2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案

单选题（共80题）1、(2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监【答案】C2、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、未经（）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。A.工商行政管理机关B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.中国人民银行【答案】C4、根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。A.某公司高管张三未经董事会或股东会决议，直接以公司名义进行担保B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元C.股东张三是A和B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】D5、下列说法错误的是（）。A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核B.要强化媒体合作管理C.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一【答案】D6、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准【答案】B7、上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导D.就并购重组事项出具盈利预测报告【答案】D8、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、20.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。A.3万充以上30万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】B11、(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问B.保荐代表人C.研究助理D.分析师【答案】C12、针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D13、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销【答案】B14、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.①③B.①②④C.③④D.①③④【答案】C16、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、法律关系客体包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D18、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】C19、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B20、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的【答案】A21、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（）。A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金【答案】D22、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】D23、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。A.1B.3C.6D.12【答案】A24、下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪【答案】C25、(2019年真题)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所【答案】C26、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D27、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告【答案】A28、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A30、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人【答案】D31、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A32、证券投资咨询机构及其执业人员在（）情形下，应当进行执业回避。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D33、托管人应当保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D34、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A35、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除【答案】B36、证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C38、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）个小时。A.20B.30C.60D.90【答案】C39、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.劳动合同；7日B.劳动合同；15日C.委托代理协议；10日D.委托代理协议；15日【答案】A40、欧盟金融工具市场指令主要从()的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.投资者合规性B.销售适当性C.产品合规性D.收益稳定性【答案】B41、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的【答案】A42、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（）。A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化B.行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记C.由地方财政部门按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿【答案】A43、下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）A.对外提供担保B.股份奖励给本公司职工C.减少注册资本D.与持有本公司股份的其他公司合并【答案】A44、下列属于操纵证券市场行为的有（）A.①③④B.①②③C.①②③④D.②④【答案】D45、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】C46、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()，并应当遵循分散投资风险的原则。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B47、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】B48、（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】D49、按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】D50、(2019年真题)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的2/3以上【答案】B51、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.终身【答案】D52、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C53、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。?A.资本公积金B.任意公积金C.股本溢价D.法定公积金【答案】A54、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】B55、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（）备案。A.国务院B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行【答案】C56、参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上20万元以下D.5万元以上30万元以下【答案】C58、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）个月内作出批准或者不批准的决定。A.20；1B.60；2C.20；2D.40；1【答案】C59、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.20个工作日后B.20个工作日内C.1个月内D.3个月内【答案】C60、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(??)进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】A61、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B62、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（）。A.未按照公司债券募集办法履行义务B.公司有重大违法行为且后果严重的C.公司解散或者宣告破产的D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的【答案】A63、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A64、证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】A66、当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（）个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】B67、下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事【答案】A68、对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是（）。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款【答案】A69、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.业务负责人B.财务负责人C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员【答案】D70、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C71、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制（）。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】A72、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的