2012年北京大学行政管理专业考研资料：《公共政策分析》笔记

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B沃尔夫分析模式政策过程角度：收集数据资料——建立变量——建立模型——提出方案——评价——分析执行过程C邓恩分析模式政策信息的转换过程：根据解决的问题种类可以分为三种分析方法：经验方法，评价方法，规范方法。因为信息元和分析方法的多重关系，可以分为预测分析，回溯分析和综合集成分析2综合框架就是制定问题，选择方案，实施分析和效果评价（德洛尔）3公共政策分析的要素：政策问题，政策目标，政策方案，政策模型，政策资源，政策评标准，政策效果，政策环境，政策信息4公共政策分析的原则：系统原则，预测原则，协调原则，必要多样性，分解综合性，民主原则5历史沿革：拉斯维尔第一次提出“政策科学”，林德姆罗姆提出“政策分析”，德洛尔的三部曲让政策科学成为一门独立的学科，认为政策科学应该以实证为基础而不是行为科学或者管理科学，另外坚持历史研究方法。第三，公共政策的逻辑起点。解答了政府应该扮演什么角色以及公共政策应在解决社会问题的时候发挥什么作用的问题。 首先，我们要明白什么是社会问题，社会问题是在一个社会群体的生活中至少让一部分人感到不满的状态和现象，是一部分人的社会现实和社会期望之间的差距。我们要通过事实分析来搞清有关该社会问题的各种事实，再用价值分析来搞清与该社会问题相关的各种价值标准并使用这些价值标准对问题进行评价。常见的价值标准有：社会福利，效率（生产效率，经济效率和资源配置效率）和公平，还有民主，自由，社会稳定，社会团结，社会信任等。 其次，社会问题解决的途径有作为非正式部门的社区和作为正式部门的政府，市场和第三部门（志愿部门）。当然，这四种途径各有优劣。 最后，政府角色与公共政策。讨论政府角色定位的基本逻辑是：先建立一套价值标准体系，根据这些价值标准来对解决社会问题的诸多方案进行评价，最后，按照评价的结果选择对解决该问题最恰当的途径和方法，也就是说按照评价结果来确定政府应该对这种特定的社会问题起到什么作用。 政府角色包括替代型和补充型二种。目前政府角色有市场化趋势，第三部门承担着越来越多的社会职能。另外，对于发展中国家而言，经济发展过程就是正式组织不断代替非正式组织的过程，同时，在全球范围内，政府又在公共管理实践中更加强调社区的重要性。第四，公共政策的系统分析。 1什么是公共政策系统？ 由政策主体，政策客体和政策环境三者相互作用而构成的社会政治系统。 2政策主体包括官方决策者和非官方参与者。 3政策客体包括社会问题，目标群体（接受不接受该项政策）。 4政策环境：是影响公共政策产生，存在和发展的一切因素的总和，包括政治环境，经济环境，社会文化环境和国际环境。 5政策工具：政策工具是实现政策目标的手段，政策方案只有通过适当的政策工具才能得到有效的执行。政策工具分为自愿性工具，强制性工具和混合性工具。政策工具的选择取决于国家能力和政策自系统的复杂程度。公共政策制定的基本过程第一，问题的构建公共政策问题构建是公共政策过程的逻辑起点。1什么是政策问题：基于特定的社会问题，由政府列入政策议程并采取行动，通过公共行为希望实现或者解决问题。主要包括以下5个方面：A特定的社会问题和情境B对上述问题的差距和认同。C价值，利益和规范的冲突D团体的活动和力量E政府的必要行动另外，政策问题具有关联性，主观性，人为性和动态性等特点，所以解决政策问题的时候一定要用系统观点和利益分析的观点分析问题。2构建政策问题的程序：问题感知—问题搜索—问题界定—问题陈述。3政策问题的论证：鉴于人们对政策问题的认识存在分歧，所以需要论证。问题诊断存在误差主要有组织因素，意识形态因素，信息因素，时间因素，问题因素等。4公共政策议程的建立：决策者如何选中或者感受到某一些问题必须得到解决？或者说一类社会问题如何进入政治或者政策机构的行动议程？这就是建立政策议程的意义。议程分为公共议程和政府议程两种，一般政策问题通过公共议程进入政府议程。政策议程是由社会问题转向政策问题的重要一步。政府议程包括：界定议程，规划议程，议价议程，循环议程。社会问题进入政府议程有四种途径，同时有七个因素影响其进入政府议程，有四个触发机制，另外有五个因素让社会问题无法进入政策议程。政府议程建立的模型：1科布的议程建立模型：以政策诉求的主体为标准，可以分为外在创始型，内在创始型，政治动员型。2多源流分析模型：以政治流，信息流和政策流三种信息流为基础描述议程确立过程。第二，方案的制定（制定方案和选择方案）1决策体制：多元决策主体在决策过程中，基于权力与责任，进行充分的互动和合作的集体行为，即分工合作的活动程序。一般而言，一个完整的决策体制由决断子系统，咨询子系统，监督子系统和执行子系统组成。在民主条件下，决策规则分为两类：全体一致同意原则和多数决定原则。当然这两种规则各有利弊。2方案规划的综合分析：政策问题被提入议程之后，进入分析研究并提出解决方案的阶段。也就是公共权力机关针对特定的政策问题，依据一定的程序和原则确定政策目标，设计政策方案并进行优选抉择的过程。政策规划有五个特征，六条原则。政策规划的研究途径有以下几种：A过程理论，认为政策规划是一种不断修正方案的调试过程，B选择理论：认为政策规划者如何系统比较政策方案的优劣，并从优先次序中作出最理想的选择。C企业家精神理论：政策设计是灵感而非汗水的产物。E学习理论：政策规划者从政策环境中学习强化政策执行力的知识与技巧3政策规划的基本程序：政策目标的确立：政策目标必须有效，一要清楚，二要有共识备择方案的设计：大胆寻找，小心求证评估：价值评估，效果评估，风险评估，可行性评估优选：邓恩认为政策优选的标准主要包括效益，效率，充分性，公平性，适当性和回应性。决策方案还要通过交换，说服，强制达成共识。但是，在政策方案的优选中通常会犯两类错误，第一类是利益偏差导致的错误，第二类是技术偏差导致的错误。4方案的合法化：经过评估论证之后得到的方案，并不能立即付诸实施，它需要按照一定的程序予以审查，取得合法地位，才能使公共政策在全社会具有约束力与权威性，这一过程就是公共政策的合法化。拥有广义和狭义两种含义。狭义的政策合法化包括合法的政策主体，合法的决策程序和合法的政策内容。另外，一些经过实践检验的，比较成熟和稳定的，能够在较长时期内发挥作用的公共政策也可上升为法律，成为政策立法。第三，政策的执行1政策执行的理论研究高金——执行研究分为三个阶段：第一代政策执行研究偏重政策执行实务以及个案研究；深受古典行政模式的影响（具体而言就是官僚科层制，效率至上，政治与行政分离），主要通过自上而下的研究途径，在这种研究途径下，政策执行被看作一个指挥链条。但是，这种研究容易犯“孤独组织综合症”，因为没有一个组织能够强大到垄断所有直观判断预测分析：利用直觉和经验判断的方法叫做直观判断预测法，其中包括德尔斐法，相互影响矩阵法（为了充分描述或者说明备预测的各个项目之间的支持和排斥作用从而实现对某一事件发生概率的估计）因果预测法（包括回归分析，系统动力学）：利用理论假设，建立过程的因果模型，进而推测未来行为的一种分析。系统动力学的基本思路是，环境对系统的影响是通过系统内部结构表现出来的，个子系统之间相互作用的方式和格局，决定了产生某种行为模式的可能性。时间序列分析法：趋势曲线外推，使用现在已有的统计和数据，来推测未来的发展趋势。以及突变方法马尔科夫链：事物变化发展趋势只与近期的情况有关于过去状态无关，即N次实验结果仅取决于第N-1次实验结果。4政策评价方法成本效益分析：在整个政策的运行中所消耗的费用被称为“政策运行成本”，包括制定成本，衔接成本，摩擦成本，操作成本，对策行为成本。进行成本效益分析，可以借助成本效益曲线。进行成本效益分析要把握三条原则：成本相同，效益越大越好，效益相同，成本越小越好，成本与效率的比率最大化。抽样统计：社会调查模糊综合评价法：当评价指标不易精确描述的时候，比如决策者主观提出价值目标三公共政策分析模型与框架1政治分析模型：制度分析模型——制度有三种代表性的理解“个体在群体中的行为规则和标准”“对产权的安排，调整规则”和“制度是为了约束谋求财富和个人效用最大化的个人行为而制定的一组规章”。旧制度主义更关注制度的属性，注重制度的规范性以及其对社会的影响力，相当程度上是以国家为中心研究国会，总统，行政，立法等制度。新制度主义则吸收了行为主义和理性选择分析的要素，把制度看成一个变量，研究不同的制度安排下公共政策的不同。总而言之，制度分析模式认为公共政策是政府机构的产物，不同的政府制度导致不同的公共政策。精英分析模型：公共政策是政治精英的偏好的反映，政策过程中政治精英们把握政策主动权。集团分析模型：公共政策是集团利益平衡和均衡的产物，公共政策是集团斗争中相互妥协的结果。核心假设是集团是个人与政府产生联系的纽带，个人的要求通过正式或者半正式的方式提出，政府通过政策手段调节各个集团之间的目标和利益冲突，以政策形势妥协方案，并用行政手段实施。这是一种连接宏观和微观的中观分析法。但是它忽视了政府的作用，所以，精英模型和集团模型的结合是一种比较理想的分析方法。2理性分析模型：行为主义和理性主义假定：人的行为建立在社会心理或者理性的功利计算上，个人不受正式或者非正式的制度按照而进行个人选择，完全理性：根据数字和事实，用合理的科学方法和精确的计算，分析解决问题的各种政策方案的优劣，从而取得最佳政策问题的解决办法。强调最“少”和最“好”，与“科学的，工程的”的管理主义相呼应。有限理性：确定一定的标准，如果方案的合格程度超过预定标准，则达到满意模式，就可以决定，不用达到最优模式。渐进决策模型：是对完全理性的否定：集体选择的机制问题——集体选择与个人选择不同——集体进行最优化选择可能出现困难；考虑到民主政治的特点：多种主体的参与和制衡，使得重大的调整很难实现；考虑到有限理性的因素，政策制定者不可能也不必要考察和评估所有的政策方案，只需要考虑与现行政策最接近的方案就可以；政府调整政策的目标不在于立即实现最优，而是要不断进行改进；按照渐进决策模型，个别或集体决策者，只考虑与现状稍微有差别的目标；限制每种方案预测结果的数量；在目标与方案之间进行调整；在获取新信息的过程中，不断重新阐述问题——以及相应的目的、目标和方案；用一系列步骤来分析评价方案，以便能随时不断修正选择，而不是在行动之前的某一点就作出选择；不断地治理现存社会问题，而不是在一个时点上完全解决问题；与社会中的多个团体分担分析、评价的责任，以便使制定决策选择的过程能够分开或间断。但是它只适合政策问题的属性前后没有变化，且解决方案是现成的情况下，而且容易导致保守主义倾向。（3垃圾桶分析模型）4分析框架：阶段模型：从功能（伊斯顿的政治系统模型提出的输入功能，生产功能，输出功能，反馈功能）和时间（拉斯维尔德问题构建，议程，采纳，执行，评估，终结）上把政策过程分为不同的次过程。支持联盟框架：萨巴蒂尔批判了分别探讨政治家，压力集团和行政管理者的作用的方法，提出支持联盟理论，认为各种职位的人们，因为共享一系列价值，关键性假定和问题意识所构成的特定信仰体系，并在一定程度上协调行动。由2-4个支持联盟构成一个政策领域，由政治掮客协调联盟间的关系，联盟者的资源（利益）对改变政策起基础性的作用，同时还包括外部因素（相对稳定的系统参数和动态事件）。总体而言，信仰体系和利益因素决定了联盟所采取的政策，各种因素影响了政策的成功与否。间断性均衡框架：美国的政策呈