证券登记及服务协议样式二1篇

1/1证券登记及服务协议(样式二)(菁华1篇)证券登记及服务协议(样式二)1证券登记及服务协议(样式二)

甲方名称：乙方名称：*证券登记结算有限责任公司分公司第一章总则第一条根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章以及*证券登记结算有限责任公司《证券登记规则》的规定，甲方委托乙方办理甲方发行证券的登记及相关服务事宜。甲乙双方本着*等、自愿、诚实信用的原则，就证券登记及相关服务事宜订立本协议。第二条乙方为甲方提供的证券登记及相关服务包括甲方证券的初始登记、变更登记、证券持有人名册服务、权益派发、查询、退出登记以及甲乙双方约定的其他服务。第三条甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应当临时指定人选代行指定联络人的职责。甲方指定联络人或其联系方式发生变化的，应当自变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。第二章权利义务第四条甲方的权利：（一）按规定享有乙方提供的证券登记及相关服务；（二）获取乙方相关业务规则、细则、指引等规范性文件；（三）依法使用乙方提供的数据资料。第五条甲方的义务：（一）遵守乙方业务规则、细则、指引等的规定；（二）确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行的证券数据，或者乙方从中央国债登记结算有限责任公司获取的甲方债券托管数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件；（三）保证送达乙方登记的证券数据和相关资料合法、真实、准确、完整，并为此承担相应的法律责任；（四）依法妥善保管乙方提供的数据资料；（五）按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用；乙方经有权部门批准对收费标准进行调整的，按调整后的标准执行。第六条乙方的权利：（一）根据业务需要，对业务规则、细则、指引等做出修改或补充，并予公布，不再另行通知甲方；（二）在办理证券登记或提供相关服务时向甲方收取费用；（三）在甲方违反乙方有关业务规则、细则、指引等及本协议时，不予提供证券登记及相关服务。第七条乙方的义务：（一）按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料向其提供证券登记及相关服务；（二）依法妥善保管甲方的登记数据资料，保证甲方在乙方证券登记簿记系统中登记的数据资料的准确性、完整性；（三）除人民法院、人民*、*机关和*证监会等有权机构依照法定条件和程序进行查询和取证，证券交易所依法履行职责要求提供相关数据和资料，证券持有人查询其本人的有关资料以及甲方监事会或股东自行召集股东大会需要获取甲方证券持有人名册外，不得向其他第三方提供与其无关的甲方登记数据资料。第三章交易所市场退出登记第八条如果甲方证券在证券交易所被依法终止上市，且按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，甲方继续委托*证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统的登记及相关服务事宜。甲方应当在股份暂停上市期间与*证券登记结算有限责任公司签订代办股份转让系统股份登记服务协议。甲方未与*证券登记结算有限责任公司签订代办股份转让系统股份登记服务协议的，其在代办股份转让系统的登记及相关服务事宜按照*证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、细则、指引等的规定办理。12上一页下一页证券登记及服务协议(样式二)(菁华1篇)扩展阅读

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证券登记及服务协议(样式一)1证券登记及服务协议(样式一)

甲方名称：乙方名称：*证券登记结算有限责任公司_____分公司第一章总则1、甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、*等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。2、乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。3、甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。4、董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。第二章双方的权利和义务1、甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。2、甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。3、甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。4、乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。5、乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。6、除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。7、甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。第三章违约责任和争议的解决1、甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。2、甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。3、因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：（1）甲乙双方协商解决；（2）提请证券监督管理机关调解；（3）由仲裁机构仲裁解决；（4）向法院提**讼；（5）其他合法的方式。4、争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。5、在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。第四章协议生效及其他1、因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。1234上一页下一页证券登记及服务协议(样式二)(菁华1篇)（扩展2）

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证券登记及服务协议(样式一)

甲方名称：乙方名称：*证券登记结算有限责任公司_____分公司第一章总则

1、甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、*等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。2、乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。3、甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。4、董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。第二章双方的权利和义务

1、甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。2、甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。3、甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。4、乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。5、乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。6、除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。7、甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。第三章违约责任和争议的解决

1、甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。2、甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。3、因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：（1）甲乙双方协商解决；（2）提请证券监督管理机关调解；（3）由仲裁机构仲裁解决；（4）向法院提**讼；（5）其他合法的方式。4、争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。5、在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。第四章协议生效及其他

1、因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。2、甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。3、本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。4、本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。5、本协议一式_____份，双方各执_____份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：乙方（盖章）：法定代表人法定代表人或授权代表（签字）：或授权代表（签字）：签署日期：签署日期：本协议签署地点：附件：1、深圳证券市场存管登记业务收费一览表向发行人收取：

┌────────────────────┬────────────────────┐│收费项目│收费标准│├────────────────────┼────────────────────┤│新股始发和增发登记费││├────────────────────┼────────────────────┤│国家股、国有法人股│免费│├────────────────────┼────────────────────┤│社会法人股│面值1‰│├────────────────────┼────────────────────┤│内部职工股│面值1‰│├────────────────────┼────────────────────┤│流通股│面值3‰│├────────────────────┼────────────────────┤│配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国│免费││有法人股、社会法人股││├────────────────────┼────────────────────┤│内部职工股、高管股│面值3‰│├────────────────────┼────────────────────┤│流通股│面值3‰│├────────────────────┼────────────────────┤│红股（含转增股份）、派息登记费非流通股（│（红股面值总额+现金股利总额）x1‰││国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工│││股、高管股）││├────────────────────┼────────────────────┤│流通股│（红股面值总额现金股利总额）‰│└────────────────────┴────────────────────┘

股东服务月费月费：流通股：面值1亿元以下（含）‰，每超过1000万元流通股本加收1500元说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。2、《证券登记及服务协议》补充协议甲方名称：乙方名称：*证券登记结算有限责任公司______分公司根据《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》、《关于执行的补充规定》等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为《证券登记及服务协议》的补充协议。第一条如果甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托*证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与*证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》，委托其办理代办股份转让系统登记托管事宜。第二条甲方未与*证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照*证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等规定办理，*证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规则、业务指南等规定办理。第三条甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称“代办机构”）在规定时间内向乙方申请办理。第四条甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。第五条本补充协议与《证券登记及服务协议》不一致的，以本补充协议为准。第六条本补充协议自双方签字盖章之日起生效。第七条本协议一式______份，甲方、乙方各执______份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：乙方（盖章）：法定代表人法定代表人或授权代表（签字）：或授权代表（签字）：签署日期：签署日期：3、关于终止为××股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的公告（样本）因××股份有限公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自××××年××月××日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给××股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构xx证券公司(以下简称“代办机构”),包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等。原由证券公司受理的××股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交××股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。特此公告。*证券登记结算有限责任公司______分公司______年______月______日4、关于终止为××股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的通知

××股份有限公司：因贵公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自××年××月××日起终止为贵公司提供证券交易所市场的登记服务，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海（深圳）证券交易所终止上市后，*证券登记结算有限公司深圳分公司继续为贵公司提供代办股份转让系统的登记服务。我公司根据与贵公司签订的《补充协议》，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构xx证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。贵公司尚欠我公司股东服务月费xx元，请于xxxx年xx月xx日前交清(关于催欠费的内容仅适用于深圳分公司)。特此通知。*证券登记结算有限责任公司______分公司______年______月______日

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证券登记及服务协议(样式二)

甲方名称：乙方名称：*证券登记结算有限责任公司分公司第一章总则

第一条根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章以及*证券登记结算有限责任公司《证券登记规则》的规定，甲方委托乙方办理甲方发行证券的登记及相关服务事宜。甲乙双方本着*等、自愿、诚实信用的原则，就证券登记及相关服务事宜订立本协议。第二条乙方为甲方提供的证券登记及相关服务包括甲方证券的初始登记、变更登记、证券持有人名册服务、权益派发、查询、退出登记以及甲乙双方约定的其他服务。第三条甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应当临时指定人选代行指定联络人的职责。甲方指定联络人或其联系方式发生变化的，应当自变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。第二章权利义务

第四条甲方的权利：（一）按规定享有乙方提供的证券登记及相关服务；（二）获取乙方相关业务规则、细则、指引等规范性文件；（三）依法使用乙方提供的数据资料。第五条甲方的义务：（一）遵守乙方业务规则、细则、指引等的规定；（二）确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行的证券数据，或者乙方从中央国债登记结算有限责任公司获取的甲方债券托管数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件；（三）保证送达乙方登记的证券数据和相关资料合法、真实、准确、完整，并为此承担相应的法律责任；（四）依法妥善保管乙方提供的数据资料；（五）按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用；乙方经有权部门批准对收费标准进行调整的，按调整后的标准执行。第六条乙方的权利：（一）根据业务需要，对业务规则、细则、指引等做出修改或补充，并予公布，不再另行通知甲方；（二）在办理证券登记或提供相关服务时向甲方收取费用；（三）在甲方违反乙方有关业务规则、细则、指引等及本协议时，不予提供证券登记及相关服务。第七条乙方的义务：（一）按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料向其提供证券登记及相关服务；（二）依法妥善保管甲方的登记数据资料，保证甲方在乙方证券登记簿记系统中登记的数据资料的准确性、完整性；（三）除人民法院、人民*、*机关和*证监会等有权机构依照法定条件和程序进行查询和取证，证券交易所依法履行职责要求提供相关数据和资料，证券持有人查询其本人的有关资料以及甲方监事会或股东自行召集股东大会需要获取甲方证券持有人名册外，不得向其他第三方提供与其无关的甲方登记数据资料。第三章交易所市场退出登记

第八条如果甲方证券在证券交易所被依法终止上市，且按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，甲方继续委托*证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统的登记及相关服务事宜。甲方应当在股份暂停上市期间与*证券登记结算有限责任公司签订代办股份转让系统股份登记服务协议。甲方未与*证券登记结算有限责任公司签订代办股份转让系统股份登记服务协议的，其在代办股份转让系统的登记及相关服务事宜按照*证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、细则、指引等的规定办理。第九条甲方证券终止在证券交易所上市后，甲方应当及时向乙方申请办理证券交易所市场退出登记手续，按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，其在证券交易所市场的股份退出登记事宜应当由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称“代办机构”）在规定时间内向乙方申请办理。第十条甲方证券在证券交易所被依法终止上市后按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，其股份的确权事宜以及已确权股份在代办股份转让系统的初始登记事宜由其代办机构向*证券登记结算有限责任公司申请办理。第四章违约责任和争议解决

第十一条甲乙双方任何一方违反本协议而引起的法律责任，由责任方承担。第十二条甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应当承担相关法律责任。第十三条甲乙双方就本协议的效力、解释或履行发生任何争议，首先应当通过友好协商的方式解决。自争议发生之日起三十日内协商解决不成的，则争议双方同意将有关争议提交证券监督管理部门调解；调解不成或不同意调解的，则争议双方同意按下列第项处理：（一）将有关争议提交，依该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。（二）向乙方所在地人民法院**。第十四条在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应当继续履行。第五章其他

第十五条任何一方因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故，致使不能按约定的条件履行本协议的有关义务，给对方造成损失的，不承担责任。受到不可抗力事件或突发事故影响的一方应当及时将有关情况通知对方，乙方可以通过公告的方式履行通知义务。第十六条本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。第十七条本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理完毕证券交易所市场退出登记手续之日终止。本协议终止后，甲乙双方应当根据乙方的业务规则、细则、指引等的规定，对双方各自尚未履行完毕的事项予以清理。第十八条本协议一式份，甲方、乙方各执份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：乙方（盖章）：法定代表人法定代表人或授权代表（签字）：或授权代表（签字）：签署日期：签署日期：本协议签署地点：

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网上证券委托协议书(样式一)1网上证券委托协议书(样式一)

甲方（开户人）：乙方：甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。第二条本协议包括甲方成为乙方网上证券委托用户时需要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上证券委托用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明。第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本协议中的条款。第四条甲方决定在乙方开立网上证券委托帐户前，须对下列定义有较为明确的认识：1、证券门户网站：或。2、买入：投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金帐户，然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。3、卖出：投资者将帐户中实有的各类有价证券进行卖出的一种委托方式。4、撤单：投资者在当日买入或卖出委托未成交之前撤消先前买入或卖出委托的一种委托方式。5、交易帐户：投资者在登记公司开立的股东帐户和在券商处开立的资金帐户的总称。6、资金余额：投资者当日资金帐户中的现金余额。7、证券余额：投资者当日股东帐户中的有价证券余额8、资产总额：帐户内现金与有价证券市值的总额。9、委托：证券经纪商接受投资者委托买卖证券的交易行为。10、成交：投资者实现买卖委托的一种结果。11、对帐单：是由证券经纪商提供的反映投资者在一段时间内帐户中资金和股票变动情况的一种单据。12、银证转帐：银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投资者办理这项业务，可以通过电话自动划转银行帐户和证券帐户之间的资金。13、挂失：投资者遗失了身份证、资金帐户、股东帐户、ca证书或遗忘了交易密码，须立即到证券经纪商处办理冻结帐户并重新办理遗失证件的一种弥补行为。第五条甲方可以选择在乙方柜台或乙方代理机构办理开户手续。第六条甲方向乙方及其代理机构提供的开户资料必须是真实的，如有虚假成分，甲方须承担因此而引起的一切责任后果；当有关资料发生变化时，甲方承诺及时以有效方式通知乙方。如因资料发生变化，甲方未及时通知乙方而造成的损失由甲方承担。第七条甲方在乙方及其代理机构开立的帐户，只限本人使用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由甲方承担。第八条若甲方指定代理人来完成网上证券委托，其中产生纠纷与乙方无涉；甲方本人及其代理人须在乙方柜台签定委托代理协议。第九条乙方对甲方的委托事项及客户资料负有保密义务。若乙方未经甲方同意而泄密，致使甲方蒙受经济损失，乙方对此应负赔偿之责。乙方应证券主管机关或司法机关通过法律规定程序要求提供甲方的情况不在此限。第十条甲方必须牢记密码，并对密码有保密义务。乙方无权利、无义务对甲方的密码进行修改或查询。甲方应定期更换交易密码，以免泄密，如不慎泄露或遗失了密码，由此发生的任何损失，乙方均不承担责任。第十一条甲方在乙方开户后，乙方应为甲方管理其帐户并接受下列委托事项：1、接受并即时执行甲方通过网上证券交易系统发出的有效买卖委托指令；2、代理保管甲方买入或存入的有价证券；3、代理甲方进行每次交易成交后的资金清算和交割，同时根据有关规定向甲方收取并代理甲方交付证券交易手续费、税金、及其他相关费用。123上一页下一页证券登记及服务协议(样式二)(菁华1篇)（扩展5）

——证券短信服务协议书(菁华1篇)

证券短信服务协议书1以下是®我为大家整理的关于《证券短信服务协议书》，供大家学习参考！

甲方：＊＊＊＊证券股份有限公司湛江*东路证券营业部乙方：（投资者）资金账号：身份证号码：联系电话：甲乙双方就甲方向乙方提供手机或小灵通短信资讯服务，本着自愿、诚实信用、互惠互利的原则，特签定本服务协议。一、服务内容甲方提供的短信资讯服务包括帐户交易类、帐户持仓资讯类、市场资讯类、财经信息类、投资建议类五大类短信资讯。甲方所确定的具体短信服务内容以本协议附件《＊＊＊＊证券股份有限公司湛江*东路证券营业部短信定制服务开通申请表》为准。二、甲方的权利与义务：按乙方认可的短信定制收费标准向乙方收取服务费的权利；向乙方履行告知短信定制收费及公布收费标准的义务；根据乙方的建议及时调整短信内容的权利；向乙方提供的短信服务将完全按照其发布的服务条款和操作规则执行，并对本服务条款的内容有完全的解释权。甲方有权在必要时修改服务条款，服务条款一旦发生变动，将会通过一定的方式通知或告之乙方。如果乙方对更改后的服务条款无异议，则视为接受服务条款的变动。甲方应对发出的短信内容向第三方保守秘密，但以下几种需要对短信内容进行披露的情况除外：(1)根据有关法律程序或*机构的要求或命令；(2)在紧急情况下为维护第三方合法权益或社会大众的公共安全；(3)遵从乙方短信服务程序或技术维护的要求；(4)用于市场分析或乙方合作方的非针对用户个人的信息披露。三、乙方的权利和义务：乙方必须是合法的*移动通信、*联通或者*电信“小灵通”的手机用户，并且手机支持中文短消息；乙方是＊＊＊＊证券的交易客户，同意本协议条款并履行＊＊＊＊证券短信资讯服务的相关申请程序；乙方有按甲方所公布的短信定制收费标准向甲方支付服务费的义务；乙方履行交款义务后拥有接收向甲方定制的短信的权利；对甲方提供的短信资讯服务有建议权；乙方拥有变更接受短信的手机（或小灵通）号码的权利；乙方在使用甲方提供的短信服务时必须保证：(1)符合中华人民共和国有关法律、法规之要求；(2)不得将甲方发出的短信以任何形式用于任何非法目的；(3)只将服务用于发送和接收个人信息，不得将服务用于任何未经授权的商业使用或也不得从事再销售服务的行为；(4)遵守所有适用于服务的协议、规定、程序和惯例。四、甲乙双方约定按以下方式收付短信服务资费：乙方同意甲方通过在其保证金帐户中直接扣款的方式收取短信定制服务费。即乙方通过甲方电话委托系统或在甲方柜台直接办理短信定制服务申请后，甲方即在当日从乙方保证金帐户上按乙方认可的收费标准扣收短信服务费用。五、其它约定事项乙方在定制甲方提供的短信资讯服务之前，应确认自己的手机（或小灵通）能够正常接收和显示其所定制的短信信息。在本协议有效期内，如果因乙方手机（或小灵通）问题而不能正常接收和显示甲方发送的短信信息，甲方不承担任何责任。乙方可以到甲方柜台或通过甲方电话委托系统申请开通、变更或撤销短信服务。若未缴费或到期欠费未交的，甲方有权变更、中断或终止乙方短信定制服务。乙方如需撤销短信服务，应本人亲自到甲方柜*理退订手续或通过甲方电话委托系统撤销。本协议到期之日前，甲方将通过短信方式或其它甲方认为能够通知到乙方的方式通知乙方，乙方可以自愿选择继续定制短信服务或者取消短信定制。如果乙方在本协议到期时仍未办理短信定制服务的撤销手续，视为默认继续按受短信服务，甲方将继续按照本协议附件之短信服务项目申请表的服务项目向乙方提供短信服务，并按费用标准，向乙方收取短信服务费用。甲方向乙方所提供的短信息服务内容仅供乙方在进行证券投资时的信息参考，并不保证乙方依据此服务内容便可在证券投资中赚取利润，乙方据此投资，投资风险自行承担。乙方在甲方处完成申请开通或通过电话委托系统开通短信服务程序时，即表明乙方已经完全同意并不能更改地接受而且将严格遵守本服务条款中的全部要求和条件，并对短信收费标准有详细、明确的认知。甲方向乙方发出短信的时间，以甲方系统记录的时间为准，不以乙方短信收到时间为准。由于证券市场价格波动频繁，甲方向乙方发送的帐户交易类、帐户持仓资讯类、市场资讯类短信资讯仅供乙方参考，其中数据以交易所揭示信息和甲方营业部交易系统揭示信息为准。五、不可抗力：由于通讯运营商（*移动、*联通、*电信）的原因以及其他不可抗力导致的甲方短信发送延迟或者短信漏发，甲方不承担任何责任。六、本协议未尽事宜，由甲乙双方友好协商确定；经双方协议未达成一致意见的，双方任何一方可以到本协议签订地仲裁机关申请仲裁。七、本协议自双方签字确认之日起计算；协议期满，甲乙双方对本协议无任何异议，并自动履行本协议中所约定的权利与义务，应视为本协议效力的自动顺延。附：《＊＊＊＊证券股份有限公司湛江*东路证券营业部“短信定制”服务开户申请表》甲方签字（盖章）：?????????乙方签字：日期：年月日??????????日期：年月日

证券短信服务协议书证券登记及服务协议(样式二)(菁华1篇)（扩展6）

——证券登记及服务协议书(菁华1篇)

证券登记及服务协议书1以下是®我为大家整理的证券登记及服务协议书，供大家学习参考！

证券登记及服务协议甲方名称：乙方名称：*证券登记结算有限责任公司??分公司第一章?总则甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、*等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。第二章?双方的权利和义务?甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。第三章?违约责任和争议的解决甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：（1）甲乙双方协商解决；（2）提请证券监督管理机关调解；（3）由仲裁机构仲裁解决；（4）向法院提**讼；（5）其他合法的方式。争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。第四章?协议生效及其他因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。本协议一式??份，双方各执??份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：??????????乙方（盖章）：法定代表人???????????法定代表人或授权代表（签字）：???????或授权代表（签字）：签署日期：???????????签署日期：本协议签署地点：附件：深圳证券市场存管登记业务收费一览表向发行人收取：收费项目收费标准?新股始发和增发登记费国家股、国有法人股免费?社会法人股面值1‰?内部职工股面值1‰?流通股面值3‰?配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国有法人股、社会法人股免费?内部职工股、高管股面值3‰?流通股面值3‰?红股（含转增股份）、派息登记费非流通股（国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股）（红股面值总额现金股利总额）x1‰?流通股（红股面值总额现金股利总额）‰??股东服务月费月费：流通股面值1亿元以下（含）‰，每超过1000万元流通股本加收1500元说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。《证券登记及服务协议》补充协议甲方名称：乙方名称：*证券登记结算有限责任公司??分公司根据《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》、《关于执行的补充规定》等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为《证券登记及服务协议》的补充协议。第一条?如果甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托*证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与*证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》，委托其办理代办股份转让系统登记托管事宜。第二条?甲方未与*证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照*证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等规定办理，*证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规则、业务指南等规定办理。第三条?甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称“代办机构”）在规定时间内向乙方申请办理。第四条?甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。第五条?本补充协议与《证券登记及服务协议》不一致的，以本补充协议为准。第六条?本补充协议自双方签字盖章之日起生效。第七条?本协议一式??份，甲方、乙方各执?????份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：??????????乙方（盖章）：法定代表人???????????法定代表人或授权代表（签字）：???????或授权代表（签字）：签署日期：???????????签署日期：关于终止为××股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的公告（样本）因××股份有限公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自××××年××月××日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给××股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构XX证券公司(以下简称“代办机构”),包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等。原由证券公司受理的××股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交××股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。特此公告。?????*证券登记结算有限责任公司?分公司????????????????年?月?日

关于终止为××股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的通知××股份有限公司：因贵公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自××年××月××日起终止为贵公司提供证券交易所市场的登记服务，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海（深圳）证券交易所终止上市后，*证券登记结算有限公司深圳分公司继续为贵公司提供代办股份转让系统的登记服务。我公司根据与贵公司签订的《补充协议》，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构XX证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。贵公司尚欠我公司股东服务月费XX元，请于XXXX年XX月XX日前交清(关于催欠费的内容仅适用于深圳分公司)。特此通知。

*证券登记结算有限责任公司?分公司???????????????????年?月?日

证券登记及服务协议书证券登记及服务协议(样式二)(菁华1篇)（扩展7）

——金融合同:证券登记及服务协议(菁华1篇)

金融合同:证券登记及服务协议1甲方名称：_______________________________________乙方名称：*证券登记结算有限责任公司_____分公司第一章总则1．甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、*等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。2．乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。3．甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。4．董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。第二章双方的权利和义务�1．甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。2．甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。3．甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。4．乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。5．乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。6．除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。7．甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。第三章违约责任和争议的解决1．甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。2．甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。3．因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：（1）甲乙双方协商解决；（2）提请证券监督管理机关调解；（3）由仲裁机构仲裁解决；（4）向法院提**讼；（5）其他合法的方式。4．争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。5．在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。第四章协议生效及其他1．因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。

2．甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。3．本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。4．本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。5．本协议一式_____份，双方各执_____份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________法定代表人����������法定代表人或授权代表（签字）：______或授权代表（签字）：______签署日期：�______