演示文稿外部性与科斯定理

演示文稿外部性与科斯定理当前1页，总共99页。（优选）外部性与科斯定理当前2页，总共99页。第五讲外部性

权利界定是市场交易的前提。——科斯，《联邦通讯委员会》（1959）当前3页，总共99页。外部性是一种市场不存在的现象。引言

如果某个人的行为通过一种市场之外的方式对另一个人产生了影响，那么外部性就产生了。当前4页，总共99页。本讲内容

本章将围绕着外部性这一主题以及由此引出的私人对策与公共对策进行讨论和比较。外部性概述解决外部性的私人行动解决外部性的公共对策1234共有资源与公地的悲剧当前5页，总共99页。什么是外部性

当某个经济行为人（个人、家庭或企业）的经济活动对其他行为人的福利（效用或利润）产生了一种直接的影响，也就是这种影响没有通过市场价格反映出来，那么经济中就存在着外部性。外部性（externalities）当前6页，总共99页。外部性的分类根据不同的标准，外部性可以被划分为不同的类型。（一）正外部性和负外部性（二）消费外部性和生产外部性

首先，根据行为人对他人的影响是有利的还是有害的，外部性可以分为正外部性（有利的外部性）与负外部性（有害的外部性）两种类型。

其次，根据受到影响的是消费者的效用还是生产者的利润（生产可能性），又可以将外部性区分为消费外部性和生产外部性两种类型。当前7页，总共99页。正外部性（positiveexternalities）外部性的分类

指某个经济行为人的活动没有通过市场价格机制而使他人直接受益。举例：优美的琴声当前8页，总共99页。外部性的分类负外部性（negativeexternalities）指某个经济行为人的活动使他人直接受损

举例：五音不全的人唱歌当前9页，总共99页。消费外部性（consumptionexternalities）外部性的分类

指某个消费者的效用水平受到了他人消费或生产活动的直接影响。

比如你每天经过邻居的漂亮花草而感到心旷神怡，这时，经济中就存在着正的消费外部性。

然而，如果你的邻居在小区里开车乱按喇叭而打扰了你的休息，那么他的行为实际上就产生了负的消费外部性。当前10页，总共99页。生产外部性（productionexternalities）外部性的分类

指某个生产者的利润（生产可能性）受到了他人行为的直接影响。

比如，上游的造纸厂的污染物排放到小河里直接污染到了下游的渔场，对渔场的生产造成了损害，这时负的生产外部性就产生了。

又比如，一家企业研发出了一种新产品，受到市场欢迎，使得其他企业竞相模仿，而这些模仿企业并未向最初研发的企业支付任何费用，那么经济中就存在着正的生产外部性。当前11页，总共99页。

现实中，同一种行为也可能会同时产生消费外部性和生产外部性。

以上游造纸厂污染为例，下游的渔民不仅要生产也要生活，则污染对渔场生产可能性的影响是生产外部性，而对渔民生活的影响则是消费外部性。外部性的分类当前12页，总共99页。外部性的分类我们将上述分析总结为下表当前13页，总共99页。如何区分消费外部性和生产外部性？举例说明。外部性的分类思考题当前14页，总共99页。

外部性的相互性

深夜，你倦意已浓想要入睡，而与你同寝室的两个同学却在卧谈。

然而，他们也许会觉得因为你的存在使得他们不得不压低声音聊天，兴致完全被你破坏，反过来会认为是你在影响他们的效用，这是你在制造负外部性也许，你认为他们对你制造负外部性。当前15页，总共99页。

外部性的相互性那么，究竟是谁在影响谁？若学校有明文规定深夜禁止卧谈他们的卧谈在影响你若学校明确规定深夜允许卧谈你的睡觉影响他们若学校根本没有相关规定你们相互影响关键还是权利没有界定清楚。当前16页，总共99页。

外部性的相互性

其实，产生外部性的最大原因就在于权利没有得到明确的界定。

如果权利得以界定，而且交易费用小到可以忽略，那么人与人之间很容易形成一个外部性的市场，从而外部性问题自然就会消失。当前17页，总共99页。为什么说外部性往往是相互的？举例说明。

外部性的相互性思考题当前18页，总共99页。外部性与公共产品的关系公共产品可以被看作是一种极端的正外部性。

也就是说，如果某一个人在社区里制造了一种正的外部性，而且这种外部性覆盖到了社区里的每一个人，那么这种外部性本质上就是一种社区居民共同消费的商品，也就是公共产品。举例：你在寝室里买了一台空调当前19页，总共99页。极端的负外部性是什么呢（比如空气污染）？

显然，这不是公共产品（publicgoods）也许我们可以将其称作公共坏产品（publicbads）。外部性与公共产品的关系当前20页，总共99页。外部性的经济学分析

外部性是一种典型的市场不存在的现象。而福利经济学第一基本定理有一个很重要的隐含假定，就是所有的商品都有市场。

因此，一旦某个经济行为人的活动产生了外部性，那么最终的均衡通常是没有效率的。当前21页，总共99页。外部性图解

假定小河上游的某个造纸厂排放的污染物损害了下游的水质，使下游渔民的生产遭受损失。

渔民遭受损失的程度与造纸厂纸张产量同方向变化。造纸厂的产量越多，排放的污染物越多，渔民遭受的损失越大。渔民的损失是造纸厂生产活动所造成的外部成本。当前22页，总共99页。外部性图解横坐标表示纸张产量纵坐标表示成本与纸张价格D曲线是造纸厂所面临的产品需求曲线

MCP是造纸厂生产纸张的边际私人成本曲线MCE是纸张生产过程中所造成的边际外部成本曲线

MCS是边际社会成本曲线，满足当前23页，总共99页。外部性图解

当存在外部性的时候，市场一般不能生产具有社会最优的产量水平。

特别是，当一种产品生产过程中存在负外部性时，相对于有效率的产量水平而言，这种产品的均衡产量太多了。

如图5.1，私人决定的产出水平XP高于社会最优产出水平XS。如果产量从XP移至XS

，社会福利将提高。为什么？

当前24页，总共99页。外部性图解

需要指出的是，零污染通常也并非社会的理想状态。

要找到合适的污染量需要对成本和收益进行权衡，而权衡的结果可能是某一正的污染水平。要求零污染，即禁止一切生产活动，也是无效率的。链接：外部性的数学分析当前25页，总共99页。专栏马歇尔和庇古笔下的外部性理论

马歇尔（AlfredMarshall）是历史上最伟大的经济学家之一，剑桥学派领袖，他于1890年发表的巨著《经济学原理》开创了新古典经济学，也就是当今的主流经济学。

在《经济学原理》一书中，马歇尔首次提出了“外部经济”的概念。当前26页，总共99页。专栏马歇尔和庇古笔下的外部性理论

马歇尔认为，除了土地、劳动和资本这三种生产要素之外，还有第四种生产要素，即“工业组织”。

为了说明这第四种生产要素的变化如何能导致产量的增加，马歇尔使用了“内部经济”和“外部经济”这两个概念。当前27页，总共99页。专栏马歇尔和庇古笔下的外部性理论

我们可称前者为外部经济，后者为内部经济。

马歇尔指出：我们可以把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济；

第二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和效率的经济。当前28页，总共99页。他进一步指出：本篇的一般论断表明以下两点：专栏马歇尔和庇古笔下的外部性理论

第一，任何货物的总生产量之增加，一般会增大这样一个代表性企业的规模，因而就会增加它所有的内部经济；

第二，总生产量的增加，常会增加它所获得的外部经济，因而使它能花费在比例上较以前为少的劳动和代价来制造货物。当前29页，总共99页。专栏马歇尔和庇古笔下的外部性理论

最后，他总结道：换言之，我们可以概括地说：

自然在生产上所起的作用表现出报酬递减的倾向，而人类所起的作用则表现出报酬递增的倾向。

报酬递增律可说明如下：劳动和资本的增加，一般导致组织的改进，而组织的改进则增加劳动和资本的使用效率。当前30页，总共99页。专栏马歇尔和庇古笔下的外部性理论

马歇尔的学生庇古（ArthurPigou）在他的《福利经济学》（1920/1932）一书中，对外部性问题做了进一步分析，并对“外部经济”（正外部性）和“外部不经济”（负外部性）做出了区分。

庇古的创新之处在于提出了“社会净边际产品”和“私人净边际产品”这两个重要的概念。当前31页，总共99页。专栏马歇尔和庇古笔下的外部性理论

社会净边际产品

任何用途或地方的资源边际增量带来的有形物品或客观服务的净产品总和，而不管这种产品的每一部分被谁获得私人净边际产品

任何用途或地方的资源边际增量带来的有形物品或客观服务的净产品总和中的这样一部分，该部分首先——即出售以前——由资源的投资人所获得。这有时等于，有时大于，有时小于社会净边际产品当前32页，总共99页。专栏马歇尔和庇古笔下的外部性理论

庇古进一步指出，一般来说，实业家只对其经营活动的私人净边际产品感兴趣，对社会净边际产品不感兴趣。

除非私人净边际产品与社会净边际产品相等，否则，自利心往往不会使社会净边际产品的价值相等。

所以，在这两种净边际产品相背离时，自利心往往不会使国民所得达到最大值；因而可以预计，对正常经济过程的某些特殊干预行为，不会减少而是会增加国民所得当前33页，总共99页。专栏马歇尔和庇古笔下的外部性理论

针对因私人净边际产品与社会净边际产品的背离造成的福利损失，庇古提出了明确的政策方案。

如果国家愿意，它可以通过“特别鼓励”或“特别限制”某一领域的投资，来消除该领域内这种背离。这种鼓励或限制可以采取的最明显形式，当然是给予奖励金和征税

当前34页，总共99页。

如果私人净边际产品大于社会净边际产品（即存在外部不经济或负外部性）专栏马歇尔和庇古笔下的外部性理论

国家可以采取征税的方式（即所谓的庇古税）

如果私人净边际产品小于社会净边际产品（即存在外部经济或正外部性）国家给予奖励金（即庇古补贴）当前35页，总共99页。

庇古还指出，“一种更极端的奖励金，是由政府提供所需的全部资金，此种奖励给予城市规划、警务、清除贫民窟等服务”专栏马歇尔和庇古笔下的外部性理论

庇古进一步写道，“当受影响的个人之间关系高度复杂时，政府会发现，除了给予奖励金外，还要运用某些官方控制手段”当前36页，总共99页。专栏马歇尔和庇古笔下的外部性理论

最后，庇古做出总结：

根本不能依赖“看不见的手”来把对各个部分的分别处理组合在一起，产生出良好的整体安排。所以，必须有一个权力较大的管理机构，由它干预和处理有关环境美化、空气和阳光这样的共同问题当前37页，总共99页。专栏马歇尔和庇古笔下的外部性理论

庇古的伟大之处在于他挑战了亚当·斯密的权威，对“看不见的手”提出了批评。

庇古的理论逐渐成为了经济学的正统，然而几十年之后，另一位来自英国的经济学家科斯又对庇古的理论提出了挑战

经济学就是这在一次又一次对权威的挑战中不断成长的。当前38页，总共99页。私人行动

在存在外部性的情况下，如果不采取行动，资源的配置是无效率的。

在某些情况下，私人部门可以通过谈判、合并和道德规劝等行动来消除或减轻外部性带来的福利损失。当前39页，总共99页。科斯定理图解

英国经济学家科斯（RonaldCoase）在其经典论文《社会成本问题》（1960）里提出了一个惊人的论断科斯定理（Coasetheorem）

在一个零交易费用的世界里，只要初始权利是明确界定的，那么无论初始权利如何界定，各方之间的谈判最终会形成一个帕累托有效的配置。当前40页，总共99页。科斯定理图解现在我们以造纸厂污染所造成的外部性为例来说明科斯定理。

我们先假定造纸厂具有污染的权利，再假定造纸厂和渔民之间的谈判是没有成本的（即交易费用为零），我们来看双方是如何通过谈判达成交易使产量从XP降到XS的。当前41页，总共99页。科斯定理图解对于渔民而言

就某一既定单位产量而言，只要他们向造纸厂付的钱不超过该单位产量污染对他们的边际损害MCE，他们就愿意为造纸厂不生产这一单位的产量受到的损失付钱。对于造纸厂而言

只要它得到的收入（渔民的支付）大于生产该单位产量的净收益，即MR-MCP，它就愿意减少一个单位的产量当前42页，总共99页。科斯定理图解

这样，只要渔民愿意支付的钱MCE超过造纸厂减产的机会成本MR-MCP

，双方就有谈判和讨价还价的余地。当产量为XS时MR-MCP=0，而，说明双方有讨价还价的余地。这一条件的公式是：当前43页，总共99页。科斯定理图解

从XP出发向左，谈判会一直进行下去，直到时才会停止。这时

造纸厂产量减少为XS。说明双方谈判的最终结果是产量达到的社会最优水平。当前44页，总共99页。科斯定理图解

反过来，如果我们假定渔民拥有不受污染的权利，这时造纸厂就需要向渔民付钱以换取一定数量的污染权。请分析谈判的过程及最终结果链接：科斯定理的数学分析当前45页，总共99页。

对科斯定理的进一步讨论关于科斯定理，有三点需要做出进一步说明。（一）科斯定理的一个重要假定是交易费用为零

所谓交易费用（transactioncosts）是指围绕自由交易而发生的任何谈判或使契约强制执行的成本。

如果交易成本太大，通过私人谈判往往无法有效解决外部性问题，使资源达到有效率配置。当前46页，总共99页。

对科斯定理的进一步讨论

（二）尽管科斯定理强调不论初始权利如何分配都能达到有效率的解，但前提是权利界定要明确。

现实世界中有很多外部性问题就是因为权利界定不明确而引起的。

试想在办公室里的两个人一个喜欢抽烟而另一个怕闻烟味的情形当前47页，总共99页。

对科斯定理的进一步讨论

（三）在前面的例子里，不管初始权利如何界定，最终的产量水平是唯一的，也就是说最终的资源配置与初始权利配置无关。但这一结论并不具有普遍性。当前48页，总共99页。

事实上，生产中的外部性问题具有无关性的特征。

对科斯定理的进一步讨论

而对于消费外部性问题，最终的配置结果往往依赖于初始权利界定，这是因为财富的变化会改变消费者的需求。只有在拟线性偏好的特殊情形中，资源配置的最终状态才与权利的初始配置无关。当前49页，总共99页。专栏一场见证了经济学历史的家庭聚会

科学上的发现往往诞生于一次又一次的尝试性探索，但在此过程中，有很长一段时间我们会频频走进死胡同。能够真正发展成假说的创意往往屈指可数，能够经受住此后一系列困难和矛盾考验的假说就更少得可怜了。像阿基米德那样突然灵光一闪，大叫“我发现了！”（eureka！）的人真可以算是科学研究领域的英雄。在整个职业生涯中，我一直与一流学者们共事，但阿基米德式的顿悟我却只体验过一次，而且是作为一个旁观者。——斯蒂格勒，《乔治·斯蒂格勒回忆录》（1988）当前50页，总共99页。专栏一场见证了经济学历史的家庭聚会

那是1960年春天，斯蒂格勒参加了同事迪雷克特（AllenDirector）组织的一次家庭聚会，这场家庭聚会的来宾均为芝加哥大学的经济学教授，只有一个外人——英国人科斯，然而，正是这个外人令所有芝加哥大学的经济学家们意识到，经过这次家庭聚会，经济学的历史改变了。当前51页，总共99页。专栏一场见证了经济学历史的家庭聚会

20世纪早期，剑桥大学的庇古教授出版了他的名著《福利经济学》，其中大篇幅的分析了外部性和社会成本问题。

庇古的经典理论占据经济学的统治地位。

根据庇古的理论，人们一致认为，当负外部性出现的时候，就应该通过征收庇古税来提高效率，而出现正外部性的时候，则应该通过发放补贴来改进效率。当前52页，总共99页。专栏一场见证了经济学历史的家庭聚会

但是这个世界上总有不服从权威的人，科斯（RonaldH.Coase），一位来自英国伦敦经济学院，在当时还是名不见经传的非主流经济学家向庇古的传统提出了挑战。当前53页，总共99页。专栏一场见证了经济学历史的家庭聚会

1959年，科斯在芝加哥大学主办的《法和经济学杂志》第2期上发表了一篇重要论文《联邦通讯委员会》

然而《法和经济学杂志》的主编迪雷克特以及芝加哥大学的其他众多经济学教授都认为科斯这篇文章的一个重要观点讲得不对，需要作出修改，但科斯坚持已见，拒不修改。为此他们约定科斯在文章发表后亲自到芝加哥去澄清他坚持的论点。当前54页，总共99页。专栏一场见证了经济学历史的家庭聚会

他们反对的其实是科斯所举的一个例子，他们认为这个例子违背了庇古的理论。

科斯的例子是说，如果一块地用作种麦，又用作停车，就会引起混乱：车辆停在农地上，损害了农产品，但反过来，农地若因为种麦而不准停车，那就是种麦者损害了停车的人。那么究竟是要谁赔偿给谁呢？当前55页，总共99页。专栏一场见证了经济学历史的家庭聚会

根据庇古的传统观点，就应该对停车人进行征税来限制他的行为。

然而科斯不这样认为，他认为关键是要看产权的界定。如果农地是种麦者的财产，那么停车人就要付费给种麦者，以购买在麦地上停车的权利；反过来，如果土地的产权属于停车人所有，那么要种麦的人就要付钱给停车人，以购买他不把车停在此处。最后，科斯总结道：“权利界定是市场交易的前提”当前56页，总共99页。

然而庇古的理论已深入人心，人们很难接受科斯的论点。科斯不得不赶到芝加哥作出澄清。专栏一场见证了经济学历史的家庭聚会

1960年的春天，迪雷克特在他家举行了一场家庭聚会，汇集了贝利、弗里德曼、哈伯格、凯撒尔、刘易斯、麦吉、明茨，以及斯蒂格勒等众多芝加哥学派著名经济学家。当前57页，总共99页。专栏一场见证了经济学历史的家庭聚会

据麦吉回忆，当晚科斯首先发问：一家工厂污染邻居，工厂应不应该赔偿？或政府应不应该向工厂征税？

所有在座的人都站在庇古一边，说应该的。但科斯说不一定，可能应该是邻居付钱给工厂，让工厂减产。为了说服对手，科斯提出了畜牧与种麦的例子，哈伯格则搬动椅子当栏杆，阻止牛群吃麦。科斯指出关键是产权的界定。当前58页，总共99页。

只要产权是明确界定的，如果交易费用为零，那么当事人的讨价还价会导致资源的有效配置，而且最终的资源配置结果与产权的初始界定无关。专栏一场见证了经济学历史的家庭聚会当前59页，总共99页。专栏一场见证了经济学历史的家庭聚会

据斯蒂格勒回忆，弗里德曼思路最为清晰，他起初也反对科斯，但辩论进行到一半时，弗里德曼忽然站在科斯一边，开始抨击所有其他在座者，半个小时后，所有的人都被说服了。

据科斯回忆，当时看到所有人都反对自己的观点，有点胆怯，但怎样也想不出自己错在哪里，所以坚持己见。后来听到弗里德曼的分析，才肯定自己获得了胜利。当前60页，总共99页。专栏一场见证了经济学历史的家庭聚会

这也许是经济学历史上最激动人心的一场辩论，据麦吉回忆，当辩论者们离开迪雷克特家时，相互对望，自言自语，他们亲眼看证了经济学发展史上的一个重要时刻，感受到了eureka带来的震撼！

这场辩论的直接后果，就是科斯于1960年在《法和经济学杂志》第3期上发表了他最重要的论文《社会成本问题》，这也是使科斯后来获得诺贝尔经济学奖的两篇论文之一。在这篇文章里，科斯系统而全面的阐述了日后广为流传的“科斯定理”背后的基本思想。当前61页，总共99页。专栏一场见证了经济学历史的家庭聚会然而第一个使用科斯定理这个术语的人，并非科斯本人，而是斯蒂格勒。

在其名著《价格理论》（1966）里，斯蒂格勒总结了科斯（1959，1960）的思想，第一次提出了“科斯定理”这个概念，并把科斯定理表述为：

在完全竞争的条件下，私人成本和社会成本将会相等。当前62页，总共99页。专栏一场见证了经济学历史的家庭聚会

科斯本人在1991年获得诺贝尔奖之后，对科斯定理做了如下的陈述：

在我看来，我在那篇文章（Coase，1960）中所要表明的是：在一个零交易费用的世界里——标准经济理论的一个假设，各方之间的谈判将会导致促进财富最大化的安排，这与初始权利的分配无关。这就是“声名狼藉”的科斯定理。当前63页，总共99页。专栏一场见证了经济学历史的家庭聚会

事实上，科斯毕生所真正关心的是我们生活在其中的真实世界，这是一个交易费用为正的世界。科斯在《生产的制度结构》（1992）中指出，他宁愿把科斯定理看作是“通向分析具有正交易费用经济的道路上的阶石”。当前64页，总共99页。专栏一场见证了经济学历史的家庭聚会

科斯认为，在一个正交易费用的世界里，初始的产权结构对于经济效率而言是至关重要的（而在零交易费用的世界里，初始的产权分配给谁并不重要）。科斯的上述论断，有时候被称作“科斯第二定理”。

那么，假设零交易费用的（第一）科斯定理的意义究竟何在？在科斯看来，其最重要的意义就在于动摇了庇古的传统。当前65页，总共99页。合并

解决外部性的另一种私人对策是合并，也就是将有关当事人合并为一个整体，从而使外部性“内部化”。

回到前面造纸厂污染对渔民造成直接影响的例子。如果将造纸厂与渔场合并为一家企业，那么新企业的决策者将会同时考虑造纸厂与渔民的成本与收益。

这样，新企业面临的边际私人成本曲线就等于边际社会成本曲线，追求利润最大化的企业自然就会选择生产社会最优的产量。当前66页，总共99页。

通过分析图5.1，我们可以发现当产量从QP移动到QS时，渔民得到的好处要大于造纸厂减产的损失，如果他们是一家人，那么他们的净收益就是正的！合并

在现实世界中，这样的生产外部性其实是很容易内部化的。

举例：快餐店总是自己卖饮料，而电影院则总是自己卖爆米花。当前67页，总共99页。社会习俗与企业不同，个人之间，很难通过合并来解决外部性问题。

一些传统的社会习俗（socialconventions）可以被看作是为了让人们对自己产生的外部性负责。中国是礼仪之邦，有很多传统礼仪约束着我们的行为。

举例：在看电影的时候不要聊天在马路上不要随地吐痰当前68页，总共99页。公共对策

以污染产生的外部性为例，政府通常可以采取三种不同的对策来治理污染。

在很多情况下，私人部门的行动往往不能有效解决外部性问题，这就要求政府承担起相应的责任，通过一些适当的措施来纠正外部性。32制定排放标准颁发可交易排放许可证1向污染企业征税当前69页，总共99页。庇古税

以造纸厂污染渔场为例，造纸厂之所以生产无效率，是因为它的私人成本低于社会成本。

英国经济学家庇古（A.Pigou）在《福利经济学》（1920/1932）一书中提出了一种自然的政府干预办法，即向排放污染者征税，以矫正他的私人成本低于社会成本的问题，这就是著名的庇古税（Pigouviantax

）当前70页，总共99页。

如果污染与生产不能分离，那么庇古税的税基就是造纸厂的产量，而税率则等于造纸厂在有效率产量水平上造成的边际损害（边际外部成本）

庇古税当前71页，总共99页。庇古税

如左图，社会最优产量是XS，此时造纸厂对渔民造成的边际外部成本相当于的距离cd，这样cd就是单位产量的庇古税率。当前72页，总共99页。庇古税

如果对每单位产量征收税率为t=cd的庇古税（从量税），那么造纸厂面临的边际私人成本提高了，其税后边际私人成本变为MC’P=MCP+t。

显然，追求利润最大化的造纸厂会选择使征税后的边际私人成本等于边际收益（由需求曲线给出）产量XS

庇古税的征收将促使造纸厂选择有效率的产出水平。这时，政府能够征收到的庇古税收收入为T=t·XS当前73页，总共99页。庇古税我们也可以对庇古税进行简单的数学分析。

假定造纸厂在每生产一单位产品，都要缴纳税率为t的庇古税，则其利润最大化问题变为：该问题的一阶条件为当前74页，总共99页。庇古税令（即税率等于产量为XS时的边际外部成本）

该一阶条件与外部性的数学分析中社会最优问题（5.3）的一阶条件一致，从而庇古税使得造纸厂的生产处在有效率的水平。当前75页，总共99页。

要强调的是，庇古税能够有效解决外部性问题的前提是政府要准确知道污染企业生产的边际私人成本和边际外部成本。然而在实践中，政府是很难获取这些信息的，因而就难以确定准确的税率，从而不能保证有效率的生产。庇古税

从国际经验来看，大多数欧洲国家采取了庇古税的方式治理污染。比如英国伦敦市收取拥挤费。当前76页，总共99页。庇古税

小河上游钢厂的边际私人收益为12-X。生产钢产品的边际私人成本保持在6元。每生产一单位钢产品，给下游居民带来的外部成本是2元。计算题

（1）在没有任何政府干预且不存在私人谈判或合并可能性的前提下，会有多少钢产品被生产出来？从整个社会看，钢产品的有效率产量水平又是多少？

（2）如果产量水平从私人利润最大化水平调整为有效率水平，社会净收益是多少？

（3）考虑政府干预，提出一个能使产量达到效率水平的庇古税率。政府共能征收多少庇古税收入？（4）如果边际私人成本为2x，外部成本为x，上述问题的答案又是多少？当前77页，总共99页。排放标准

庇古税是一种经济干预方法，政府也可以采取行政管制（command-and-controlregulations）的方法干预污染，即直接制定排放标准（emissionstandard）

如果企业排放的污染超过政府制定的排放标准，将被处以高额罚金。高额罚金的存在将会迫使企业通过减少产量或进行污染治理等方法，以保证企业的污染水平不超过政府规定的排放标准。当前78页，总共99页。排放标准

然而，当经济中存在大量彼此不同的企业，颁布排放标准就很难达到有效率的结果。

这是因为，对于不同的企业，其有效率的产量和污染量都是各不相同的，如果政府规定一个统一的排放标准，那么很有可能导致有些企业生产（污染）太多，而有些企业生产（污染）太少，而这些都是没有效率的。

实践中，中国、美国等一些国家主要通过实行排放标准的方法来控制污染。当前79页，总共99页。创造市场

如果能够对排放标准制度进行适当的调整，引入可交易的排放许可证（tradableemissionallowance），允许排污企业之间相互可以进行排污许可证的交易，也就是在企业之间创造一个污染排放权的市场，那么问题就能得到有效解决当前80页，总共99页。创造市场

在许可证制度下，政府首先宣布可交易排污许可证的总量，同时允许许可证可以在私人之间进行自由买卖。

每张许可证都代表了一定数量的排放污染的权利。

初始的排放许可证可以由政府免费颁发给企业，也可以是企业在拍卖会上通过竞价购得，或通过这两种方式的结合在企业之间进行分配。初始排放权分配结束后，企业便可以在排放权市场上进行许可证的交易。由此，这项制度也被称为总量控制与交易制度（cap-and-trade）当前81页，总共99页。创造市场

如果有足够多的企业和许可证，那么一个竞争性的排放权市场就会发展起来，许可证的价格将随着供求变化而上下浮动。许可证的价格本质上就是企业多排放一单位污染所面对的机会成本。

排污权市场达到均衡时，所有企业面临的边际减排成本都等于许可证的价格。

这意味着通过市场交易，排放许可证制度实现了以最小的减排总成本达到减排目标。当前82页，总共99页。创造市场与纯粹的排放标准制度相比

可交易排放许可证制度以总量控制与市场交易的方式，既吸收了前者能够直接控制排放总量的优点，又因允许企业根据自身情况选择排放水平，克服了前者不够灵活难以实现有效率配置的缺点。当前83页，总共99页。创造市场与庇古税制度相比

在政府具有完全信息的情况下，许可证制度与庇古税制度都能获得有效率的结果。在不确定情况下，到底哪种方法更优呢？当前84页，总共99页。创造市场威茨曼（MartinWeitzman，1974）的研究表明

当政府只能对行业的整体治理成本粗略地估计时，即在减排成本不确定的情况下，如果代表边际减排成本的曲线比代表边际减排收益的曲线陡峭，对政府来说，最重要的是控制价格，让企业酌情决定减排数量；反之，政府就应该控制排放总量，由市场来决定许可证的价格当前85页，总共99页。此外，许可证制度本身还有其固有的优缺点。创造市场

一方面，相比于庇古税的调整须要经过相当漫长的行政程序，许可证的价格可以及时反映物价指数的变化

另一方面，在许可证制度下，当政府以免费颁发许可证的方式分配排放权时，这种人为分配许可证的方式存在权力寻租的空间。同时，如何避免许可证市场可能出现的垄断等市场失灵现象，也是政府在制定政策时需要考虑的因素。当前86页，总共99页。创造市场

在各国的实践中，美国1990年《清洁空气法案》修正案推出了一项《酸雨计划》，开始在美国电力行业实行二氧化硫排放权交易，成为排放权交易的成功典范。

中国嘉兴地区也逐步探索了二氧化硫和化学需氧量的排放权交易，提供了有益的经验。链接：美国的二氧化硫排放权交易市场当前87页，总共99页。正外部性

本章的分析以负外部性为主，其实正外部性问题和负外部性问题是完全对称的。

需要特别指出的是，类似教育和科研这些具有很强正外部性的活动，如果单纯由市场来提供一般会导致供给不足，因此给予教育和科研活动适当的补贴实际上是政府公共支出的一个重要目的。当前88页，总共99页。正外部性计算题

考虑某研究开发活动的私人边际收益为10-1.5x，研究开发边际成本为4元。每生产一单位研发产品，给社会带来的边际外部收益是6-0.5x。

（1）在没有任何政府干预且不存在私人谈判或合并可能性的前提下，会有多少研发产品被生产出来？从整个社会看，研发产品的有效率产量水平又是多少？（2）在没有补贴时，社会效率损失为多少？

（3）考虑政府干预，为了使产量达到有效率水平，最优补贴率是多少？政府总共需要支出（补贴）多少？当前89页，总共99页。共有资源与公地的悲剧共有资源（common-pr