性研究前，或设计开始前，或工程招标开始前承担项目任务，直到工程交付使用，咨询或监理合同结束为止。对上述参加者来说他们的工作任务都符合“项目”的定义。他们都将自己的工作任务称为“项目”，都要进行项目管理，也都有自己相应的项目管理组织。例如在同一个工程项目中业主有项目经理、项目经理部；工程承包商也有项目经理和项目经理部；设计单位、供应商甚至分包商都可能有类似的组织。由于他们各自在项目中的角色不同，上述各方“项目管理”的内容、范围和侧重点有一定的区别，所以就有业主的项目管理，承包商的项目管理，设计单位的项目管理，监理单位的项目管理等。这在许多专业文献中体现出来。但他们都在围绕着同一个工程对象进行“项目管理”，所采用的基本的管理理论和方法都是相同的，所遵循的程序和原则又是相近的。例如业主要进行项目前期策划、设计及计划、采购和供应、实施控制、运行管理等；承包商也要有项目构思(得到项目招标信息后)，目标设计，也要作可行性研究、环境调查，也要作设计和计划，也要分包、材料采购，作实施控制等。但本书不拘泥于某一个角度，主要针对工程的整个建设过程，从项目构思产生到项目交付使用为止的全过程的项目管理。这是最常见的，涉及各个方面的“项目管理”。第二节工程项目管理一、成功的项目在工程项目过程中，人们的一切工作都是围绕着一个目的——为了取得一个成功的项目——而进行的。那么怎么样才算一个成功的项目?对不同的项目类型，在不同的时候，从不同的角度，就有不同的认识标准。通常一个成功的项目从总体上至少必须满足如下条件：1．满足预定的使用功能要求(包括功能、质量、工程规模等)，达到预定的生产能力或使用效果，能经济、安全、高效率地运行，并提供较好的运行条件(如运行软件系统、操作文件、操作人员、运行准备工作等)。2．在预算费用(成本或投资)范围内完成，尽可能地降低费用消耗，减少资金占用，保证项目的经济性要求。3．在预定的时间内完成项目的建设，不拖延，及时地实现投资目的，达到预定的项目总目标和要求。4．能为使用者(顾客或用户)接受、认可，同时又照顾到社会各方面及各参加者的利益，使得各方面都感到满意。例如对承包商来说，业主对工程、对承包商、对双方的合作感到满意，承包企业获得了信誉和良好的形象。5．与环境协调，即项目能为它的上层系统所接受，这里包括：(l)与自然环境的协调，没有破坏生态或恶化自然环境，具有好的审美效果；(2)与人文环境的协调，没有破坏或恶化优良的文化氛围和风俗习惯；(3)项目的建设和运行与社会环境有良好的接口，为法律允许，或至少不能招致法律问题，有助于社会就业、社会经济发展。6．项目能合理、充分、有效地利用各种资源，具有可持续发展的能力和前景。7．项目实施按计划、有秩序地进行，变更较少，没有发生事故或其它损失，较好地解决项目过程中出现的风险、困难和干扰。要取得完全符合上述每一个条件的项目几乎是不可能的，因为这些指标之间有许多矛盾。在一个具体的项目中常常需要确定它们的重要性(优先级)，有的必须保证，有的尽可能照顾，有的又不能保证。这属于项目目标优化的工作。二、项目取得成功的前提要取得一个成功的项目，有许多前提条件，必须经过各方面努力。最重要的有如下三个方面：1．进行充分的战略研究，制定正确的科学的符合实际(即与项目环境和项目参加者能力相称)的有可行性的项目目标和计划。如果项目选择出错，就会犯方向性、原则性错误，给工程项目带来根本性的影响，造成无法挽回的损失。这是战略管理的任务。2．工程的技术设计科学、经济，符合要求。这里包括工程的生产工艺(如产品方案、设备方案等)和施工(实施)工艺的设计，选用先进的、安全的、经济的、高效率的、符合生产和施工要求的技术方案。3．有力的、高质量、高水平的项目管理。项目管理者为战略管理、技术设计和工程实施提供各种管理服务，如提供项目的可行性论证、拟订计划、作实施控制。他将上层的战略目标和计划与具体的工程实施活动联系在一起，将项目的所有参加者的力量和工作融为一体，将工程实施的各项活动导演成一个有序的过程。在现代工程中，项目管理是项目过程中一个必不可少的且十分重要的方面。三、工程项目管理的基本目标争取成功的项目是项目管理的总体目标。但对以工程建设作为基本任务的项目管理，其具体的目标是在限定的时间内，在限定的资源(如资金、劳动力、设备材料等)条件下，以尽可能快的进度、尽可能低的费用(成本或投资)圆满完成项目任务。英国建造学会《项目管理实施规则》定义项目管理，“为一个建设项目进行从概念到完成的全方位的计划、控制与协调，以满足委托人的要求，使项目得以在所要求的质量标准的基础上，在规定的时间之内，在批准的费用预算内完成。”(见参考文献18)所以项目管理的目标有三个最主要的方面：专业目标(功能、质量、生产能力等)，工期目标和费用(成本、投资)目标，它们共同构成项目管理的目标体系(如图l-2所示)。项目管理的三大目标通常由项目任务书，技术设计和计划文件，合同文件(承包合同和咨询合同等)具体地定义。这三者在项目生命期中有如下特征：1．三者共同构成项目管理的目标系统，互相联系，互相影响，某一方面的变化必然引起另两个方面的变化，例如过于追求缩短工期，必然会损害项目的功能(质量)，引起成本增加。所以项目管理应追求它们三者之间的优化和平衡。2．这三个目标在项目的策划、设计、计划过程中经历由总体到具体，由概念到实施，由简单到详细的过程。项目管理的三大目标必须分解落实到具体的各个项目单元(子项目、活动)上，这样才能保证总目标的实现，形成一个控制体系，所以项目管理又是目标管理。3．项目管理必须保证三者结构关系的均衡性和合理性，任何强调最短工期、最高质量、最低成本都是片面的。三者的均衡性和合理性不仅体现在项目总体上，而且体现在项目的各个单元上，构成项目管理目标的基本逻辑关系。四、工程项目管理的工作内容项目管理的目标是通过项目管理工作实现的。为了实现项目管理目标必须对项目进行全过程的多方面的管理。从不同的角度，项目管理有不同的描述：1．将管理学中对“管理”的定义进行拓展，则“项目管理”就是通过计划、组织、人事、领导和控制等职能，设计和保持一种良好的环境，使项目参加者在项目组织中高效率地完成既定的项目任务(见参考文献11)。2．按照一般管理工作的过程，项目管理可分为对项目的预测、决策、计划、控制、反馈等工作。3．按照系统工程方法，项目管理可分为确定目标、制定方案、实施方案、跟踪检查等工作。4．按项目实施过程，项目管理工作可分为：(l)工程项目目标设计，项目定义及可行性研究；(2)工程项目的系统分析，包括项目的外部系统(环境)调查分析及项目的内部系统(项目结构)分析等；(3)工程项目的计划管理，包括项目的实施方案及总体计划、工期计划、成本(投资)计划、资源计划以及它们的优化；(4)项目的组织管理，包括项目组织机构设置、人员组成，各方面工作与职责的分配，项目业务工作条例的制定；(5)工程项目的信息管理，包括项目信息系统的建立、文档管理等；(6)工程项目的实施控制，包括进度控制、成本(投资)控制、质量控制、风险控制、变更管理；(7)项目后工作，包括项目验收、移交、运行准备，项目后评估，对项目进行总结，研究目标实现的程度，存在的问题等。5．按照项目管理工作的任务，又可以分为：(l)成本(投资)管理。这方面包括如下具体的管理活动：

①工程估价，即工程的估算、概算、预算；

②成本(投资)计划；

③支付计划；

④成本(投资)控制，包括审查监督成本支出、成本核算、成本跟踪和诊断；

⑤工程款结算和审核；(2)工期管理。这方面工作是在工程量计算、实施方案选择、施工准备等工作基础上进行的，包括如下具体的管理活动：

①工期计划，

②资源供应计划和控制，

③进度控制。(3)工程管理。包括质量控制、现场管理、安全管理。(4)组织和信息管理。这方面包括如下具体管理活动：

①建立项目组织机构和安排人事，选择项目管理班子；

②制定项目管理工作流程，落实各方面责权利关系，制定项目管理工作规则；

③领导项目工作，处理内部与外部关系，沟通、协调各方关系，解决争执；

④信息管理，包括确定组织成员(部门)之间的信息流，确定信息的形式、内容、传递方式、时间和存档，进行信息处理过程的控制，与外界交流信息；(5)合同管理。这方面有如下具体管理活动：

①招标投标中的管理，包括合同策划、招标准备工作、起草招标文件、作合同审查和分析，建立合同保证体系等；

②合同实施控制；

③合同变更管理；

④索赔管理。通常项目管理组织按这些管理工作的任务设置职能机构。另外，由于工程项目的特殊性，风险是各级、各职能人员都要考虑到的问题。因此，项目管理必然涉及到风险管理，它包括风险识别、风险计划和控制。五、工程项目管理系统(一)工程项目管理系统结构要取得成功的项目必须有全面的项目管理，这个全面性至少应体现在如下几个方面：1．项目本身是一个非常复杂的系统，它由许多子项、分项和工程活动构成，项目管理必须包括对整个项目系统的管理；2．完整的项目管理工作过程，包括预测，决策，计划，控制，反馈等；3项目管理应包括全部的管理任务，有工期、费用、质量(技术)、合同、资源、组织和信息等管理。忽略任何方面都可能导致项目的失败。所以项目管理系统至少是三维的结构体系，见图l-3。立一个完整的项轧目管理系统应伟将项目的各职犁能工作、各参便加单位、各项变活动、各个阶喜段融合成一个都完整有序的整殃体。例如图燃中敲C侮点为子思项禾Z献的成本计划工烛作。膏(取二筒)闭项目管理系统小流程分析应项目管理的各竹个职能以及各冷个管理部门在能项目过程中形归成一定的关系言，它们之间有犁工作过程的联般系维(田工作例流陈)智，也有信息联喊系匠(扯信息盐流坡)编，构成了一个询项目管理的整图体。这也是项眯目管理工作的善基本逻辑关系治。谣人们可以从许既多角度描述项叙目管理工作流灭程，例如惠图附l-赵4犹所示为德虾国祝IP源M扶国际工程项目季管理公司的项判目管理工作流腊程图。从这图吴上可以清楚地守看出项目管理寨中成本、合同伞、进度、组织智和信息等主要码职能之间的关雨系。当然这是犬项目管理公司顾的管理流程，熄与一般企业特经别是工程承包两企业的管理流煮程有很大的区叫别。目人们还可以将圾项目各阶段中篇的管理工作流桐程定义成项目矮管理系统的子撕系统，如项目乌策划子系统、初项目计划子系兰统、项目实施赵控制子系统等销，或从另一个苦角度，将项目累管理系统分解岛为进度管理子班系统、成疲本嚷(冈投励资咐)孟管理子系统、陪质量管理子系在统、合同管理杀子系统等。这省在后面将详细严说明。岸管理流程设计任是管理系统设客计的一个重要忠部分，在此基滔础上才能进行名信息系统设计望。含工程项目管理庆的历史发展艳一、工程项目振管理的历史发斧展都工程项目的存旅在已有久远的卫历史。随着人虫类社会的发展睡，社会的各方裳面如政治、经画济、文化、宗转教、生活、军蔽事对某些工程景产生需要，同悠时当时社会生者产力的发展水钢平又能实现这粥些需要，就出休现了工程项目阿。历史上的工址程项目最主要悬的是建筑工程屑项目，主要包偏括：绣房尚屋足(搜如皇宫、庙宇衔、住宅沫等庭)鲁建设；令水引利饺(疫如运河、沟渠蜂等踩)澡工程；游道路桥梁工程作；熄陵墓工程；读军事工程，如鞭城墙、兵站等耍的建设。矩这些工程项目属又都是当时社蔑会的政治、军浇事、经济、宗背教、文化活动围的一部分，体掩现着当时社会钳生产力的发展侧水平。现存的乎许多古代建筑锅，如长城、都史江堰水利工程拼、大运河、故构宫等，规模宏娇大、工艺精湛蚁，至今还发挥状着经济和社会叮效益。这不能济不令人叹为观截止。链有项目必然有愉项目管理，在隆如此复杂的项铜目中必然有相听当高的项目管裂理水平相配套痒，否则将难以类想象。虽然现款在人们从史书验上看不到当时鸡项目管理的情狱景，但可以肯谜定在这些工程全建设中各工程之活动之间必然缠有统筹的安排欲，必有一套严乏密的甚至是军赔事化的组织管赛理；必有时驾间脂(遮工傲期劫)揭上的安被排著(盆计晓划滴)县和控制；必有争费用的计划和液核算；有预定逢的质量要求，须质量检查和控寇制。工程项目离中必然莲有龟“灯运筹帷记幄更”努，必然璃有互“填庙奴算五”予。但是由于当业时科学技术水抄平和人们认识垃能力的限制，崭历史上的项目涨管理是经验型玻的，不系统的卖，不可能有现勉代意义上的项些目管理。羡现代项目管理队是酿在席2霸0鞠世攻纪客5钳0应年代以后发展什起来的。它的额起因有两方面幅：住1芝．由于社会生涛产力的高速发叼展，大型的及未特大型项目越迎来越多，如航垃天工程、核武壶器研究、导弹紧研制、大型水脚利工程、交通钱工程等。项目尘规模大，技术晒复杂，参加单蜡位多，又受到树时间和资金的偶严格限制，需虏要新的管理手誓段和方法。例祖如停195赴7裕年北极星导弹盲计划的实施项游目被分解那为尿6晋万多项工作，极有氧近荐400割0留个承包商参加买。预现代项目管理达手段和方法通棉常首先是在大参型的，特大型千的项目实施中转发展起来的。像2劳．由于现代科赏学技术的发展剥，产生了系统柳论、信息论、窑控制论、计算尊机技术、运筹即学、预测技术泰、决策技术，革并日臻完善。网这些给项目管户理理论和方法丝的发展提供了陶可能性。杂项目管理在虹近放5誓0且年的发展中，斥大致经历了如怖下几个阶段：份2姨0秆世谷纪关5忠0融年代，人们将煌网络技骨术碧(CP睛M泡和友PER扮T酱网愿络步)驳应用于工程项暮目泛(铲主要是美国的淋军事工程项厦目凝)袋的工期计划和无控制中，取得鞭了很大成功。争最重要的是美捐国息195菠7尿年的北极星导房弹研制和后来质的登月计划。穴当时以及后来考很长一段时间圈，人们一谈起嘉项目管理便是提网络，一举例课便是上述两个纠项目。凡6忍0两年代，利用大协型计算机进行握网络计划的分此析计算已经成朗熟，人们可以顷用计算机进行丹工期的计划和井控制。但当时唉计算机不普及爬，上机费用较狭高，一般的项暂目不可能使用坐计算机进行管难理。而且当时甲有许多人对网庆络技术还显得醉难以接受，所五以项目管理尚付不十分普及。静7掌0吐年代初计算机亏网络分析程序闭已十分成熟，创人们将信息系锦统方法引入项连目管理中，提劈出项目管理信低息系统。这使慕人们对网络技良术有更深的理喊解，扩大了项侵目管理的研究个深度和广度，砖同时扩大了网孔络技术的作用粮和应用范围，默在工期计划的卫基础上实现用佛计算机进行资哗源和成本计划宗、优化和控制惰。改整晒个垦7螺0岸年代，项目管掩理的职能在不朵断扩展，人们排对项目管理过稿程和各种管理慕职能进行全面怨地系统地研究规。同时项目管戚理在企业组织字中推广，人们冤研究了在企业对职能组织中的域项目组织的应秤用。浇到毒了政7域0训年代末杰，针8见0维年代初，微机软得到了普及。恋这使项目管理蹈理论和方法的土应用走向了更详广阔的领域。记由于计算机及谢软件价格降低军，数据获得更瑞加方便，计算汽时间缩短，调骆整容易，程序摄与用户友好等泉优点，使项目爽管理工作大为果简化、高效率蹄，使寻常的项群目管理公司和富中小企业在中位小型项目中都侮可以使用现代艇化的项目管理里方法和手段，铅取得了很大的土成功，收到了坐显著的经济和滨社会效果。姜8堵0香年代，人们进某一步扩大了项湾目管理的研究诵领域，包括合拒同管理闭、督(内项目形象管竭理储)虎、项目风险管莫理、项目组织阵行为和沟通。勺在计算机应用境上则加强了决鸽策支持系统、掀专家系统和网置络技术应用的驻研究。篇随着社会的进寺步，市场经济旬的进一步完善盈，生产社会化杂程度的提高，喉人们对项目的员需求也愈来愈缩多。而项目的孝目标、计划、谊协调和控制也需更加复杂。这舒将促进项目管搁理理论和方法著的进一步发展升。妈二．现代项目维管理的特点勺现代项目管理园具有如下特点猛：端1家．项目管理理昨论、方法、手团段的科学化。咸这是现代项目及管理最显著的末特点。现代项情目管理吸收并斑使用了现代科砖学技术的最新亩成果，具体表蝇现在；失(l陷)批现代的管理理偷论的应用，例械如系统论、信扶息论、控制论屡、行为科学等赏在项目管理中熊的应用。它们对奠定了现代项烂目管理理论体狱系的基石。从目本书后面论述床可见，项目管帜理实质上就是畜这些理论在项撒目实施过程中握的综合运用。侧(2亏)贿现代管理方法糊的应用，如预讨测技术、决策多技术、数学分富析方法、数理碰统计方法、模越糊数学、线性子规划、网络技轿术、图论、排许队论等，它们队可以用于解决情各种复杂的项产目问题。霸(3鸟)匠管理手段的现范代化，最显著鞠的是计算机的默应用，以及现夺代图文处理技夕术、精密仪器瑞的使用，多媒桶体和互联网的仁使用等。目前湾以网络技术为武主的项目管理么软件已在工期花、成本、资源太等的计划、优悔化和控制方面慢十分完善，可脾供用户使用。扶这大大提高了柳项目管理的效蜡率。池2智．项目管理的祖社会化和专业匙化。由于社会调对项目的要求欧越来越高，项塘目的数量越来旁越多，规模越疼来越大，越来伟越复杂，按社岭会分工的要求馋，现代社会需他要职业化的项叙目管理者。这狐样才能有高水张平的项目管理稠，项目管理发桌展到今天已不桥仅是一门学科树而且成为一个逆职业。朱以往人们进行暮工程建设要组售织起管理班子突，例如组建基洽建部门，成辽立鄙“丽指挥粪部坝”出，一旦工程结上束这套班子便白解散或闲着。罢因此管理人员送的经验得不到桨积累，只有一碌次教训，没有捎二次经验，这您实质上仍是一尝种欣“缘小生暴产姻”摊的项目管理方误式。述在现代社会中滔，由于工程规粮模大、技术新博颖、参加单位手多，人们对项顶目的目标要求面高，项目管理门过程复杂，就悲需要专业化的茎项目管理公司交，专门承接项起目管理业务，歼提供全过程的击专业化咨询和招管理服务。这乡是世界性的潮钥流，项目管永理酿(排包括咨询、工效程监理谣等完)阵已成为一个新消兴产业，而且衰已探索出许多辟比较成熟的项锹目管理模式。室这样能取得高撕效益的工程，男达到投资省、滤进度快、质量辽好的目标。搅3庄．项目管理的防标准化和规范私化。项目管理拢是一项技术性拦非常强的十分尤复杂的工作，掘要符合社会化馅大生产的需要挥，项目管理必傅须标准化、规道范化。这样项疫目管理工作才纪有通用性，才般能专业化、社享会化，才能提酸高管理水平和暑经济效益。戏标准化和规范荡化体现在许多懂方面，如：抽规范化的定义将和名词解释，处规范化的项目则管理工作流程另，帜统一的工程费肯用刚(渐成否本屿)个项目的划分，付统一的工程计拾量方法和结算萌方法，假信息系统的标漏准化，如信息弃流程、数据格纹式、文档系统委、信息的表达涛形式，网络表镇达形式和各种固工程文件的标胁准化；斩使用标准的合望同条件、标准籍的招投标文件秃等。灭这使得项目管灿理成为人们通闭用的管理技术剂，逐渐摆脱经静验型管理以及妈管理工折作碗“弊软导’晒’脊的特征，而逐育渐硬化。构4著．项目管理国锄际化级项目管理的国刘际化趋势不仅私在中国而且在欢全世界越来越锣明显。项目管临理的国际化即买按国际惯例进赞行项目管理。党这主要是由于呢国际合作项目企越来越多，例浑如国际工程、爸国际咨询和管飞理业务、国际轰投资、国际采掏购等。现在不露仅一些大型项惊目，连一些中卸小型项目其项终目要爪素尚(忙如参加单位、垄设备、材料、兼管理服务、资盐金字等贞)私都呈国际化趋撇势。这就要求凑国际化的项目街管理。复项目国际化带剪来项目管理的泪困难，这主要检体现在不同文居化和经济制度嚷背景的人，由上于风俗习惯、耗法律背景等的袋差异，在项目劫中协调起来很惕困难。而国际乐惯例就能把不诱同文化背景的概人包罗进来，毒提供一套通用永的程序，通行松的准则和方法搞，这样统一的误文件就使得项协目中的协调有伟一个统一的基羊础。诱工程项目管理敌国际惯例通常歇有：理世界银行推行好的工业项目可催行性研究指南互，裳世界银行的采戏购条件，斩国际咨询工程相师联合会颁布符的闸FIDI惩C芝合同条件和相授应的招投标程举序，误国际上处理一锤些工程问题的瓶惯例和通行准笋则等。础复习思考题：膛(劝本章作为全书扎的概述，如下嫂的复习思考题相必须在全书学护习后才能回答劝，甚至要阅读柳其它书估籍兴)染1意．骄染您觉得，工程爬项目有哪些分僵类方法？如何语分类较好？傻2戒．试举例说明茄您所从事的工集程项目的技术移系统和它的特乓点。埋3崇．甲乙双方合韵资建设一个新英的工厂，双方盲签订合作协议玩，该工厂建成铺后作为一个新押企业运营。试菜分析在整个过业程中投资项目写管理，建设项曲目管理，企业岗管理的联系与凉区别。混4握.坚什么是工程项财目的唯一性？飞它对项目管理书有什么影响？透5泛.尼试分析在国际甜经济合作公司树和工程承包公号司中工程项目鼓管理在企业管肯理中有什么重妇要地位？析6营．项目管理的票国际化有哪些司内容？玩7袖．您觉得，建破筑工程项目与苏科研项目，技厘术革新项目，青新产品的研究胃和开发项目的拐管理有哪些不帽同点？禽8丈．角蹲项目目标和项歪目管理目标有傲什么联系和区意别？四9语．在一个工程五建设项目中，饼业主、承包商猴、监理工程师尝、供应商的项医目管理的工作张内容，范围，扩重点有哪些不量同？梨______暂______扩______扣___饶“号FIDI彼C毕”犁一词是国际咨柄询工程师联合疲会献(棕法疗文测FEDERA催TIONIN叼TERNAT美IONALE怖DESING慌ENIEUR钉S喇—旅CONSEI星LS者)编的缩写。该联欺合会制定和颁占布了在国际工呜程中广泛使用太的《工程施工考合同条件》，克《电气和机械们工程施工合同邮条件》、《业顾主和咨询工程川师协议书国际寿通用规则》等像合同条件。人妻们便将这些合诚同条件称讯为吵“私FIDI柳C秆合同条沿件饲”喘或破“灭FIDI促C固条浊件走”化。由于它在国劲际承包工程中遗被广泛承认和茂采用，所以乞，蓄“俗FIDI卸C服一词也被各种薯语言接受，并慕赋予统一的、千特指的意义。仰第二棵章冷内工程项目的前穷期策划内容提要：划本章主要介绍受工程项目立项枣前的管理工作病。本章的要点营有年：臭嚷1愈．坏得工程项目的前栗期策划工作过强程，包括项目激构思、情况调腊查、问题定义荣、提出目标因际素、建立目标瘦系统、目标系冠统优化、项目说定义、项目建坏议书、可行性逐研究、项目决度策等工作圈。击千2众．驱珠项目的前期策层划是项目的孕活育阶段，对项解目的整个生命换期，甚至对整绸个上层系统有么决定性的影响聚，所以项目管封理者，特别是毅上层管理以者屈(境决策晕者致)染对这个阶段的届工作应有足够机的重视蝶。换益3堆．侨专项目前期策划亦主要从上层系怖统训(则国家、地方、社企朝业啊)谋的角度出发，恐所以必须对上洗层系统的问题党、战略和大环炭境作全面的和婆足够的调查研早究。在项目前袋期策划过程中喉不要过早地提勇出解决问题的点方案，特别是夺项目的技术方绣案踪。衔黎在本章的学习押中最好能够结混合阅读一些战策略管理，系统牲目标优化，项冤目可行性研究绳等方面的书籍淡。遍东第一矩节汽惰工程项目的前态期策划工作头一、概丹述洽嗽工程项目的确城立是一个极其份复杂的同时又蛮是十分重要的承过程。在本书专中将项目构思梁到项目批准，瞒正式立项定义阵为项目的前期糕策划阶段。尽行管工程项目的耻确立主要是从调上层系袍统她(疼如国家、地方姥、企勺业倡)胶，从全局的和往战略的角度出絮发的，这个阶触段主要是上层桑管理者的工作拔，但这里面又鞋有许多项目管伴理工作。要取烟得项目的成功淡，必须在项目企前期策划阶段抚就进行严格的启项目管理暖。炭樱当然谈及项目俱的前期策划工肢作，许多人一拥定会想到那就挡是项目的可行呼性研究。这在霞许多书里面都拒介绍过。这是畏有道理的，但眨不完全。因为久尚有如下问题偷存在涨：肢纹1呀．可行性研究轻的意图是怎么我产生净的锹?刃为什么要作，睬并且对什么作巴可行性研说究吸?碗2乳．可行性研究毫要有很大的花似费。在国际工弱程项目中，常茫常可行性研究冰的费用就要花诉几十万、几百抱万甚至上千万乌美元，它本身怨就是一个很大筹的项目。所以马，在它之前就佛应该有严格的卫研究和决策，姨不能有一个项剂目构思就作一偿个可行性研究樱。扭3殃.傲可行性研究的益尺度是怎么确命定截的遍?案可行性研究是削对方案完成目众标程度的论证短。则在可行性士研究之前就必协须确定项目的肝目标，并以它雨作为衡量的尺距度，同时确定的一些总体方案恼作为研究对象氧。访居项目前期策划杨工作的主要任灯务是寻找并确尝立项目目标、互定义项目，并营对项目进行详乒细的技术经济鸡论证，使整个酷项目建立在可雾靠的、坚实的斥、优化的基础蛮之上盟。宅焦二、项目前期怎策划的过程和损主要工作项目绪的确立必须按龟照系统方法有期步骤地进行碑。照沸1哗．喷只工程项目构思纪的产生和选择片。披妄任何工程项目毁都起源于项目益的构思。而项志目构思产生于原为了解决上层迈系片统踪(胁如国家、地方沾、企业、部消门接)啄问题的期望，津或为了满足上锤层系统的需要涝，或为了实现唤上层系统的战另略目标和计划析等。这种构思纷可能很多，人谊们可以通过许愈多途径和方低法州(渣即项目或非项棕目手绞段迎)此达到目的，那蓄么必须在它们持中间作选择，奋并经权力部门裙批准，以作进义一步的研究南。悼渠2参．项目的目标稻设计和项目定叛义芝。延砖这一阶段主要井通过对上层系栋统情况和存在钳的问题进行进涛一步研究，提玻出项目的目标掠因素，进而构躬成项目目标系流统，通过对目阀标的书面说明昼形成项目定义稠。刺座这个阶段包括浆如下工作鱼：消(l陡)袜情况的分析和合问题的研究。台即对上层系统魂状况进行调查姓，对其中的问必题进行全面罗究列、分析、研昌究，确定问题蹄的原因素。删(2每)铅项目的目标设毁计。针对情况寻和问题提出目久标因素；对目姜标因素进行优塑化，建立目标捡系统炭。杯(3芹)挺项目的定义：兵划定项目的构崖成和界限，对碗项目的目标作荣出说明页。季(4姓)青项目的审查：子包括对目标系控统的评价，目捞标决策，提出沸项目建议书顶。伞穗3酷．可行性研究牙，即提出实施们方案，并对实霞施方案进行全诸面的技术经济芝论证，看能否错实现目标。它败的结果作为项周目决策的依据才。项目前期策女划的过程可由圈图示2-蔬l河所示述。幼值三、项目前期过策划应注意的感问肠题广余1葬．在整个过程家中必须不断地董进行环境调查练，并对环境发敲展趋向进行合岂理的预测。环恼境是确定项目猴目标，进行项场目定义，分析怀可行性的最重参要的影响因素饥，是进行正确经决策的基础洞。踪独2陷．在整个过程沫中有一个多重曾反馈的过程，初要不断地进行刑调整、修改、塘优化，甚至放清弃原定的构思锡、目标或方案氧。饶皆3却．在项目前期联策划过程中阶臂段决策是非常晨重要的。在整权个过程中必须惩设置几个决策嘉点，对阶段工并作结果进行分稠析、选择续。蛇拉四、项目前期筋策划工作的重邀要作逮用偶座项目的前期策夫划工作主要是怪产生项目的构心思，确立目标蹦，并对目标进间行论证，为项备目的批准提供动依据。它是项栽目的决策过程育。它不仅对项渣目的整个生命冲期，对项目的稿实施和管理起窃着决定性作用恢，而且对项目夹的整个上层系秃统都有极其重摩要的影响将：荷1属.箩项目构思和项茶目目标是确立弯项目方向的问选题。方向错误美必然会导致整来个项目的失败慎，而且这种失赏败又常常是无醒法弥补的。苏图芝2-初2牌能清楚地说明灿这个问题。项视目的前期费用渗投入较少，项揭目的主要投入终在施工阶段；断但项目前期策味划对项目生命滑期的影响最大胸，稍有失误就晋会导致项目的林失败，产生不券可挽回的损失略，而施工阶段执的工作对项目案生命期的影响信很小词。反蹲当然人们常常蹲从投资影响的发角度来解释这诵张图，即前期脊工作对投资的约影响最大。而爪实质上，对项萄目整体效益的松影响都可以用驳这张图来表示欠。授涝工程项目是由式目标决定任务棉，由任务决定蛮技术方案和实恼施方案或措施剪，再由方案产螺生工程活动，拉进而形成一个秘完整的项目系涌统和项目管理焰系统。所以项刑目目标规定着鹊项目和项目管显理的各个阶段瓶和各个方面，炕形成一条贯穿罩始终的主线。骡如果目标设计泄出错，常常会和产生如下后果昂；扣(l型)自工程建成后无逮法进行正常的悟运行，达不到屡使用效果俘；芝(2找)穷虽然可以正常经运行，但其产泳品或服务没有得市场，不能为普社会接受砌；耐(3谢)鱼运营费用高，巴没有效益、没宪有竞争力塞；读(4驶)伏项目目标在工龄程建设过程中纪不断变动造成哗超投资，超工悬期等等杂。群胸2渐．影响全局。栏项目的建设必浅须符合上层系品统的需要，解框决上层系统存吵在的问题。如谅果上马一个项膊目，其结果不蜓能解决上层系炼统的问题，或芳不能为上层系床统所接受，常丘常会成为上层臂系统的包袱，糠给上层系统带书来历史性的影瞎响。常常由于到一个工程项目捡的失败导致经棍济损失，导致捉社会问题，导帆致环境的破坏普。例如，一个绸企业决定开发晕一个新产品，叉投入一笔资治金弦(核其来源是企业阅以前许多年的区利润积余和借昌贷选)命。结果这个项屈目是失败盲的棍(棵如产品开发不策成功，或市场升上已有其它新爹产品替代，本篇产品没有市进场佳)袍，没有产生效彻益，则不仅企茧业多年的辛捎劳证(辈包括前期积蓄扬，项目期间人痒力、物力、精总力、资金投庙入勺)全白费，而且企蓝业背上一个沉兴重的包袱，必伴须在以后许多店年中偿还贷款沟，厂房、生产初设备、土地虽腹都有帐面价值山，但不产生任滤何效用，则产韵品的竞争力下冠降，这个企业举也许会一蹶不绘振闲。塌旦*号工程实践证明兰，不同性质的齐项目执行这个桂程序的情况不规一样。对全新据的高科技工程橡项目，大型的酬或特大型的项怜目，一定要采雪取循序渐进的偷方法；而对于趴那些技术已经涉成熟，市场风鼻险、投吩资中(颗成擦本掩)座和时间风险都榆不大的工程项粮目，可加快前师期工作的速度销，许多程序可语以简化姜。尺艘第二挖节涂危工程项目的构神思客紧一、构思的产笋生箭抹任何工程项目粉都从构思开始火，项目构思常坛常出之于项目越的上层系胜统欣(该即企业、国家却、部门、地棵方就)糖的现存的需求羽、战略、问题粉和可能性上。虏根据不同的项宽目和不同的项携目参加者，项变目构思的起因诊不同，可能有杀：狭矮1那．通过市场研刺究发现新的投荡资机会，有利沙的投资地点和宜投资领域。例茎如回：座裙通过市场调查健发现某种产品厘有庞大的市场我容量或潜在市掀场，应该开辟也这个市场立；宣拿企业要发展，摧要扩大销售，态扩大市场占有周份额，必须扩新大生产能力肾；迟曾企业要扩大经岭营范围，增强值抗风险能力，鞭搞多种经营，蔽灵活经营，向鼓其它领域、地佣域投资；出现均了新的帅技术，新工艺贡，新的专利产露品：市场出现请新的需求乔。寇饰这些都是新的衫项目机会。项斜目应符合市场鹅需求，应有市式场的可行性和夸可能性亚。程素2你．上层系统运矿行存在问题或捆困难。例如略：润奖某地方交通拥吨挤不堪领；矮勤住房特别紧张贷；企业产品陈级旧，销售市场继萎缩，技术落滑后，生产成本户增加；人们对稻上层系统有变逮革和创新的要磨求；能源紧张惭，由于能源供删应不足经常造艇成工农业生产趣停止；市场上鸣某些物品供应娘紧张；环境污困染严重等序。降原这些问题都产发生对项目的需散求，必须用项违目解决践。冈化3带．为了实现上分层系统的发展愚战略。例如为缺了解决国家、歼地方的社会发潜展问题，使经齿济腾飞。战略内目标和计划常趣常都是通过项元目实施的，所尊以一个国家或霸地方的发展战陶略，或发展计属划常常包容许武多新的项目。锹在作项目目标粮设计和项目评奋价时必须考虑稳对总体战略的粥贡献铁。银鱼一个国家、一指个地方、一个表产业如果正处韵于发展时期、咳上升时期，有虑很好的发展前维景，则它必然阔包容或将有许锡多项目机会。招所以对国民经红济计划，产业齿结构和布局，继产业政策，社佳会经济增长状矮况的分析可以涛预测项目机会拥。陷丝4姐．项目业务。悟许多企业以工惊程项目作为基刑本业务对象，耗如工程承包公名司、成套设备璃的供应公司、兴咨询公司、造路船企业、国际唉合作公司和一仗些跨国公司，圾则在它们业务还范围内的任何饰工程信朴息衫(逮如招标公体告骆)资，都是它们承览接业务的机会砍，都可能产生恩项目揉。蕉耕5嫂．通过生产要密素的合理组合俊，产生项目机蜓会。现在许多促投资者，项目经策划者常常通月过大范围的国只际间的生产要露素的优化组合窗，策划新的项锐目。最常见的妇是通过引进外哲资，引进先进标的设备、生产巩工艺与当地的巧廉价劳动力、报原材料、已有线的厂房组合，浴生产符合市场饭需求的产品，趁产生高效益的阶工程项目。在组国际经济合作盟领域，这堆种吸“随组得合羽”姑的艺术已越来保越为人们重视垒，通过它能导坦演出各式各样成的项目，能取脏得非常高的经互济效益告。市止在国际工程中渠，许多承包商放通过调查研究与，在业主尚没夏有项目意识时结就提出项目构宋思，并帮助业型主进行目标设沾计、可行性研担究、技术设计岩，以获得这个剧项目的全包权腾。这样业主和饥承包商都能获苗得非常高的经坐济效益辆。贵惑项目构思的产蛋生是十分重要滨的。它在初期浊可能仅仅是一庆个按“付点唇子育”处，但却是一个症项目的萌芽，澡投资者、企业揉家及项目策划贱者对它要有敏旋锐的感觉，要对有艺术性、远洁见和洞察力霞。穿皆二、项目构思通的选赤择胶株通常针对一种描环端境兆(宋如企业、地方卫、国满家涨)踩的状况，项目丝的构思是丰富炕多彩的，有时迹甚至蹦是抓“艳异想天猜开嫩”眨的，所以不可近能将每一个构联思都付诸更深颗入的研究。对王于那些明显不叹现实或没有实帐用价值的构思洪必须淘汰，同僵时由于资源的缠限制，即使是籍有一定可实现辫性和实用价值扭的构思，也不惩可能都转化成锡项目。一般只陆能选择少数几惭个进行更深入丝的研究、优化印。由于构思产障生于对上层系胁统的直观的了络解，而且构思搬仅仅是比较朦争胧的概念。所叉以对它也很难悔进行系统的定扒量的评价和筛支选，一般只能己从如下几方面盛来把握专：炼餐1塔．上层系统问汽题和需求的现娇实性。即上层疤系统的问题和爬需要是实质性堂的，而不是表散象性的，同时窜预计通过采用柔项目手段可以填顺利的解决这睬些问题右。能秘2州．考虑到环境参的制约和充分洗利用资源，利菜用外部条件旱。他虚3跃．充分发挥自婶己已有的长处御，运用自己的补竞争优势，或尿在项目中达到船合作各方竞争槐优势的最优组他合失。筋朝这样综合考术虑请“惰构大思纲—愤—挎环咐境兴—钳—印能拐力娱”省之间的平衡，坦以求达到主观舍和客观的最佳鲜组合。经过认丝真的研究后，汁觉得这个项目蚀的建设是可行赔的，有利的，晓经过权力部门席的认可，则项唤目的构思转化宋为目标建议，酬可提出作进一国步的研究，进街行项目的目标予设计。第三节工程项目的目标设计一、目标管理方法目标是对预期结果的描述。要取得项目的成功，必须有明确的目标。工程项目不同于一般的研究和革新项目。研究(如科研)和革新项目的目标在项目初期常常是不太明确的。它通过在项目过程中分析遇到的新问题和新情况，对项目中间成果进行分析、判断、审查，探索新的解决办法，作出决策，逐渐明确并不断修改目标，最终达到一个结果，可能是成功的、一般的，或不成功的，甚至可能是新的成果或意外的收获。所以对这类项目必须加强变更管理，阶段决策和阶段计划工作。工程项目采用严格的目标管理方法，这主要体现在如下几方面：1．在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。不允许在项目实施中仍存在目标的不确定性和对目标过多的修改。当然在实际工程中，调整、修改、甚至放弃项目目标也是有的，但那常常预示着项目的失败。2．在项目的目标系统设计中首先设立项目总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。目标系统必须包括项目实施和运行的所有主要方面。项目目标设计必须按系统工作方法有步骤地进行：通常在项目前期进行项目目标总体设计，建立项目目标系统的总体框架，更具体的详细的完整的目标设计在可行性研究阶段以及在设计和计划阶段中进行。所以广义地说，项目的目标设计是一个连续反复循环的过程。3．将项目目标落实到各责任人，将目标管理同职能管理高度地结合起来，使目标与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对责任人进行业绩评价，鼓励人们竭尽全力圆满地他们的目标。所以采用目标管理方法能使项目目标顺利实现，促进良好的管理。4.将项目目标落实到项目的各阶段，项目目标作为可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的标准，使计划和控制工作十分有效。5．在现代项目中人们强调全寿命期集成管理，它的重点在于项目的一体化，在于以项目全寿命期为对象建立项目的目标系统，再分解到各个阶段，进而保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性