平板玻璃制造企业隐患排查治理体系实施指南(完善稿)

平板玻璃制造企业隐患排查治理体系建设实施指南编制人：审核人：签发人：签发日期：年月日实施日期：年月日平板玻璃制造企业隐患排查治理体系建设实施指南1范围为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，特制定本指南。本指南规定了平板玻璃制造企业（以下简称企业）落实隐患排查治理工作各项要求的指导性方法和实施建议。通过企业获得的风险点信息，实施隐患分级排查，使隐患排查点具体化，切实落实党和政府有关隐患排查治理的各项要求，使企业安全生产主体责任更加明确，以达到持续提升企业本质安全水平，遏制各类较大及以上事故的目的。本指南适用于山东省内平板玻璃制造企业隐患排查治理体系建设，凡是采用浮法工艺技术，不论其规模、类型、位置和成熟程度，与《平板玻璃制造企业安全生产风险分级管控体系建设实施指南》共同构成风险分级管控和隐患排查治理两个体系的实施指南。2规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。中华人民共和国安全生产法中华人民共和国劳动法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国消防法中华人民共和国特种设备安全法山东省安全生产条例山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府260号令）山东省防御和减轻雷电灾害管理规定（山东省人民政府令第134号）山东省工业生产建设项目安全设施监督管理办法（山东省人民政府令第213号）AQ/T9006企业安全生产标准化基本规范GB/T28001—2011职业健康安全管理体系要求GB/T28002—2011职业健康安全管理体系实施指南GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB6441企业伤亡事故分类GB18218危险化学品重大危险源辨识关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字〔2016〕36号）关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发﹝2016﹞16号）加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案（鲁安办发〔2016〕10号）其它有关的文件和要求等3术语和定义下列术语和定义适用于本指南。《平板玻璃制造企业安全生产风险分级管控体系建设实施指南》所列风险点、危险源、危险源辨识、风险等术语适用于本指南。3.1事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。（引自《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》国家安全监管总局令第16号）3.2隐患分级隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准的，可以分为一般事故隐患和重大事故隐患。注1：一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。注2：重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。3.3隐患排查企业在风险分级管控基础上，针对风险分级管控清单，结合国家法律法规有关要求，形成隐患排查治理标准，明确各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。3.4隐患治理隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。3.5隐患信息是指包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。3.6周期指隐患排查的实施时间间隔，如每班一次、每周一次、每月一次、第季度一次等。4总体要求与目标4.1总体要求为全面开展安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控与隐患排查治理体系，进一步落实企业安全生产主体责任，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防。针对各个风险点制订隐患排查治理制度、标准和清单，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理。通过两个体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故。4.2目标针对风险分级管控和风险点落实隐患排查治理主体责任，对发现的隐患必须立即消除，实现作业现场隐患排查治理的“全覆盖、无死角、无空档”，从根本上防范事故发生，实现“零隐患、零伤害”目标。5前期准备5.1总则平板玻璃制造企业在建设隐患排查治理体系之前对所需的组织、资源进行保障，对相关的人员能力进行确认、保证，对必要的信息进行搜集，为隐患排查治理工作做好组织、人员、方法、财力等方面的准备。5.2组织保障5.2.1领导机构企业应建立以本企业主要负责人（最高管理者）为主任的体系建设和运行领导机构，成员应包括分管负责人、车间（科室、部门）负责人，领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。各车间（科室、部门）应结合实际，成立体系建设工作小组，负责本区域体系建设的实施。各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员工、工会组织等应全面参与隐患排查活动的实施中，确保隐患排查活动涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，使风险得到全面控制。5.2.2职能分配企业主要负责人应对隐患排查治理体系的有效性承担责任，其职能应包括：（1）确保可获得建立、实施、保持和改善隐患排查治理所需要的资源。注：资源包括人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源。（2）确保涉及各部门、各岗位安全职责与责任得到规定，授予权限以促进有效的隐患排查治理。（3）确保体系变更时，维持体系完整性。（4）确保各团队或小组其他人员履行其职责。（5）确保全员参与隐患排查治理。其他各级人员依据在体系运行有效性方面明确职责、权限。5.2.3纪律保障及考核要求企业应结合安全生产责任制及相关奖惩制度，对隐患排查治理体系的建立、实施、保持及持续改进的过程及绩效进行管控、考核，根据考核结果，公司体系领导机构根据各部门、车间、岗位隐患排查治理开展情况实施的质量情况进行适当奖惩。5.3资源保障企业主要负责人要保障实施隐患排查治理体系所需的资源，包括人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务等。5.3.1人员与能力保证确保参与隐患排查治理体系的各级人员充足且具备相应的管理或专业能力。企业确保参与各级人员充足且具备相应的管理或专业能力。建议明确各级人员的能力需求，采取针对性培训、外聘、引入机构补充能力等方法满足相关能力。各类人员应具备的基本能力要求包括：（1）主要负责人需具备熟悉安全相关法律法规、国家政策及适用的隐患排查治理的相关方法或技能；（2）各部门负责人、工作小组负责人应熟悉本部门（单位）或本专业工作所涉及的安全法律、法规、规章、标准、规程、规范，掌握隐患排查治理的方法和要求，了解本专业或工作所涉及风险点所需的典型控制措施，并具有一定的协调组织能力；（3）各专业人员（如特种设备、供电、消防等）应掌握风险点分布和风险控制措施，熟悉专业所涉及的安全法规、标准、规范、规程，了解本行业的典型风险及特点，熟悉管辖范围内与专业相关的设施、设备、布局、人员素质等。（4）岗位人员应掌握本岗位所涉及的风险点、风险后果、可能存在的隐患、典型控制措施等相关知识，以及岗位所需的安全知识、安全管理要求、规章制度、操作规程等。5.3.2方法与知识企业需确定适用本企业的隐患排查方法和隐患治理方法。可通过行业交流、标准获取、经验积累、外部指导等方式获取。同时应通过安全和职业卫生的法律法规、标准、规程、规范及其他信息的收集共享，以及内外部、各层次的安全培训，确保相关人员能及时获取到这些知识。5.3.3监测工具或仪器企业需确认、提供并维护实施隐患排查治理及相关管控措施有关的必要的监测工具或仪器，如温度测量、距离测量、电阻测试、电压测试、噪声和粉尘测试、照度测试等仪器或工具，并确定专人操作，进行必要校准或检定。5.4信息收集企业应在隐患排查治理体系建设之前收集相关必要的信息。为全面隐患排查，彻底隐患治理打下基础，企业的隐患排查方法和隐患治理的所需信息可包括（但不限于）以下内容：（1）安全和职业卫生法律、法规、规章、标准、规程、规范；（2）已识别的风险点（危险源）信息、重要风险点（危险源）清单，对应的措施（可能在风险点、危险源清单中体现）；（3）规章制度、操作规程；（4）物料清单、产品规范、化学品安全说明书（MSDS）（5）上级安监部门检查提出的问题及要求；（6）事故案例；（7）本企业以往的事故、事件；（8）设备资料及操作说明书；（9）安全、职业卫生评价及检测报告、特种设备检测报告；（10）外协或外包的类型（如玻璃装卸、设备大修、绿化等）；（11）本企业的平面布置、管网图、物料清单等基础资料等。6隐患排查、分级6.1总则根据风险点识别、危险源辨识、风险评价结果，策划并实施隐患排查治理。无论采用何种方式实施隐患排查，均应确保风险点、危险源无遗漏，检查周期满足风险特性监控要求并符合相关法律法规规定。6.2.隐患排查策划6.2.1隐患排查的分级、分类根据平板玻璃制造企业工艺布局特点和组织机构设置情况，隐患排查可以为：（1）公司级排查；（2）专业级排查；（3）车间级排查；（4）班组级排查；（5）岗位级排查。公司级排查可由企业安全主管部门组织实施，领导层、相关部门人员参与；专业级排查所涉及的专业可涉及天然气、窑炉、供配电、起重、压力容器、消防等，由相关专业部门组织实施；车间、班组、岗位为主体实施的隐患排查可称为“基层组织排查”。6.2.2隐患排查的内容“风险点、危险源”即为隐患排查的对象。根据《平板玻璃制造企业安全生产风险分级管控建设实施指南》的要求，企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定风险点1－4级风险点，形成了《风险点辨识与风险评价信息一览表》，表中所列“风险点”、“危险源”为隐患排查的对象，即“排查点”，该“排查点”是企业内分级排查和日常安全检查的关注点，各级安监部门进行监督检查时，也可参照企业上报的风险点，重点对1、2级风险点的控制情况进行监督检查。6.2.3分级隐患排查的内容公司级：根据企业实际可确定风险级别为1级和2级的风险点为重点关注对象，1级和2级风险点通常应包括重大危险源，风险点所产生的后果严重、易产生重大隐患的风险点，或后果不严重、但发生概率较高的风险点所涉及的危险源。专业级：专业管理直接管理或相关的活动、过程、装置、设施、设备、物料等风险点所涉及的危险源，如供电专业的排查点可包括高压线路、高压配电、低压配电、低压固定线路、配电柜（箱）、接地系统、避雷系统、设备绝缘耐压（电机、电焊机、手持电动工具等）、临时用电、检维（抢）修等活动等风险点中的危险源。车间级：基层单位管辖范围内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来施工人员）等风险点所涉及的危险源可设为排查点，包括在本区域内的公司级、专业级排查点，除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源外（如设备接地是否良好需接地电阻检测仪，可以由专业实施排查），可设为排查点。班组级：除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源，将本班组内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来施工人员）等风险点所涉及的危险源可设为排查点。岗位级：除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的风险点，将本岗位内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来施工人员）等风险点所涉及的危险源应设为排查点。车间、班组的隐患排查内容，可根据所管辖区域隐患排查的数量、风险等级、分布等因素，进行重点关注，侧重于风险较高的风险点隐患排查，而不一定面面俱到，但应确保区域内所有风险点及危险源均能等到监控。如企业无能力实施，或法规规定由专门机构实施的检验检测手段实施隐患排查，企业可委托外部专业机构实施，如避雷系统检测、特种设备检测、煤气报警仪校准等。专兼职安全管理人员、其他管理人员等在日常安全监督检查时，可参照已识别的风险点中的危险源控制情况进行抽查，并形成记录。6.2.4排查周期根据风险点特性及危险源风险确定检查周期（隐患排查的实施时间间隔），可能的周期包括：每班一次、每周一次、每月一次、每季一次等。隐患排查周期可根据安全形式的变化、上级主管部门要求等情况，增加隐患排查的频次。涉及季节性、节假日、检修、抢修、开停机等间断性出现的风险点及危险源，可针对其特点制定专项排查表。6.2.5隐患排查点分配的操作将识别的风险点及危险源分配至公司级、专业级、车间、班组和岗位，形成各级别隐患排查对象，建议企业根据法律法规和有关标准要求确定隐患排查频次,可使用（表6－1）所列格式，使用Excel表格的筛选功能进行筛选后汇总，形成各级别隐患排查表。具体步骤如下：将《风险点辨识与风险评价信息一览表》中的风险点、危险源、风险等级信息复制到Excel表中，增加“基层组织排查”、“专业组织排查”、“级排查”等栏，形成带有风险点信息的表6－1格式的Excel表，由体系建设工作小组成员组织相关层次人员实施，对各危险源逐条确定，所在列对应的风险（即：勾划“√”）选出来，在相应的周期确定排查周期。企业可根据实际情况删减，也可采用其他手段，实施隐患排查点的分配。隐患排查分配表示例（表6-1）序号风险点危险源风险等级基层组织排查专业组织排查公司级组织排查岗位周期班组周期车间周期燃气周期供电周期窑炉周期消防周期公司级周期6.2.6排查点分配说明（1）专业排查中各专业名称及排查范围，由企业根据自身情况确定。（2）同一条风险较高的危险源，可能涉及公司级、专业、基层组织多级排查，只是周期可能不同。（3）隐患排查的周期确定，可以结合综合性检查、节假日检查、季节性检查综合考虑。（4）上一级组织的排查，可随时增加隐患排查的范围和内容，以验证下级组织排查实施的有效性，如公司级组织排查可通过抽查专业组织排查的内容，验证专业排查的效果，以进行隐患排查效果的考核。（5）有法律法规规定时，所确定排查周期，其时间间隔不能超过法律法规规定的要求，无论是由外部专业机构、法定机构实施的检测检验排查，还是企业自行实施的检测排查，如避雷系统要求每年至少一次检测，通过检测排查隐患的周期则不能超过该规定。6.2.7隐患排查表根据隐患排查分配表，筛分各级需排查的风险点、危险源后，形成各级、各岗位《隐患排查表》，隐患排查表样式参见附件1，各企业可参考采用，也可采用企业原有适用的隐患排查记录，或结合企业自身需要重新设计。7隐患排查的实施7.1隐患排查方法各排查主体按照确定的排查点、排查周期，可以通过访谈、查阅文件和记录、现场观察、仪器测量的方式获取信息，并判断是否存在隐患。每次排查可以针对排查周期规定的排查点进行，也可以随时增加相关的内容。在排查过程中，无论是否是本次排查周期排查点，无论是否在职责范围内，如果发现隐患，均应提出，提出整改要求，并进行有效沟通。7.2隐患的判定标准是否是隐患，应以该风险点中危险源的风险是否达到了企业“不可承受”的水平，即是否为“不可承受风险”。具体判定时应考虑以下方面：（1）违反法律、法规、规章、标准、规程、规范的要求；（2）不符合针对风险点制定的“典型控制措施”；（3）不符合主管部门及各级安全监管部门提出的特定要求；（4）不符合企业制定和管理制度、操作规程的要求；（5）违反企业采取的且证明有效的安全和职业卫生管理措施；（6）企业在安全管理方面的追求；（7）其他。7.3排查结果处理7.3.1隐患分级隐患级别分为重大除患和一般隐患，危险源为1级的，对应的隐患为重大隐患，2、3、4级危险源对应的隐患为一般隐患。不同级别隐患分别实施登记跟踪管理。危险源风险等级直接引用于《风险点辨识与风险评价信息一览表》。7.3.2分析总结及结果处理（1）评价本次隐患排查是否覆盖了排查表风险点、危险源是否全面；（2）做出本次隐患排查治理工作的结论，填写隐患排查治理标准表格。（3）确定本次隐患排查发现：包括确定隐患清单、隐患级别以及分析隐患的分布（包括隐患所在单位和地点的分布、种类）；（4）向上级报送排查结果，最终应汇总到企业安全主管部门；（5）对在隐患排查过程中，如发现的隐患所对应的排查点未在《隐患排查表》中体现（即未曾识别的“风险点、危险源”），应及时进行补充，并调整风险点、危险源信息，同时应调整《风险点辨识与风险评价信息一览表》，增加、完善风险点、危险源信息，从而实现以隐患排查不断完善风险点、危险源信息的良性循环。8隐患治理8.1资金、技术保障企业应对排查出的各级隐患的整改落实情况纳入日常管理进行监督，及时协调在隐患整改中存在的资金、技术、物资采购、施工等各方面问题，企业应按《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的要求，足额提取安全生产费用，保证隐患治理资金需求，同时应及时协调在隐患整改中存在的技术、物资采购、施工等各方面问题。8.2分级治理隐患治理实行分级治理。根据治理能力判断，可包括：岗位纠正、班组治理、车间治理、专业治理、公司治理。由隐患发生单位确定治理责任人，如确认无能力实施治理，则应向公司申请实施专业治理或公司治理。8.3隐患治理的实施8.3.1一般隐患的整改能够当天立即整改的隐患不下达隐患通知单，但必须确定责任人组织立即整改，整改情况要在下班前安排专人进行确认；对于难以立即排除的一般事故隐患，隐患排查人员向存在隐患的部门、车间、班组下发《隐患排查治理通知单》。由隐患整改责任部门、工段或班组负责人立即组织整改，应明确整改责任人、整改要求、整改时限等内容，原则上一周之内整改完毕。8.3.2重大事故隐患的整改对于重大事故隐患或难以整改的隐患，隐患整改责任部门、车间应组织制定事故隐患治理方案，经论证后实施。重大事故隐患治理方案应包括：（1）治理的目标和任务；（2）采取的方法和措施；（3）经费和物资的落实；（4）负责治理的单位和人员；（5）治理的时限和要求；（6）防止整改期间发生事故的安全措施。对于简单易行的整改措施，也可参照一般事故隐患的整改要求实施。8.4整改期间的防范要求对无法立即整改的事故隐患，隐患整改责任部门、车间须采取可靠的安全措施，涉及重大事故隐患还制定相应的应急预案或应急处置措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。9隐患治理验收9.1一般事故隐患整改的验收一般事故隐患治理完成后，隐患治理效果的验收由隐患提出单位或人员实施，由隐患整改责任部门、车间组织进行验收，验收合格后由向隐患排查主管部门提交《一般隐患登记及整改消号审批》，验收人进行签字确认，申请隐患验收及关闭销号。隐患排查主管部门对提交《一般隐患登记及整改消号审批》进行审查，并进行现场复验后，进行隐患验收及关闭销号，复验人进行签字确认。9.2重大事故隐患的整改验收重大事故隐患治理完成后，由企业隐患排查主管部门组织相关部门、车间、人员进行验收，验收合格经企业主要负责人签字确认后，向监管部门提交《重大隐患登记及整改消号审批表》（附件），申请隐患验收及关闭销号。9.3整改验收记录整改验收所使用的表格可延用企业原有行之有效的表格和程序，也可重新自行设计。10持续改进10.1评审企业应适时和定期对风险分级管控体系、隐患排查治理体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审每年应不少于一次，当发生更新时应及时组织评审。当表明现有的体系依然有效时，可无须实施新的改进措施，反之，必须及时更新。评审的实施可结合企业安委会或安全领导机构会议进行，也可单独进行。建立职业健康安全管理体系或安全生产标准化的企业，也可结合职业健康安全管理体系的管理评审或安全生产标准化体系评审一起进行。评审结果的内容及结论、以及确定的措施等内容应保存记录。10.2更新当发生以下情形之一时，企业应及时更新隐患排查治理的范围、隐患等级和类别、隐患信息等内容，主要包括：（1）法律法规及标准规程变化或更新；（2）政府规范性文件提出新要求；（3）企业组织机构及安全管理机制发生变化；（4）企业生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等；（5）企业自身提出更高要求；（6）事故事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求；（7）其它情形出现应当进行评审。10.3沟通企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部沟通机制，及时有效传递隐患信息，提高隐患排查治理的效果和效率。企业应主动识别内部各级人员隐患排查治理相关培训需求，并纳入企业培训计划，组织相关培训。企业应不断增强从业人员的安全意识和能力，使其熟悉、掌握隐患排查的方法，消除各类隐患，有效控制岗位风险，减少和杜绝安全生产事故发生，保证安全生产。11其他要求11.1总则建议各企业对在隐患排查治理体系策划、建立、实施、保持以及持续改进过程中所必要的文件、记录、信息交流进行管理，确保体系运行有效。11.2文件管理建议企业结合职业健康安全管理体系中的文件管理程序，或按照安全生产标准化中的文档管理制度，对隐患排查治理体系产生的文件进行管理。如隐患排查治理的制度、隐患排查治理方案等进行管理。11.3记录管理11.3.1记录要求隐患排查治理应记录结果，并将记录结果形成隐患排查治理档案，形成“一企一册”。11.3.2隐患排查治理档案隐患排查治理档案应包括：隐患排查治理体系相关制度或规范隐患排查治理责任小组隐患排查治理奖惩制度隐患排查治理清单（包括公司、车间、班组）隐患排查治理记录表隐患排查治理公示隐患排查治理通知单隐患登记及整改消号审批表隐患分类汇总表等。记录应字迹清楚，标识明确，具备可追溯性。11.4信息交流11.4.1交流管理企业应明确需交流、公布、警示的内容、对象及时机。建议企业结合职业健康安全管理体系中的信息、沟通与协商有关的程序文件或制度执行。11.4.2公告警示（1）隐患排查人员将各类隐患排查结果填入《隐患排查治理记录》，及时上报企业隐患排查主管部门。（2）企业隐患排查主管部门对上报的事故隐患排查治理情况进行汇总，填写《事故隐患分类汇总表》，分析统计、实施奖惩。（3）企业应将排查出来的隐患录入主管部门“隐患排查治理信息系统”，并按规定要求及时予以整改，切实履行隐患自查自改自报主体责任。（4）企业应通过隐患排查治理公示牌的形式将隐患排查治理情况在企业内部进行公示。附件1：隐患排查治理清单单位：编号：类别：序号检查日期隐患内容隐患分级风险等级整改要求整改期限责任部门（责任人）实际完成日期验证效果验证人备注记录人：时间：附件2：隐患排查治理公示单位：日期：序号排查类别检查日期隐患内容隐患分级风险等级整改要求整改期限责任部门（责任人）备注附件3：隐患整改通知单编号：单位部门日期排查类别隐患事实:(简述隐患内容、整改要求和期限)检查人（签名）：单位(部门)负责人：隐患部门负责人整改或处置情况：整改费用（可根据材料、人工情况估算）：改负责人：