2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案

2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案

单选题（共50题）1、在债券的票面价值中，要规定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B2、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C3、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（）而平仓的。A.对冲B.实物交割C.现金交割D.转手交易【答案】A4、我国银行业实行“分业经营”原则，商业银行不得进行（）等业务。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B5、股票应载明的事项主要包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D6、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资【答案】C7、政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D8、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A9、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场【答案】C10、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.操作性货币政策工具B.中介性货币政策工具C.选择性货币政策工具D.具体货币政策工具【答案】C11、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.10、2万元B.6、8万元C.20、4万元D.3、4万元【答案】B12、（2018年真题）下列选项中，属于非证券金融市场的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、境外上市外资股包括（）。A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤【答案】A14、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元B.所筹资金用途符合国家产业政策C.最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息D.最近3年没有重大违法违规行为【答案】A15、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D16、在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（）。A.法人B.社会自然人C.专业人士D.组织【答案】B17、金融市场的一个重要功能就是通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解，反映了金融市场的（）功能。A.资产融通B.价格发现C.风险管理D.提供流通【答案】C18、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D19、地方政府一般债券的期限为（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C20、下列关于中国证监会的说法中，正确的是()。A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位【答案】D21、如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（）目标得到了实现。A.流动性B.稳定性C.有效性D.效益性【答案】A22、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同【答案】C23、()是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299．05点。A.上证50指数B.上证90指数C.上证100指数D.上证180指数【答案】D24、上交所和深交所于2020年12月31日《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》发布的目的是（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D25、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和科创板上市公司持续监管办法（试行）》C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容【答案】C26、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.1—3，3B.3—10，5C.3—20，10D.10—20，10【答案】C27、集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A28、中国证监会的职责有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C29、证券投资基金是一种（）集合投资方式。A.①②B.①③④C.①④D.③④【答案】C30、关于基金费用，说法正确的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C31、股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为()左右。A.40%～60%B.30%～50%C.20%～60%D.20%～40%【答案】A32、()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.证券公司债券B.证券公司次级债务C.保险公司次级债务D.财务公司债券【答案】A33、（2020年真题）私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.335B.365C.375D.405【答案】C35、证券投资者保护基金的来源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D36、下列关于债券的说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A37、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的（）机构。A.非法人B.投资C.合伙D.法人【答案】D38、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A39、中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在（）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A40、资产证券化最早起源于()A.美国B.英国C.德国D.希腊【答案】A41、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】C42、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。A.主要为一对一的交易B.以标准化的、私募类型产品为主C.不可以采取电子交易的方式D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】A43、我国中央银行所宣布的货币政策最终目标包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以（）为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】A45、从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（）A.股本结构B.税收政策C.未来预期D.分配政策【答案】C46、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D47、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】