新红皮书第1条

第五章新红皮书—《施工合同条件》

第1条一般规定

1.1定义1.2解释1.3通讯联络1.4法律和语言1.5文件的优先次序1.6合同协议书1.7转让1.8文件的保管和提供1.9拖延的图纸或指示1.10雇主使用承包商的文件1.11承包商使用雇主的文件1.12保密事项1.13遵守法律1.14共同的与各自的责任1新红皮书下的合同与组织关系示意图2第1条一般规定学习要求：熟悉本合同条件中的关键术语的含义；施工合同的文件组成；合同双方沟通信息和文件颁发的原则；合同语言和法律的规定，以及联合承包的规定。一个好的合同版本不但内容完整，行文严密。而且结构编排也应符合条理，方便用户。FIDIC新版第1条体现了这一编排上的特点。这一条标题为“一般规定”，共包括14个子款。覆盖的是贯穿整个合同中的“杂项”。31.1定义合同，尤其是国际工程合同，一般都要在合同条件的前面定义很多词或术语。为什么呢?定义的目的是清楚地规范事物的内涵与外延，特别是要规范其外延。如国内合同工程款(非FIDIC定义)定义，很多人第一感觉就是把它当作一种合同款项，是一笔费用，一笔钱，所以在处理工程款相关事项时，就按款项事件来处理。实际上呢?这个款项有着严格的限定，它是与工程直接相关的，只有对应于款项的工程相关事项成立，才会有工程款这笔费用成立。在英文原版中，凡被定义的词或术语，其拼写的第一个字母均为大写。在包括专用条件和本通用条件的合同条件（“本合同条件”）中，以下措辞和用语的含义如下所述。除非上下文中另有要求，指当事人和当事各方的词包括公司和其它法律实体。41.1.1合同

1.1.1.1合同

本条主要讲明合同组件。与国内合同不同，FIDIC合同要求最好是把合同组件都装订在一起，包括投标人的中标投标书。关于“合同”这个名词定义的外延，应该以其组件涵盖范围来理解。合同文件能否成为合同组件，还有个法定生效的问题。文件完成送达程序，才算是有效合同文件。完成文件送达程序需要法定证据，比如传真记录、签收证明、邮政收据等。

“合同(Contract)”指合同协议书、中标函、投标函、本合同条件、规范、图纸、资料表、以及在合同协议书或中标函中列明的其它进一步的文件(如有时)。51.1.1.2合同协议书

合同协议书，简单理解就是给合同当事人一个签字的地方。设计这样一个文件，将合同主架构搭起来：当事人、标的物、工期、合同价款、合同组件及其解释程序等，然后列明签字人及证明人，让大家来签字。协议书不要太长。太长，就不是签字的地方，而成了另一份“合同条款”了，那就失去它的作用。“合同协议书(ContractAgreement)”指第1.6款[合同协议]中所说明的合同协议(如有时)。1.6合同协议书除非双方另有协议，否则双方应在承包商收到中标函后的28天内签订合同协议书。合同协议书应以专用条件后所附的格式为基础。法律规定的与签订合同协议书有关的印花税和其它类似费用(如有时)应由雇主承担。61.1.1.3中标函

中标函在很多人的理解就是一页纸，似乎就是雇主通知承包商“你拿到这个工程了”那么简单，实际上中标函的法律意义是很重大的。我国的工程合同是要约承诺制。投标函是要约，中标函是承诺。中标函发出，即意味着要约承诺的法律过程生效，也即合同已经生效，不论合同协议书有没有签订都不影响中标函承诺已经成立的法律效力。所以中标函的承诺效应，才是它最重大的功能体现。“中标函(LetterofAcceptance)”指雇主对投标文件签署的正式接受函，包括其后所附的备忘录(由合同各方达成并签定的协议构成)。在没有此中标函的情况下，“中标函”一词就指合同协议书，颁发或接收中标函的日期就指双方签订合同协议书的日期。7中标函作为一个简单的文件，准确体现承诺法律功能，就体现在与之对应的投标函上。一定要将中标函与投标函之间的关联关系做到严密：“我方接受贵方在××××年××月××日提供的投标函及××××年××月××日投标澄清函所列条件。我方荣幸地通知贵方，依据上述承诺，你已被接纳为本项目中标人。”在招投标过程中，有时会操作4～5次甚至更多次的投标澄清，其中的某个过程甚至会极大地改变标的物的内容以及其他招标要求。中标函是“那个投标函”的中标函，这就是中标函的外延范围。其他次数的“投标函”，就不一定属于中标函范畴了。81.1.1.4投标函

这是FIDIC新定义的一个术语，指的是承包商的报价函。投标函一般按招标要求都需要密封送达，所以其外延范围比较容易确定，可以简单理解不在“密封文件”内的一般都不能算投标函内容。投标函中一般会有：承包商承诺和承包商根据招标文件的内容，提出为业主承建工程而索取的合同价格对于招标澄清进行投标响应的澄清回复文件双方可能产生的各种洽商纪要“投标函(LetterofTender)”指名称为投标函的文件，由承包商填写，包括已签字的对雇主的工程报价。91.1.1.5规范规范是合同一个重要的组成部分。它的功能是对业主招标的项目从技术方面进行详细的描述，提出执行过程中的技术标准，程序等。承包商的费用工程师在计算投标价格时需要研究规范；承包商的采购人员在为项目采购材料、设备前也需要了解规范中的技术要求；承包商的项目经理和负责施工的技术人员更需要仔细研究规范。业主方的管理人员更应该熟悉规范，作为管理承包商现场工作的基础，从而保证竣工的项目达到业主的既定目的。“规范(Specification)”指合同中名称为规范的文件，及根据合同规定对规范的增加和修改。此文件具体描述了工程。101.1.1.6图纸依此定义，凡提到图纸，均为合同中规定的图纸，或在工程实施过程中业主方对图纸的修改和补充。参阅本合同条件第4.1款[承包商的一般义务]。

FIDIC在此并有规定清楚，业主提供的图纸是基本设计图纸还是施工详图，这将取决于合同的其他具体规定。按FIDIC的定义，图纸由雇主提供。这与图纸是由设计院完成的显然矛盾。为什么要这样设置呢?这是为了斩断承包商与设计院之间的关联关系。国内设计规范没有提供“工料规范”的要求，这就直接造成了国内合同在签订合同时必须留下“施工期材料价格审核”的巨大活口。“图纸(Drawings)”指合同中规定的工程图纸，及由雇主(或代表)根据合同颁发的对图纸的增加和修改。111.1.1.7资料表这是为了合同行文方便而定义的一个术语，从英文可以看出，它包括合同中常出现的若干类以列表形式表示的文件。在招标文件中通常包含有这些表的空白格式，由投标者在投标时填写。只要合同中冠以“资料表”名义的文件都属于合同文件。“资料表(Schedules)”指合同中名称为资料表的文件，由承包商填写并随投标函提交。此文件可能包括工程量表、数据、列表、及费率和/或单价表。121.1.1.8投标书这是投标者投标时应提交给业主的且构成合同文件的全部文件的总称。在实践中，一套完整的投标文件，不但包括上述构成合同一部分的上述文件(投标书)，而且还有许多其他文件，可以看做为辅助部分，这常包括业主要求投标者提供的其他信息等，如工程初步进度计划，施工方法总说明，分包计划，施工设备清单，关键职员名单，劳工构成，承包商现场组织机构图，施工营地安排等。应注意的是，并不是所有投标文件都构成合同的一部分，核心部分(投标书)通常为合同的组成部分，而辅助部分不一定构成合同文件(参阅前面对合同的定义)。“投标书(Tender)”指投标函和合同中规定的承包商应随投标函提交的其它所有文件。131.1.1.9投标书附录投标书附录将合同条件中的核心内容简单地列出，并给出在合同条件中相对应的条款号。是对投标过程中除投标价款之外、次重要的、合同内必须进行招投标承诺的项目的一个提炼性总括。投标书附录也属于合同文件，其中的内容大部分由业主在招标时已经规定，少部分由承包商填写。雇主在招标时可以把自己的要求先写进投标书附录中去，这构成招标要求的一个部分。投标方必须接受雇主的这些要求，如果有什么疑问，可以走招标答疑澄清程序。“投标书附录”要求页页签字。FIDIC合同在这些细节上的要求，体现了其严密性。“投标书附录(AppendixtoTender)”指名称为投标书附录并已填写完毕的文件，附于投标书之后并构成投标书的一部分。141.1.1.10工程量清单及计日工作单在这里并没有给出这两个术语的具体描述，而是说明它们包括在“资料表”中。有时，在某些具体工程中，可能没有计日工表。所以，在此定义的说明中，最后有一个限定语“如有时”。计日工作单简单的理解就是对付“清单外变更”的。计日工作单有一个缺点，就是主材消耗量无法反映在“工作单”中。“工程量表(BillofQuantities)”和“计日工作单(DayworkSchedule)”指资料表中如此命名的文件(如有时)。151.1.2各方和人员

1.1.2.1当事方(一方)这是一个法律定义。按法律要求，合同当事人只包括达成合同协议的签字方。这样合同当事人就只有两方，业主或承包商。需要注意的是，按新红皮书的定义，只有业主和承包商才是工程合同的双方。其他参与工程的人员或单位，均属于业主一方或承包商一方的人员，工程师也只是业主一方的人员(参见1.1.2.6[业主人员]的定义)。“当事方或一方(Party)”指雇主或承包商(根据上下文而定)。161.1.2.2雇主此定义给出了两方面的内容。法律意义上，法人与自然人是有着本质区别的。所以不要称某房产公司老板为“雇主”，他是雇主人员。关于雇主概念的另一个错误理解是“我是雇主我怕谁?”FIDIC合同关于雇主人员在工程项目上的权利和义务规定的很严密，并不是雇主人员想怎样就怎样。雇主很大部分的工作实际是依靠工程师进行的。雇主在国内也有一些特称，如招标及合同文件内的“甲方”，“业主”、“发包方”、“建设单位”等名称都是习惯称法，如果觉得有必要，不妨在合同中补充定义清楚。“雇主(Employer)”指在投标函附录中指定为雇主的当事人或此当事人的合法继承人。171.1.2.3承包商按此定义，承包商为：被业主接受的、在投标函中被标明作为承包商的那个当事人，或者这个当事人的合法继承人。“承包商”名称和地址在投标函附录列出。国内还有“总承包商”、“施工单位”、“总包”、“总承包”等名称，觉得有必要也可以写进合同定义。“承包商(Contractor)”指在雇主收到的投标函中指明为承包商的当事人(一个或多个)及其合法继承人。181.1.2.4工程师工程师由雇主委托。两种可能都成立：雇主直接委派自己的工程师；雇主委托专业咨询公司担任工程师。1999版FIDIC合同下，这两种委托形式已经没了本质区别。工程师是一个比较特殊的角色，虽然在此中被称为“人员”(person)。但在多数情况下指的是一个咨询公司，实际上此处的person既可以理解为自然人(naturalperson)，也可以理解为法人(legalperson)，当然也就包括公司。“工程师(Engineer)”指雇主为合同之目的指定作为工程师工作并在投标函附录中指明的人员，或由雇主按照第3.4款[工程师的撤换]随时指定并通知承包商的其他人员。19在西方国家，既有以公司名义出任工程师的，也有以个人名义出任工程师的。在我国现时的工程环境下，工程师为监理公司，我国习惯将监理公司委派的全权代表称为总监理工程师(简称“总监”)，这个概念近似于以个人身份出任工程师的那一角色。工程师是工程的实际管理者，是参与工程中众多角色中最核心的角色之一。无论是业主，承包商，还是工程师自己都应清楚地了解工程师的权力和职责范围。201.1.2.5承包商的代表在实践中，承包商在投标时，根据招标文件的要求，提出关键职员名单，并作为投标书的一部分提交给业主。(参见上面第1.1.1.8款[投标书])承包商的代表作为最核心的人员，当然包括在该名单中。为了保险起见，承包商有时在关键职员名单中除指明承包商的代表外，还提供两个甚至多个人员作为承包商的代表的备选人，以防原来指定的人员因故不能出任该项目的承包商的代表。承包商的代表这一称谓在我国工程界习惯称为项目经理，实际上是承包商委派的施工项目经理。“承包商的代表(Contractor’sRepresentative)”指承包商在合同中指定的或由承包商按照第4.3款[承包商的代表]随时指定的代表承包商的人员。211.1.2.6雇主人员根据此定义，业主人员包括：工程师；工程师的助理人员；工程师和业主的雇员，包括职员和工人；工程师和业主通知承包商的为业主方工作的那些人员。从此定义来看，FIDIC明确将工程师列为业主人员了，从而改变了工程师这一角色的“独立性”和淡化了“公正无偏”的性质。“雇主的人员”指工程师，第3.2款[工程师的授权]中所指的工程师助理以及所有其他职员、劳工和工程师或雇主的其他雇员；以及所有其他由雇主或工程师作为雇主的人员通知给承包商的人员。221.1.2.7承包商人员根据此定义，承包商的人员包括承包商的代表以及为承包商在现场工作的一切人员。这“一切人员”又包含下列各类人员：一般职员，一般分为承包商现场的技术人员、工程管理人员、财务管理人员，以及行政管理人员；工人，一般分技术工人和普工；其他类型的雇员，如厨师、现场医疗护理人员等；分包商的一切人员；帮助承包商实施工程的一切人员。“承包商的人员”指承包商的代表和所有承包商在现场使用的人员，包括职员、劳工和承包商及各分包商的其他雇员；以及其他所有帮助承包商实施工程的人员。231.1.2.8分包商此定义将分包商分为两大类：在投标时承包商事先列明的分包商与在工程实施过程中承包商随时任命的分包商。对于后一类，需要经工程师同意。另外还有一种特殊的分包商，即：指定分包商。参见第4.4款[分包商]和第4.5款[指定分包商]。分包商都应该是合同中指明的有名有姓的分承包商，包括后期工程师指令指明的分包商。承包商自己的分包商是不被认定为分包商的，在合同看来，承包商的分包商就是承包商自己。“分包商”指合同中指明为分包商的所有人员，或为部分工程指定为分包商的人员；及所有上述人员的合法继承人。241.1.2.9争端裁决委员会争端裁决委员会的任务就是针对在工程实施过程中合同双方发生的争端进行专家式的参考性裁决，是调解性质，如果一方不同意，可以按程序将争端提交仲裁，因此，DAB的裁决没有最终的法律约束力。参见第20条[索赔，争端与仲裁]以及原合同条件附录“争端裁决协议书”。“争端裁决委员会(DAB)”指合同中如此命名的一个或三个当事人，或按照第20.2款[争端裁决委员会的委任]或按照第20.3款[未能同意争端裁决委员会的委任]指定的其他人员(一个或多个)。251.1.3日期、试验、期限和竣工

1.1.3.1基准日期

基准日期是1999版FIDIC引入的一个新概念。主要是与后面的调价有关。国内合同，一般是以开工日期为基准的，即以一个提交批准后的“总进度计划”的第一天作为所有后续日期的基准。但这个规定有问题。雇主的项目开发计划是包含从立项开始到工程交付使用所有阶段的进度计划，由承包商实施的从招投标开始到工程竣工这段的进度计划，雇主也必然要纳入自己的大进度计划之中。FIDIC把这个基准日期定的很前，定为投标截止前28d。这样就可以使所有的后续日期都可以与这个基准匹配起来。“基准日期”指提交投标文件截止日前28天的当日。26FIDIC定义投标截止前28d为基准日期也有另一层的含义，就是限制雇主招标以太短时间展开，造成投标人投标困难。基准日期之后的日期，应按日历天数计，不考虑法定节假日和各种正常情况下可预见的特定气候天气等的延误。1.1.3.2开工日期“开工日期”指按照第8.1款[工程的开工]通知的日期。8.1工程的开工工程师应至少提前7天通知承包商开工日期。除非专用条件中另有说明，开工日期应在承包商接到中标函后的42天内。承包商应在开工日期后合理可行的情况下尽快开始实施工程，随后应迅速且毫不拖延地进行施工。这是一个十分重要的日期，是计算工期的起始点。271.1.3.3竣工时间这个定义的含义有下列几点：竣工时间在此指的是一个时间段，不是指的一个时间点；开始计算竣工时间的日期为开工日期；竣工时间是根据第8.2款[竣工时间]完成工程的时间；竣工时间在投标函附录中规定；竣工时间可以指整个工程的竣工时间，也可以指某一区段的竣工时间，视具体情况而定。如果根据第8.4款[竣工时间的延长]，承包商获得了某一段工期的延长，则合同竣工时间为原竣工时间加上延长的那段时间。“竣工时间”指在投标书附录中写明的，自开工日期算起至工程或某单位（视情况而定）根据第8.2款[竣工时间]规定的要求竣工（连同根据第8.4款[竣工时间的延长]的规定提出的任何延长期）的全部时间。28FIDIC定义的竣工时间，在我国工程界习惯上称为“合同工期”。竣工时间以工程通过工程师验收为标准，这与雇主接收时间有一定的冲突。因为任何项目都不是工程师接收，有时甚至不是雇主来接收，比如住宅工程实际是最终用户小业主与物业公司来接收。某种程度上说，由工程师主持竣工验收后安排雇主接收，有相当部分的工程师向雇主交工程的意味。在早期的工程节点验收中引入雇主接收人员参与验收，最终验收工作就要好做得多。雇主人员未必愿意在早期介入，这就需要工程师与雇主协商一个“接收”的方法，并在合同中予以明确。

291.1.3.4竣工试验这是业主方为了检验工程的质量而在工程基本竣工时进行的一种检验。根据本定义，它的含义包括：这种检验在业主方接收工程或其一区段之前进行，安排施工进度计划时，应将竣工试验所需时间包含在竣工时间内：竣工试验的内容和程序一般在规范等合同文件中规定。如果合同没有规定，但双方商定或业主方要求增加的竣工试验内容，则应按变更处理：竣工试验应按照第9条[竣工试验]的规定进行。国内规范对具体竣工试验项目有详细的规定。“竣工试验”指在合同中规定的，或双方商定的，或按指示作为一项变更的，在工程或某单位工程（视情况而定）被雇主接收前根据第9条[竣工试验]的要求进行的试验。301.1.3.5接收证书根据本定义，它指的是业主在接收工程之后颁发给承包商的一个证书，以证明工程按照合同已经实质性竣工。从此，工程进入缺陷通知期。意味着物权移交了。从接收证书拿到的那天起，除合同另有规定的外，工程照管权就完全移交雇主。从另一方面说明将物业等部门按最终用户定位引入雇主验收组的重要性。

“接收证书”指按照第10条[雇主的接收]颁发的证书。311.1.3.6竣工后试验这也是一类工程试验，此定义包括下列含义：必须在合同中有明文规定的内容，否则，就可认为没有这类试验；如果有的话，应按照专有条件的规定来进行；试验的时间应在工程或其区段竣工后尽快进行。对于竣工后的检验这一类型，在实践中主要出现在有大量机电安装工作的工程中，在工程竣工后，机电设备运行一段时间后对它们进行试验。土木工程施工合同一般没有此类试验。“竣工后的试验”指合同中规定的，在工程或某单位工程(视情况而定)被雇主接收后，根据第12条[竣工后试验]的要求进行的试验(如有时)。321.1.3.7缺陷通知期缺陷通知期也就是我们通常所说的维修期，这个定义比较复杂。分开来看，它包括下列内容：它是指工程师通知承包商修复工程缺陷的期间；这里所说的“工程”指的是业主已经接收并颁发给承包商接收证书的工程或区段；“缺陷通知期”指投标函附录中规定的，自工程或某单位工程(视情况而定)根据第10.1款[工程或单位工程的接收]的规定确定的竣工时间算起的，根据第11.1款[完成扫尾工作和修补缺陷]的规定，通知工程或单位工程(视情况而定)存在缺陷的期限(连同根据第11.3款[缺陷通知期限的延长]的规定提出的任何延长期)。33该期限的长短在投标函附录中写明；该期限可以按照第11.3款[缺陷通知期的延长]予以延长；该期限从工程／区段竣工日期开始计算，而竣工日期则以接收证书中证明的竣工日期为准。1987版FIDIC叫缺陷责任期。仅从字面上理解，责任期需要首先确认责任，而通知期则不论原因只论时间，所以通知期要比责任期包含的缺陷责任内容广。通知期比责任期的时效定义要严密一些。国内合同描述缺陷通知期为“质量保修期”，这个定义就相对窄多了。按“质量保修期”定性，国内合同在工程竣工移交雇主的那一刻起，就意味着除质量保修之外的所有合同内容“履约完毕”。此外，质量责任的定性是很不明确，比如我们国家的质量验收规范有允许偏差项目，规范意义上，这是明文规定允许“缺陷”，而不能归结为质量问题。341.1.3.8履约证书它是一个证明承包商已经完成其所有合同义务的证书，承包商得到此证书，即意味着合同义务履行完毕，工程结束。履约证书的作用有两个：(1)证明合同已经被正式履行完毕。竣工验收和接收证书等，都不能算作工程师对工程的完全认可。只有拿到了履约证书，才证明承包商完全履行了合同。(2)承包商可凭此证书拿回进场前提交的履约担保。没这个证书，承包商拿不到退还的履约担保。这同时也宣告了合同正式结束。“履约证书”指按照第11.9款[履约证书]颁发的证书。1.1.3.9日(day)，年(year)“日”指一个公历日，而“年”指365天。351.1.4款项与付款

1.1.4.1中标合同金额根据此定义，它指的是：业主在中标函中接受的为承包商承建工程而支付给承包商的那一价格，这实际上就是中标的承包商的投标价格。另一种情况是，如果在评标期间发现投标价格计算有误，业主方可以对其修改，得到承包商（投标者）的确认后，该修改后价格为有效投标价格。这一金额实际上只是一个名义合同价格，而实际的合同价格只能在工程结束时才能确定。“中标合同金额”指在中标函中所认可的工程施工、竣工和修补任何缺陷所需的费用。361.1.4.2合同价格这是一个“动态”价格，是工程结束时发生的“实际价格”，即工程全部完成后的“竣工结算价”，而这一价格的确定是经过工程实施过程中的累计计价而得到的。(合同价格与中标合同金额的区别?)按我国的规定，中标价就是合同价，这两者之间出现偏差被定义为“对投标承诺的实质性改变”。“对投标承诺的实质性改变”确实是一种不道德的商业行为。但中标价就是合同价这个说法却是有问题的。FIDIC合同明确定义“包括按照合同所做的调整”，也即在中标之后合同签订之前发生的符合合同变更条件的价款变化，也应该计入合同价格内。“合同价格”指第14.1款[合同价格]中定义的价格，包括根据合同所做的调整。371.1.4.3成本(费用)成本的定义是只针对工程相关价款的，不是什么费用都构成成本，成本名词也不能用到随便什么地方。FIDIC定义成本这个名词，是与索赔相关。“成本(费用)”指承包商在现场内或现场外正当发生(或将要发生)的所有开支，包括管理费和类似支出，但不包括利润。381.1.4.4最终付款证书最终付款证书的签发意味着承包商将从业主方拿到最后的一笔工程款。这个文件相当于我国最后委托造价咨询公司审计工程结算完毕后签订的“结算审计报告单”。效力是相同的，都确认了最终结算价款，然后再说明未付事项。但按FIDIC合同的规定，最终付款证书的法定颁发日期要远远落后于国内通常情况下的“结算审计报告单”，接收证书后56d内承包商报最终报表及结清证明，然后在28d内颁发最终付款证书，这已经是缺陷通知期之后的事了。“最终付款证书”指按照第14.13款[最终付款证书的颁发]的规定颁发的付款证书。391.1.4.5最终报表实际上，最终报表草案就是承包商向工程师提交的工程最终结算申请书，要求工程师签发最终付款证书，经工程师同意后成为最终报表。只有当工程师据此最终报表向业主签发了最终付款证书后，承包商才可以拿到最终结算款。思考：承包商在什么条件下可以申请?他需要提交资料应包括哪些主要内容?参阅第14.11款[申请最终支付证书]。“最终报表”指第14.11款[最终付款证书的申请]的规定中要求的报表。1.1.4.6外币“外币”指可用来支付部分(或全部)合同价格的，当地货币以外的某种货币。401.1.4.7期中付款证书在FIDIC合同条件中有两类付款证书：一类是期中付款证书，相对于我们通常所说的进度款支付证书；另一类是最终付款证书，即我们通常所说的最终结算支付证书。期中付款证书由工程师颁发，什么样的工程条件才可以以工程款项进入期中付款，经过什么样的流程才具备期中付款法定效力，这在合同第12条中详细论述。期中付款证书是针对承包商的报表审核的，承包商报表中应包括所有工程相关费用，包括分包及设备相关款项。这与国内合同总包分包通常各申请各的不同。

“期中付款证书”指根据第14条[合同价格和付款]颁发的最终付款证书以外的付款证书。411.1.4.8当地货币在国际工程中，用一定比例的当地币和外币支付合同款情况是十分普遍的，但支付比例以及兑换率在招标、合同文件中规定。“当地币”指工程所在国的货币。1.1.4.9支付证书包括我们前面所讲的期中支付证书和最终支付证书。参阅第14条[合同价格与支付]。“支付证书”指按照第14条[合同价格和支付]颁发的支付证书。421.1.4.10暂列金额暂定金额相当于业主方的备用金，在合同中通常出现此类费用的原因可能有以下几个方面：工程实施过程中可能发生业主方负责的应急费，不可预见费(contingencycosts)，如计日工涉及的费用；在招标时，对工程的某些部分，业主方还不可能确定到使投标者能够报出固定单价的深度；在招标时，业主方还不能决定某项工作是否包含在合同中；对于某项工作，业主方希望以指定分包商的方式来实施。“暂列金额”指合同中指明为暂列金额的一笔金额(如有时)，根据第13.5款[暂列金额]的规定，用于工程某一部分的实施，或用于提供生产设备、材料和服务。431.1.4.11保留金这类金额的额度一般用固定数表示，有时也用投标价格的百分数表示，一般由业主方在招标文件中确定，并常在工程量表部分体现出来。暂列金额或暂定金额，是雇主为预计发生的工程项目准备的金额，所以承包商千万不要打“索赔暂列金额费用”的念头。“保留金”指雇主根据第14.3款[期中付款证书的申请]的规定扣留的累积资金，根据第14.9款[保留金的支付]的规定进行支付。44保留金制的性质和目的是什么呢?它实际上是一种现金保证金，与履约保函的性质类似，目的是保证承包商在工程执行过程中恰当履约，否则业主可以动用这笔款去做承包商本来应该做的工作，如缺陷通知期内承包商本应修复的工程缺陷。同时，如果在期中支付过程透支了工程款，业主还可以从保留金中予以扣除。保留金与履约保函一起共同构成对承包商的约束。至于保留金如何扣发和归还，参阅第14.3款[期中支付证书申请]和第14.9款[保留金的支付]。451.1.4.12报表根据此定义，它是承包商在申请工程款时提交的一核心内容，其中包含完成工程量的合同价值以及其他相关情况等。报表包括：期中报表(月报表)，竣工报表和最终报表。详细见第14条[合同价格与支付]。相当于我国的付款申请预算书及工程相关报告。“报表”指承包商按照第14条[合同价格和付款]的规定提交的作为付款证书申请组成部分的报表。461.1.5工程和货物

1.1.5.1承包商设备

“承包商的设备”这一叫法相当于我国工程界所叫的“承包商的施工机具”。承包商设备所有权属于承包商。与雇主设备最鲜明的区别是：雇主在正常施工条件下，对于承包商使用与不使用此项设备并不进行实质性干涉。“承包商设备”指用于实施和完成工程以及修补缺陷所需要的全部机械、仪器、车辆和其它设备。其中不包括临时工程、雇主的设备(如有时)、以及将构成或正构成永久工程一部分的生产设备、材料和任何其它物品。471.1.5.2货物这个定义包括的内容最为广泛，它涵盖了一切工程建设过程中所需的物品，包括可消耗的和不可消耗的。货物定义是中性的，不分货物归属，只与工程和其他不是由“购买”得来的物品相区分。“货物”指承包商的设备、材料、永久设备和临时工程，或视情况指其中之一。481.1.5.3材料

“只供材料”就是承包商只需按照合同的要求供应即可，而不是在采购后再进行“加工”使其构成永久工程的一部分。从定义看出，这里所说的“材料”不包括临时工程所用的材料，那么临时工程所用材料应归在哪一类呢?参见1.1.5.7[临时工程]中的解释。

“材料”指拟构成或正构成永久工程一部分的各类物品(生产设备除外)，包括根据合同由承包商供应的只供材料(如有时)。

1.1.5.4永久工程

即为最后承包商根据合同承建的整套永久设施，在竣工后移交给业主方。属于业主的财产。“永久工程”指将由承包商按照合同实施的永久工程。491.1.5.5生产设备对我们来说，车辆一般属于施工机械，是“承包商的设备”的一种。这里所说的是指构成永久工程一部分的那些车辆。何时会出现这种情况呢?例如，一条石油管线项目，如果它的计量站在运行过程中需要供水，设计方案是采用水车从其他地方拉水。则，承包商为此目的提供的水车就是生产设备，并构成了永久工程的一部分。

“生产设备”指拟构成或正构成永久工程一部分的机械、仪器和车辆。501.1.5.6区段有时，一个工程分区段，有时则不分，这取决于业主招标时的合同策略。严格地讲，这里的区段应定义为“永久工程”的一部分，这样更严密。在实践中，区段常为相对独立的永久工程部分，与我国所说的“单位工程”接近。思考：如果工程有区段，那么在工程中划分区段可能出于哪些考虑?对业主和承包商各有什么利弊?

“区段”指投标函附录中指明为区段的部分工程(如有时)。511.1.5.7临时工程根据定义，它指的是为现场施工所做的一切临时工程。那么临时工程具体包括哪些内容呢?实际上，与通常所说的“临建”相似，但包括的面更宽一些。包括：施工营地的住房、办公室、施工便道、便桥、水利工程中的围堰、人工砂石料系统、混凝土拌和系统、加工车间、实验室以及安全和照明设施等。合同一般规定，在工程竣工后，临时工程必须全部拆除，但有时业主会要求承包商保留一些营房等临时工程，以便在工程运行中可以利用。此情况下，应在合同中说明。

“临时工程”指为了实施和完成永久工程以及修补任何缺陷，在现场所需的所有各类临时工程(承包商的设备除外)。521.1.5.8工程“工程”指永久工程和临时工程，或视情况指其中之一。1.1.6其他定义

1.1.6.1承包商文件

其中“其他技术文件”可能包括一些试验报告等。请注意，根据本合同条件的规定，承包商的文件一般不构成合同的一部分，这类文件只是根据合同要求承包商向业主方提交的文件。

“承包商的文件”指由承包商按照合同规定提交的计算书、计算机程序及其它软件、图纸、手册、模型、和其它技术性文件(如有时)。53承包商文件的外延范围，是根据合同提交。根据合同提交的文件种类众多，几乎可以说只要合同与工程师要求提交的文件，都可以被定义为承包商文件。承包商文件几乎涵盖了所有“要求承包商提交”的文件范围。当然，承包商按照合同不必提交的文件，就可以不成为承包商文件。比如，本项目的出差人员报销凭证，如果工程师没有要求，就应该不会成为承包商文件。但一旦工程师有要求，比如为核对承包商申报出差考察相关设备所产生的办公费用项目时，有可能会要求承包商提供相关出差凭证，此时，这些凭证就有可能又变身为“承包商文件”了。541.1.6.2工程所在国

对于跨国工程，这一条就重要了。比如跨国大坝、跨国大桥，这种工程必须要严格区分其从属国的相互关系。对于某些“线性”工程，如管线项目，公路项目，有可能跨越国境线，所以此处定义考虑到了这类情况。那么，工程所在国是否就是业主的国家呢?一般情况下是这样，但有时是不同的，如外资BOT或BOO项目。

“工程所在国”指实施永久工程的现场(或其大部分)所在的国家。551.1.6.3雇主设备

在规范中，对业主所提供的这些施工设备应有具体规定，如设备类型、牌子、型号、燃料何方负责等。这类设备一般是收费的，但这应在规范或其他合同文件中详细说明，以免造成误解。反过来，如果在规范中根本没有提到这种情况，则意味着业主方不向承包商提供任何施工机具。

“雇主设备”指规范中说明的，在实施工程的过程中，由雇主提供给承包商使用的机械、仪器和车辆(如有时)；但不包括尚未被雇主接收的生产设备。

561.1.6.4不可抗力

“不可抗力”如第19条[不可抗力]中所定义。1.1.6.5法律“法律”指所有全国性(或州)的法律、条例、法令和其它法律、以及任何合法设立的政府机构的规则与细则等。根据定义，这里“法律”的外延涉及法律、法规、地方细则以及规章几个由高到低各种层次的法律性质的文件。但在国内，这个外延范围到底包括哪个范围，有时会有一点不明确。

571.1.6.6履约担保

从定义来看，可能有若干个保证，也可能不要求提供保证，视第4.2款[履约保证]的规定，但在近年来的实践中都是需要的，这从该款的规定中也可以看出。之所以这样措辞，可能考虑到偶尔个别项目业主不要求提供履约保函。现在国内能够从银行开出比较优惠条件的履约担保的工程公司，比较少。这与这些工程公司长期不与银行开展这方面的合作有关。银行担保函实际是一种信用担保。

用银行担保来承诺合同履约能力，这将是工程承包合同的一个趋势，在中国将来的工程界适用面必定大增。“履约担保”指第4.2款[履约担保]规定的担保(或各项担保，如果有)。581.1.6.7现场

根据定义，“现场”可包括：永久工程和临时工程用地；永久设备和材料的存放地，仓库等；办公和生活营地；合同明文规定的其他作为现场的用地。FIDIC合同“现场”定义的外延范围，除了国内通常的“红线范围以内”外，一些雇主提供的场所，如红线外提供承包商使用的雇主临时或永久设施、雇主提供原料采集场、雇主提供专用住宿场地等都可以构成“现场”。“现场”指实施永久工程和运送生产设备和材料达到的地点，及合同中可能指定为现场组成部分的任何其他场所。591.1.6.8不可预见

承包商要想证明某一件事是不可预见的，则他必须证明：他不可能在提交投标书前预见该事件，即在承包商编制投标书的过程中无法预见；他必须属于一个有经验的承包商，即：他所做的一切，包括中标前与中标后的一切行为，须被认为是一个有经验的承包商的行为(如：认真研究招标文件，提出质疑问题，按要求进行现场考查等)，也就是说，承包商没有预见到该事件的发生，不是他主观上缺乏经验造成的；他没有预见到该事件是合理的。如何理解“合理”一词比较困难。这一条款常涉及如自然条件、外部障碍、污染等有关事件的发生上。“不可预见”指一个有经验的承包商在提交投标书日前不能合理预见。601.1.6.9变更

根据定义，“变更”指的是承包商在实施工程的过程中，对工程的任何变动，这种变动需根据业主方(工程师)的指令或者先由承包商提出变更建议，业主方(工程师)批准后方可实施。思考：变更导致承包商享有哪些权利和义务?对于业主，怎样实现这些权利和义务呢?具体操作见第13条[变更和调整]中的规定。

“变更”指按照第13条[变更和调整]的规定，经指示或批准作为变更的，对雇主要求或工程的任何更改。611.1定义——小结本款的定义比较多，共58个。在本款中，定义的术语共分六大类，包括各种合同文件；项目参与各方；日期与竣工；款项与支付；工程和货物以及其他定义，基本覆盖了合同文件中使用的核心术语。应注意的是，这些术语在国际工程实践中并非都具有在此被赋予的含义，有些国际工程合同也不一定采用FIDIC合同条件所使用的术语。FIDIC给了我们这样一个理念，即：对于合同文件中的核心概念，无论使用什么措辞，都应先在合同中将其定义明确，避免用词和含义的混乱，对于工程合同，尤其国际工程合同更是如此。621.2解释在合同中，除非文中另有规定，否则：(a)表示某一性别的词，包括所有性别；(b)单数形式的词亦包括复数含义，复数形式的词亦包括单数含义；(c)包括“同意(商定)”、“达成(取得)一致意见”或“协议”等词的各项规定都要求用书面记载，且(d)“书面”或“用书面”指手写、打字、打印或电子制做，并形成了永久性的记录。旁注和其它标题在本条件解释中不应考虑。63工程合同条款的编制涉及一些词语的用法，这些用法的含义有时并不太清晰，因此，需要做出规定，来统一其含义。这一款实际上是对整个合同条件行文措辞方面的一个注解，目的主要是说明，在编写这些条款时，虽然出于行文方便、习惯、语法等，使用名词的单数、阳性代词、动词等，它们同样包括其相对应的情况，如阳性代词也可以包括阴性代词等。但本款同时又说明，如果从上下文来看，单复数含义不相同，那么，对于这些词应根据实际情况来理解，不受本款中的原则的限制。书面文件中的“电子制作”是指不可更改的电子制成品，比如一次烧制成的CD或DVD。可多次烧制并可添加或修改内容的那种光盘，是不能被理解为“书面”的，计算机里可随意修改的电子文件就更不能算“书面”了。“旁注和其他标题在本条件的解释中不应考虑”这一条体现出FIDIC合同的严密性。641.3通讯交流

本条件不论在何种场合规定给予或颁发批准书、证明、同意函、确定、通知和请求，这些通讯信息均应：(a)为书面的，且应派人面交并取得收据，或者邮寄，或由信使送达，或按投标函附录中提出的任何商定的电子传输方式发送；且(b)递交、邮寄或传输到投标函附录中规定的收件人地址。但是：(ⅰ)如果收件人发出了更改地址的通知，其后的信件应投送到相应的地址；且(ⅱ)如果收件人在要求批准书或同意函时没有另做说明，此批准或同意可送达发出要求的地址。批准书、证明、同意函及决定不得被无理扣压或拖延。向一方颁发证书时，颁发者应向另一方送交一份复印件。当另一方或工程师向一方发出通知时，亦应根据情况抄送工程师或另一方。65本条里，有效送达与无理扣押拖延比较重要。FIDIC的有效送达只有三种：面交有收据、邮寄、信差，其他形式都不能算法定送达。有效送达合同也可以自行约定方式，但这种约定要考虑好“送达行为”的法律有效性。送达有效性的问题直接关乎文件能否法定生效。关于文件无理扣压与拖延，这种事在工程操作中比较常见。一般无理扣压与拖延都是有效送达之后才产生。本款包含了一个关于索赔权的隐含规定。（前提是，要鉴定是否是“无故扣发或延误”）如我国的合同法规定了，因发包人(即业主方，包括工程师)的原因耽误工程的实施，应赔偿承包人(即承包商)的损失。661.4法律与语言

本款说明合同的适用法律在投标函附录中规定。一般说来，合同的适用法律为工程所在国的法律。

一个合同有两种版本的现象在双语国家比较常见，如中东国家，它们以阿拉伯语为官方语言，但又通用英语。在合同中常将阿拉伯语定为“主导语言”，英语作为日常交流的语言。

合同应受投标书附录中所述国家(或其它司法管辖区)的法律管辖。当合同任何部分的文本使用一种以上语言编写，应以投标书附录中指定的主导语言编写的文本为准。通信交流应使用投标书附录中指定的语言。如未规定，应使用合同(或其大部分)编写用的语言。671.5文件优先次序

构成合同的各个文件应被视作互为说明的。为解释的目的，各文件的优先次序如下：（a）合同协议书(如有时)，（b）中标函，（c）投标函，（d）专用条件，（e）通用条件（f）规范（g）图纸，和（h）资料表和构成合同部分的任何其他文件。如果在合同文件中发现有歧义或不一致，工程师应发出任何必要的澄清或指示。68(a)合同协议书，是最终合同版本当事人签字的地方，所以它放在文件解释程序首位是必然。(b)中标函，是双方要约与承诺形成的最终承诺文件，从法理角度说放在双方最终的合意——合同协议书之后的第二位，属正常。(c)投标函，是要约，理应与承诺紧密排列，并按重要性放在承诺之后，所以排第三位。这里说明一下，我国的建设部示范合同在这一定义上使用“投标书及其附件”。由于没有严格定义投标书及其附件的组成及格式，“投标书及其附件”在合同解释次序中产生了极大的困扰，极难被分隔清楚。(d)专用条款与(e)通用条款，直接明确双方权利和义务，是除了承诺要约外的次重要双方合意，所以放在第四五位。69(f)规范，多指国家强制性要求，所以在(g)图纸前面。FIDIC合同条件下规范还包括设计提供的工料规范。由于这些文件多是基础技术数据，是图纸设计与投标清单编制的依据，所以放在图纸与清单前面。(h)工程量清单与其他量表，都是以上述各文件为基础编制的，只有上述文件成立后，才会产生相应的量表，所以放在这些文件的后面。要说明一下的是，国内关于合同文件优先解释程序的执行惯例是比较机械的。如果合同文件之间有冲突，基本都只是机械地按合同组件次序来决定重要性和有效性，实际更合理的解释方式应该是：①以时间靠后的为准。②以要求严者为准。70FIDIC合同组件不包含招标文件。有时会感觉需要把招标文件放进合同，这就需要在合同组件中明确，并给予合理的合同解释顺位。一般招标文件的投标须知放在图纸后面工程量清单前面。也即对于投标须知，只希望它对工程实体的一些影响比如价款进度细部调整等事项被引入，对合同条款及要约承诺的影响则希望尽量控制到最小，以免合同组件前后冲突，引发不必要的较大的争议。承包商在中标之后，按照中标对应的投标承诺再报一份全新完整的商务标并说明所有投标承诺以最后这个文件为准，可以解决很多合同解释程序中发生的问题。711.6合同协议书国际工程合同的成立是否必须以签订合同协议书为前提条件呢?不一定，这主要取决于适用合同的法律以及合同的模式。一般来说，合同的订立有要约(offer)承诺(acceptance)方式以及采用合同书方式，在第一种情况下，承诺生效时合同成立；在后一种情况下，双方当事人签字和/或盖章时，合同成立。对于竞争性公开招标的工程，习惯上采用要约承诺方式订立合同。但因为工程合同的文件比较庞杂，合同协议书在此起到一个“归纳总结”作用，来实现一个“合同条款再确认”的共同需求。除非双方另有协议，否则双方应在承包商收到中标函后的28天内签订合同协议书。合同协议书应以专用条件后所附的格式为基础。为签订合同协议书，依法征收的印花税和类似费用(如有时)应由雇主承担。72但某些工程合同，特别是议标项目，如BOT项目中的工程建设一揽子项目，则时常没有中标函，有时即使有，也带有附加条件，不构成承诺。往往最终以签订合同协议书的形式来使合同成立，FIDIC银皮书的合同模式即属于这一类型。FIDIC要求在中标之后28d内签订合同。实际上一般公司的内部合约审批流程都要远超这个天数限制。常常是备案要求压逼着合同尽快签订，而不是合同当事人双方有意愿在28d内签订合同。关于印花税及类似费用，应该改为双方各负其责？？？731.7转让

法律上，合同的转让指的是在不改变合同关系的前提下，合同关系的一方当事人依法将其合同的权利和义务全部或部分地转让给第三人的法律行为。

本款为什么又特别规定，允许一方不必经过另一方同意可以将合同款方面的权利以担保的形式向银行转让呢?目的是为承包商前期实施融资提供的一个便利条件。任一方都不得转让整个或部分合同或转让根据合同应得的利益或权益。但一方：（a）经另一方的事先同意可以转让整个或部分合同，决定权完全在于另一方，及（b）可将其按照合同对任何到期或将到期的金额所享有的权利，以银行或金融机构作为受益人，作为抵押转让出去。74合同权益转让直接涉及国内合同操作的两个敏感论题：①转包；②工程款专款专用。(1)FIDIC合同条款对转让的限制是禁止承包商非雇主同意的全部或部分合同权益转让。那如何理解承包商分包中的权益转让问题呢?FIDIC对此的规定是这样的：非经雇主同意的承包商的任何分包，在FIDIC条件下都没有合同分包的属性。(2)承包商的应得款项基本就是工程款，如果承包商可以随意按自己的意愿处理工程款，则工程款可能会被承包商挪用到任何他认为合适的商业领域，比如股市或其他投资，而雇主就可能因此面临工程款没有用到工程而导致工程进展受阻的风险。FIDIC对此进行了严格的限定：任何款项在银行账户之间的划拨，都是一种权益转让。现金给付也是一种权益转让。所有这些承包商应得款项的权益转让都必须经业主同意，同时也处于银行担保函约束之下。751.8文件的照管和提供

规范和图纸应由雇主保护和保管。除非合同另有规定，否则雇主应向承包商提供合同及每份后续图纸的两份复印件，承包商可自行复制或要求雇主为其提供更多的复印件，但费用自理。在移交给雇主之前，每份承包商的文件都应由承包商来保护和保管。除非合同另有规定，否则承包商应向工程师提供承包商的所有文件的复印件一式六份。承包商应在现场保留一份合同、规范中列出的所有文件、承包商的文件(如有时)、图纸和变更以及其它按照合同收发的往来信函。雇主的人员有权在任何合理的时间查看和使用所有上述文件。如果一方在用于施工的文件中发现了技术性错误或缺陷，应立即向另一方通知此类错误或缺陷。76“相互通知错误或缺陷”这一规定的目的，是通过增加合同一方向对方“通知其发现的有关技术错误”的这一义务，尽可能避免施工中发生技术方面的问题。这里可能使人们产生这样的疑问：如果一方的技术文件出了问题，导致了部分工程不合格，那么该方是否可以借口对方没有通知他而推托其责任呢?一般不会。在实践中，要证明对方发现了问题而没有通知自己则是十分困难的。可以认为，这是一项“软”义务。

771.9延误的图纸或指示当因必要的图纸或指示不能在一合理的特定时间内颁发给承包商，从而可能引起工程延误或中断时，承包商应通知工程师。通知中应包括所必需的图纸或指示的详细内容、应颁发的详细理由和时间，以及如果因图纸或指示迟发可能造成的延误或中断的具体性质和程度。如果因工程师未能在一合理的、且已在(附有详细证据的)通知中说明的时间内颁发承包商在通知中要求的图纸或指示，而导致承包商延误和(/或)招致费用增加时，承包商应向工程师发出进一步的通知，且按照第20.1款[承包商的索赔]有权获得：78(a)根据第8.4款[竣工时间的延长]的规定，如果竣工被拖延或将被拖延，对任何此类延误给予延长期；及(b)任何此类费用和合理利润，应计入合同价格，给予支付。收到上述进一步的通知后，工程师应按照第3.5款[确定]对这些事项表示批准或作出决定。但是，如果工程师未能及时提供图纸或指示是由承包商的错误或延误(包括递交承包商的文件时的错误和延误)引起的，则承包商无权获得上述延期、费用或利润。

本条是鲜明的FIDIC合