物资质量管理办法

PAGE第2页共10页1总则1.1为加强中国xx集团有限公司（以下简称公司）物资采购质量管理，提高管理水平，根据《中冶集团暨中国中冶采购质量管理规定》、《质量工作管理程序》、《监视和测量装置管理办法》和公司《采购管理办法》，制定本办法。1.2本办法属于公司管理体系三层次文件中的第二级，其上级文件为《物资管理程序》。此文件不需二级单位编制实施细则。1.3本办法适用于公司职能部门、分（子）公司、事业部、项目经理部。1.4本办法所称物资采购质量管理是指依照国家质量法律法规和公司相关制度、标准，对物资采购质量、采购文件质量和采购服务质量等实行控制及对有关问题协调处理的活动。2本办法主要应对风险点2.1采购质量管控缺失或管控不到位，导致发生采购质量事故，给公司利益造成损失；2.2采购过程监管不到位或管理不细致，导致采购标的选择不当，带来相应的采购风险；2.3采购风险预估不足，未进行适当的措施进行预防或处理，导致采购事故发生。3管理原则3.1公司物资采购质量管理工作实行统一管理、分级负责的体制。坚持源头把关、过程控制、落实责任、强化监督的原则。3.2公司实行“谁采购、谁负责”的质量负责制。物资采购出现质量问题、事故，应按照权责对应的原则，追究设计选型、供应商选择、采购实施、驻厂监造等单位和人员的责任。4机构与职责4.1物资公司（鼎力服务公司）统一管理公司物资采购质量工作，履行以下主要职责：4.1.1贯彻执行国家质量法律法规，组织制订公司物资采购质量管理规章制度；4.1.2负责指导、监督、检查所属单位物资采购质量管理工作；4.1.3协助调查处理物资采购特、重大质量事故；4.1.4组织协调处理公司企业间物资采购质量问题、事故与纠纷。4.2公司相关部门按照职能分工负责物资采购质量管理的相关工作。各单位按照管理权限，参与本专业范围内的物资采购质量管理工作，协助物资公司（鼎力服务公司）开展物资采购质量管理工作的监督与检查。4.3各单位物资管理部门负责本单位的物资采购质量管理工作，履行以下主要职责：4.3.1贯彻落实公司物资采购质量管理办法；4.3.2负责组织开展物资采购质量管理工作；4.3.3负责本单位物资采购质量问题、事故与纠纷处理；4.3.4协助调查处理本单位物资采购一般和较大质量事故；4.3.5组织开展本单位重要物资驻厂监造工作；4.3.6组织开展本单位物资采购质量检查工作；4.3.7负责对单位物资采购质量情况进行统计分析上报工作。4.4各单位物资管理部门设立专（兼）职物资质量管理人员。国家和公司有资格要求的，应获得相应资格。5质量控制5.1物资采购质量的内容：5.1.1采购管理质量：是指采购业务管理部门和采购业务监督部门的管理工作质量。5.1.2采购过程质量：是指采购业务开展过程中的程序合法性和合规性等采购过程控制质量。5.1.3采购标的质量：是指采购的物资、工程及服务的质量。5.1.4采购文件质量：是指采购业务过程中所产生和提交的文件（包括招投标文件、往来函件、技术资料、合同等）的质量。5.1.5采购服务质量：是指采购工作人员的服务专业程度和工作质量。5.2所购物资应符合国际标准、国家标准、行业标准。没有上述对应标准的物资，可依据经标准化主管部门备案的生产企业有效标准。5.3采购实施前，采购人员应充分了解采购物资信息，准确掌握相关质量要求和执行标准。必要时协同技术主管部门以及设计、使用等单位与供应商进行充分交流，签订质量、技术协议，作为标准的补充。5.4除国家或公司规定必须公开招标采购外，供应商应在公司统一的物资供应商库中选择，公开招标采购物资也应对供应商质量管理体系进行考核与评价。5.5采购重要和关键物资可对供应商进行现场考察、物资质量抽查，或进行质量管理体系第二方审核，对供应商提供产品和服务质量保证能力进行检查或验证。

5.6签订物资采购合同时应明确采购物资执行的质量标准及技术协议，约定质量验收方法和质量责任的承担。对于关系到安全生产、健康环保的重要物资和复杂设备，必要时可约定质量保证金。5.7各单位应根据采购物资的特性选择合适的搬运工具、设备和运输方式。对于国家规定有特殊运输要求的物资，应选择具备相应资质和条件的运输单位和人员。5.8采购物资的质量检验和验收执行公司制定的物资质量检验和验收的相关规定，任何物资不经质量检验或验收，不得办理入库和结算手续。5.9依据国家物资验收规范中规定的必检物资，必须在国家或公司认证的机构中，选择具有相应资质、良好业绩和检测能力的检验机构进行质检工作。5.10各单位应依据公司物资仓储管理的相关制度和规范对库内物资合理存放，妥善维护与保养，并进行定期盘点，防止仓储物资毁损、变质和灭失。有特殊要求的物资，按照国家和公司有关规定存储。5.11物资出库发放应严格履行程序。及时提供出库物资的相关技术资料和质量证明材料。5.12各单位应加强对不合格物资的管理，明确不合格物资的处置方式和程序，及时有效地进行合理处置，并做好相关记录。经技术或质量部门认可批准可降级使用的，要做好使用跟踪，制定预防措施。5.13各单位应建立物资采购质量管理档案，保证采购物资质量具有可追溯性。6质量问题、事故与纠纷处理6.1公司实行物资采购质量问题和物资采购质量事故分类管理，并建立纠纷反馈和处理机制，组织相关部门和人员按照规范程序进行处理。6.2物资公司（鼎力服务公司）组织成立集中采购物资质量管理工作组，负责对各单位上报的集中采购物资质量问题、事故与纠纷进行调查，并对责任进行划分和认定，按有关规定处理。6.3各单位应建立健全采购物资质量问题、事故与纠纷反馈和处理机制，确保及时发现、有效处理，并按季度向物资公司（鼎力服务公司）上报情况。6.4采购物资尚未使用到生产建设和经营活动中，在入库检验、运输、仓储保管、安装调试等过程发现的不合格物资事件为物资采购质量问题。6.5质量问题分为一般质量问题、较大质量问题和重大质量问题。6.5.1一般采购事故由以下三种情形中的任何一种触发：物资公司（鼎力服务公司）采购管理部门收到有关组织或个人针对公司或分子公司、项目经理部采购质量的投诉，且经查证属实；造成直接经济损失10万元以下的；造成项目工期延误10日以内的。6.5.2较大采购事故由以下三种情形中的任何一种触发：中冶集团招标采购管理中心收到有关组织或个人对公司或分子公司、项目经理部采购质量的投诉，且经查证属实的；造成直接经济损失10万元（含）～100万元的；造成项目工期延误10日（含）～20日的。6.5.3重大采购事故由以下两种情形中的任何一种触发：造成直接经济损失100万元（含）以上的；造成项目工期延误20日（含）以上的。6.6按照公司质量事故管理规定，因物资采购质量问题在生产建设和经营活动中造成损失以及在国家、省（市、自治区）或公司有关部门组织的监督抽查中发现的为物资采购质量事故。6.7发生物资采购质量问题和质量事故，供需双方不能就相关问题取得一致意见而引起争执的事件为物资采购质量纠纷。6.8发生物资采购质量问题时，各单位物资管理部门负责与供应商协商，按合同约定采取退货、换货、索赔等方式处理。6.9对属于重大质量问题的，各单位应充分调查取证，按照公司有关规定，对相关责任部门、责任人员和供应商进行处理。各单位物资管理部门应填写《物资采购重大质量问题报告单》（见附录1），及时上报物资公司（鼎力服务）。6.10集中采购物资发生质量问题时，各单位物资管理部门应报请物资公司（鼎力服务公司）积极配合使用单位进行调查和处理。6.11各单位对物资采购质量事故应区分质量事故等级，按照公司质量事故管理规定处理。6.12发生物资采购质量纠纷时，各单位应依据合同约定方式进行协调；不能取得一致意见的按照公司纠纷案件管理规定，通过法律途径解决。6.13公司内部企业间发生的物资采购质量纠纷，所属单位物资管理部门可根据需要填写《公司企业间物资采购质量纠纷处理单》（见附录2），报物资公司（鼎力服务公司），由物资公司（鼎力服务公司）会同有关部门协调处理。6.14公司建立物资质量报告制度，各单位物资管理部门应按要求定期填报《物资采购质量情况统计表》（见附录3），物资公司（鼎力服务公司）进行汇总分析后予以公布。7监督与责任7.1物资公司（鼎力服务公司）组织对各单位物资采购质量管理工作进行定期检查与考核。7.2公司质量管理部和各单位质量管理部门对物资采购质量进行监督。7.3公司和各单位审计、监察部门按照各自的职责范围，对物资采购质量管理工作进行定期或专项审计、监察，由监察部门对违规行为进行处理。7.4违反本办法规定的单位，公司予以通报批评。有下列行为之一的人员，给予批评教育，情节较重的，按照公司相关规定给予处分：7.4.1采购质量不合格物资的；7.4.2采购未取得生产许可、强制认证、公司产品质量认可的物资的；7.4.3未按驻厂监造目录规定实施驻厂监造的；7.4.4未按规定对入库物资进行检验，或检验失真、弄虚作假隐瞒产品质量缺陷的；7.4.5未按规定保管、装运物资，造成物资损坏或质量下降的；7.4.6未对发现的不合格物资做出有效处理的；7.4.7对发生的采购物资质量问题、事故和纠纷隐瞒不报、谎报，干扰调查处理的；7.7.8其他违反本办法规定的。8管理要求8.1公司应从体系设计、制度建设、组织策划、过程监控、结果考核等方面强化采购质量管理工作。8.2采购质量管理工作的基本要求如下：8.2.1应明确本单位各级采购管理人员工作范围、明晰工作职责、制定工作标准、规范工作过程并考核工作效力；8.2.2建立覆盖本单位50%以上物资（包括材料和设备）品类的采购质量管控技术标准；8.2.3合理组织、精心策划采购质量管理各阶段工作，明确采购质量控制要点和控制措施；8.2.4应确保采购标的符合采购文件要求，符合使用方要求；8.2.5确保与采购质量相关的各类技术资料、合同、过程资料和来往函件等文件，符合各级各类标准和规范，且不遗漏、不污损，并及时整理、分类、归档；8.2.6确保各级采购管理人员和供应商的服务态度、服务能力、配合程度等服务质量满足项目需求；8.2.7采购事故一旦发生，应立即报告、准确判断并及时采取措施，尽最大努力减少损失、消除影响，做好处理过程记录；8.2.8重大采购事故应在事故发生后1日内及时向物资公司（鼎力服务公司）报告，一般采购事故、较大采购事故和重大采购事故均应在事故处理完后7日内向物资公司（鼎力服务公司）备案。9相关文件9.1《中冶集团暨中国中冶采购质量管理规定》9.2《质量工作管理程序》（22ndMCC/技术质量部-程序-004-2019）9.3《采购管理办法》（22ndMCC/物资公司-办法-001-2019）10记录清单10.1《物资采购重大质量问题报告单》……记录110.2《公司企业间物资采购质量纠纷处理单》……………记录110.3《物资采购质量情况统计表》…………记录111其它10.1本办法是公司的内部规章，仅适用于公司内部的物资采购质量管理。10.2任何单位和个人未经公司的书面同意而援引本办法作为诉讼或仲裁证据的行为是无效的，公司均不予认可。

记录1物资采购重大质量问题报告单上报单位（盖章）：发生单位发生时间情节概述：（包括具体时间、地点、涉及的物资品种和供应商、总采购数量、问题数量、质量问题内容、涉及的金额或直接经济损失、主要过程、社会负面影响等，可另附页）处理情况：（包括处理的相关单位、处理程序、主要处理措施和取得的效果等，可另附页）报告人：联系电话：年月日记录2公司企业间物资采购质量纠纷处理单上报单位上报时间情节概述：（包括发生纠纷的双方单位、主要纠纷情况、需要解决的问题等，可另附页）上报单位物资部门（盖章）负责人签字：年月日物资公司（鼎力服务公司）组织处理情况：（包括组织的人员、处理程序、责任认定和处理结果等，可另附页）参加调查和处理人员签字：年月日经理批准：