XX市XX街道XX电力公司安健环管理体系评估样本

/XX市XX街道XX电力公司安全健康环境管理体系评估样本20XX年XX月使用说明1．前言本评估手册是在借鉴国内外先进管理体系审核思想和标准的基础上依《中国电力投资集团公司安全健康环境管理体发电部分)》的内容而开发的评估工具，旨在测量和展示中国电力投资集团公司各单位安全、健康、环境风险管理水平和取得的绩效本评估手册适用于除核电外的发电企业。本评估手册中描述的内容为国际最佳实践与惯例这些实践与惯例将有助于各单位践行集团公司安健环理念方针和最高管理者的承诺诊断集团公司各部门各单位业务流程的畅通状况和职责的到位情况并为集团公司全面评估各单位安健环管理水平提供依据.为了确保体系评估的客观性，体系的评估及评估手册的应用需由经过专门课程培训的体系评估员进行。评估手册旨在为体系评估员提供一个评估工具，它提出了PDCA的评估思路,体系绩效的评价方法和评估时应主要关注的内容,为体系评估员在进行体系评估时提供参考评估手册不是检查表评估员在使用时不能机械地对应核查应基于发现及观察的情况进行系统分析、诊断。在使用过程中,如发现问题或有好的建议，请向公司安全环保部反馈。本手册由中国电力投资集团公司组织编写和修订征求了各分子公司的意见在编写和修订过程中得到了安瑞（北京国际风险管理顾问有限公司的大力协助。2.评估原则体系评估员在进行体系评估时，需遵循以下原则,这些原则是得出相应评估结论的前提,以保证体系评估的客观性和有效性:基于风险。以风险为主线,评估企业内危害辨识、风险评估和风险控制情况。基于企业实际。根据评估企业的实际情况，评估与企业生产过程相关的危害及其可能导致的风险，及风险管控情况。基于合理的方法.评估方式和方法的合理选择是保证体系评估有效性和客观性的前提。基于PDＣA循环。通过相关管理文件查阅、抽样询问和现场验证等方式，查证风险的闭环管理和持续改进情况.３.评估方式在现场验证中评估人员应注意根据企业的具体情况灵活地采用适当的评估方式和方法确保体系获得的评估结果是一致并且客观的。１）评估方式的选择ﻩ自上而下的方式是指先到信息比较集中的部门了解总的情况,然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。例如，针对消防器材的管理，评估员先到职能部门查阅各部门、车间的灭火器分配和定位情况，根据厂区内消防器材定位布置图,选择有代表性的样本到对应的部门或车间进行查证灭火器是否到位、类型是否一致、灭火器的定期检查和更换情况等。 自下而上的方式是指先在许多部门调查研究,选择一批样本到某一集中管理的部门去评估。例如，针对培训的评估,评估员先到各部门查询员工接受培训的情况，然后到人力资源部门查询选取的样本是否有培训记录等。 正向评估的方式正向评估是指依据安健环体系运作的顺序进行评估。如从文件、标准内容查到实施情况；从活动、服务的开始点到终端;从风险评估到控制。这种方法可以系统地了解体系运行的整个过程,查证其接口和协调情况,但耗时较长.ﻩ逆向评估的方式逆向评估是依据安健环体系运作的反向顺序进行评估。它与正向评估的思路正好相反，其优点是从体系运行所形成的结果查起，有强烈的针对性，切实具体。但在评估对象比较复杂时，不易达到预期的目的。 以风险为主线的评估方式这种评估方法以识别的风险为评估线索，贯穿安健环管理体系全部要素，通过风险评估、风险控制及状况的监测，将安健环体系进行基于风险地系统评估。这种方法的优点在于评估的针对性与系统性较强,但在评估之前需要做好充分的、科学的策划，评估人员的分工要非常合理。ﻩ按部门的评估方式评估是以部门为中心,一个部门往往承担若干个要素的管理职能,评估人员对部门涉及到的各个要素一次评估清楚，不必反复去部门走访，效率高。此方法比较实用且受到被评估方的欢迎，但是最后还要按要素把各部门的评估结果集中整理,得出总的结论。一般在受评估方的规模较大、评估场所分散、涉及部门较多时,宜采用按部门评估的方式.ﻩ按要素的评估方式评估是以要素为中心，一个要素往往要牵涉到多个部门,因而需要到不同部门去评估同一要素才能达到评估的目的,每个部门要重复接受多次评估才算完成评估任务。这种方法的优点是目标集中，更易发现企业安全管理与安健环体系的符合性，其缺点是评估效率较低。２)抽样由于评估通常受到时间和资源的限制在评估时只能对企业部分操作而不是所有的操作进行评估因此需针对各种具体情形采用不同的抽样技巧，通过抽样评估和分析以确定企业行为是否服从内部标准和外部要求。抽样的目的在于证明和评估企业运行中有代表性某一部具体部分，并通过这项活动获得信息来评价企业安健环管理体系的效果。因此,抽样必须仔细策划并按照实际操作顺序进行，以便公正地评估企业所有区域及其操作。步骤一:确定抽样目标。评估员必须识别为实现企业特定目标要求所对应的体系要素、法律法规及其他要求.步骤二：确定抽样的群体.确定为满足每一步评估目的需抽查的人、资料、数据、场所等。步骤三:确定抽查混合组。抽查混合组关系到获取信息的各种方式,如会见、观察和评估记录.步骤四选择抽查方式抽查的方式主要分为两大类直接抽查和随机抽查随机抽查又分为随意抽查分层抽查分批抽查和间隔抽查。步骤五确定样本大小适当地抽查范围主要由评估目标和群体特征来确定样本大小必须能代表群体而且能为做出有用的判断提供可靠基础。步骤六实行抽查在抽查过程中必须时时注意避免或减少潜在偏见抽查的代表性程度是由选择的抽查群体和抽查时间表确定的。步骤七:记录结果。４．单元分数的分配单元一二三四五单元一二三四五六七八九十十一十二十三合计分值ＸＸＸXＸXXXXXＸXXXＸＸ注当被估企不涉评估南中些要时，要素删除，其得分零分,同应在分中除该应的值。5。ＰDCA环节的分值每个要素的分数按如下比例分配到PDＣA四个环节。标准分数(％)策划与准备（Plａn）X执行(Do）X依从程度（Compliancｅ）Ｘ绩效(Ａchiｅｖement)X总分X6.计分方法在计算PDＣA各环节分数时，应通过抽样情况、发现的具体问题及各环节的满足程度,进行综合分析比较,并根据问题的关键程度扣一定的百分数.关注的环节P环节:策划与准备的全面性与充分性Ｄ环节:执行的完整性C环节:依从程度的一致性A环节：取得的绩效各环节计分方法按上述分数分配原则,每个要素的P分=要素分×10％;D分=要素分×20%;C分＝要素分×3０％；ﻩA分=要素分×40%.P得分＝P分×（１00%—P扣分百分数），P扣分百分数=P扣分/P分D得分=D分×（1０0％—D扣分百分数）×（10０%—P扣分百分数）VIIＣ得分=C分×(１０0%-C扣分百分数）×（１00％—P扣分百分数)A得分=A分×（１00％-Ａ扣分百分数）要素得分=P得分＋D得分＋C得分＋A得分7体系指标的计算体系过程管理得分= 二十万工时伤害率＝其中：工伤:按照国家规定的认定范围进行确定。200000:是一个基数,指100名员工每年工作的工时数。实际总工时数:企业评估周期内所有员工的实际工作工时之和。二十万工时伤害率:企业在评估周期内每二十万工时因工伤事故造成的轻伤以上总人数。8．体系认可评级标准结合安健环管理体系的要求和集团公司实际情况需要,安健环管理体系认可等级分为五级,见下表。认可等级过程管理得分率(％)二十万工时伤害率环境事件（次数)五钻≥95≤１0四钻≥８0≤２0三钻≥65≤3１二钻≥55≤4２一钻≥4５≤５3环境事件指引起公众危险环境污染或损害的事件包括特别重（Ⅰ级重（Ⅱ级较Ⅲ级和一（Ⅳ级）四级突发环境事件。12个月为一个评估周期,上述指标以评估前12个月的数据为依据。当评估周期内发生人身重伤事故、一般（设备、电力安全、环境等）事故／事件时，取消企业申报四钻、五钻认可等级资格;已获得四钻、五钻认可等级的，取消其相应的认可等级,并在三个月内重新进行评审.当评估周期内发生人身死亡事故、水库溃坝、灰库溃坝、水电站水淹厂房、较大及以上(设备、电力安全、环境等)事故／事件时，取消企业本评审周期申报安健环体系钻石等级评审资格，已获得钻石认可等级的，取消其认可成绩.当过程管理得分与其他指标处于不同等级时，以最低得分指标的级别作为评级依据.目 录第一单元ﻩ理念与方 １11理念（50分.。．。。.。。．。．。。。．..。。.。.。．。．.。．.．．。。。。。。.．。.。．.．。.。．。.。．．．。。。..。...。．。．。。...。．．。。。.．...。．.．．．．.。．．.。..。.。..。。．．．．．．．。．．．.．。。.。。．．。。.。.。..。．。..。．..．。．。．.。..．...。。.。。．。．．．。。..．..．。．．..。．。。.。．.。．.。．。。..。。。。。.。.。。．。。...．。．.。。．。．。.。。．．.．．.。.．.112方针(１0分）．。．．.．..。．．．。．。。。.．。。．..。..。。..．..。。.。。.．。。。．．。．。．．.．..。.．。。.。。。．.。．。。..。。．．。．.。.．.．。。．。．．..。。．．..．。．．。..．。．..。。.。。。.。。。。。。.。.。．。．．.．。．。..。。。。。。．.。。...。。。．.．。。.。.。.。．。。。。.。．.。...。．。。.．.．..。.．。。..。．。..。..。.．。。.。..。.。．...．。．..。。2第二单元组织保障管 5２1法律法规与其他要求(10分).．。．.．。。.。。．．。..．。。。..。..。。。。.。。。．。...。．。．.．。.。。。...．．..．.。.。．.．。．.．...。.．。。。．...．．．。.．。。.。.。.。。。．.．.。..．．。.。。.。．..。。．..。．。.。．．.。。.．。。。.．．．．．．．．。．。．.。．．．。。。.。..。．。．。．.．．．．．．．。。.。。。．.。。．。.。..．.．。．。.。．．.．．..。．。。．．．。522机构设置与人员任命(1０分）。。.。.。。。..．。.。．。．.．..．。。．.．．。。.。...。.．．...。..．．.。.。。。。．。．。。．。.。。。．．。．.．。。。．．．．。．。。。．.。。。。.。．。.。。.．．...。。.．.．。。。...．。..。。．.。．。．。。。。.。。.。。．.。.．。。．。.．.。.．.。.。。．...。。。。。．。.．.。。．。.。.。。..。。．．．．．..．。。．.．．.．.。．．。.．。．..。．．。．．。72３责任制（1０分)。..。。.。。.．．．.．.．。...。．．。．.。.．。..．.。。。。.．．。。..。.．。．。．。。。。。。。。。.．..。。.．。.．.。。。..。。．。。.。.。。。.。。．。。..．．..。。.。.．。。。.．．.。。。．。。.。..．。。．。。.．.。．.．.．．。。．..。。...．。．..。．。．..。．。。.。..。。．..．．。.．。.．.．．.．．.。...．．．。。。。。.．。．．...。.．.。.．．．。。．.。．．。.．。。。..。。。。．。。．。1024目标与指标（10分)..．.．。。．．.．...．...。．。。..．。.。...．。.．。。.。。...。.。.．..．．。．.。．..。．。．..。．．。。。．．。.．..。.。。。.．。..．。．。．.。．。．．.。.。。．.。..．．．.．。．.．.．.。.．。.．。。...。．．。．..。。．。．。．．..。.。。.。．.．。。。.．..。。.。.．.．。。。。．。.．...．．。．。..．...．.．.。。。．...。。。。。．．。。．．。.．.．。.。.1125文件与数据控制（１0分）。。．。。。。．．.．。..．.．．。.．.．。。.。.．。。.．。．...。。。。。。。。．。。。。。.。..．..。.．。．。.。．..．。.。。。。．。.．．．.．。..。。..。.．。．。...．。。．．.．.。.．.。。。。．..。.。.．．。．．.。...。.．。。。...。。．.。．．．..。.。..。.．..．。．。.。..。．。.。。．.．。。。．。。.。。.。．.。..。．。。。.．．。。．...．。.。。.．...。．．1326流程变化管理(10分)...。。．。。.．.．.。.。..。．。。．。。．．。．..．．。．..．．。.。．..。。.．.。.。.。．．.。。．．。.．..。。。.。．.。。。.。。．。．。。．。..．.。。．。。．．。．。...．.。．.。。.。．.．.．。.。。.。.。。..．.．.。。.．。。。.．。..。。．。．。..。．。.．.。。。。。。..。...．．。。。.。.．。。..。．.．。。。。.。。。.．。。．.．.。．。。。..。.。。。...。。１６2７信息沟通与传播（10分).。.．.。。．.。。。。。.．。。。．.。。..．。。..．．.。.。。.．．．.。．。。。．。．。。..。。。。.．..．.。。。..。.。．。．．..。。。.。..．．.。．。.．．．..。。..。。.．。。。。.．．。。.。．．.．．．。。。．．．。。。.。...。．。.。．.。...。.．。.。。.。。.．..。．。。..．。.．...．.．．。。。．.．.。.．。．．．．.。..。．．．.。。．.．．。..。。．1828安全健康环境会议（10分）．．．...．．．。。..．。.．.．.。.．．...。。。.。。。．。.。。．．。..。.．。。.。。..。..。.。。。。..。．。。..。。。。..。。。.。...．.。。．．...。。.。.．．.。。．．..。．．.．.。。。。。.。。．...。。.．。。．。。.。.．.．。。.。..。。.。。．．.。．．。。。.．..．..．.．.。。.。。.。.．.．.．.。．.．．。...。．．．。.．..．．。...。。..。．．222９供应商与承包商管理（１０分）.。．...。．.．．。.．．。.．.。。．。。..．．。．..。。。...．．．．。．..。.。．．．..。。．．．．。。...。。..。．...．.．..。．．.．．。．.．..。。.．。。．.．。。．.。..．.。。。．..．.．.。.．。.。．..。..。.。。..。..。．。.．。。。。。．.。.。.．..．.。.．.．。．。。。。．。。．．。。。。...．。。。．.．．。。．.．...．.．．.．.。．.。．.．25210安全健康环境投入（9０分）．。．．。.．..．。．．．.。．.．..．。。．。.．.。。。。。.．.。.．。．。．．。..。...．。。．.。。。。。。．.。．..。。．.。.．.。..。．。．...。..。。．。。。。..。。。.．..。．。．。.。。..。．．.．。。．．。．。.。．．．。。．...．。.．...。...。．.。..。.．.．．。。。。。。。。.．．．。。。..。。。.。。.．。.。..。。．.。.。。。。.．．．。.．。。。．．。。.282１1工余安健环（80分）。。...．。．．.。。。。．.。．.．。．.．.。．．．.。．。.。．.．.。..。．.．.．。..。。.。.．.。。．。.．。．.．．。..。．.。。．.。。。。。。。．..．..．。。..．。。．．．..。..．．．。．.。...。．。。．。。。．.。.。．．。。。..。。.．.。.．．..。。。.。．。.。.。。．.。。.．.。.．.。。．..．。。。．。。。。．。。。。．．.。.．.．．。..．.。.。。。。。.。30第三单元能力要求与培ﻩ323１员工选聘(20分)..．．．．。.．．.．.。.．。。．．..。．。．。。。．.．.．...．。．..。。．。。。．．。。．．.．．。。.。.．。。。.．。.。。．.．．．.。.。..．．．..。...．．.。...。.。..．.．。。。。．...。．。。。.。.。。.。．．.。．。．.．。.。。。。．..．。..．.。.。。。..．．．。．。。。．...。．.。．．。。.．..。．.．．．。。．.。..．。．..．。。．.．.。．。.．.．.。.．..。。...。。．。。．.．.．.．.．．.。。32３２能力培训（30分）..．．..。.。.。。。.．.．.．。。。.。。。...。。.。。.．．。.．.。。．。.。.。.．。.。．.。．。.。。.。.。。．。.．。.。.。.．．。．。.．．．．.。..。。．。..．．．．.．．。.．...。.。．.．.。.。．..。.．。．.．。.．。.．。。.。。。.．．.。.。...．．.。。.。..。.．..。．。。。。。.．。。。.．。．。．..。。．。．。。．．.。。..。.．．.．..．.。..。．。。．。.．．。．．.．．。。。。。．。3４第四单元危害辨识与风险评估 384１风险评估总体原则(１0分）．。．.。．．..。.。．.。.．．．。。．．．．。．..。．．。．．。..．。.。.．。．.．。.。．．。。.。．...。。．。。.。。。。．..。.。。..。..．。。..。．。．。。．．。．.。..。。..．．。．。..。.。．．。。。..．。．.。.。.。.．.．。。。．。。..。．。．.．。.。..。．.。。。．．.。。．.．．．。。.。。。。．.。。。。．．。.。。．.。3842设备风险评估（３0分）。。.．。..。。..．.。．．..．.。。.．.。..。.。..。...。．。。。..．.。.。。。。。。...．。．．..．。..。．..．。。。．．。。.。．．．。。.。.．.．。。．。。..。.。。。。.。．...。.。..。。.。．．．.。。.。。．。。．.．.。.。。．．。．.．。...．。。。。。．.。．．。。.．.。。。.．。.。.．．.。。。。.。。.。.。.．。.．。.．。．。。。。。。．...。。．。．。。..4１43作业风险评估（3０分）．.．．。。。．.。．．。.。..．。.．.．．.。．.．.。。。。。...。..。。。。.．．.。。．.．.。．..．..。..．．。。．．.。..。..。．..。．。.．。。．..。。．。。．．．。。．.．...。..。...．...。。..。。..．．。．.。。。。..。..。.。。。。..．．。．。．。。.。...。。。.．。。。．.。．.。。..．.．.。.。...。...。.。．.．。。．．．...．。..．。。．.。．..。.．...。．４34４职业健康风险评估(３0分)..。。.．．.。．..．．．。。...。。.。．.．.．．。..。。。.。.。．.。。..．。．.．．。．．..。．。..。。。．．．。.．..。.．．.。.．。..。。．。。。。．.。。．。．．。。.。。。。.。。。。..．．..．。．。。.。..。。.．．..．．．．。．。.。．..．。。。。。.．。..．．。.。。。．.．..。。.．．。．.．．．.。。。．.。。。。。.。。。．。。。．。．.．．。..４745环境风险评估（30分）.。。.。．．...。．。。.．..。.。..。．.。.。．..．.。.。．.．。．。.。。。．．.。．。。。。．。。。。.。..。。．。．。.。．．.．.。．。.．.。．.．。...。...。。...。．.。。.．。。。。。。。.．。.．.。.．。。..．。...。.．．.．．.．。。。.．...．。..．．．。。．。。．..。．...。．．。．。．.．。。。．。..。．．．.．.。．。。.。．.。．.。。.。。。...。。.。..．。.。．．.．。．。．50第五单元工作场所管ﻩ54５１作业环境（10分）．.．．。。.。.．.。。.。。。.．．．．．.．．.。..。.．。．.。.．..。...。。．。.．。.。.．.。。。．..。.。。。。．．。。．。。。.．..。.．。.。.。.。。。.。。．．。．.。．。。。。。．.．.。。.。..。.．。..。.。。。。..．.。。。．．。.．。。。。。.。．...．.．。..。..．。．．。.．．..。。。。．.．．..。。。.。．。..。．。．.．．．．。.．。．.．。.。．。．．．．．。。。..。。。5452标识与颜色(10分）．。．..．。。。。．.。...。．。。．．。.．..。。．..。.。．。。．。．．.。..。。．。．.。。.。。。．..。..。.．.。.。.．。。。．.。...．。．.．。.。.．.．。.．..。.。。．.。．.。。．．。．。．．..。。。。.。。.．..．。．。。。.。...．．..．．..。。．。.。。。。．.。..。.．．.。。.。．.．。.。。。..。。．。。。.。。。．。．．。.。..．．。.。.．。.。．。.．。.。．。。5853划线管理（10分）。.。。.．．。.。。．.．．．．。。.。..。。...．..．。。．.．．．．。。..．。.。．..。．..。.．.．．。.．。。。．...．．.。.。.。．．.。．。.。。.．．.．.．.。。。.．..。。。。。．。。．。.．。..．。．.。.。。．。.。。。...。．．。。.。.。。。。.。。。.。．.．。．。。．..。.。．.．.．。。.．。．.．。。.。。。．．。.．．.。。..．．。．.．．．．。．．.．。.．．..．。。.．.。．．。。.。.．６054内务管理（10分）。。。．..．．。...。..。。.。。．．..。。..。．．。.．。.。..．..．。。。。...。．.。。..。．.。．.。.．...。.。。.．。．。．...。．。..。。..．。...．.．.．．．.。．．．.。.。。．.。.。．.。．．．。。...．。．。．..。。。．。.．。。．。。．.。.。．．..。．．.。。。．．.．...．。。．...．..。。。．...。..。。．．.。．。。..．。。。．．。.。．．。..。.。。..．。。．6２5５安保管理（10分）。.。.。.。．。..。.。。。。。。。。.。..．．．．。.．。.．。.。。。。。.。。.．...．。。.．.。。。。.．．。。..。。..．．..．.。．．。.．.．．。．．..．.．..。.。。．．．。.．.。.。．。.．。。。.。...。.．。。..．.．。。.．.．...。.。。。．．。。.。.。.。。．．.．。.。。．.。。．.．.．。。。。.．．..。。。.．.。.。。。。。。．..．．。。。.。。..。。.。。．。。.。63５６消防管理(10分)。.。.。。.。.。。.。...。.．.．。.．。。...。..．.．。.．．。.．．。．...。。．.．...。...。．．.．。.。。..．。。．。.。。...。...．.．．。。。..。.。..．.。。.。.．..。。.。．.．.．.．。．。.。.。.。．．..．。．.．。.．。.．..．.．。．．．．．。。．..。．.。．．．.．。．．．..。．。。。.。。..。．.。．.。．。。。。。。.．。。．．.．.。。。．．．。.．...．．。．.。.．。。66第六单元生产用具管 ７０６1个人防护用品(10分）．。．.．.．．。。。。.。.。.。.．．。。.．。。。．.．。。。。。。.．.。。.。。．．．..．。。。。。..。..。．．．．..．...。.。。。．。。．.．.。.．．。。。.．.．．。。。.．．。.。..．．。。...。．。。.。.。．.．。..。.．。。．。.．。.．。..．．...．.。。.．。．．．。．。.。。。．.．。.．.．。。。..。．。。．.。．．。．．...。．..。．．...。.．．。。。。。.．．。。..。。.．7０６2工器具（10分)。。...．.．。.。．。..．。．。.．．。.。。。。。.．．。.．。．。。。.．.。.。。。。。．．．．.。.。..。。。。..．。.。。.。．。．。.．。。。．。。．.．.．。．。．..。。．..。。．。...．.．．。。...．。.。.。.。。..。．.．．。．．.．。．。．。..。。．．.．．.。。。。。．．..。．。.。.。.．。。.。.。。．。.．.．。.．...．．.。...。...．.。．.。．.．。。.。．。.．。．。。.。。．..．．..．.73６3爬梯、平台及脚手架(10分)．.．.．。．.．。.。。．．..。．。．。.。。。..。。.．．．。．.。．.。。．。．..．。..。。。。。...．。．.．。．。.．。．．...。.。．．.．...。。。．．.．．．。.。...．..。..。.。.。.。。.。。..。...。.．.。。.。.。。．．.。.。。.。.。。。.。．。。...。．。．。...。．。.．。。.．。．.．..．。．...。．..。．.．.．。．。．。．..。7564仪器仪表（１0分)．。...。。．。．.。．.．..。。．．。。。...．．.。...。.．..．.。。。．．。．.。。．。．.。。。..。..。.．。。...。。．。．..．．。。.．。．..．.．．...。..。。..。..。．。。。。．。。。。。。。.．．．．．.。。。．.。..．.．。.。。.。。。。.。．。．。。。．。．．。。。.．。．。。..。．。.。.。。.。．.．.。..。.。．。.。。．。．．.。．.。.。．.．。。．。.．．..。．.。．。．.．．。。.。。。.７７6５用电设备（10分)。．．．.。。。。。．。。..。.。..．.。．.。。。。．.。．..。..。．.．。。。.。。.．..。。。..。.。。。．。．．．．.。。．。．.．。．。。。。。.。.。.。。．..。。。.。．。.。.。..。．。。.。..。。．..．。．.。.．。．.。．。..．.．.。。。。。.。。。.．.．．．。.．.。。。．..。.。.。．.．.。.。..。。。。．．.．。．..。.．.。。。．。..．。.。。。。．。．。.。．．..。．.。。．。．。7９66机动车辆（10分)。．。。。.．。.。.。．。．．．.．。...．。。.。。。.．.。．。．．．。.。．．．．。。...．.．。．．...。...。.。．...．。.．...．.。。。..。..。。.。.．。。。。。．．。.．．。。．．...．..．．.。.．。..．.．。.。.。。.。。．．。。。．..。.。．..。。.．.。..．..．...．.。。.．．。。．。．．。.．...．.。。。.．。．。．．..。.。．。..。。。。..。...．.。．。。．．.．。。。。.。。...。。．.81第七单元生产管 8４71运行控制(20分）。．.。..．。．。。。..。。.．．．。．．。．.．.。。。。．。.．。.。。。..．。...。。.．.．．。。.。。..．..。．．．.。.．。．．。．．.。。。．．。。.。。.。。。.．...．.。．。...．。。...。.。.。．。。.。。．。。．。．.。.。.。..。。。.。。。。.。．．。..。.。．。。。。...．．。。...．。.。.．。。．．。..．.．..。。...．。.。。..。。。。.。．。．..。。。.。．..．.。。。..。.。．。。。..。8472设备管理(２0分）..．．.。。.。。。。.。．．..．.．。。.。..．。.。．.。。.。。...。．。．。．．．。．．．。.。..。.。．。．..。。.。.。。.。。．．.。..。。。.．.．。。．。。..。。.。．。。。。.。．。．。。.。。．．.。.。．.．．.。。。．。...．。..。.。．.．..．。。。.．。。。．.。。。。。。.。。.．．.．．。.．..。...。。．。.．．..．。。.。．。。..。．。.。.。。。．。.．。.。..．.。．．．．。..。8673特种设备(20分）．.．。.。．。．。。．.。.．.．．．。.。．.．．．。。．．.．。．.．．.．。。．．．..．。。。．。。.。。．。。.。.．...。。。。。。..。．。.。．...．。。.．.．。.。．.．．..．。．。．。.。。.。.。.．..。．。..。。..．。．。..．。．。.．．..。。.。．．．.．．。.．。。。..。..。．..。。..。．。.．.。。．。。.．。。.。。...。.．．．．.．．．．．..．.．。．..．．..．.．..．．。．．．。...。．。。9074新改扩项目管理（20分)。。...．。。...。.。...。．．..。.。。．．.。..．.．。.。。．。。．..．.。．。。..．。．．．．。.．.。．。.。.。。.。．..。。。．..．。.。。..．．.。。..。。．。．..。。．。。.．.．.。。．.．。．。.。．．。.。.。.。。。．．．。..。。．。.．。.．..。.．..。．..。。.．。。．．。．．。..．。..。.．.。．．．。。..。．．.．。．.。。．.。．。。。.．.．.．。.。。.。。9３75作业过程控制（２０分）。。.。.。.。。。。．。..。.。.。..。...。。...。．。.。．。．.．.。．.。．.。。.．。。.。。．。。。。..．.。．。．．..。.．..．。。．。．．.。.。。。.。。．。。。．．。。。．.。.．...。.。．。．。.．。．．。.．.．。..．...。.．。...。..。。。。。.．。．..。..．.．．.。。。。。。．...。。。。。。.。。．．。.．。。。。..。。.。．...。。...。．。.。..。．.。.．..。.．．95７6危险物品管理（10分)．.。。。。。。..。..。..。．。．。。.。。。。。。。...．。。．。．..．。。。..．..．．.。。．.。。..。。．。。.．。．．。。...。。.．.。。.．。．．。。..。。。。.．.。。...。。。.．.。。。。.．。..．．．..．．.．．。．.。.．.．．..．.。。。。.．。。.．。。...．。.。。.．。。。..．..．。．..．.。．.。...。．.。．。．.。...．。。．.。.。..。．。．．...。。．。.．9877采购与仓储（10分).．.．.。。.．.．．。。。。．。.。。。．...．。.。。..。．．．.．．..．。.。．。。。...。。.。..。。..。。.．...。。.．．.．..。。．．。..。。。。．.．。...。。．.。.．.。．。．.．．。。.．．．。..．。。．.．。。..．。.．。.。..。．.．.．。。。.。．。。.．。。。．。.．.。..．..．。．．...。．。.。．．.．．．．．.．.。。。.。．。。..。。。..。。．．。．．。..．..．..。.．。.．...１０4第八单元职业健康系ﻩ1118１职业健康管理（20分）。。.。.。。．．。。．。。.．.．。。。。．．．..。．．.。。。.。。.。．.．。。。．．.．．...。.．。．．．。.。。。.．．.．．..．．．．。.。．。。。.。.。.．.。．。。。．。.。...。。.．。。．.。.。．．...。．.。。..。。。．．．．。..。．.．。。．。.。。.．．..。．.。．。。．．．...。．。..。.。.。。．..。。..。．。..．.．..。。。。．。.．.。．...。.．。..11182职业危害监测与医疗（10分）.。.。..．．..。．..．。．。。。．．.。．。..．．.。。.．.．。.。..。.。．。．..．.．.．...．。。。.．。．。..．..．。。．。.。.。。.．。。．。．..．。．。.．．.．．。.．。.．。．．。。．。.．．。.。.．..．。．..。．。．．。。．．...。．。。。。．．。.。．。．。．.．。.。。..。..。。。。。。.。..。..。．．。．．。.。..．。.．．.。.．。．。。.．.。.．１14８3人机工效(10分).。。．．..。。。。。。。.。．。..．．。．。．.。.。．..。。。.．。.。．。．．．。..。..．.。。.．。．.。。.．．.．．。。。．。.。。..．．.。.．.．。..．。．。。.．.。．．.．...．。。.．．.。．..．。.。.．．．。.。．。.。．．.。..．。...．．.．..。。．。.。。。．。．．．.。.。。．．...。..。．．。。.。．.．.．。.．。。..．...．.。。。。。.．..。．..．。.．.。.。．...。．.。116第九单元环境保ﻩ11991环境管理(２０分)..。.．．。。。。．．．.。．..。..。．．。。．．.．．.。.．．．..。.。。。。.。.．．.。.．.。.．。。。.．.。.。.。。。。。..．。.。。..。..。.。。．.。..．。。。．。..。.。.。．。.．.。。。.。。。..。。。。..。。．。。．．。。...．。。.．。..．。。．．.。.．．.。。。。．.．。．。。。。.。。。．.．.．.。.。...。．。。..。.。.．。．.．...．.．．.．。.。。.。..。。。。。．。．。。．..。．.。１1992废料管理(１0分）．.．.。。。。．.。。．．．.。。.。．．。.。．.。。。．。。..．。。。．．。.。．。．.。..。。．。．..。.。。.。．.。。.。．。。.。．.。.．..．．。．.。。.．．.。...。。.。．．。..。.。..。．.。．。.。。．.。。．。.。。．．。。。．。．.。.．．.．..。。．。。．。.。。。。。.．．.。..。.．。．.。．。。。．.。。。。。。.。...．。.。..。．．。.。...。。.．．．．．..．．．。．。..。.。。。.12293节能减排(１0分)。.。...．。．。．．。.。...。.。。。。.。．.．.。．。..。．。.．．。.。.。。.。。..．。。．.。。.．。。.。.．．。。.。。。.．。..。.。。..。。...。．.。。。..。．。...。．．.。。。。..。..。。。.．.．．．.．．..．...。..。..。.。。.．．。。.．.．.。。．。。．...．...。.．.。。。．．．..。。。。。．..．．。．。。。.。..。。．.。.．.。..．。.。。。。.。。.。．.。.．１23第十单元行为管ﻩ1251．１风险行为调查(10分）..。．．．．．。。。．.。.．．.。.。.。．.．。..。...．.。。.。.．。。.。。．。．。.。.．。.．。。..。.。。．.。。。..．．。。．..。。.．．.。.．。。．。.．.．．．．。．．...。。。．。.．．。．．..．．。．．。。．．。.。.．．..．.。．.。．。．.．。．.。。．。..。。。．。..。。...。.．。．.．。．．．...。.。。。．.．。。．。。。。。..。.。..。．.。．。.。．.．．。．.。.．.。.。.1251。2风险行为干预(2０分)。..．..。．。．.．.．．.．.．。。．..。。.。。.。.。..．。．。。。..。．.．。。.．..。．。。..。.。...．。．。。。...。。．．..．.。。.．。．．。．。.．.．．。。。．。．．。。.．．．。..。..。。。.．．。。.．。。．．.．。。．.．．.。.．．．。．。。。。．.。。。.。．。。．.。.。．．..．。。。..。。.。．.．。．.．.。..。。。。.。。。.．．。.。.．.。.。。。.。１２8第十一单元事故事件管 １321。１事故事件报告（10分）...。。。...．..。．．。。。．。。.．．..．。。。。。。。。．.。。。。．．。.．。.．.．。．。.。．．．..．。。。。。.。。.。。.．。．．．．。..．。。．．..。。.。。.。．。..。.。.。。.。．．。.。．．...。.。.。。。..．.。．．..。．．．．．。．．。。.。．.。。。．.。。。。。.．。。．。。...。。．．。。.．.．．。．。..。.．．。．．.。。。．。．..．。．。．.．．。1321.２事故/事件调查（２0分）．.。．.．...．。。．．..．。．。。.。。。．．。．．...。.。．。。。..。.。..．。。..。..。。．.。．...．。。。。．。.。．．。..。．。。．.．。..。.。。.。.．．。．．。。。..。．.。．.。..。。...．.．。。.。．.。．．..。。.。...。.。。.．.。.。．．．．．。...。.。。。..．。..。.．..。。．。。。。.。。。.．．。．。。．。...。。。．...。。。。.。。．.。13４1。3事故/事件统计与分析(１0分）。.。．。．。。.。.．。。.．．．。。..。．。。．。．..。。.。。.。.．。.。.。。.。．。。．。。..。．。.．．．．。．.．..．。。．。..．。.。．。。。．.．。．.．.．。．。．．。.．。．..．。．。。...．。。．．．.．.。.．。。．．.。。.．..．。．。..．.。．.。．．。。..．。。．。。。。.．。．。.。．。。.。.。。。。．。．..。。.。.。．．.。.。．..．．。．。.。...．.。．。。。1381.４事故/事件信息沟通与回顾（10分）。．...。．．．。。．。．。。。。.。。．．。.．．。.．．.。．．...。。.。．...。。。。。．．．.．．.。．．.．..。．.．．.。.．..。.。.。．。。。.．．。.。．..。。．.．。．。。。。。..。..。..．。。。．。。.．.。。。。。.。.．。.．。。．．。．。..。。.．．.．。。．。.。。。．。..。。。。．．.。.。..．。.。。．.。．.。。.．．。．．。。。.。．．142第十二单元应急管理与响 １４51．１应急准备管理（２0分）.。.。。.。。。..。.．。.。．。．.。。.。．.。。.．。。．。．．．。.．．。..．。.．..。．。.。．。。．.。。。。.．.。。.．．。。．。．．..。．..。．。．．.．．。。．。．。．。。。．.。．．．．．。...．...。.。.。.。。．。。。..。。。。.。．..。.．。.．。．.．。...．。.。．．．。．．。。。。..。。。。.．。.。。。。..．..。..。.。.．..．。。。。.．.。．．．．。..．。。.。。。.1451。2应急预案(1０分)．.。.。．．。.．．.。。．．．．．.。。。。。。。。．．..。.。。。.．。.．。..。.。。．.。...。.．..．。.。...。．。．。..．。.．。.。．.．。。。..．。．。。.．。．...．..。.．。.．..。。.．。。。..．.。.。..．．.。。.。．。。.．.．...．..。。.。．．.。...。.。．..．。．．..。.。．。．.．..。．。。.。。.。..．。．.。..．。.．.。．.。。。..。．。．。。．。．。。。..。..１48１．3应急响应(1０分）.。。。。.。。。。..。．．.。．.。。．．...。．.．．。。..。。。.。。。。..．.．..．..．.．。.．.。.。.。。..。。...。.。．。。。.．．．.。。。。。。..。。。...。.。.．．.。．．。。．.。。．。。．.．。．..．．．..．．．。.。。.。。..。.。。。．..。。．。...。...。．..．．。．..．.。。.。．．．。..．。。。。。。...．。．.．.。．.。.。．．．..。．.。．。.。。．..。...。．。.1４91。４应急装备与相互支援（10分).。．．..。。。．。。.。。。。。.。。..。.．.．．．。．.．。。．。．。.。。．..．。．．.。．。。．．。...．．。.。．...．．。。.．。。。..．。。..。．。。。．．．。．。..。.．．。.。.。．．。。..。．.。．．．.。.．.．．.．．．．．...．.。。..。。。.．。．.．.．．．..．..．．...．.。．..。．.。..．。.．．。.．。．。．。．。。152第十三单元监测与纠正预ﻩ15５1．1检查（2０分)．。..。。．。．．..。。...．.。．．。.．．。。．..．。。。。．。。。.。..．.。。。.。．。..。．．。．.。。.。..。。..。．。．.。..．..．．．。．..。.。．.。。.。。.．。。.．.。．。。.．.．。。..。.。．．。。．。.。.。．.．．．。..。。．..．.．。．..．。...．..．．．。．.．.．...。．。。。。.。．.。.。。。。.。.。.。。...。。．．．．．.。．。..。.。.。。.．。。．．．.．。．。。。.．．.。。.．．1５51。２绩效测量(２0分).．．..。.．..。．。.．。。．。.。。.．。.．.。。．.。．。．。。.。.。。．。.．.．。..．..．．..．..．．。..。.．。．.。．.。。。.．。。。。。.．。。。。.．.．。.。。．．.．。。。．．。。。．.。..。．．。。.。。．．。。..。.。.．。。.．.。...。．．．.．。。。。。．．.。。。.．。．．。.。.。.．。。。.．。..。．.．．．．．..．..．。。.。..．。.。。。。。.．．。.。.．。．。．。。..。..。。。。.．．。．.１581。3纠正与预防系统(20分）。.。．.．。.．。。。...。．．。。。．.．.．..。.。．。.。.。．。.．．.。．．．．。.．.。。。．...。。.。．..。.．。．。。。．.．。..。．．。。.。.。．。．。...。．。。.．。。。。..。.。．.。.．.。.．．．．.。。.．..。．．。。.．。。．．.．.。．。。。。．。．．。。.．...．。．。。.。．.．...。。。。。。。..．．．．．．。。..。.．。。。。．．。。．。.．．.。．。．161附：安健环管理体系评估员基本要 163第一单元ﻩ理念与方针1。１理念（１50分)目的:体现企业员工在生产、生活等活动中所秉持与追求的安全健康环境理想与信念,反映员工对安全健康环境的态度、思想与基本价值观,为员工提供正确的行为规范与行为指引。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分Ｐ理策划与准的全面性充分性•企是否立了念管标准？标是否盖了念的达沟、回等环进行理?•企是否理念传达沟通、回等环明确职责人员?•文查阅•归管理部门１5Ｄ理的传达与通情况•企是否取公的理?•是向企员工相关传达了公理念？•文查阅•抽询问•员工•相方30C理传达与沟的依从程度•企是否过下方法达理念？

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网媒介

新工培训•理是否领企日常全健康环管理作，括管标准作业制、工行及企安全化建？•文查阅•抽询问•现验证•领层•员工45A员对安全健环境理念熟悉与理情况•员熟悉理解全健环境理念程度？•员对理的认情况何?•抽询问•员工60１．2方针(17０分）目的:为企业实现安全生产,控制风险，满足顾客、员工、社会与其他相关方需求提供焦点与方向。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P方策划与准的全面性充分性•企是否立方管理准?标是否盖方的传沟、回等环?•企是否方针传达沟通、回明确职责人员？•文查阅•归管理部门17D方的传达与通情况•企是否取了司的针?•企是否员工相关传达了公方针?·企最高理者否依方针的内做出健环诺?•文查阅•抽询问•最管理者•员工•相方34Ｃ方传达与沟的依从程度•企是否过下方法达方针？

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新工培训•方是否于指企业全健康环日常理？•文查阅•抽询问•领层•员工51A员对安全健环境方针熟悉与理情况•所员工否熟并理安全健康境方?•员对方的认情况何?•方、承与现安全康环境管的相性如?•抽询问•员工68第二单元组织保障管理评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P法法规与其要求管理划与准备全面性与分性•企是否立了律、规和其他求的理标？标是否盖了律、规与他要识别获取融入回顾环节?•企是否法律法规其他要求识别获取融入回顾环节确了责与员？•文查阅•归管理部门10D法法规数据建立情况•企是否立识与获法律法规其他求的道?•企是否照程进行法律法规其他求的别，建立用于业的律法清单数据？•当律法和其要求化时,企是否时识、获并更法律规清和数库？•文查阅•各门２0法法规与其要求与企管理的融情况•是将已别的律法与标准融企业系统标准程序？•企是否需对工进法律法规训?•文查阅•各门法法规依从检查•企是否确法法规依从性检的检项目检查准？•企是否据要实施律法规依性检？•文查阅•各门C法法规与其要求数据建设的依程度•法法规其它求数库是否包：国法律法规省部及地法规行业准及级部的要等？•法法规单更的及性和充分如何？•文查阅•各门３０法法规与其要求融入业管理的从程度•适于企的法法规其它要求否完融入了企的标、程中?•企是否据法法规其他要求变化况对理标、程进行订？•文查阅•各门法法规依从检查依从度•企是否据已定的查项目及查要完成律法依从检查?•检或评出的符合，是否予纠正？•文查阅•各门A法法规与其要求的依度•已别的律法与其要求融入业系、标及程的全性和分性?•企及企员工否存违法行为？•文查阅•抽询问•现验证•各门４02．2机构设置与人员任命（100分)目的：为企业安全健康环境管理提供必要的资源保障，包括机构设置与人力资源的配置。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分Ｐ机设置与人任命管理划与准备全面性与分性•企是否立机的设与人员任管理准,明确职责人员?•文查阅•归管理部门10D机设置情况•企是否立了全健环境委员？•企是否据法法规求设置安健康境管机构配备（专职）安健康境管人员?•是建立全安生产督管理网？•是为机的运提供人力、物、时等资保障？•文查阅•归管理部门20人任命及管理•最管理是否高级理层中任了安健康境管者代?•最管理是否书面命下列人?

安环管人员

安环代表

消管理员

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事/事调查员

应管理员

内评估员•以被任的人是否受了相应培训？•安环代的职范围否已用平图或面指并在作场展示?•文查阅•各门Ｃ机运转的依程度•安健康境委会人的组成情如何？•安健康境管机构员的配置否充，日运转否满相关定的求？•是定期开安健康境委员会议？•当生重安健事件重大安健决策,是召开全健环境员会议?•文查阅•职部门30人管理的依程度•任书是由最管理及接受任的人互相字？•被命的员是参加下列相关训？

安健康境管体系培训

危辨识风险估的训

安环代培训

根原因析技培训

安环管体系估员质培训•依法律规要,被命人员是持有关的格证？•安环代的设是否理，是否按5０:1进了配？•文查阅•职部门A机与人员管的效力•各安健机构否有运转？•被命人是否楚被命职位的责与务？•被命人的能是否足管理的求,•所安健代表否都悉负责区的各危害管控施？•企的员是否清楚自区域的健环表？•文查阅•抽询问•现验证•各门•领导•员工4０2.３责任制（130分）目的：确保企业内安全健康环境的职责、权限得到规定和沟通。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P责制建立的分性与有性•企是否立责制管标准？标是否盖了任制制定沟通培训回顾环节？•企是否责任的制、沟通与顾等节明了职与人?•企是否立拒程序让员工有拒绝在安健康境问的工？•文查阅•归管理部门13Ｄ责制的制定•企是否照标要求立各级岗人员健环任制？•企责任的建是否于风险评的结？•文查阅•抽询问•各门•员工２6责制的培训沟通•企各级员是就安健康环境责与限逐进行通?•企各级工是接受有关安全康环职责培训？•拒程序否向业的有人员传与沟？•文查阅•抽询问•各门•员工责制的测量回顾•是定期各岗人员安全健康境职的落情况行测？•企是否期回安健各岗位职的适性?•文查阅•职部门Ｃ责制培训与通的依从度•企是否保员拒绝风险问题到正地、平地查处?•各人员否清自己安健环职?•抽询问•领导•员工3９责制测量与顾的依从度•企对各人员健环责落实情进行量的况如？测结果否纳绩效核?•企是否于回的结更新相应位安环职?•文查阅•职部门A责制是否得落实•是做到事事时时处处有人责？•各人员健环责的行效果如?•各人员责任的理程度如何？•文查阅•抽询问•各门•领导•员工522.４目标与指标(11０分)目的:明确企业、部门、个人在安全健康环境方面所期望达到的结果。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P目指标管理划的全面与充分性•企是否立目与指管理标准标准否涵了目与指的设、实、监、回等环?•企是否目标标的立、实施检测回顾环节确了责与员？•文查阅•归管理部门11D目指标的设立•设的安环目是否于企业的际情？•企是否目标行了解？分解程是基于险评的结?•企分解指标否与际工作进了结?•文查阅•各门２2目指标的实施•企是否定了现目和指标的施计？包:

确完成标和标的间范围

制可跟的实计划•各门、位、组是知道自己目标标?•企是否实目的实计划？•文查阅•抽询问•归管理部门•各门目指标的监测•企是否据目与指的特点明相应测量法或段？•企是否目标标的成情况进动态测量跟踪？•文查阅•各门目指标的回顾•是对测结果行了计分析?•是根据业风的变、测量结及时整安环目指标？•文查阅•各门C目指标实施依从程度•企各层是否有制完成指标实施划?•各级制的实计划落实情况？•实计划否随变化况进行了态调？•文查阅•各门33目指标监测依从程度•目指标到有测量况？•是将测的结纳入效考核？•文查阅•各门目指标回顾依从程度•统分析否涵所有测量数据？•企是否目标指标完成情况员工分沟？•各级目指标否随测量结果动态化？•文查阅•各门Ａ目指标的效力•目指标解的学性何？是否效驱企业健环理?•企目标标的成情及效果如？•员是否解其为对业安全健环境标与标完的影？•文查阅•抽询问•各门•员工４４2．5文件与数据控制(1００分)目的：为安全健康环境管理体系的运行提供依据,确保其有效运行并受控.评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P文与数据管策划的全性与充分性•企业是否建立文件与数据控制管理标准？标准是否涵盖了文件的制定、发放、更新、废止、回顾等环节明确据的制?•企是否文件制定发放更新、废止、回顾等环节明确了职责•文查阅•归管理部门10与员？D文的制定•企是否于安健康境管理需制定健环理文?•安环文在发前，写人员是就其宜性行试观察?•文查阅•职部门20文与数据的制•企是否受控方法理安健环件？•企的安环文与数是否按要进行保存？•企的安环文与数是否按既的流及时有效流转？•文查阅•抽询问•各门文的回顾•企安健文件否定回顾?•文查阅•职部门C文制定的依程度•企建立健环件时否考虑下的因或要：

法法规求及家地和行业准

风评估果

管流程控制求

与业发相关外部息

资及能要求

企的管惯例•企安健文件否涵管理标准技术准、业标？•企安健文件发布由编写人就其宜性行试观察比例？•文查阅•职部门30文与数据控的依从程度•各门获的安环文是否充分有效？•企新发的安环文得到宣贯比例?•安环数按要保存况?•文查阅•抽询问•各门•领层•员工文回顾的依程度•当业内环境条件生变化（职能化、作流变化法律规变等)，企是否安健文件行回、修、增、废?•文查阅•职部门Ａ文与数据管的有效性•企安健文件充分、系统性何？•企安健文件实用如何？•安环数与记是否全完善？•文查阅抽询问•各门４02。6流程／变化管理(１00分)目的：实现安全健康环境风险管理流程优化。识别并控制变化带来的风险.评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分Ｐ流与变化管策划的全性与充分性•企业是否建立了流程/变化管理标？•文查阅•抽询问•归管理部门1０D流管理的实施•复的重的高险的务、工项目作业否建控制流程？•上流程否闭并足PＤＣA的要？•文查阅•职部门20变管理的实施•企是否发生变化行了识别评估影响制定相应风险制措？•是建立踪机对变管理的闭情况行监?•企是否变化出的险控制要融入相应管理准、术标、作标准？•文查阅•职部门C流管理的依程度•企对复的、要的高风险的务、作项和作建立制流的比？•企上述务、组项和作业按程执的情？•将险评与各理流进行衔接比例？•企是否期对程进回顾？•文查阅•抽询问•各门30变管理的依程度•员是否能及获取场风险的化信？•员是否清楚项风变化的处流程？•当化发时，业制的风险控措施行情如何企业变化险控要求入到应管标准技术准、业标的比？•文查阅•抽询问•各门Ａ流与变化的效性•企的流是否洁、通?•企对变的识、评、控制的分性有效如何?•文查阅•各门40２.7信息沟通与传播（120分）目的:确保企业快捷、有效地交换与传递安健环信息.评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P信沟通策划渠道建立充分性及面性•企是否立信沟通传播管理准？•企是否别沟对象建立沟通道，确沟程序沟通序是包括通的式时内、职及信的处方法？•企是否立了理化议制度听取工和关方意见建议？•文查阅•归管理部门1２D内信息沟通•领层是每月员工安健环重要容进计划对话?•企是否照既的沟程序、沟渠道员工行沟?至包括：

安环理、方针

安环目指标

安环职责

风数据

管标技标准作标准

事事件况

流变化

企是否建立沟通道进行护、新？•文查阅•抽询问•各门•领层•员工2４外信息沟通•企是否沟通序要及时、有地将关信向政、相方进传递以获外部源的支持？•是根据险控要求针对识别外部通单，利确定渠道与外单位行信沟通?•当部单发生化时企业是否时更沟通道，确保通的畅？•企是否期或要时织召开供商、包商会议以控相关给企带来风险？•文查阅•职部门•相方合化建议•企是否标准求设合理化建箱或他渠？•员是否悉、解合化建议的出渠、接程序？•企是否集并程序理员工提的合化建？•企是否收集合理建议进行析，将分的数输出纠正防系、管评审环节？•文查阅•抽询问•归管理部门•员工C内信息沟通依从程度•计性对是否足以要求?

一一

提做好通准备

处特定或与工相的安健问题•企按沟程序沟通道进行沟的比?•文查阅•抽询问•职部门•员工36外信息沟通依从程度•企向政、相方传信息满足通程要求比例？•企向承商和应商确企业的险管要求进行全技交底比例？•当业的大危源、种设备变时，当地府部进行备的例?•企基于险控要求召开供应、承商会的频是否足要?•文查阅•各门•领层•相方合化建议管的依从程度•员对企合理建议管理模式可的例？•员参与理化议的例如何?•针员工出的理化议得到正处置比例？•是将处结果程序求与员工行沟？•企基于理化议数的统计分是否分,计分结果输出象是全面?•查记录•抽询问•各门•员工A安环信息的通是否快、有效•各安健信息否按时间节点求准地进了传？•外安健信息通是顺畅？渠是否定、效？•供商与包商否知企业的风及控要求？•企是否时有地获供应商与包商企业来的险？•员是否极参合理建议？企是否真对员工出的理化议?•合化建的质及实的有效性何？•文查阅•抽询问•职部门•相方•员工４８2。8安全健康环境会议(１2０分）目的:为安全健康环境信息沟通,协调解决安全生产工作中存在的安全健康环境问题提供良好平台。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分Ｐ安环会议策与准备的分性与全性•企是否立安健康境管理标?标是否盖对议的准备实施记录问题踪等理环?•企是否确安环委会会议安健分析、专会等议的间方内容记等要？进规定?•企是否程序保员或安健环表参安健委员议、类安环会？•文查阅•归管理部门12Ｄ安环委员会议管理•安环委会议否有健环代表加？•是定期开安环委会会议会议容是包括查安环工进展确定展方，协解决在的健环题等容？•文查阅•职部门24安环分析会理•安环分会是定期开？是否注到下内：

督落实度安环措计划的度执情况

对月安环工情况行分析回顾

对月风控制施实效果进评估

对响安环目指的风险进分析

协布置度安环重工作•文查阅•职部门安环专题会理•是针对定的健环险,及时开安环专会议？•企是否对风评估安健环检、管评审体系估发的共问题时召安健专题议•文查阅•职部门Ｃ安环委员会议管理的从程度•是形成议纪并保？•会纪要否包工作目清单（行／建）并安健委员主任最高理者发（或定的人员)?•会决定项匹有行计划的比？•对议决事项行跟的比例？•文查阅•各门36安环分析会理的依从度•是形成议纪并保？•会纪要否包工作目清单（行/建)并指定人员踪落？•会决定项匹有行计划的比?•对议决事项行跟的比例?•文查阅•各门安环专题会理的依从度•会是否成会纪要保存？•会决定项匹有行计划的比？•对议决事项行跟的比例？•文查阅•各门A安环会议解问题的效力•安环委会会、分会、专题是否效地决会提出安健问题?•制的行计划否有执行？•对解决题采的处方式如何是否足会决定要求?•文查阅•各门4８2.9供应商与承包商管理（１70分）目的：管理与供应商和承包商相关的风险。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P供商与承包管理的策划•企是否立供商与包商管理准?准是涵盖应商/承包的选合管理过控制、评/再价等节?•文查阅•归管理部门17D供商与承包的选择•是对供商和包商入企业所来的险进识别控制？•企在选供应与承商时,是参考履约价的果？•文查阅•职部门34供商与承包的合同管理•合/协可有定承商必须遵企业安全康环要求?•供合同否明危险学品供应需要供产品ＭSDＳ的求?•文查阅•职部门供商与承包的过程控制•企是否承包进行场检查?•在应商承包进入场工作前企业否进了安技术交底？•企项目责人否与应商和承商定举行议，沟通安健环ﻩ表?•在可供商与包商工使用企设施，是对其行特要求／意的培？至包括下内容：

操规程

应预案现场置方案

执任务体的健环序

任涉及安健危害风险

事报告求

个防护备要求

许程序•文查阅•职部门供商与承包的履约评价•企是否照标对供商与承包开展履约价?•履评价内容否包供货、工或服期间其安环表?•文查阅•职部门C供商与承包的选择的从程度•对应商承包进入业所带来风险行识和控的比?•企在选供应与承商时，参了履评价果的例？•文查阅•职部门5１供商与承包合同管理依从程度•合中已明确双方健环责任义务比例？•合满足家法法规求的比例?•文查阅•职部门供商与承包过程控制依从程度•对包商施现检查频率满足准的例？•检发现问题否及进行了反和跟?•企项目责人否与应商和承商定举行议？•供商与包商安全康环境表是否为评的一分,些信是否为供商与包商来被择的据？•在可供商与包商工使用企设施就定要/意对其进培训比例？•外员工照程使用备设施的况?•文查阅•职部门供商与承包的履约评的依从程度•履评价员是包括健环管理员?•履评价结果为供商与承包选择据的例?•文查阅•职部门A供商与承包管理的规性•供商与包商择过的规范性?•选的供商与包商安健环表?•文查阅•现验证•职部门•相方6８供商与承包服务过程的风险控情况ﻮ•供商的品是满足险管控要？•承商在同期是否生安健环件？ﻮ•文查阅 •职部门2。１０安全健康环境投入（90分)目的:确保安全健康环境生产所必需的资金投入。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P安环投入标的合理性•企是否定安健康境投入管标准标准否涵安全康环的投、费支出管理环节?•企是否保每在固资产更新技术造资中提一定用用改善动条？•是依据险评的结，确保费投入及时合理充分？•文查阅•归管理部门•职部门９D安环费用支出•企是否据风评估从以下几面确风险制费?

工与技改造入

安健康境管投入

个劳动护用投入•在定安环费支出是否进行经济分析？•文查阅•职部门18安环费用C 支的依从程度ﻮ•安环资的到情况?•安环资是否额得使用？•是存在健环金被用现象是否户专?•确风险失费时是考虑了以方面?

企支出受/疾费用

人援清和恢事故场所生的用

新充人的培和受/疾病人的再训所生的用

事调查(包为调分析事而需模拟现事现场发生费用）

在故事期间换、理设备设施发生费用

法征收罚款处罚赔偿

恢受/生工人治疗用

生中(援＆修期间）的损失

受故影降低工积性工作率/效低导的损失•文查阅ﻩ•职部门ﻩ27安环资金A 使率及有效性

•安环投资金使用?•安环资投入有效？

人意识变化

现、设安全提高

员与相方对业安环管理满意度ﻮ•文查阅•抽询问ﻮ•职部门36•员工2.11工余安健环（80分）目的:促进企业员工提升工余安健环的意识并加强防护，产生安全健康环境社会效应。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P工安健环管策划的充性和全面性•企是否立了余安环管理标?标是否确了余安环管的途和方?•企是否工余健环理明确了责与员？•文查阅•归管理部门８Ｄ工安健环沟通•工事/事是否报告进行分析？•针工余健环露出风险是否制定应的施？•文查阅•职部门16工安健环宣传•企是否工余健环识进行宣?•员培训否包工余健环内容？•文查阅•抽询问•职部门•员工Ｃ工安健环沟的依从程度•员知道余安环事事件上报道的例?•针工余健环露出风险已经取了制措的比？•文查阅•职部门•员工24工安健环宣的依从程度•工安健宣传内容否全面？•是在醒的地进行工余安健的宣?•文查阅•抽询问•职部门•员工A企员工的工安健环意和防护技是否得到高•员工余健环识是得到提高？员工余健环识和识是提升?•文查阅•抽询问•员工32第三单元能力要求与培训3.１员工选聘(200分）目的:确保所有选择的员工与工作岗位的特定要求相适应,并有效执行。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P员选聘策划充分性和面性•企是否立员选聘理标准标准否明的流与要？•文查阅•归管理部门20Ｄ岗说明书的制•企是否制了位说书?•岗说明是否括员完成工作务所的身条件求?•文查阅•抽询问•职部门•员工40员选聘•企是否年就有岗人员能力况进风险析，以此为人选择据之？•在择员过程,是进行慢性的辨，并相应处理政策？•新工选前是按规进行体检?•在工聘之前是否其申请工时所述的质和力的效性行了查并为聘的参?•文查阅•抽询问•职部门•员工C岗说明书的从程度•所岗位否都制了位说明书？•编的岗说明身体件和职业康要的比?•文查阅•抽询问•职部门•员工60选的依从程度•聘的员符合位说书要求的例?•对用员进行质和力检查的例?•按定进聘用体检慢性病识的情？•员选聘录是齐全？•文查阅•抽询问•职部门•员工A员与岗位的配度•所岗位配的工的任度?

年龄

知结构

经与技能

健状况•企是否在岗人员置不充分情况？•企是否在由员工岗位不匹而发的事/事？•文查阅•抽询问•各门•领层•员工803．2能力培训(３0０分)目的：赋予员工执行安全健康环境管理体系的知识、技能与经验,使其胜任工作。评估环节评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现分数证据赋分实得分P能培训策划全面性与分性•企是否立能培训理标准标准否涵能力训需的识与分、培的执、培的跟与回等管环节？•企是否能力训需的识别与析、训的行、训的踪与顾明职责人员?•文查阅•归管理部门•职部门