科研项目申报与学术规范

科研项目申报与学术规范贾志永教授zhyji2014年3月2023/3/311

目录一、科学研究的类型二、现有科研项目申报的渠道三、科研项目申请前的准备工作四、项目申请书的撰写五、一般的项目评审标准六、学术规范与学术道德2023/3/312科研项目申报与学术规范2科学研究是大学教师的工作职责现代大学的三大功能：人才培养、科学研究和社会服务。清华大学校长梅贻琦：大学者，非大楼之谓也，乃大师之谓也。没有一流的科研，就没有一流的师资；没有一流的师资，就没有一流的教学；没有一流的教学，就不能培养一流的学生。对希望学院的教师而言，要求必须参与教学项目研究，提倡进行科研项目研究！讲座目的：①有利于学校项目的完善与未来项目的申报；②有利于教师对学生论文的指导。2023/3/313科研项目申报与学术规范3一、科学研究的类型按照不同的标准，科学研究可分成不同的类型。按研究层次分类按研究目的分类按研究内容分类按研究的时间特征分类对“选题类型及研究视角选定”有启发2023/3/314科研项目申报与学术规范41、按研究层次分类1.1基础研究

为了取得有关现象和可观察事实的基本原理的新知识，所进行的实验性或理论性工作。它不以任何专门的或具体的应用或使用为目的。例如：物理学中的广义相对论；数学中的歌德巴赫猜想证明；经济学中劳动价值论再认识.2023/3/315科研项目申报与学术规范5

1.2应用基础研究即围绕重大的或广泛的应用目的，探索新原理、开拓新领域的定向性研究。例如

对计量经济模型估计方法进行的研究

国际贸易发生机制的超边际分析

教育学基本理论研究2023/3/316科研项目申报与学术规范6

1.3应用研究运用已知的科学理论、原理、方法等知识，解决国民经济建设中具体科学问题的研究。例如土地政策对房地产开发的影响和对策分析我院“双师型”教师培养的途径与方法研究目前，面向实践的应用研究和应用基础研究，是我国科学研究的主要内容。2023/3/317科研项目申报与学术规范7

1.4开发研究研究的特定性最强，以获得新的产品、生产工艺、技术、工具为目的的研究。2023/3/318科研项目申报与学术规范82、按研究目的分类2.1探索性研究2.2描述性研究3.3解释性研究4.4政策研究2023/3/319科研项目申报与学术规范92.1探索性研究探索性研究含义主要了解一个全新的、陌生的情况，也就是将原本是一片模糊的情况，刻画出基本轮廍的研究。探索性研究三个目的：第一，满足研究者了解某事物好奇心和欲望；第二，探讨开展更为周密的研究的可能性；第三，发展可用于更为周密的研究的方法。例如：某公司向市场推出一种新型饮料产品，上市一年后销量出现下降的趋势，试分析产品销量下降的可能原因。2023/3/3110科研项目申报与学术规范102.2描述性研究描述性研究含义利用已有的资料或对专门调查的资料，按不同地区、不同时间及不同人群特征分组，把事件状态的分布情况真实地描绘、叙述出来。

描述性研究涉及：变量的分布，变量间的关系等。例如：人口普查：对人口的各种特征进行描述。学院入学新生家庭经济状况的调查与统计实例：成都市美食街消费者偏好的调查与统计2023/3/3111科研项目申报与学术规范112.3解释性研究研究的主要目的是：基于所建立的概念架构或理论模式，对现象加以解释。例如：对消费者偏好的分布及其变动进行研究，是一种描述性研究。而研究为什么是某种分布而不是另外一种分布、或研究分布变动的原因，则是解释性研究。 实例：成都市美食街消费者偏好的成因分析经济学研究明显侧重于解释性研究但描述研究为其提供解释性的基础

相关关系因果关系2023/3/3112科研项目申报与学术规范12

三种类型研究之间的关系②描述性研究①探索性研究③解释性研究可以看出：三种研究，是由简单到复杂、逐步推进的。2023/3/3113科研项目申报与学术规范132.4政策研究“政策”的含义泛指决策的产物，政策研究为政府、企业等组织的决策服务。政策研究的内容通常包括：描述相关变量的现状、趋势及影响，提出各种可能的备选政策方案，对各种备选政策方案可能带来的后果及不确定性，进行分析比较；对各种备选政策方案作出评价，提出有关的行动建议。2023/3/3114科研项目申报与学术规范14多数研究同时包含多种目的这些分类不是绝对的和孤立的，大多数实际的研究表现出多种研究特性，体现为不同类型研究的综合和集成。例如：“针对性实践教学与学生技能提升的关系研究”。首先包括探索的性质，要勾划出二者的作用机制，其次要（用具体数据）描述二者具体关系，然后要解释为什么具有这种关系，最后要提出相应的政策建议等等。2023/3/3115科研项目申报与学术规范153、按研究内容分类实证研究规范研究区别在于回答的问题不同，而不是采用的方法不同。定量研究≠实证研究定性研究≠规范研究2023/3/3116科研项目申报与学术规范16经济学、管理学的分析方法

案例研究经济学、管理学分析方法实证分析规范分析计量分析理论实证经验实证附录2023/3/3117科研项目申报与学术规范173.1实证研究实证研究对经济现象、经济行为或经济活动及其发展趋势进行客观分析——对事物、事件、关系和相互作用等，进行描述、观察、计数、度量和推理——得出规律性结论实证研究回答的问题是：只是描述事实，主要试图回答“是什么”、“在什么时候”、“到什么程度“、“有多少”等等。而不对相关问题作出任何的价值判断。因此实证分析所描述的事实可能是正面的，也可能是反面的，但都可以被事实所证明。

2023/3/3118科研项目申报与学术规范18实证分析方法的研究过程个例观察归纳概括理论假说演绎推断检验未证伪证伪纠错修正创新对策实践附录2023/3/3119科研项目申报与学术规范193.2规范研究规范研究以价值判断为基础，提出分析和处理问题的标准，作为决策的前提和制定政策的依据。旨在对各种经济问题的“对或错”、“好或坏”、“要或不要”做出判断。规范研究回答的问题是：应该是什么？应该怎样做？二者的联系：①在运用实证分析方法研究某些问题时，常常需要运用某些既定准则来验证分析结果。②在运用规范分析时常常要运用实证分析的方法来论证研究对象与给定准则之间的符合程度。应该发展公共交通、还是应该发展家庭轿车？2023/3/3120科研项目申报与学术规范20实证分析和规范分析的举例说明

如果对政府新近公布的一项最低工资法令进行分析，通常会包括以下几个方面：政策产生哪些效应：这部分内容包括：法令实行将如何影响工人的就业和工资水平？是否会增加失业？哪些人受损？哪些人受益？政府效应的大小：这部分内容包括：法令实行后，失业会上升多少？新增的失业人口如何在不同社会阶层中分配？在职工人的工资上升多少？政府的利弊得失：在职工人的受益与新失业工人的损失相比，哪个更大？新法令是利大于弊，抑或是得不偿失。上面三组问题代表了两种不同的分析方法。2023/3/3121科研项目申报与学术规范21分步判断第一步：判断政策带来的效应，这属于实证分析方法，回答“是什么”的问题——该项政策与哪些事实有必然联系？但是，仅仅判断政策的性质及其带来的后果，还往往不是以对这一政策的优劣作出评价（失业率上升1%和上升10%有质的区别）。第二步：进一步确定政策效应在规模和数量上的大小、这仍停留在实证经济学的范畴，不过已从第一步的定性分析跨入定量分析。经过上面两步后，我们已比较全面地，从质和量两方面了解了新法令带来的后果。第三步，个人可以自己的价值观出发，对这一法令作一评价，这便是规范分析方法，回答一个“应该怎么样”的问题。

2023/3/3122科研项目申报与学术规范224、按研究的时间特征分类4.1横向研究

集中在一个时间点上，研究某种现象的横断面。如：人口普查、工业普查探索性和描述性研究多属于横向研究。有些解释性研究也可以是横向研究。4.2纵向研究

即对一段时期内的情况进行研究。纵向研究明显优越于横向研究，因为它可以描述过程，但是这种优越性的代价是较多的时间和金钱耗费。近期发展起来的“面板数据分析”2023/3/3123科研项目申报与学术规范23按级别分：国家级、省部级、市厅级、校级、按科研经费来源分：由政府部门出资的，称为纵向课题；由企业赞助或个人筹集的，称为横向课题。按有无经费分：政府部门立项有经费，称立项资助项目；政府部门立项而无经费的，也称自筹项目。二、现有科研项目申报渠道2023/3/3124科研项目申报与学术规范241、国家社会科学基金项目由全国哲学社会科学规划办公室立项网址：涉及学科：22个一级学科马克思主义·科学社会主义，党史·党建，哲学，理论经济，应用经济，政治学，社会学，法学，国际问题研究，中国历史，世界历史，考古学，民族问题研究，宗教学，中国文学，外国文学研究，语言学，新闻学与传播学，图书馆·情报与文献学，人口学，统计学，体育学依据：《国家社会科学基金项目管理办法》和《国家社会科学基金项目经费管理办法》2023/3/3125科研项目申报与学术规范25国家社会科学基金项目分类分类基本要求额度申报时间备注重大招标课题见申报指南50-80万6-12月重点项目副高级以上专业技术职务。20万元1-3月成果形式为研究报告、论文、专著等，研究报告、论文的完成时限一般为1年，专著一般为2—3年。重积累、重应用一般项目12万元青年项目年龄不得超过39周岁（包括课题组成员）10万元西部项目只针对西部教师（含四川），与上述二个项目一起申报。从通过通讯评审的西部申请书中选择。10-12万元后期资助项目主要资助基础研究领域中基本完成且尚未出版的优秀科研成果。10万全年任何时候2023/3/3126科研项目申报与学术规范262、国家教育科学规划项目由全国教育科学规划领导小组办公室（教育部中央教科所）立项网址：http://.cn，也可全国哲学社会科学规划办公室网址。涉及学科：教育学14个二级学科。教育基本理论与教育史、教育心理学、教育技术与传播学、比较教育学、德育、教育经济与管理学、教育发展战略、基础教育学、高等教育学、职业技术教育学、成人教育学、体育卫生美育学、民族教育学、国防军事教育。依据：《全国教育科学研究“十一五”规划纲要》、《国家社会科学基金项目经费管理办法》。2023/3/3127科研项目申报与学术规范27教育科学规划项目分类分类基本要求资助额度申报时间备注国家社科重点项目副高级（相当副高）以上专业技术职务;无副高职称者应有两名高级职称者推荐;其中青年项目申请者年龄不得超过39周岁（包括课题组成员）20万，招标1-3月要求在1－3年完成，研究期限自课题批准立项之日起计算，应用性研究应在1年内完成。互不交叉一般项目10万青年项目8万元教育部重点项目同上3万元青年项目2万元2023/3/3128科研项目申报与学术规范283、国家社会科学基金艺术学项目由国家艺术科学规划办公室（文化部）立项网址：http://，也可全国哲学社会科学规划办公室网址。涉及学科：艺术学8个二级学科。艺术基础理论、戏剧学、影视学、音乐学、舞蹈、美术学、文化管理学。依据：《国家社会科学基金项目经费管理办法》、《全国艺术科学规划课题管理办法》。2023/3/3129科研项目申报与学术规范29国家社会科学基金艺术学项目分类分类基本要求资助额度申报时间重点项目副高级以上专业技术职务，有完成过省、部级以上同专业研究课题的负责人数万1-3月一般项目副高级以上专业技术职务青年项目年龄不得超过39周岁文化部文化艺术科学研究项目面向文化系统人员2023/3/3130科研项目申报与学术规范304、国家自然科学基金项目由国家自然科学基金委员会立项。网址：http://涉及学科：数理科学部、化学科学部、生命科学部、地球科学部、工程与材料科学部、信息科学部、管理科学部、医学科学部等8个学部依据：《国家自然科学基金条例》、《国家自然科学基金项目管理规定》等2023/3/3131科研项目申报与学术规范31国家自然科学基金项目分类(1)分类基本要求资助额度申报时间备注面上项目具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，原则上依托单位的科学技术人员。平均资助32万元/项左右1-3月偏基础、重积累主要支持自由探索性基础研究。2-3年青年科学基金未满35周岁，并且未曾获得该类项目的资助。项目的主要参与者以青年为主体。研究期限一般为3年。平均资助19万元/项左右国际合作交流项目国际合作研究项目、在华召开国际学术会议项目、留学人员短期回国工作讲学专项。数十万3月执行期：一年专项项目数学天元基金：全国具有数学硕士点和博士点的单位；申请条件：年龄35岁以下且获博士学位3年以内，不是未出站博士后。3-5万3月执行期：一年理论物理博士研究人员启动项目：申请条件：年龄35岁以下且获博士学位3年以内，不是未出站博士后。5万元9月

管理科学部应急项目：2010年低碳问题10万元不定期执行期：半年-一年2023/3/3132科研项目申报与学术规范32国家自然科学基金项目分类(2)重大研究计划分为“培育项目”、“重点支持项目”和“集成项目”三类。不低于50万元/项3月联合基金项目国家自然科学基金委员会与有关部门、地方政府和企业共同投入经费设立联合基金。不等3月国际（地区）合作研究项目●重大国际（地区）合作研究项目●双边（多边）国际合作研究协议项目●海外及港澳学者合作研究项目不等5月国家杰出青年科学基金资助全职在中国内地工作的优秀华人青年学者进行自然科学基础研究工作。资助期限为4年。200万元/人（数学和管理科学140万元/人）5月创新研究群体科学基金资助国内以优秀科学家为学术带头人、中青年科学家为骨干的研究群体，围绕某一重要研究方向在国内进行基础研究和应用基础研究。资助期限为3年。500万元/项（数学和管理科学350万元/项）。5月重点项目定位是在促进学科均衡协调和可持续发展的基础上，根据国家自然科学基金优先发展领域，通过指南引导，更集中地瞄准国际前沿，整合创新资源，孕育重点突破。研究期限一般为4年。平均资助180万元/项左右3月2023/3/3133科研项目申报与学术规范335、国家科技部项目科技部网址：http://涉及学科：自然科学、工程科学等。申报国家科技计划项目（含部委）由省科技厅评审推荐。依据：《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》、《国家“十一五”科学技术发展规划》、《国家高技术研究发展计划（863计划）专项经费管理办法》、《国家科技支撑计划专项经费管理办法》、《国家重点基础研究发展计划专项经费管理办法》等。2023/3/3134科研项目申报与学术规范34国家科技部项目分类(1)科技成果重点推广计划已通过鉴定项目几十万至上千万3月底前通过积极营造政策环境，增强自主创新能力，推动企业成为技术创新主体，促进产学研结合，推进科技成果的应用示范、辐射推广和产业化发展，加速高新技术产业化，营造促进地方和区域可持续发展的政策环境国家重点新产品计划星火计划偏农业项目，一般要求企业作依托10月前火炬计划高新技术产业化常年国家软科学研究计划数万2-5月其他国际科技合作计划、国家重点实验室、国家工程技术研究中心、科技型中小企业技术创新基金2023/3/3135科研项目申报与学术规范35国家科技部项目分类(2)分类基本内容额度申报时间备注基础研究计划（973计划）以国家重大需求为导向，对我国未来发展和科学技术进步具有战略性、前瞻性、全局性和带动性的基础研究发展计划，主要支持面向国家重大战略需求的基础研究领域和重大科学研究计划几十万至上千万常年前期项目申请在下半年高技术研究发展计划（863）致力于解决事关国家长远发展和国家安全的战略性、前沿性和前瞻性高技术问题，发展具有自主知识产权的高技术，统筹高技术的集成和应用，引领未来新兴产业发展常年一般要求企业参与国家科技攻关计划

以重大公益技术及产业共性技术研究开发与应用示范为重点，结合重大工程建设和重大装备开发，加强集成创新和引进消化吸收再创新，重点解决涉及全局性、跨行业、跨地区的重大技术问题，着力攻克一批关键技术，突破瓶颈制约，提升产业竞争力11月

科技基础条件平台建设对科技基础条件资源进行的战略重组和系统优化，促进全社会科技资源高效配置和综合利用，提高科技创新能力2023/3/3136科研项目申报与学术规范366、部级项目（教育部科技项目）

网址：http://依据：《教育部科学技术研究项目管理办法（修订）》涉及学科：自然科学基础理论管理部门：教育部科技司、科技发展中心2023/3/3137科研项目申报与学术规范37部级项目（教育部科技项目）分类分类基本要求资助额度申报时间重大项目具有高级职称，年龄一般不超过50周岁，且有年龄结构合理、学术思想活跃、科研业绩优秀的学术团队。按申报指南选题。50-100万限额，4-5月重点项目具有博士学位，年龄一般不超过40周岁。重点支持35岁以下的青年研究人员主持项目研究。自主选题。10-20万限额，9月专项任务如博士点基金，分博士导师基金和新教师基金。新教师基金仅限在博士点工作未满三年，未主持过国家级课题博士。≤8万≤3万限额，4月2023/3/3138科研项目申报与学术规范387、部级项目（教育部社科项目）由教育部社科司、高等学校社会科学发展研究中心立项网址：http://依据：《教育部社科技术研究项目管理办法（修订）》涉及学科：社会科学学科。（1）马克思主义理论/思想政治教育；(2)哲学；（3）逻辑学；（4）宗教学；（5）语言学；（6）中国文学；（7）外国文学；（8）艺术学；（9）历史学；（10）考古学；（11）经济学；（12）管理学；（13）政治学；（14）法学；（15）社会学；（16）民族学；（17）新闻学与传播学；（18）图书情报文献学；（19）教育学；（20）心理学；（21）统计学；（22）港澳台问题研究；（23）国际问题研究；（24）交叉学科/综合研究，等24个学科。2023/3/3139科研项目申报与学术规范39部级项目（教育部社科项目）分类分类基本要求资助额度申报时间重大课题攻关项目招标课题，按项目指南。如2010年度50项30～80万元6-8月一般项目规划基金项目具有高级专业技术职务的在编在岗教师7万元4-6月青年基金项目具有博士学位或中级以上专业技术职务，年龄不超过40周岁5万元；自筹经费项目附学校财务处提供的委托研究单位经费到账凭证自筹》5万元；专项任务高校思想政治工作一类课题，每项资助8万元；二类课题，每项资助2万元；辅导员骨干专项课题，每项资助经费原则上为0.6—1万元。4月工程科技人才培养研究重大项目，每项资助40万元；重点项目，每项资助20万元；一般项目20项左右，每项资助7-9万元。6月纪念建党九十周年2万元4月后期资助重大项目对学术发展具有重要推动作用的基础性研究、具有原创性的理论研究，可望取得具有重大学术价值的标志性成果。未发表。20万元6-8月重点项目具有显著学术价值的研究成果12万元一般项目具有重要学术价值的研究成果9万元人文社会科学重点研究基地项目由教育部人文社会科学重点研究基地各设立不等6-7月2023/3/3140科研项目申报与学术规范408、部级项目（教育部其它项目）网址：http://涉及学科：所有学科，详见指南

分类基本要求额度申报时间高等学校优秀青年教师科研奖励计划自然科学年龄一般不超过40周岁，社会科学年龄一般不超过45周岁不等不定期优秀青年教师资助计划具有博士学位或硕士学位，年龄一般不超过40周岁。高等学校骨干教师资助计划项目负责人年龄一般不超过45岁留学回国人员科研启动基金年龄一般不超过45岁，有博士学位，出国一年以上4万霍英东教育基金35岁以下教师1-2万美元4月2023/3/3141科研项目申报与学术规范419、部级项目（其它部委项目）部门项目名称网址申报时间工业与信息化部由各司，如科技司，军民结合司等负责司法部司法部科研项目6月国家体育总局体育社会科学、软科学研究项目3-4月全国高等学校古籍整理研究工作委员会古籍整理项目4-7月国家基础教育实验中心外语教育研究中心外语教学研究不定期…………2023/3/3142科研项目申报与学术规范4210、省级项目（省社科项目）由四川省社会科学规划办公室立项网址：http://（四川社会科学在线）涉及学科：哲学与社会科学分类基本要求资助额度申报时间重点项目副高级以上专业技术职务（或相当于副高级以上专业技术职务）1～1.5万7-8月一般项目0.8～1万青年项目年龄不得超过39周岁（包括课题组成员）2023/3/3143科研项目申报与学术规范4311、省级项目（省科技项目）由四川省科技厅项目立项网址：http://依据：国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）涉及学科：自然科学与科学技术等，分别由各处室负责申请的审批。

分类基本要求资助额度申报时间应用基础基础处负责几万一般7-8月。2-3月有第二批补充项目申请。根据需求，有临时性项目申请省基础青年基金(原青年科技基金）不超过40岁，基础处负责12万高新技术及产业化项目高新处负责几万-几十万社会发展科技项目社发处负责农业科技攻关计划和星火计划农村处负责软科学研究计划政体处负责几万国际科技合作与交流计划国合处负责2023/3/3144科研项目申报与学术规范4412、厅级科研项目（教育厅科研项目）由教育厅科技处负责立项网址：http://涉及学科：所有学科，仅针对省属高校。依据：《四川省教育厅科学研究项目管理办法》由校科研处按限额向厅科技处推荐申报

2023/3/3145科研项目申报与学术规范45厅级科研项目（教育厅科研项目）分类分类基本要求资助额度申报时间自然科学重点项目副高级（博士）及其以上专业技术职务3万8-10月青年项目年龄不得超过35周岁2万一般项目副高级以上专业技术职务1万元重点培养项目针对高校重点实验室成员5万元定向定额重点实验室项目由教育厅高校重点实验室发布。基地设在各高校。不等下半年社会科学重点项目副高级（博士）及其以上专业技术职务6-8千元8-10月青年项目年龄不得超过35周岁3-4千元厅人文社科基地项目由教育厅18个厅人文社科基地发布，分重点、一般、自筹三类项目。基地设在各高校。四川体育社会科学研究中心在体院不等下半年2023/3/3146科研项目申报与学术规范4613校级科研立项教务处：质量工程项目性质：对策性研究基本要求：“有特色【针对性、新颖性，有效性】、能实施、可推广”

2023/3/3147科研项目申报与学术规范47

申报重点内容1、立项依据：（1）前人类似研究述评（学习与借鉴是什么、拟超越前人的什么？）（2）本项目研究的新意或者适用于三本院校的内容及理由是什么——研究的必要性。2、研究的可行性（1）研究内容的充实性或者技术路线的清晰性（2）研究团队的既有实力2023/3/3148科研项目申报与学术规范48

3、研究成果的具体化2023/3/3149科研项目申报与学术规范49时间把握大年和小年之分，现在逐渐淡化。1年之内，对于我们的教师来说，最起码有十几次的申报机会。每年10月~次年3月。机会总是给留有准备的人的。

2023/3/3150科研项目申报与学术规范50三、项目申请前的准备工作掌握信息研读科研项目的申请通告和项目指南：明确申报要求（类型、领域、重点、资格、条件）明确某些项目的特殊要求和规定；熟悉科研项目的管理规定和办法；查阅国内外文献

2023/3/3151科研项目申报与学术规范文献述评考核标准你是否做了足够的努力来了解该领域研究工作的进展情况？你能否独立和批判性对该领域研究工作现状做出概括总结？你是否了知道哪些问题已经得到了解决，哪些问题尚有待解决？你能否通过文献述与评，从而能够令人信服地表明你的贡献是什么？——站在巨人肩上！你对文献的引用是否符合规范？附录2023/3/3152科研项目申报与学术规范符合基金的资助范围和学科性质（仔细阅读指南），具有科学意义与学术价值，创新性。

上：原有研究的深入和拓展（突破与“周围打洞”）

中（没有基础）：大量阅读文献，仔细分析推敲，找出薄弱点。新颖是关键。

下：选题之忌确定选题2023/3/3153科研项目申报与学术规范选题之忌重复研究不阅读相关指南——选题不在资助范围、或已经资助过类似研究;不完全了解前人的工作——相关文献述与评不够，研究内容与国内外同行的研究雷同，无创新性。打一枪换一个地方2023/3/3154科研项目申报与学术规范建议：1、尽快找到并形成稳定的研究方向；2、不要等下达申报任务时才着手思考，各类项目申请表和要求大同小异；3、要形成协同作战意识和团队意识，不要怕别人中上自己中不上，养成宽广的胸怀；4、学科带头人要真正负起责任，这是份内的工作。2023/3/3155科研项目申报与学术规范四、项目申请书的撰写慎重填学科查代码，选填一级学科、二级学科、三级学科；课题题目不要太长，文字要简洁易懂，具有杀伤力和鲜度。但不要硬造新词，在题目中出现生僻词时，必须在论证的开头便解释该概念。关键词必须从题目中出，不要在题目之外再提示新的信息。最好不要超过5个；2023/3/3156科研项目申报与学术规范

简明扼要，要考虑评审者的忍耐力。减少错别字和病句，在申报材料中出现2-3个错别字或病句，就可能被枪毙——评审人会上升到写作态度来看待。2023/3/3157科研项目申报与学术规范申请书的主要构成4.1摘要4.2立论依据4.2.1项目研究意义4.2.2国内外研究现状分析4.2.3参考文献4.3研究方案4.3.1研究目标4.3.2研究内容4.3.3拟解决的关键问题4.3.4研究方法4.3.5技术路线4.3.6可行性分析4.3.7特色与创新点4.3.8

年度计划和预期成果4.4研究基础与工作条件4.4.1研究基础4.4.2研究队伍4.4.3工作条件经费核算2023/3/3158科研项目申报与学术规范4.1摘要（限400字）——研究正着作，文章倒着写包括：研究方法、内容、目标、科学意义。如：采用……方法，进行/开展……研究，阐明……机制或揭示……规律，为……奠定基础／提供……思路。作用：高度概括，画龙点睛效果：引发评议专家的兴趣，使其产生探个究竟的好奇心——“他到底是怎么做的？”2023/3/3159科研项目申报与学术规范59不同类型的项目，要阐述的重点不同基础研究类项目，评审重点是其科学意义、前沿性和探索性；应用基础类研究项目，评审重点是学术价值和应用前景；应用、开发类研究项目，评审重点是应用价值和新颖性、实用性。4.2立项依据2023/3/3160科研项目申报与学术规范60

阐述的逻辑思路在立论依据的阐述中，应当层层深入的展开对研究领域、研究方向、具体科学问题的论述

研究领域研究方向科学问题2023/3/3161科研项目申报与学术规范61在研究领域层面从研究方向展开围绕某一具体科学问题（本项目研究目标）进行归纳分析提出研究设想从研究领域切入4.2.1

研究意义4.2.2

国内外现状分析人的能力提升大学生动手能力提升通过实践环节加强大学生动手能力的途径与方法研究2023/3/3162科研项目申报与学术规范62

4.2.1项目的研究意义存在问题：对科学意义的阐述不足或夸大撰写方法：从领域入手，提出主要问题，引出热点研究方向。围绕热点研究方向进行简要分析，找出目前尚未解决的具体科学问题，以此为切入点提出研究假设。阐述如果解决了该问题（研究目标），对该领域甚至相关领域的科学贡献（理论意义或应用前景）。

2023/3/3163科研项目申报与学术规范63

4.2.2国内外现状分析（与综述的区别）存在问题：A、低水平重复：不了解最新进展，对国内外现状缺乏真正了解，提出的问题别人已解决。B、文献参考不全：检索文献方法不当、选择关键词不妥，甚至人为缩小检索范围，以及搜索文献的“档次”太低。C、总结表达不够：对国内外现状缺乏批判性的归纳分析，只是简单罗列，缺乏逻辑性和针对性。D、对方法原理理解不够：对研究方法不熟悉，简单移植或夸大其作用，缺乏实际应用的可行性。2023/3/3164科研项目申报与学术规范64撰写方法：要紧紧围绕本次申请项目的主题。A、从领域切入，简要论述国内外研究成果，并出当前的热点研究方向。(注意与意义呼应)B、从研究方向展开，较详细地分析国内外的研究进展，阐明在该方向上存在的问题。C、围绕存在的问题，结合国内外以往的研究结果、当前的现状及今后的发展趋势，详细论述和分析这些问题产生的原因，提出该方面的空白点、未知数、以及研究的难点、焦点，从而为自己申请项目确立研究目标奠定充分的立论基础。——站在巨人肩上！2023/3/3165科研项目申报与学术规范65D、对拟采用的技术方法进行介绍和分析。成熟的方法重点介绍可以应用于本研究的理论依据和实验依据。新方法在详细介绍其原理的基础上，阐明可以应用于本研究的理论依据和实验依据。需特别注意的问题：必须对所运用的技术方法的原理、流程尤其是在实际运用中可能出现的问题要十分清楚，绝不能是一种简单的移植。E、提出本项目的研究设想。2023/3/3166科研项目申报与学术规范66

4.2.3参考文献

A、文献类别要全：以英文文献为主，同时也要引用中文文献---国内同行中知名专家的文献。【从文献的档次，可以间接判断申报书的水平】

B、文献年代要新：主要是近五年的文献。C、引文信息要全：文章题目、作者姓名、具体出处（包括期刊名、年份、卷期、页码等）。2023/3/3167科研项目申报与学术规范67参考文献

参考文献的篇数外文参考文献不少于参考文献总数的三分之一。失误类型仅仅有中文文献正文没有任何“标注”采用顺序变编码法，正文的编码数字与所列参考文献数字不符。文献著录不规范附录2023/3/3168科研项目申报与学术规范参考文献标注（1）：何时应该标注在写作论文的过程中，当出现以下情况时必须进行标注：引用某人的原话，即用“引号”来直接引用时；陈述某人的某一重要观点、理论时；引用某人的某一研究结论时；引用数据时。2023/3/3169科研项目申报与学术规范参考文献标注（2）：如何标注当前，国际上有两种标注参考文献的方法“著者-出版年”制。例如：著名经济学家吴敬琏认为：“市场经济……”（吴敬琏，2004）顺序编码制：以方括号序码的方式标注在相应位置的右上角。例如：我们在判断一个行业是否有吸引力时，常用的方法是进行“五力分析”，即分析该行业的新进入者、供应商、买方、替代品和竞争对手的情况[5]。强烈建议：学位论文采用“著者-出版年”制方式2023/3/3170科研项目申报与学术规范参考文献标注（3）：写什么内容（1）刊物上的论文类：[序号]作者．文献题名[J]．刊物名称，年，卷号（期号）：起始页码-终止页码示例[8]李里特，候文义．农业产业化和结构调整的几个关键问题[J]．科技导报，2002（1）：36-39（2）著作类：[序号]作者．书名[M]．出版地：出版者，出版年：起始页码-终止页码示例[1]郭健．哈佛大学发展史研究[M]．石家庄：河北教育出版社，2000：2-32023/3/3171科研项目申报与学术规范

（3）论文集：[序号]作者．文献题名[Ａ]（或编者，文集名［Ｃ］）．出版地：出版者，出版年：起始页码-终止页码示例：[18]江举谦．中国传统士道与从政观念[A]．刘小枫．中国文化的特质［Ｃ］．北京：生活•读书•新知三联书店出版社，1990：251-263

（4）学位论文[序号]作者．文献题名[D]．博士（或硕士学位论文），授予单位，授予年示例：[28]陈华森．模块化专业课程计划的研究与开发[D]．硕士学位论文，浙江大学，19892023/3/3172科研项目申报与学术规范

5）电子文献：[序号]作者.电子文献题名[电子文献及载体类型标识]．电子文献的出处或可获得地址，发表或更新日期/引用日期（任选）示例[9]王明亮．关于中国学术期刊标准化数据库系统工程的进展[EB/01]．./pub/wml.txt/980810-2.html,1998.08.16/1998-10-04电子文献及载体类型标识：DB／OL—联机网上数据库，DB／MT—磁带数据库，M／CD—光盘图书，CP／DK—磁盘软件，J／OL——网上期刊，EB／OL——网上电子公告。2023/3/3173科研项目申报与学术规范

（6）英文参考文献，也按照上述规则写。作者姓名必须是“姓在前，名在后；姓不缩写，名缩写”。例如，论文类的标列方式是“姓，名．文章题目[J]．刊物名称，年，卷号（期号）：起始页码-终止页码”。示例[1]Richard,O.&Kirby,S.L.Organizationaljusticeandthejustificationofworkforcediversityprograms[J].JournalofBusinessandPsychology,1999,14(1):109-118[2]Stuart,T.E.&Podolny,J.M.Localsearchandtheevolutionoftechnologicalcapabilities[J].StrategicManagementJournal,1996,17(1):21-38[3]Wagner,W.G.,Pfeffer,J.&O’Reilly,C.A.Organizationaldemographyandturnoverintop-managementgroups[J].AdministrativeScienceQuarterly,1984,29(1):74-922023/3/3174科研项目申报与学术规范参考文献标注（4）：如何排版参考文献是论文中的一个单独部分，一律用尾注的方法标注，即把它放在正文之后，不要放在某一页的下方。如果是用“著者-出版年”制标注方法，那么参考文献的排列顺序为：先英文，后中文；全部按照作者的姓的第一个字母，依照A、B、C……顺序排列。如果是顺序编码制标注方法，那么参考文献按照在文中出现的先后顺序，依次排列。2023/3/3175科研项目申报与学术规范参考文献表的列法——“著者-出版年”制

（按照作者姓的第一个字母顺序排列）[1]刘湘生.关于我国主题法和分类法检索体系标准化的浅见.北图通讯，1980.（2）：19-23.…….[12]武汉大学图书馆学系编.目录学研究资料汇辑：第四分册外国目录学.武汉：武汉大学图书馆学系，1980.173-178.[13]杨沛霆，赵连城.建立检索系统的几个问题（初稿）.北京：中国科技情报研究所.1963.…….[20]BorkoH,CharlesLB.Indexingconceptandnethods.NewYork:AcademicPress.1978.…….[30]PetteeJ.Subjectheadings:thehistoryandtheoryofthealphabeticalsubjectapproachtobooks.NewYork:Wilson.1946.…….2023/3/3176科研项目申报与学术规范参考文献表的列法——顺序编码制

（按序号排列,与正文标注序号一一对应）……[23]

刘湘生.关于我国主题法和分类法检索体系标准化的浅见.北图通讯，1980（2）：19-23.[24]

杨沛霆，赵连城.建立检索系统的几个问题（初稿）.北京：中国科技情报研究所，1963.[25]BorkoH,CharlesLB.Indexingconceptandnethods.NewYork:AcademicPress,1978.[26]

武汉大学图书馆学系编.目录学研究资料汇辑：第四分册外国目录学.武汉：武汉大学图书馆学系，1980:173-178.[27]PetteeJ.Subjectheadings:thehistoryandtheoryofthealphabeticalsubjectapproachtobooks.NewYork:Wilson,1946.

2023/3/3177科研项目申报与学术规范4.3研究方案

4.3.1研究目标撰写要求：有限目标，与研究内容相呼应【凝练】

如：通过…研究/分析,明确…关系，揭示…特性/规律,提出…发生机理/阐明…原理（机制），提出…措施等。

——研究正着作，文章倒着写2023/3/3178科研项目申报与学术规范784.3.2研究内容存在问题：内容过多，一个研究周期难以完成

内容分散，不能集中阐明研究目标撰写要求：内容要适当——确保研究周期内完成

为目标服务——与目标相辅相成

要重点阐述——注意与技术路线区别

【对此后续有分析】2023/3/3179科研项目申报与学术规范794.3.3拟解决的关键问题：存在问题：抓不住关键问题或抓得不准。什么是关键问题？研究过程中对达预期目标有重要影响的某些研究内容或因素。为达预期目标所必须掌握的关键技术或研究手段。撰写要求：找出关键问题，提出解决办法。例如:代理变量的选取2023/3/3180科研项目申报与学术规范80

4.3.4研究方法存在问题：过于简单：在方案中只有方法名称而无具体步骤。过于繁杂：大量罗列一些常规的实验方法。撰写要求：以研究项目的需求为前提，尽量采用最适合的方法和手段，并将其操作步骤和关键环节体现在技术路线当中。2023/3/3181科研项目申报与学术规范81研究方法【补充说明】

选用的有关方法必须与研究目标直接关联，既通过什么样方法完成研究目标；（切忌一味追求热点和时尚）简述具体的方法，使评审者相信申请人确实掌握了该方法。（强调可行性）尽可能使用经典的、公认的研究方法。如果使用的不是经典或公认的方法，解释该方法比经典方法的好处、可信度等。2023/3/3182科研项目申报与学术规范

4.3.5技术路线存在问题：

不清楚，不详细，不可行。撰写要求：

清晰、详细、注意逻辑性。撰写方法：—采用文字表述与技术路线图结合，一目了然—可以时间顺序为主线设计技术路线—也可以研究内容为主线设计技术路线

—详细地写清楚每个具体步骤以及采用的方法2023/3/3183科研项目申报与学术规范83企业视角的行业协会功能实证研究研究结论与创新我国行业协会转型发展的对策建议访谈研究问卷调查研究

提出：行业协会对企业信誉维护及失信约束有正向影响。文献综述行业协会与企业信誉的关系。行业协会

行业协会的功能界定信息库协调行动研究问题与意义运用因子分析提出：行业协会的功能，提出研究变量。产生动因功能综述行业协会功能与企业信誉关系的结构方程模型验证经验实证研究追求长期利益害怕失信惩罚信息提供协调行动行业协会功能企业信誉形成行业协会对企业失信的约束机理理论分析框架重复博弈理论技术路线科研项目申报与学术规范84

研究内容与技术路线的区别研究内容：根据总体目标分若干分题，重点回答

做什么——具体指标、阶段目标技术路线：重点回答怎么做——在具体步骤中体现

研究内容和研究方法综述2023/3/3185科研项目申报与学术规范854.3.6可行性分析对试验方案设计的分析理论分析研究手段方法分析预实验结果分析对相关条件的分析对项目组成员搭配及其运用技术方法的能力分析对所具备的实验条件进行分析所用特殊实验材料（试剂）的分析2023/3/3186科研项目申报与学术规范86可行性分析【补充说明】

该申请在理论上是否可行研究设计是否合理对于自然科学研究：实验室技术是否能完成研究内容对于社会科学研究：数据可否获取可行性分析除了对本单位的研究实力进行恰当的分析外，最好找一家比自己单位强的合作伙伴，把他们的软硬件条件也加进去，现在的项目越来越看重多单位合作2023/3/3187科研项目申报与学术规范

对拟解决的关键问题与可行性分析撰写时的区别拟解决关键问题，重点回答如何解决。解决办法包括：通过研究思路的设计巧妙运用最新出现的研究方法通过不同方法各自优点的有机结合在进行可行性分析时，重点回答能够解决。分析问题角度：通过对现有理论分析能提供理论依据通过对预研结果分析能提供实验依据通过对他人研究成果描述能提供佐证综述2023/3/3188科研项目申报与学术规范88

4.3.7创新性存在问题：

对创新点提炼不够或夸大。把采用新的试验设备\试剂\新方法，理解为创新，与研究目标、研究内容相混淆。对创新的理解：原始创新：填补空白或修改传统的理论

发明创造新技术、新方法跟踪创新：补充、完善、拓展现有理论修改、完善现有技术方法——创新点，不是做了什么，而是做出了什么！模仿创新、嫁接创新、组合创新2023/3/3189科研项目申报与学术规范89创新点的表述一般要回答三方面的问题：

（1）创新点是什么——即创新点的表述。清晰地界定相应概念和变量的内涵和外延。明确表述所提出的新发现、新假设和理论。（2）为何要提出此创新点——创新点的理论和实际背景评述。交代创新点提出的实际或理论背景，既说服自己也让读者感到这样的创新点的确有学术和实际意义；

（3）回答这个创新点是否成立的质疑——创新点的论证。提出证据和论据来支持论文的创新点。2023/3/3190科研项目申报与学术规范90

各自的功能表述反映论文的贡献所在背景评述衬托出论文的价值论证则表明创新点的可信程度三者缺一不可只提出某种观点、说法或模式，而缺乏背景评述，读者难以了解其创新的份量和作者工作的价值。而有价值的假设或理论还需充分的论证支持，否则，读者将难以置信。

2023/3/3191科研项目申报与学术规范91

创新点表述形式：创新点的主体内容创新点定位创新点新在何处创新点能解释或解决哪些问题用精炼、准确的一句话概括【一般不超过15个字】可用一个自然段进行论述2023/3/3192科研项目申报与学术规范924.3.8年度研究计划及预期研究结果年度研究计划（3年）：按年度列出研究内容及其阶段目标拟组织的重要学术交流活动、国际合作与交流计划预期研究结果：

A、技术成果是什么：理论成果：建立/丰富/补充/填补......技术方法：提出…发生机理/控制措施;发现…作用规律B、成果的具体体现：论文：国际、国内知识产权：开发…软件系统、可望获得…专利人才培养：青年科技骨干、博硕研究生

2023/3/3193科研项目申报与学术规范934.4研究基础与工作条件4.4.1研究基础存在问题：内容过简；与申请项目无关。撰写要求：

介绍与申请项目直接相关的预实验研究结果；提供相关的研究论文、成果及专利等材料；以往应用的与申请项目有关的技术方法的经历；工作积累要包括项目组所有成员的相关信息。2023/3/3194科研项目申报与学术规范944.4.2

研究队伍课题组人员结构是否合理？包括项目组成员的主要信息【尤其是申请人的信息】，要求研究队伍的组成结构要合理，包括职称结构、年龄结构、知识结构等；要形成合理的梯度如一个讲师，带好几个教授、博士，很显然难以主持和完成该项目，形成小马拉大车的结构。2023/3/3195科研项目申报与学术规范954.4.3工作条件

项目依托单位和合作单位，有无良好的环境和必要的技术支持。包括已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径，包括利用国家重点实验室和部门开放实验室的计划与落实情况。设备是否足够，研究环境是否合适？

课题组成员的专业组成。与国内该领域有关学者、实验室的合作。2023/3/3196科研项目申报与学术规范96

对立论依据、研究方案、研究基础应述内容及区别立论依据：阐述背景和理由，回答“为什么”研究方案：是申请书的核心，回答“怎么做”研究基础：展示积累和实力，回答“做了啥”

综述2023/3/3197科研项目申报与学术规范97五、一般的项目评审标准

科学性先进性内在的统一创新性申请人条件具备

2023/3/3198科研项目申报与学术规范5.1

科学性主要在立项依据中阐述（与研究设计也有关）课题的科学意义与学术价值

理论价值，潜在的应用价值2023/3/3199科研项目申报与学术规范5.2

先进性理论和技术两方面新与旧的相对性量力而行——要先进，更要可行与时俱进——顺应学科发展的潮流2023/3/31100科研项目申报与学术规范5.2

创新性追踪与创新的区别不同类型的项目侧重不同创新点表述清晰性与可信性2023/3/31101科研项目申报与学术规范5.4

申请人知识背景有良好的科研工作经历适当的包装（过犹不及）2023/3/31102科研项目申报与学术规范5.5

科研条件硬件软件课题组构成设备和依托单位2023/3/31103科研项目申报与学术规范评估指标权重指标说明专家评分选题3.5对国内外研究状况的了解是否全面、把握是否准确；选题是否具有前沿性、开拓性，或是否具有重要应用价值10分、9分8分、7分6分、5分4分、3分内容4.5研究内容是否全面，重点是否突出，思路是否清晰，方法是否科学；所提出的理论观点创新程度如何，或对策建议有无参考价值及可行性。10分、9分8分、7分6分、5分4分、3分研究基础2前期相关研究成果是否有较扎实的基础；参考文献是否具有权威性、针对性、代表性和前沿性。10分、9分8分、7分6分、5分4分、3分综合评价对课题设计论证的综合评价A级B级C级D级国家社科基金项目同行专家评议表2023/3/31104科研项目申报与学术规范104国家自然基金面上项目同行评议要点请评议人从如下方面对申请项目进行评议，在此基础上给出综合评价等级和资助与否的意见：

一、着重评议申请项目的创新性和研究价值。基础研究类项目，对科学意义、前沿性和探索性进行评述；应用基础研究类项目，在评议学术价值的同时，还要对项目的应用前景进行评述。请明确指出项目的特色和创新之处。

二、对整体研究方案，包括研究内容、研究方法和技术路线等方面进行综合评议；同时对研究队伍状况、前期工作基础和项目的经费预算进行评价。如有可能，请对完善研究方案提出建议。三、评议过程中应特别注意发现和保护创新性强的项目，积极扶持学科交叉的研究项目。对申请青年基金项目的评价，不必过于看重其工作积累，关键看其发展潜力。对于地区科学基金项目，优先支持能结合当地条件和特点开展的研究工作。2023/3/31105科研项目申报与学术规范105综合评价等级参考标准：优：创新性强，具有重要的科学意义或应用前景，研究内容恰当，总体研究方案合理。

良：立意新颖，有较重要的科学意义或应用前景。研究内容和总体研究方案较好。

中：具有一定的科学研究价值或应用前景。研究内容和总体研究方案尚可，但需修改。差：某些关键方面有明显不足。2023/3/31106科研项目申报与学术规范106研究方案

国家自然基金申请书各部分内容所占评分比例反复推敲、高度凝炼，明确、顺畅、有新意据“申请秘籍”透露2023/3/31107科研项目申报与学术规范107国家教育科学项目评分标准评审内容权重评审标准得分（百分制）1A级（80-100分）B级（60--80分）C级（40--60分）D级（0-40分）选题意义0.2有重要创新性或应用性。有比较重要的创新性或应用性。创新性或应用性一般。基本属于重复性工作。研究基础0.15已有相关成果丰富，熟悉研究现状，所列参考文献具有代表性。已有比较丰富的相关成果丰富，比较熟悉研究现状，所列参考文献比较有代表性。已有一般相关成果，一般了解研究现状，所列参考文献有一定代表性。没有相关成果，不了解研究现状，所列参考文献没有代表性。课题设计0.4目标明确，内容充实，思路清晰。目标比较明确，内容比较充实，思路比较清晰。目标基本明确，内容基本充实，思路基本清晰。目标不够明确，内容空泛，思路模糊。研究方法0.15方法适当方法比较适切当方法基本适当方法不当研究条件0.1完全具备比较具备一般条件不具备总计2023/3/31108科研项目申报与学术规范108省社科项目会议评分参考

选题设计论证完成本选题的基础条件总分

一般自选项目选题题目30分1、本选题的研究状况述评20分2、本选题研究的主要内容10分3、本选题的研究价值10分申报者本人近年来已取得的相关科研成果20分2、申报者本人近年来承担或参与完成的主要科研项目10分总计得分100分打分标准参考符合立项选题原则；为地方发展指导性强；理论实践创新性突出。掌握前沿视野广阔条理清晰立足点高逻辑严谨表达充分研究内容清楚立意表述准确紧扣选题核心不违背政治原则。选题创新度高理论价值较大实践价值较强可操作性较好独