内部控制合规流程-人力资源与薪酬

BC业务流程：17.薪酬合规工作年度:截至[YYYY年MM月DD]目录A.流程信息3A1.流程概览3A2.相关部门与责任3A3.审批权限4A4.关键文档4B.内部控制政策及原则5C.内部控制程序C1.控制目标清单C2.控制程序17.1人力资源需求计划17。2招聘、离职、调岗调薪和人员变动汇总17.21招聘17。2.2离职17.23调岗调薪17.24人员及薪酬变动情况汇总17。3考勤记录17.4工资计算与计提17。5工资支付17.6人事档案保管17.7不相容职责分离1/5A.流程信息A1．流程概览

A1.1目的感谢阅读需求，合理安排岗位职责，建立有效的薪酬、考核政策及激励、约束、退出机制,为公司的经营发谢谢阅读展提供有效的人力资源支持，整体团队得到持续优化；保证人力资源成本的确认、计量真实、可精品文档放心下载靠和完整；按照国家法规定及时向社会披露公司的相关人力资源信息。A1。2适用范围感谢阅读人力资源内部控制政策及原则适用于本公司集团内部各公司，包括总部及各子公司;各公司可在感谢阅读此政策及原则下制订各自具体的人力资源内部控制程序。A1。3定义与分类感谢阅读本指引所称的人力资源政策包括岗位职责和人力资源计划、招聘、离职、考核、薪酬等一系列有谢谢阅读关人事的活动和程序。A1。4流程范围本流程主要描述了本公司对人力资源的内部控制环节，包括人力资源需求计划、招聘、离职、调感谢阅读岗调薪和人员变动汇总、考勤记录、工资计算与计提、工资支付及人事档案保管等。以下与本流精品文档放心下载程相关的内部控制环节，在以下相关流程中有详尽的指引，本流程将不作详细描述：精品文档放心下载子流程控制活动相关流程17.5工资支付P17。5。1工资支付20资金感谢阅读A2.相关部门与责任1．用人部门1）参与建立岗位责任制,制定各个岗位职责、分工，为各个岗位配备胜任的人员；感谢阅读2）参与编制年度部门人力资源需求计划；3）根据本部门的业务发展情况，合理计划人力资源需求，参与招聘。感谢阅读2．人力资源部1）确保公司各个部门的岗位职责处于持续优化状态,岗位配备合理，避免因人设岗；感谢阅读2）组织、制订公司年度人力资源需求计划；3）组织制订岗位责任制；4）制定招聘与录用、离职、薪酬与考核等各环节的人力资源管理制度和政策；感谢阅读5）明确招聘与录用、离职、薪酬与考核等各环节的权责及相互制约要求，配备具有相关人力资感谢阅读源专业知识的人员；6）感谢阅读资源运用效率的提高和人员任用的公平合理；7）按照国家法律法规规定，提供公司相关人力资源的披露信息；感谢阅读8）更新及保管人力资源相关政策、制度、程序.3．财务部1）准确确认、计量并发放员工薪酬福利，并明确相关的岗位职责和分工。A3.审批权限谢谢阅读人力资源管理流程各环节的审批权限如下：类别权限范围审批人年度人力资源需求计划所有人力资源部经理-〉人事行政副总—>总经理精品文档放心下载招聘需求所有用人部门副总-〉人力资源部经理—>总经理谢谢阅读2/5类别权限范围审批人员工录用所有->总经理员工辞职申请所有—>总经理辞退高管人员所有董事会员工考核评审所有感谢阅读工资的计算所有人力资源部经理-〉财务部经理—>总经理精品文档放心下载A4．关键文档文档名编制者关键内容单据联次《人力资源需求计划》人力资源部所需人员的部门、职位、原因、时间要求以及其他的备注事项保管《招聘需求表》各用人部门所需人员的部门、职位、原因、以及其他的备注事项保管《面试记录及评价表》人力资源部等一份,人力资源部保管《劳动合同》法定代表人/授权人员违约责任等保管《保密协议》法定代表人/保密内容、违约责任等授权人员保管《员工离职表》离职员工/人离职原因、离职时间等力资源部保管《工作交接表》人力资源部工作移交内容、移交资料等保管《员工离职手续表》人力资源部退还资产、物品、资料等信息保管《月度考核汇总表》人力资源部工作能力、工作成果保管员工所属部门、名字、职位、薪两份,人力资源部《工资计算表》会计与财务部各保管感谢阅读应发工资、实发工资等一份B.内部控制政策及原则B1.人力资源需求计划公司应当建立岗位责任制，明确岗位职责及其分工情况,定期组织内部各单位、各部门对工作感谢阅读岗位进行分析，确保各岗位职责处于持续优化状态、配备胜任的人员，避免因人设岗.感谢阅读应配备专职人员负责组织、制定公司年度人力资源需求计划.年度人力资源需求计划的制定，感谢阅读应当注意与企业战略目标、发展方向、生产经营要求、组织机构的变更等相适应，并考虑进行精品文档放心下载一定的人才储备.年度人力资源需求计划是公司年度预算的重要组成部分,必须经过公司的相关审批程序。谢谢阅读各部门应当根据岗位设置现状,结合工作开展需要，参与年度人力资源需求计划制定，明确所感谢阅读需人员的职位、数量、专业胜任能力、时间要求以及其他的备注事项。谢谢阅读3/5对年度人力资源需求计划的执行情况进行定期分析，以便及时进行必要的调整。谢谢阅读B2.招聘、离职、调岗调薪和人员变动汇总B2.1招聘应当制定招聘与录用的相关制度和程序，规范招聘的方式、选拔评审程序、评审标准、员工录谢谢阅读用程序等。人员的招聘必须经过公司的招聘审批程序.应当将人力资源招聘的费用纳入预算,明确费用开支范围和开支标准,并指定有关责任人对招谢谢阅读聘费用实施控制。感谢阅读感谢阅读象是否有违法犯罪、行政处罚、商业欺诈等前科.招聘人员应当关注招聘对象的专业胜任能力.对专业技术有特殊要求的岗位,人力资源部应当谢谢阅读要求招聘对象具有相应的从业资格证书，并检查其真实性.感谢阅读人力资源部根据国家有关的法律法规与被录用员工签订劳动合同.谢谢阅读B2。2离职感谢阅读辞退员工程序等。员工因个人原因提出辞职申请时，公司应当根据劳动合同协议的规定,要求其提前向服务部门感谢阅读负责人提交辞职报告，且必须经过公司的离职审批程序。精品文档放心下载任审计。对于公司其他管理人员(如部门主管、敏感岗位人员、财会、采购、销售、仓库人员等）的离感谢阅读任审计，由部门负责人根据实际需要确定.谢谢阅读的财产,包括实物资产和各种信息资料。精品文档放心下载实施辞退。对高级管理人员的违纪行为实施辞退处罚,应当经董事会批准后方可执行。B2。3。调岗调薪感谢阅读应当制定科学合理的人力资源考核制度,对员工履行职责、完成任务的情况实施全面、公正、精品文档放心下载准确的考核，客观评价员工的工作表现，引导员工实现公司经营目标。精品文档放心下载考核制度应规范考核方法、考核类型、考核内容、考核评审、沟通反馈方面的内容。感谢阅读谢谢阅读度、专业知识、工作能力、工作成果等。各种考核应当经过公司的考核评审程序,考核结果为员工薪酬水平、职务晋升、评优、降级、精品文档放心下载调岗等提供依据。员工的调岗、调薪必须经过公司的审批程序。感谢阅读业发展提供咨询和指导.B3.考勤记录建立考勤制度，规范考勤政策、考勤记录系统、考勤数据的审核等内容.谢谢阅读B4.工资计算与计提谢谢阅读酬标准、福利政策、加班政策、薪酬发放程序、评价机制等方面。感谢阅读谢谢阅读4/5感谢阅读发展，有利于保持和吸引优秀的人才.公司可以在董事会下设薪酬委员会，负责制定本公司的薪酬制度，并监督实施。感谢阅读人力资源部应配备专人负责薪酬、福利的计算.计算结果必须经过审核.精品文档放心下载财务部应当根据有关法律法规、国家统一的会计准则制度的规定，准确确认、计量员工薪酬。感谢阅读制定薪酬制度评价机制,及时对薪酬制度的合理性及其执行效果进行评价，并根据评价结果修精品文档放心下载订完善薪酬制度。B5。工资支付精品文档放心下载领等行为。在发放薪酬的同时，人力资源部应当向员工提供薪酬清单，供员工核对确认.感谢阅读B6.人力资源信息的保管人力资源部做好人力资源相关政策、制度、程序以及