公司供应商管理办法(暂行)(征求意见稿)

公司供应商管理办法（暂行）（征求意见稿）第一章总则第一条为规范供应商管理，建立长期、安全、稳定的供应商队伍，通过客观、公正和科学的供应商选择，确保供应商提供的产品和服务质量满足公司项目需求，并结合我公司实际情况，特制定本办法。第二条本办法所称供应商是指：一、基建项目项下工程类、技术咨询类、设备材料类等服务及产品的供应商；二、运营项目项下药剂类、运营设备类、备品备件类、技术培训类、委托运营类等产品及服务的供应商。第三条供应商管理实行“严格准入、量化考核、动态管理”的原则。第四条本办法适用于公司下属各级全资、控股子公司基建项目的工程类、技术咨询类、设备材料采购等业务的供应商管理工作。第二章供应商管理部门及职责第五条工程技术部、企管运营部作为公司基建项目、运营项目供应商的归口管理部门，对供应商进行分级、分类管理，工程技术部和企管运营部可以提名专职或兼职供应商管理人员，专（兼）职负责供应商管理工作其主要职责为：（一） 制定公司供应商管理办法，完善供应商管理制度；（二） 建立基建项目供应商库，供应商根据业务类型分专业实行分级管理；（三） 监督和检查项目公司供应商履约情况；（四） 协调和处理采购过程中供应商出现的重大事宜；（五） 建立年度合格供应商名单，经领导批准后，进行公布；（六） 组织与战略供应商的合作协议的签署和实行。第六条项目公司/三级公司作为合同履行的主体，应充分重视供应商管理工作，将供货风险从源头进行控制，同时配合工程技术部和企管运营部完成对供应商的资格预审与后期评估，并严格按规定使用供应商。邀请招标和询比价采购的供应商原则上必须在供应商库中进行选择。对于供应商库中未建立名录而必须从库外选择供应商的，必须在呈报相关文件时进行说明并经批准。其主要职责为：（一） 建立本项目供应商信息库，负责建立、更新和维护本项目供应商基础信息；（二） 负责本项目供应商、区域供应商的推荐工作；（三） 组织完成供应商的资格预审并将资格预审情况，根据项目类型分别上报工程技术部或企管运营部；（四） 积极开拓优秀供应商，鼓励新进供应商的加入；（五） 按要求完成供应商的评分及评价，并按照项目类型分别上报工程技术部或企管运营部；（六） 负责按照规定使用供应商，注重维护良好的供应商关系；第三章供应商分级第七条供应商划分为战略供应商、优秀供应商、合格供应商三个等级，并建立“不合格供应商信息库”。第八条战略供应商：与公司签署战略合作协议的供应商为战略供应商。对于战略供应商，在公司基建和运营项目中，可直接委托采购。每年公司将安排一次供应商审核。第九条优秀供应商：与公司有2年（或3个项目）以上的良好合作历史，能够按照合同约定的质量、时间、服务等条款供货，评价均为优，有长期合作潜力为优质供应商。在公司基建项目和运营项目中，将优先邀请其参与，并在评标过程中给予一定加分。每年公司将安排一次供应商审核。第十条合格供应商：符合资格预审要求或与公司项目有过合作，业务完成后评定合格的供应商为合格供应商。在公司基建项目和运营项目中，可以参加其能力范围内的采购项目第十一条不合格供应商：在公司项目合作的过程中，供应商有下列行为之一的，经审批后被定义为不合格供应商。不合格供应商不允许参与所有公司项目的采购项目。不良记录包括：（一）提供虚假材料、隐瞒真实情况，骗取供应商入围资格的；（二）提供虚假材料，谋取中标的；（三）中标后无正当理由不签订合同的；（四）擅自变更或终止合同的；（五）与采购单位、其他供应商或有关代理机构串通的；（六）提供产品或服务不合格的；（七）向采购人员、招标人员、评委等行贿或提供其他不正当利益的；（八）拒绝监督检查或提供虚假材料的；（九）处于被责令停业，财产被接管、冻结，破产状态，严重缺乏履约能力的。（十）在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的;（十一）其他违反国家法律、法规的行为。第四章供应商的分类第十二条供应商将分为施工类供应商、咨询技术类供应商及设备材料类供应商。第十三条施工类供应商：主要包括房屋建筑工程、机电安装工程、建筑装修装饰工程等施工总承包或专业承包类供应商。第十四条技术咨询类供应商：主要包括基建项目的项目建议书（预可行性研究）、可行性研究、环境影响评价、造价咨询、勘察、设计、监理等；运营项目委托运营服务、技术培训等为项目提供咨询服务的供应商。第十五条设备材料供应商：主要包括工程施工中因项目需要而采购的重要设备及材料，运营项目生产运营期药剂、运营设备、备品备件等供应商的供应商。第五章供应商入库、考核第十六条供应商入库前需由项目公司/三级公司牵头组织相关人员参与进行资格预审。资格预审主要内容：潜在供应商的公司规模、营业情况、资质状况、技术能力、质量控制体系及近三年已完工程、目前在建工程，考察完毕编写供应商考察报告。考察报告按项目所属类别提交工程技术部或企管运营部审核，获准后入库。第十七条供应商的年度考核，项目采购工作结束，工程竣工验收后，需由项目公司/三级公司对供应商进行过程履约反馈。项目公司/三级公司需填写考核评分表，经项目经理审核后，按项目类别分别呈报公司工程技术部或企管运营部。第十八条工程技术部和企管运营部将于每年12月份对供应商进行综合评定。综合考核分数在85分及以上为优秀供应商；60（含）到85之间为合格供应商；60分以下为不合格供应商。对供应商履约情况进行检查，并根据综合评分，年度对供应商进行分级管理。第十九条工程技术部和企管运营部将于每年年底公布合格供应商、不合格供应商名录及排名。第六章其他第二十条本办法自下发之日起施行。第二十一条本办法由工程技术部和企管运营部负责解释。附件：1．供应商分类一览表2．考察情况记录表（工程类）3．考察情况记录表（技术咨询类）4．考察情况记录表（设备材料类）5．设计单位考核评分表6．监理单位考核评分表7．咨询单位考核评分表8．工程施工承包商考核评分表9．设备材料供应商考核评分表

附件一供应商分类一览表分类代码序列工程类别A类施工类施工总承包类市政公用工程机电安装工程房屋建筑工程化工石油工程专业承包地基与基础工程建筑装修装饰工程建筑幕墙工程钢结构工程机电安装工程消防设施工程建筑智能化工程信息化智慧水务工程B类技术咨询类可研编制勘察、测绘设计工程监理招标代理造价咨询委托运营技术培训C类设备、材料供应商类设备类风机类泵类污泥脱水设备类材料类管材钢筋药剂运营设备运营备品备件

附件二：考察情况记录表（工程类）编号：服务类别考察对象名称考察时间 年月曰考察对象地址考察负责人考察对象情况考察指引：（1）企业类型（级别）：注册资金：（2）营业执照是否已年审（是/否）是否在有效期内：（是/否）（3）营业范围：（4）资质证书：（5）具有良好的商业信誉（是/否）（6）安全生产许可证是否在有效期内：（是/否）（7）健全的财务会计制度（是/否）（8）质量管理体系及获奖情况（9）公司办公地点规模情况（10）拟派团队的综合素质能力（11）质量控制手段（12）上—年度产值（营业额）（13）今年当前签订合同情况（14）售后服务机构设置情况（15）与乂乂集团是否有过不良案例记录的审核补充内容：参会人员公司法人（总经理）拟派项目经理与上述人员的沟通协调情况近三年同类项目业绩包括相似类型、规模及复杂程度项目123实例考察工程地址及名称工程规模质量、运行及合同执行情况综合评述考察对象确认

附件三：考察情况记录表（技术咨询类）编号：服务类别考察对象名称考察时间 年月曰考察对象地址考察负责人考察对象情况考察指引：（1）企业类型（级别）：注册资金：（2）营业执照是否已年审（是/否）是否在有效期内：（是/否）（3）营业范围：（4）资质证书：（5）具有良好的商业信誉（是/否）（6）安全生产许可证是否在有效期内：（是/否）（7）健全的财务会计制度（是/否）（8）公司办公地点规模情况（9）拟派团队的综合素质能力（10）质量控制手段（11）上—年度产值（营业额）（12）今年当前签订合同情况（13）售后服务机构设置情况（14）与乂乂集团是否有过不良案例记录的审核补充内容：参会人员公司法人（总经理）拟派项目经理与上述人员的沟通协调情况近三年同类项目业绩包括相似类型、规模及复杂程度项目123•••实例考察工程地址及名称工程规模质量、运行及合同执行情况综合评述考察对象确认附件四考察情况记录表（设备材料类）编号：供应商类别考察对象名称考察时间 年月曰考察对象地址考察负责人考察对象情况考察指引：（1）企业类型（级别）注册资金：（2）营业执照是否已年审是否在有效期内：（3）质量管理体系及获奖情况（4）厂区规模及生产能力（5）设备材料状况（6）技术研发能力（7）质量控制手段（8）现场质量表现（9）上一年度产值（营业额）（10）今年当前订货量及存货量（11）售后服务机构设置情况（12）与乂乂集团是否有过不良案例记录的审核补充内容：工程实例考察工程地址及名称工程规模质量、运行及合同执行情况综合评述考察对象确认考察人签名附件五设计单位考核评分表工程名称：设计单位名称：合同编号考核内容评分标准得分质量口“建筑规划、结构、设备设计先进合理、安全经济，图面表达清楚，准确无误，有估算、概算、预算'得满分40分。满分40,酌情扣减口“建筑规划、结构、设计先进合理、安全经济，图面基本表达清楚、无明显错误”给32分左右。口“建筑规划、结构、设备设计基本做到先进合理、安全经济，图面基本表达清楚，关键性错误不多”给24分左右。口“建筑规划、结构、设备设计不合理且影响安全使用，图面表达不清楚，错误很多”给0分。收费口 设计费收取合理得满分15分满分15，酌情扣减口 设计费收取不合理给15分以下交图期口提刖交图得满分20分。满分20,酌情扣减口按合同期交图给15分左右。口延期交图时间较短给10分左右。口延期交图，影响项目进度的给0分。服务配合口“与各方配合主动、协调默契'给20分。满分20,酌情扣减口“与各主配合较主动、协调较默契”给15分左右。口“与各方配合、协调效果一般”给10分左右。

口“与各方配合不主动、协调不默契'给0分。其他考核内容口“可以提供合同外的资源及无偿咨询类服务”给5分口“未提供合同外的资源及无偿咨询类服务”给0分满分5，酌情扣减总评分制表人： 复核人： 日期：说明：以上考核分项中，凡有一项评为0分，则总评分为0分。附件六监理单位考核评分表工程名称：监理单位名称：合同编号：考核内容评分标准得分质量口“对其监理的工程获重大质量优秀奖项或甲方对质量给予书面表扬的”给满分20分。满分20，酌情扣减口“工程质量验收合格”给15分左右分。口“认为监理的工程存在质量隐患或出现过质量问题的'酌情给0分及以上分。收费口 监理费收取合理得满分10分满分10，酌情扣减口 监理费收取不合理给10分以下成本口 对其项目投资、工程计量、经济签证等进行了有效控制得满分10-15分满分15，酌情扣减口对其项目投资、工程计量、经济签证等未进行有效控制或控制不力得满分0-5分工期口通过监理有效合理的进度控制，使工程提刖竣工得满分20分。满分20，酌情扣减口通过监理有效合理的进度控制，符合进度要求给15分左右。口虽然对工程进度造成了影响，但未对甲方的交付使用未造成实质性影响。给5-10分。口 工期严重滞后，给甲方造成了经济损失等。得0-5分安全口“无任何安全事故”得满分10分。满分10，酌情

口“发生过安全事故，影响很小”给5分左右。扣减口“发生重大安全事故，如：人员死亡、重大火灾，给0分。服务配合口“与各方配合主动、协调默契'给20分。满分20，酌情扣减口“与各主配合较主动、协调较默契”给15分左右。口“与各方配合、协调效果一般”给10分左右。口“与各方配合不主动、协调不默契'给0分。其他考核内容口“可以提供合同外的资源及无偿咨询类服务”给5分口“未提供合同外的资源及无偿咨询类服务”给0分满分5，酌情扣减总评分制表人： 复核人： 日期：说明：以上考核分项中，凡有一项评为0分，则总评分为0分。附件七咨询单位考核评分表工程名称：咨询单位名称：合同编号：考核内容评分标准得分前期策划口 “对其投资估算、投资计划、合约策划、目标成本、付款计划的编制，投资过程动态成本控制，投资纠偏措施及成本控制提出了切实可行的建议并得到甲方的认可”给10-15分左右。满分15,酌情扣减口“对其投资估算、投资计划、合约策划、目标成本、付款计划的编制，投资过程动态成本控制，投资纠偏措施及成本控制提出了建议，但其实质性不强，可操作行及针对性不强或没有得到甲方认可'给5-10分左右。口“对其投资估算、投资计划、合约策划、目标成本、付款计划的编制，投资过程动态成本控制，投资纠偏措施及成本控制等未编制任何措施及意见'给0分左右。招标阶段口 "编制的招标文件、合同文本等内容严谨、无漏洞且符合国家法规及xx集团的相关规定，编制的工程量清单计算准确；拦标价及标底制定的价格合理'得10-15分。满分15,酌情扣减口“编制的招标文件、合同文本等内容不严谨或存在漏洞等，编制的工程量清单计算存在误差；制定的拦标价及标底价格偏离合理区间等，得10分以下。施工阶段口“对其项目能够有效的进行全过程动态投资控制，材料、设备价格询价、工程变更、洽商的审核及索赔费用的审核及时、合理并与实际相符”得10-15分。满分15,

口“对其项目能够有效的进行全过程动态投资控制，但材料、设备价格询价、工程变更、洽商的审核及索赔费用的审核不及时”得5-10分。酌情扣减口“对其项目不能够有效的进行全过程动态投资控制，材料、设备价格询价、工程变更、洽商的审核及索赔费用的审核不及时或与实际不相符，得5分以下竣工结算口 “出具的结算审核报告及时、工程量计算准确、价格均在其可控范围内，未超投资立项且与实际相符"得10-15分满分15，酌情扣减口 "出具的结算审核报告，工程量计算准确存在误差或结算价超投资立项金额或审核价偏高等”得10分以下服务配合口“与各方配合主动、协调默契'给20分。满分20，酌情扣减口“与各主配合较主动、协调较默契”给15分左右。口“与各方配合、协调效果一般'给10分左右。口“与各方配合不主动