经典知识-产权培训课件

经典知识-产权培训课件第一页，共68页。知识产权培训课程广西知识产权交易中心欧先生地

址：南宁竹溪大道43号荣桂商厦B座3楼联系方式二页，共68页。课前案例问答“一入电信深似海从此手机不好买！”与2015年“中国史上最高反垄断罚单”有何关系？

2015年9月，“贵港通”微信公众号最近先后近10次擅自转载南国早报的文章被约谈！第三页，共68页。今天跟大家交流的内容一、知识产权概述二、专利的意义三、专利挖掘浅议四、企业的专利管理与运用五、知识产权评估六、知识产权质押融资第四页，共68页。一、知识产权概述第五页，共68页。

1、什么是知识产权公民或法人等主体依据法律的规定，对其从事智力创作或创新活动所产生的知识产品所享有的专有权利，又称为“智力成果权”、“无形财产权”，主要包括发明专利、商标以及工业品外观设计等方面组成的工业产权和自然科学、社会科学以及文学、音乐、戏剧、绘画、雕塑、摄影和电影摄影等方面的作品组成的版权（著作权）两部分。第六页，共68页。研发成果报告、论文、心得、软件、文件著作权产品或方法发明內容专利产品名称商标內部技术资料、操作手冊、技术诀窍、管理方式商业秘密2、研发成果知识产权表现形式第七页，共68页。3、知识产权种类专利（PATENT)商标（TRADEMARK）版权(COPYRIGHT)商业秘密（KNOW-HOW）其他知识产权(OTHERS):集成电路布图设计原产地保护（如容县沙田柚、田东芒果）第八页，共68页。4、知识产权（专利）的历史专利制度的萌芽阶段:1474年，威尼斯联邦共和国颁布了世界上第一部专利法。现代阶段:1624年，英国《垄断法案》，现代化雏形的第一部专利法。国际化阶段

1883年《巴黎公约》WIPO：《PCT》，提供国际间的合作。WTO：《TRIPS》，规定了保护的最低标准，以及争端解决机制。第九页，共68页。专利：一种“无形资产”；实质：“公开”换取权利；目的：有效阻止他人在没有得到允许的情况下制造、使用或销售该专利产品。

5、专利的概述第十页，共68页。6、专利的类型（1）

发明：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型：是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。第十一页，共68页。6、专利的类型（2）

发明invention实用新型UtilityModel外观设计Design

保护期限：20years保护期限：10years保护期限：10years

授权时间：1-2years授权时间：6-9months授权时间：6-9months第十二页，共68页。7、专利权的特性（1）排他性（2）时间性：专利权的期限（3）地域性：案例：ipad商标侵权案，苹果公司赔偿6000万美元和解。（4）无形性第十三页，共68页。8、专利权人有哪些权利（排他性）

制造;使用;销售;许诺销售;进口.第十四页，共68页。9、专利的审查流程（1）实用新型提出申请和受理申请----初步审查----作出授权决定----公告大概需时：9个月至1年（2）发明提出申请和受理申请----初步审查----申请公布----提出实质审查请求（3年内）----实质审查----作出授权决定----公告大概需时：2年至3年（3）外观设计提出申请和受理申请----初步审查----作出授权决定----公告大概需时：6个月至1年第十五页，共68页。10、专利申请的费用（1）

年份类型1-34-56-89-10实用新型60090012002000外观设计60090012002000第十六页，共68页。

年份类型1-34-67-910-1213-1516-20发明9001200200040006000800010、专利申请的费用（2）

第十七页，共68页。11、专利性的判断标准（1）新颖性：新（2）创造性：好（3）实用性：实现性第十八页，共68页。二、专利的意义第十九页，共68页。思考题：

1、美国何以称霸天下？

2、三流企业卖产品，二流企业卖品牌，一流企业卖什么？第二十页，共68页。

从专利制度本身的社会意义看，其主要社会意义有：1、避免技术的失传；2、大幅度降低社会研发的成本；3、有利于加快技术的更新；4、富国强民。1、申请专利的意义第二十一页，共68页。

从企业的层面上看，专利制度的建立和不断完善，为企业提供了新的资源环境及经营模式，其主要的经济意义1、宣传、广告作用2、更容易获得国家在科研和产业上的扶持；3、通过检索能大幅度的降低企业研发的风险和成本；4、通过对公开的专利技术的检索，可以更好的分析和研究竞争对手，从而能更好的认识竞争环境，和定位公司行业地位；5、享受国家税收优惠、财政补贴等有关政策。2、申请专利的意义第二十二页，共68页。

从企业的层面上看，专利制度的建立和不断完善，为企业提供了新的资源环境及经营模式，其主要的经济意义5、改变经营模式；6、更好的实现对人力资源的管理和激励；7、商业谈判中提供筹码。3、申请专利意义第二十三页，共68页。三、专利挖掘浅析第二十四页，共68页。

1、专利挖掘常见误解（1）

专利的技术含量必须很高，小的改进不能获得专利

1、专利不等于高科技，从专利的种类说起2、国家每年核准大量专利，技术含量有高有低

3、最有价值的专利往往是小改进

第二十五页，共68页。

申请专利是公司的事，对个人没有什么好处1、创造个人无资产价值（再深造，评职称）2、专利奖金3、个人成就感（署名权）4、为未来求职增加竞争力（猎头的一种工作技巧）

1、专利挖掘常见误解（2）

第二十六页，共68页。现在只是个构想，没有实际产品，因此没有必要也不能申请专利1、对技术方案的完整性的理解不同于研发要求（理论上可以实现，不需要实际数据）2、专利申请的紧迫性（先申请制度）3、补救措施要求优先权，进行进一步细化

1、专利挖掘常见误解（3）

第二十七页，共68页。这不是我的发明，我的专利只保护我的技术方案专利虽然保护的是技术，但本质上却是一种商业策略（在关键点上设卡，使对手不能通过）一个产品一个专利

1、专利挖掘常见误解（4）

第二十八页，共68页。2、专利挖掘第二十九页，共68页。3、专利挖掘针对贵公司可能的专利主题：一、产品：结构部件连接关系二、方法：（包括：工艺步骤等）如：制造工艺，处理工艺等第三十页，共68页。什么样的技术可以形成专利？1、技术方案与现有技术方案不同2、取得一定的效果4、专利挖掘第三十一页，共68页。与现有技术方案不同的具体表现：1、装置：

增加，变更，减少零件

改变零件之间的连接关系

新的结构

两个现有器件的结合，达到新的功能和效果5、专利挖掘第三十二页，共68页。与现有技术方案不同的具体表现：1、装置：

增加，变更，减少零件

改变零件之间的连接关系

新的结构

两个现有器件的结合，达到新的功能和效果6、专利挖掘第三十三页，共68页。2、电路：

增加、变更、减少电子元器件（模块）改变电路（部件之间）连接关系采用不同工作原理的电路设计方案

两或多个现有电路的组合，达到新的功能和效果7、专利挖掘第三十四页，共68页。8、专利挖掘取得一定的技术效果：1、生产成本降低2、产品质量提高3、安全性能增加4、功能增加5、减小器件尺寸6、产能提高7、节约能源8、减少污染9、其他（如使用便捷等）第三十五页，共68页。9、专利挖掘

总结1.技术方案不同2.有技术效果产品、计划或任务书——分解出要解决的技术问题数目——分解出技术方案数目——得出专利数目专利第三十六页，共68页。10、专利挖掘

总结养成发现专利的工作习惯：审视你所有的工作量，有没有哪怕最微小的创造性思维的火花；如果有，则进一步了解先前技术的缺点和你的创造性工作的相对优点；把这些以及你的完整技术方案记录下来交给专利人员。

你就成了发明人，发明就是如此简单！第三十七页，共68页。四、企业的专利管理与运用第三十八页，共68页。1、专利运营（1）转让（2）许可：独占实施许可、排他实施许可、普通实施许可、交叉实施许可、分实施许可上市公司朗科采用“产品+专利”的专利运营模式；2009年，专利运营为朗科带来了48.99％的毛利。“华为拥有WCDMA5%的基本专利，这就意味着通过交叉许可，华为在全球市场拓展中不会因为专利受到制约。

（3）起诉他人侵权

“正泰诉施耐德侵权案”，施耐德向正泰赔偿1.5750亿元人民币。

VirnetX公司就微软公司的XP、Vista两个版本系统中采用其VPN（虚拟专用网）专利技术提起诉讼，微软公司向VirnetX支付总计2亿美元达成和解

第三十九页，共68页。2、专利的商业运营拥有核心专利的数量在一定程度上决定了一个企业科技创新的能力，以及其在某一行业中的地位。并且，专利还是企业的一项重要无形资产，在市场竞争和知识经济的条件下，专利的许可费、转让费、以及通过专利形成的技术垄断正越来越成为一个企业新的利润增长点。收入：54.44亿26.86亿15.60亿4.29亿0.58亿利润：

0.41亿3.72亿0.84亿3.87亿-0.45亿专利许可利润贡献率为：46.1%，且按年增长14.5%第四十页，共68页。01企业在境内（不含港、澳、台）注册，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心支柱拥有自主知识产权；0203产品（服务）属《国有重点支持的高新技术领域》范围：电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高技术服务业

、新能源及节能技术、资源与环境技术、高新技术改造传统产业、其他领域；大学专科以上科技人员占企业当年职工人数30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数10%以上；3、高新技术企业认定（1）第四十一页，共68页。04近三年研发费用点销售收入总额比例符合以下要求：最近一年销售收入小于5000万元的，比例不低于6%；最近一年销售收入在5000万元至2亿元的，比例不低于4%；最近一年销售收入在2亿元以上的，比例不低于3%；0506高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上；企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合《高新技术企业认定管理工作指引》的要求。3、高新技术企业认定（2）第四十二页，共68页。4、认定流程第四十三页，共68页。5、高新技术企业认定所需材料经具有资质并符合（《工作指引》条件中介机构鉴证的企业近三年研发费用、近一年高新技术产品（服务）收入专项审计报告；2经具有资质的中介机构鉴证的企业近三年财务报表；3技术创新活动证明材料，包括知识产权证，独占许可协议、生产批文、新产品或新技术证明材料、产品质量检验报告，省级以下科技计划立项证明，以及其它证明材料。4《高新技术企业认定申请书》、营业执照副本及税务登记证书（复印件）；1第四十四页，共68页。五、知识产权评估第四十五页，共68页。市场实施能力成熟度创新性1、知识产权价值评估指标前期投入++市场适用性+市场垄断性+数量权属状况战略价值++第四十六页，共68页。2、指标分析前期投入：研发总经费、研发周期---技术越复杂、研发周期越长，价值越大创新性：创新度高，价值大成熟度：知识产权所处的寿命阶段不同，价值不同，处于成熟期的价值大，处于开发期、末期的价值较小市场适用性：包含适用范围和适用程度两个因素市场实施能力：包含市场实施条件和政策适应性两个因素市场垄断性：保密程度和替代产品，保密程度如国防、军工科技等，技术保密性要求高，市场推广能力弱，价值相应减小；替代产品多，价值小权属状况指标：权属类型分为专利、商标、著作权、商业秘密四种数量：一般而言，数量越多，价值越大，还可以采用捆绑销售战略价值：指对企业未来发展的可能贡献，贡献越大价值越大。第四十七页，共68页。3、知识产权评估流程签订评估合同产权归属界定现场勘察市场调研市场需求、技术指标、经济指标、行业政策信息等等专家评估论证出具评估报告征求意见稿委托方反馈评估意见出具正式报告第四十八页，共68页。六、知识产权质押融资第四十九页，共68页。融资方式优势劣势年融资成本银行贷款贷款成本低、政府有部分政策扶持贷款手续繁杂、审批周期较长、担保要求较高8%-10%民间借贷手续简便、资金到位较快，担保方式灵活多样融资成本高、法律风险大、融资时间短30%增资扩股1、不需还本付息，只需分配红利；2、增资形式灵活，可以现金或实物形式增资。股权分散，减少控股权新三板、区域股权交易市场转让融资成本较低，可实现企业溢价增值，可提高企业知名度和影响力符合政府政策导向，门槛较高，年营业收入500万元以上；可能会失去企业控制权发行中小企业私募债融资成本适中、发行时间较灵活、融资期限较长、审批时间较短、筹资范围广财务风险高、条件要求严格、融资金额有限13%-15%1、中小企业常见融资渠道对比第五十页，共68页。2、知识产权质押融资概念一种相对新型的融资方式，区别于传统的以不动产作为抵押物向金融机构申请贷款的方式，指企业或个人以合法拥有的专利权、商标权、著作权中的财产权经评估后作为质押物，向银行申请融资。第五十一页，共68页。2、知识产权质押融资发展（一）2006年全国首例知识产权质押融资贷款在北京诞生。通过创新担保品种，将企业的核心专利权、商标权、版权等知识产权进行质押。并引入知识产权价值评估机构和律师事务所分别对项目进行调研、评估，担保公司提供担保。2008年10月国家知识产权局深圳研讨会、新华社记者发表专题报道。2008年12月国家知识产权局在全国开展知识产权质押融资试点。第五十二页，共68页。2、知识产权质押融资发展（二）2009年9月25日，广州市知识产权局代表广州市政府与建行、光大银行、工行、招商银行及广州市商业银行等5家银行签署了“广州市促进知识产权质押融资合作协议”，在3年内提供200亿元的知识产权质押融资授信额度，其中，建行、工行、光大银行各50亿元，招商银行30亿元，广州市商业银行20亿元。政府在政策扶持、贷款贴息、评估成本及牵头建设公共服务平台建设方面给予有力支持。第五十三页，共68页。2、知识产权质押融资发展（三）2009年11月13日，武汉市知识产权局与交行湖北省分行签署合作协议，五年内，交行将为武汉市的中小企业提供总额10亿元的知识产权质押融资授信额度。支持拥有专利的武汉中小企业的发展。2010年6部委发文推动知识产权质押融资工作第五十四页，共68页。3、知识产权质押融资模式质押---知识产权质押作为贷款的唯一担保形式质押加保证---以知识产权质押作为主要担保形式，以第三方连带责任保证（担保公司）保证作为补充组合担保；质押加其他抵押担保（桂）---以知识产权作为主要担保形式，以房产、设备等固定资产抵押，或个人连带责任保证等其他担保方式作为补充担保的组合担保形式。第五十五页，共68页。4、授信条件(区某银行为例)质押形式：以知识产权作为主要担保形式，以房产、设备等固定资产抵押贷款用途：仅限于借款人在生产经营过程中的正常资金需求贷款期限：一般为1-2年，视实际情况而定贷款总额度：1亿元贷款利率：8%以内质押率：目前区内专利最高为20-30%还款方式：根据企业的现金流情况采取灵活多样的还款方式贴息政策：贴息总限额450万元，最高贴息40万第五十六页，共68页。5、一般程序(一）

申请程序：银行受理企业贷款申请银行预审通过后委托合作评估机构估价评估机构签订服务协议银行审核申报材料，进行授信申报签订贷款合同办理质押备案登记手续银行放款贷后管理第五十七页，共68页。（二）向银行提供材料（主要）：①企业营业执照。②企业税务登记证。③企业组织机构代码证，④企业章程。⑤企业最近三年财务报表。⑥知识产权项目基本情况。⑦银行需要的其他材料。第五十八页，共68页。（三）向评估机构提供材料①企业营业执照。②企业简介。③知识产权项目可行性报告。④专利申请全套材料（专利证书及、专利说明书、权利要求书、说明书附图）.⑤专利登记簿副本.⑥企业最近三年财务报表。⑦重要的销售合同及销售网络情况。评估机构需要的其他材料。第五十九页，共68页。——南宁市科技局已经建立评审专家委员会及专利贷款备选企业库，定期审核更新。——由双方认可的评估公司就企业的知识产权情况、产业方向、科技水平、市场前景和经济社会效益等，对提出专利融资组合贷款申请企业进行初评，再由评审专家委员会评审，择优分批向银行推荐申请企业。——最后由银行审核、筛选后向符合条件的企业予以贷款。——贷款成功发放的，专利所涉及的评估费用由南宁市科技局统一支付。企业还可获得贴息补助。——2015年年度贴息总限额为500万元，最高贴息可达到40万元。

6.政策简介第六十页，共68页。7、知识产权质押贷款风险（1）

在目前我国现行法律框架下如何开展知识产权质押贷款业务，是要涉这一业务领域的商业银行所必须解决的问题。而问题的关键所在是如何控制知识产权质押贷款的风险。概括说来，知识产权质押贷款业务主要有以下三类风险：㈠价值评估风险。由于知识产权本身存在较大的专业性和复杂性，以及在市场化方面存在较大不确定性，其价值评估与传统意义上的有形资产估值存在较大差异。这种价值评估的不确定性会对信贷资产直接构成风险。商业银行并不具备知识产权价值评估的专业人员和专业技能，故仅仅依靠其自身力量无法控制估