证券从业资格考试证券交易表格

1986.8，阳，企业债转让业务1986.9，上海，股票柜买卖业务1990.12.19沪1991.7.3深易市开业年，上海股《证》施，小板2005.4底改试点启动年美国《证券交易法》确定公开原则2007年面实施“客户交易结算资金第三方存管”：2002年，启动合格投资者境内证券投资制度2001.6.12，会《券司办份让服业试办》2002.12.27协会，《券公从事办股转让办券管理法（行）》2007.4.20，《券公为期货公司提供中间介绍务试行办法》2005.10修证》了为融券定2006.12深圳证券交易所席与交易元理细则将席位具有的具体易权限一次性切换给交易单上海证交所全面指定交易制度2002.5.1，《关于调证券交易佣金收标准的知》、股基金交易金实最高限向浮动制度，不得高于证券交易金额3‰，也不低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等，《关于对存在股票终上市风险的公司风险等有关的通知》2006.11《企股上、上规》2007.7.25，《海证交易所定收证券合台交易试办法》1.：券：证券资：资5000元上从业上务：证券与：券：证券管理：资元上业务元上上券业务2.交易上券交易圳证券易买股票、基金、权证100股份）整卖股票、基金、权证，一性股、基金、权证单单100（份）1手开基金与100元9999.99元ETF与份买债券手元整10（100元）整卖债券手元整，一性交易内上证券易圳证券交易债券单易手单10100手（10元）整10（100元）整债券交易单不1手单10（100元）1000（100元整债券交易单5手定证交易元手）股50股300元股50股30美5股基份300元国债债券手元交债券1000手100元易券手元交易种上海圳A股、债、债券买断式购交易元A股、债、债券质押式回交易0.01元金、证0.001元金0.001元B股0.001美元元债券质押式回购易0.005元固定益证交易0.001元时上海深圳9：15-9盘集合竞价9：20-9不撤9：25-9：30

单不理9续竞价、大宗交、固定益交易、金交易收交易913连竞、金易14

大宗易基交易收集合竞价、不撤13定收益交易13大交、金购大宗易全国行拆中上海圳沪深国债主要标的93.1294.10融资券要标的

主要的金融券主标企业券02.12.3003.1.3主标的信用级在AAA级以上1.深圳证券易上市证分红派的操作程T-5T-3TT+3T+4T+6T+8T+11海：上报准请公告告登记除发利/送股B股最易登记日利RR+3圳股法律责：证公司督理例9条规

红利送股证券》205条客户资金不足而买入委托，或户证券不足而接受卖出委托的，收违法得，暂停或撤相关业许可非法融资融券等值以下的罚款；对主管和直接责任人警告，撤销任职格或证券从业资+3-30万元罚款证券》208条将客户资金账户、证券账户提给人用的，责，没收违法所+1-5罚；违所得或法所得足3元，3-30万罚；对主管和直接责任人警告+3-10万罚款证券》210条客行不要的证券交易，责+1-10万元罚款客户《券法》条务，，收违法所得+1-5罚款违法所得或违法所得足30万的30-60万罚，的，对主和直责任警，撤任职资格证从资+3-10万元款违证券公监督管条例》定的下，责，告，没违法所得+1-5罚；违所得或违法所得不足10万的万款的停或销其相关证券业务许可；对主管直接责任人警+元罚款，的，撤销任职资格或证从业资格①委托其单或人行户、客户务或品销②客户提资，证券格或市出定的断6）违《证公司监督理条例规定的，，告，收违法得+1-5罚款违法所得或违法得不足3万的3-30万罚；对主管直责人警告3-10元罚款，的，撤任职资格证从资格①人合资、作理分，将、委给人管理720-501-58反《公司监督例下形警告违法+1-5倍无违得违法得足10-60销许任警告撤销任职格从格+3-30任何公49反《公司监督例下列形警告没违得+违法得违得违法得足3下撤销格从格从公司《法》3警告没法得《公监督例例违告没违得倍无法得违得足10-30销可任警+3-10撤销任格从格警没违得无违法得违法得足3-30任警+3-10撤格格4.《法》1法没违倍无法得违得足3-60单任警+3-30监从法没违得+1-5倍无违法得违法得足3030-300任警+10-60公司违得+1-5无违法得违法得足30-60撤许可任警撤任职格从格公法违得+30-60撤许可任警告+3-10撤任格从格》210+1-10+》219没法得+1-5倍无违法违法足30-60任警撤销任格从格+3-103《法没违得撤许可任警告+3-10撤任职格从格4例违警告没违法倍无法得违得足10-30销许任警告撤任格从格5列形警没违法得+1-5倍无违得违法得足3-30任告撤销任从格①65+1-51010-60从+3-305.融融试点：期限、开、处分、停止支机构融活动、融融措施205擅经营融暂+值从+3-306.：1下列33-30+3-10从身、、经2开处3下列1010-60从+3-30①机构、机：动、机机：动、、机机：、动机构7.

34：下列+3下暂停处分擅从、等擅自经6附录资料：不需的可以自行删除

点

下

点

其余的4个面是完全）相的方）12条棱有个面相同的正个顶正体方形长方体的棱长总和宽×4+高×4）×

条棱的长度点都相等长方体的棱长总=长+宽+正方体的棱长总和棱长12长方体或正方体六个面的总面积，叫做它的表面积长体表=（长+长×高+宽×高）×2下面面或右面正体表=棱×长一个的面6个面物体所占空的大小叫做物体的体积。容器所能容纳物体的体积，叫做这个容器的容积。常用的体积单位有（立方厘米）、（方分米）、（立方米棱米的正方体，体积1立方厘米。棱1分米的正方体，体积是方分米。棱1米的方体，体积方米计量液体的体积，常用）和（毫）作位方分=

方厘=毫长方的体=长×宽×高

正方体的体积棱长×棱长×棱长V=V=a.a.a

方3个a乘。长方体和正方体底面的面积，叫做它们的底面积。体积V=sh正方体的棱长扩大缩小若干倍它的表面积大或缩这个倍数平方体积扩大或缩小这个倍数的立方。长方体的长、、高同时大缩小若干倍它的表面扩大或缩小这倍数的平，体积扩大或缩小这个倍数的立方。分数乘法知要点：分数与分数相乘，分子相乘的积作分，分母相乘的积作分。分数。一个数的几分是多，用乘法计算一个数的几倍少，用乘计算）积是两个数为倒数。A、求一个分数的倒数，把它的分子和分母换位置。B整数（外）的倒数是

C、倒数是D、0没有倒数。E、真分数的倒都大，假分的倒数都小于或等于。甲数除以乙（乙数不为0）等于甲数乘乙数倒数。一数不0），乘一小于数，得数比这个数小；一个大于的数，数这数。（比被除数小；除数小于1，商于商等于被除数。、做分数乘除法应用题的注点：找出关键句，确定单、比量，看清单是知是知。）已，求比较，用乘法计。量

单位“1分率比较单未求单位用方程或除法计算。=单求一个数是另一个数的几分之几用除法计算（求一个数是另一个数的几倍，也用除计算）求一个数的几分之几是少，用乘法计算。（求一个数的几倍是多少，也用乘法计算）点1、两个数的比表示求两个数相除，比的前项除以后项所得的商叫做比值。•比与除数、分数的联系：比除法分数

前被除数分

后除数分

比分数补充：比的后项不能为0。。、比的基本性质：比的前项和后项同时乘除以相同的数除外）比值不变。、化简比的依据：比的基本质。化简比与求比值的区别化简比：化最简单的整数比，有前项、后项和比号；求值：是前项除以项。认识百分数识要点一个数是另一数的百分之几数叫做百分数也叫做百分率百分比。百分数通常用"%"表示。百分“%是表示百分数的符号。2、分母是100的分数不定是百分数。3、分数既可以表示一个数是另一个数的百分之几（分），也可以表示具体数量百分数只表示一个数是另一个数的分之几（分率）。百分数不能带单位名称。4.小数化成百要把数点向，同百分号;数化成小数：把百分数化成小数，只要把百分号去掉，同时把小数点向左移动两位。5.分数化成分：常把分化小（不尽，常留位数，再把小数化成百分数。6.百分数化成分数：先把百分数改写成分数，能约分的要约成简分数。7、求一数是另一个数几分之几用法计算，一个数是另一数的百分之也用除计算。式1每份数×份数＝总数数数2速度×时间路

路程÷速度＝时

路程÷时间＝速3单价×数量总

总价÷单价＝数量4工作效率×工作时＝工作总量时间工作总量÷工作时间＝工作效5加数＋加数＝

一个加数＝和－一个加数6被减数－减＝

被减