证券从业资格考试试题及证券市场基本法律预习6

证券从业资格考试一试题及证券市场基本法律预习6证券从业资格考试一试题及证券市场基本法律预习6证券从业资格考试一试题及证券市场基本法律预习62019年证券从业资格考试一试题及答案：证券市场基本法律（预习6）导读：本文2019年证券从业资格考试一试题及答案：证券市场基本法律（预习6），仅供参照，若是感觉很不错，欢迎议论和分享。1、《证券刊行与承销管理方法》是( )。A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.行业自律规则正确答案是：C，解析部门规章及规范性文件由中国证监会依照法律和国务院行政法规拟定，其法律效力次于法律和行政法规。其详尽包括《证券刊行与承销管理方法》《首次公开刊行股票并在创业板上市管理暂行方法》《上市公司信息显露管理方法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》2、个人非法吸取也许变相吸取公众存款( )户以上的，应予追诉。A.10B.20C.30D.50正确答案是：C，解析个人非法吸取也许变相吸取公众存款30户以上的，应予追诉。3、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资本交收账户D.客户信用交易担保资本账户正确答案是：D，解析证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资本交收账户。4、被中国证监会依法取消执业证书也许因违反本方法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.5正确答案是：B，解析被中国证监会依法取消执业证书也许因违反本方法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。5、公司申请公司债券上市交易，公司债券实质刊行额很多于人民币( )A.5000万元B.8000万元C.1亿元D.2亿元正确答案是：A，解析公司申请公司债券上市交易，公司债券实质刊行额很多于人民币5000万元。6、证券公司应当向( )申请颁发经营证券业务同意证。A.中国证券督查管理机构B.中国证券业协会C.中国证券登记结算部门D.中国证券自律协会正确答案是：A，解析期货公司业务实行同意制度，由国务院期货督查管理机构依照其商品期货、金融期货业务种类颁发同意证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以够申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货督查管理机构规定的其他期货业务。7、金融市场中的刊行市场又称为( )。A.次级市场B.一级市场C.第二市场D.柜台市场正确答案是：B，解析金融市场中的刊行市场又称为一级市场。8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑也许拘役，并处以也许单处违纪所得( )罚金。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下正确答案是：B，解析证券、期货交易内幕信息的知情人员也许非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的刊行，证券、期货交易也许其他对证券、期货交易价格有重要影响的信息还没有公开前，买入也许卖出该证券，也许从事与该内幕信息相关的期货交易，也许泄露该信息，或者明示、表示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑也许拘役，并处也许单处违纪所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违纪所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处分金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑也许拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。9、证券刊行人不得供应虚假信息，必定保证所出文件的( )。A.真实性、正确性、完满性B.真实性、正确性、及时性C.及时性、真实性、效益型D.及时性、真实性、完成性正确答案是：A，解析《中华人民共和国证券法》第十三条规定了证券刊行人不能够供应虚假信息的义务，刊行人向国务院证券督查管理机构也许国务院授权的部门提交的证券刊行申请文件，必定真实、正确、完满。为证券发行出拥相关文件的专业机构和人员，必定严格执行法定职责，保证其所出具文件的真实性、正确性和完满性、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是( )。A.由国务院拟定并宣布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会拟定并宣布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司拟定的自律性规则D.由证券看守部门和相关部门拟定的部门规章及规范性文件正确答案是：C，解析证券市场的法律、法规能够分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会拟定并宣布的法律。(2)由国务院拟定并宣布的行政法规。(3)由证券看守部门和相关部门拟定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司拟定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。、( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定成立的经营证券业务的有限责任公司也许股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司正确答案是：B，解析证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定成立的经营证券业务的有限责任公司也许股份有限公司。、投资主办人与原证券公司清除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10B.15C.20D.30正确答案是：A，解析投资主办人与原证券公司清除劳动合同的，原证券公司应当在日内向中国证券业协会进行离职备案。、以下选项中，属于发生信息显露违纪行为而认定为应当从重处分状况的是( )。A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不认识状况C.在信息显露违纪案件中变造、隐瞒、破坏凭据，也许供应伪证，阻拦检查D.碰到股东、实质控制人控制也许其他外面干预正确答案是：C，解析发生信息显露违纪行为而认定为应当从重处分的状况包括：(1)不配合证券看守机构看守，也许拒绝、阻拦证券看守机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段搅乱执法。(2)在信息显露违法案件中变造、隐瞒、破坏凭据，也许供应伪证，阻拦检查。(3)两次以上违反信息显露规定并碰到行政处分也许证券交易所纪律处分。在信息显露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他状况。14、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办也许协办证券、期货投资咨询版面、节目也许与电佩服务部门进行业务合作时，应当向( )备案。A.中国证券业协会B.中国证券督查管理委员会C.地方证管办D.证券交易所正确答案是：C，解析证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办也许协办证券、期货投资咨询版面、节目也许与电佩服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办备案。、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券督查管理机构和证券交易所报送年度报告。A.1B.2C.3D.4正确答案是：D，解析年度报告是依法编制的反响公司整个会计年度的生产经营状况及其他各方面基本状况的法律文件。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券督查管理机构和证券交易所报送。16、自股东会会议经过之日起60日内，股东与公司不能够完成协议的，股东能够自股东大会决议经过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。A.30B.45C.60D.90正确答案是：D，解析自股东会会议定策经过之日起60日内，股东与公司不能够完成股权收买协议的，股东能够自股东会会议定策经过之日起90日内向人民法院提起诉讼。、证券公司股东的非钱币财产出资总数不得高出证券公司注册资本的( )。A.30%B.20%C.35%D.25%正确答案是：A，解析证券公司的股东应当用钱币也许证券公司经营必要的非钱币财产出资。证券公司股东的非钱币财产出资总数不得高出证券公司注册资本的30%、转融通保证金证券金融公司睁开转融通业务，应当向证券公司收取必然比率的保证金。证券能够充抵保证金，但钱币资本的比率不得低于应收取保证金的( )。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案是：B，解析转融通保证金证券金融公司睁开转融通业务，应当向证券公司收取必然比率的保证金。证券能够充抵保证金，但钱币资本的比率不得低于应收取保证金的15%。、以下关于证券公司从事客户财产管理业务应当吻合的条件的说法中，错误的选项是( )。A.经中国证监会鉴定为综合类证券公司B.拥有优异的法人治理结构、齐备的内部控制细风险管理制度，并获取有效执行C.净资本不低于人民币1亿元，且吻合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件正确答案是：C，解析证券公司从事客户财产管理业务，应当吻合以下条件：(1)经中国证监会鉴定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且吻合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户财产管理业务人员拥有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、财产管理也许证券投资基金管理从业经历的人员很多于5人。(4)拥有优异的法人治理结构、齐备的内部控制细风险管理制度，并获取有效执行。(5)近来1年未碰到过行政处分也许刑事处分。(6)中国证监会规定的其他条件。20、甲某，19岁，现在读大二，已经经过了协会组织的资格考试，( )证券从业资格。A.不拥有B.2年后拥有C.已经拥有D.1年后拥有正确答案是：C，解析从业资格获取的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，拥有高中以上文化程度和完满民事行为能力。(2)资格考试由协会一致组织。参加考试的人员考试合格的，获取从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。依照证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参照21、证券营业部负责人应当每3年最少逼迫离岗一次，逼迫离岗时间应当连续很多于( )个工作日。A.5B.10C.15D.20正确答案是：B，解析证券营业部负责人应当每3年最少逼迫离岗一次，逼迫离岗时间应当连续很多于10个工作日。22、欺诈刊行股票、债券罪的主体主若是( )。A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体正确答案是：A，解析欺诈刊行股票、债券罪的主体主若是单位，自然人在必然条件下也能成为犯罪的主体。、证券业协会也许证券督查管理机构的工作人员，故意供应虚假资料，捏造、变造也许销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下正确答案是：C，解析证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会也许证券督查管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，捏造、变造也许销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。24、以下关于有限责任公司股权转让说法不正确的选项是( )。A.有限责任公司的股东之间能够相互转让其全部也许部分股权B.股东向股东之外的人转让股权，应当经其他股东过三分之一同意C.人民法院依照法律规定的逼迫执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在相同条件下有优先购买权D.股东依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应改正公司章程和股东名册中相关股东及其出资额的记录正确答案是：B，解析股东的股权转让股东的股权转让应依照以下法律规则和手续：1.公司内部转让。有限责任公司的股东之间能够相互转让其全部也许部分股权。2.公司外面转让。股东向股东之外的人转让股权，应当经其他股东过多数赞成。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征采赞成，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为赞成转让。其他股东多数以上不相同意转让的，不相同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为赞成转让。经股东赞成转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张执行优先购买权的，协商确定各自的购买比率;协商不行的，依照转让时各自的出资比率执行优先购买权。公司章程对股权转让还有规定的，从其规定。3.人民法院依法逼迫转让。人民法院依照法律规定的逼迫执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在相同条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不执行优先购买权的，视为放弃优先购买权。4.股权的继承。自然人股东死亡后，其合法继承人能够继承股东资格;但是，公司章程还有规定的除外。5.转让股权后应当执行的手续。股东依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应改正公司章程和股东名册中相关股东及其出资额的记录。对公司章程的该项改正不需再由股东会表决。、证券公司为单一客户办理定向财产管理业务，应当与客户签订定向财产管理合同，经过( )的账户为客户供应财产管理服务。A.客户B.证券公司C.客户的配偶D.其他证券公司正确答案是：A，解析证券公司为单一客户办理定向财产管理业务，应当与客户签订定向财产管理合同，经过该客户的账户为客户供应财产管理服务。、全部上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象表现了证券经纪业务( )A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的性正确答案是：B，解析全部上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象拥有广泛性。、证券公司应当依照《约定购回式证券交易及登记结算业务方法》的规定和与客户的协议约定向( )交易系统进行申报。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.证券业协会D.证券督查管理机构正确答案是：B，解析证券公司应当依照《约定购回式证券交易及登记结算业务方法》的规定和与客户的协议约定向深圳证券交易所交易系统进行申报、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。A.50B.100C.200D.500正确答案是：B，解析申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备以下条件：分别从事证券也许期货投资咨询业务的机构，有5名以上获取证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上获取证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，最少有1名获取证券也许期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传达设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。、盘问申请吻合规定条件、资料齐备的，中国证券业协会应自收到盘问申请之日起( )个工作日内出具诚信报告。A.2B.5C.10D.15正确答案是：C，解析盘问申请吻合规定条件、资料齐备的，中国证券业协会应自收到盘问申请之日起10个工作日内出具诚信报告。30、股份有限公司的股份刊行应当依照的原则不包括( )。A.公正B.公正C.公开D.同股同价正确答案是：C，解析股份有限公司的股份刊行应当依照的原则包括公正、公正、同股同价。31、以下关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的选项是( )。A.不得为多获取佣金而引诱客户进行不用要的证券买卖B.能够在赞成的营业场因此外接受客户委托和进行清理、交收C.不得为他人控制市场、内幕交易、欺诈客户供应方便D.不得散布谣言或其他非公开显露的信息正确答案是：B，解析证券经纪业务的禁止行为之一是不得在赞成的营业场因此外接受客户委托和进行清理、交收，故B项错误。、证券公司向客户介绍投资收益预期，必定恪守诚信原则，供应充分合理的依照，并以( )方式特别声明：所述预期仅供客户参照，不构成证券公司保证客户财产本金不受损失也许获取最低投资收益的许诺。A.口头B.书面C.电子D.网络正确答案是：B，解析证券公司向客户介绍投资收益预期，必定恪守诚信原则，供应充分合理的依照，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参照，不构成证券公司保证客户财产本金不受损失也许获取最低投资收益的许诺。、刊行人、上市公司擅自改变公开刊行证券所募集资本的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以( )的罚款。A.3

万元以上

20万元以下B.3

万元以上

10万元以下C.3

万元以上

30万元以下D.5

万元以上

50万元以下正确答案是：C，解析刊行人、上市公司擅自改变公开刊行证券所募集资本的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员恩赐警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。刊行人、上市公司的控股股东、实质控制人指派从预先款违纪行为的，恩赐警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处分。34、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，拥有( )以上文化程度和完满民事行为能力。A.初中B.高中C.专科D.本科正确答案是：B，解析专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，拥有高中以上文化程度和完满民事行为能力。35、个人非法吸取也许变相吸取公众存款，数额在( )以上的，应予追诉。A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元正确答案是：B，解析个人非法吸取也许变相吸取公众存款，数额在20万元以上的，应予追诉。36、证券公司应当一致组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比率应当不低于上年关客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案是：A，解析证券公司应当一致组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比率应当不低于上年关客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。、以下关于证券刊行与承销信息显露相关规定的说法中，错误的选项是( )。A.刊行人和主承销商在刊行过程中，应当依照中国证监会规定的要求编制信息显露文件，执行信息显露义务B.刊行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的刊行人信息的内容及完满性应与向网下投资者供应的信息保持一致C.刊行人和主承销商在推介过程中不得夸张宣传，或以虚假广告等不正当手段引诱、误导投资者D.刊行人和主承销商应当将刊行过程中显露的信息刊登在最少两种中国证监会指定的报刊正确答案是：D，解析刊行人和主承销商应当将刊行过程中显露的信息刊登在最少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故D项说法错误。、两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司存续而其他公司解散，这种合并方式称为( )A.吸取合并B.新设合并C.创立合并D.派生合并正确答案是：A，解析所谓吸取合并，是指两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司(吸取方)存续，而其他公司(被吸取方)解散。39、《证券公司督查管理条例》规定,证券公司股东的非钱币财产出资总数不得高出证券公司注册资本的( )。A.20%B.30%C.40%D.50%正确答案是：B，解析证券公司的股东应当用钱币也许证券公司经营必要的非钱币财产出资。证券公司股东的非钱币财产出资总数不得高出证券公司注册资本的30%、财务顾问内部控制体系和管理制度、尽责检查制度以及相关业务规则存在重要弊端也许未获取有效执行的，中国证监会不能够采用的措施是( )A.看守发言B.出具警告函C.撤掉资格D.责令改正正确答案是：C，解析财务顾问及其财务顾问主办人出现以下状况之一的，中国证监会对其采用看守发言、出具警告函、责令改正等看守措施：(1)内部控制体系和管理制度、尽责检查制度以及相关业务规则存在重要弊端也许未获取有效执行的。(2)未依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理方法》规定公布专业建议的。(3)在受托报送申报资料过程中，未的确执行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。(4)未依法执行连续督导义务的。(5)未依照本方法的规定向中国证监会报告也许通知的。(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作许诺的。违反保密制度也许未执行保密责任的。(8)采用不正当竞争手段进行恶性竞争的。(9)挑拨、协助也许伙同委托人搅乱中国证监会审察工作的。(10)中国证监会认定的其他状况。41、《证券法》规定的证券刊行和交易寻依照的三个原则是( )A.公正、公开、公正B.公正、公正、平衡C.公正、平衡、公开D.公开、公正、平衡正确答案是：A，解析证券刊行和交易应依照“三公”原则，即公开、公正和公正、基金看守要求基金市场拥有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这表现了市场看守的( )原则A.公开B.公正C.公正D.公认正确答案是：A，解析基金看守要求基金市场拥有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这表现了市场看守的公开原则、证券公司解聘合规负责人，应当有正当原由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和原由书面报告国务院证券督查管理机构。A.1B.2C.3D.4正确答案是：C，解析证券公司解聘合规负责人，应当有正当原由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和原由书面报告国务院证券督查管理机构。44、宣布证券研究报告的原则( )。A.独立、客观、公正、谨慎B.公开、公正、公正、独立C.独立、客观、公正、公开D.公正、客