反恐教育教材

反恐教育教材1第一页，共四十五页，2022年，8月28日反恐背景简介

911恐怖袭击事件后，货运安全成为美国政策的重点之一。美国政府于2002年出台的“海关业界反恐伙伴计划”(C-TPAT)对中美贸易将产生很大影响。2第二页，共四十五页，2022年，8月28日反恐背景简介供应链安全管理

9.11事件发生至今已有近四年的时间，供应链的安全管理仍是一大课题。根据《TheJournalofCommerce》与Unisys在2004年末进行的一次调查，负责管理全球供应链的专家担心全球商业仍然容易受到潜在的、非常严重的破坏，而最薄弱的安全漏洞发生在装货地点或前往港口的路上。除恐布袭击外，货物盗窃及其它相关罪行所带来的商业及经济损失亦不容忽视---平均每年全球货物被窃的直接成本高达300亿美元，若再加上调查费用、保险费用，及其它间接成本，损失的金额可再增一倍。

3第三页，共四十五页，2022年，8月28日反恐背景简介在后9.11时代，于商业上与港口兴起了一系列为反恐的运输安全计划，其中一项由美国海关推动，与进口商、物流业及制造厂商合作的「C-TPAT–海关-商贸反恐布联盟(Customs-TradePartnershipAgainstTerrorism)」。4第四页，共四十五页，2022年，8月28日反恐背景简介甚么是C-TPAT？

C-TPAT是美国国土安全部海关边境保护局(即USCustomsandBorderProtection，简称“CBP”)在9.11事件发生后所倡议成立的自愿性计划，并于2002年4月16日正式实行。透过C-TPAT，CBP希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通，从而阻止恐布份子的渗入。5第五页，共四十五页，2022年，8月28日反恐背景简介参与这计划的成员将依据C-TPAT所订立的安全建议去强化其有关设施、人员、程序及付运方面的安全措施及管理，内容涵盖八大范围：程序安全、信息处理、实体安全、存取监控、人员安全、教育训练、申报舱单程序和运输安全。此外，C-TPAT成员亦会要求其业务伙伴或协力厂商合作，一同巩固供应链的整体安全。6第六页，共四十五页，2022年，8月28日

一、C-TPAT计划概况

C-TPAT计划是由美国政府和商界共同实施的一项货物安全计划，旨在协助美国海关边境保护局与国际供应链上的进口商、货运商、集装商、清关代理和厂商等加强合作，参加的机构须确保其生产、装运、仓储等环节安全措施稳定有效，并保证供应链中的其它商业伙伴(包括工厂和运输商)也遵守相应安全标准。7第七页，共四十五页，2022年，8月28日

一、C-TPAT计划概况虽然该计划属自愿性质，但大多数美国主要进口商均认为参加此计划十分必要，他们在与商业伙伴签订合同时，往往要加上“守规条款”。因此，预计未来美国采购企业的海外供货商及合作伙伴也须遵守此项计划的相关规定，否则将很难获得订单。8第八页，共四十五页，2022年，8月28日二、现有成员情况

目前C-TPAT计划的成员包括美国进口商、货车、铁路及海空货运商、货站营运商、清关代理、货运代理及其他中介机构，以及部分外国厂商。现已有超过1万家公司申请加入，但只有不足6,000家通过了审核。美海关边境保护局最近表示，目前并无计划进一步扩展C-TPAT参与成员，因为他们要把有限的资源用于核实现有申请公司是否遵循了C-TPAT的相关要求。9第九页，共四十五页，2022年，8月28日三、参加成员可享受优惠待遇参加C-TPAT计划的主要好处是：

◆优先检查

◆减少货物被海关边境保护局检查的次数，在美国港口清关时较少出现延误。

◆为成员配备一名C-TPAT供应链安全专家以提供认证服务，帮助提高企业供应链的安全水平10第十页，共四十五页，2022年，8月28日

三、参加成员可享受优惠待遇不过，参加此项计划需要较高费用，一些机构认为该计划应向参加企业提供更多实质性好处才算物有所值。因此，海关边境保护局计划向该计划会员提供更多优惠服务，如批准远程呈交各类进口产品的非书面报关资料（规定须以书面呈交的除外），并可通过全国范围内的客户经理转达查询。11第十一页，共四十五页，2022年，8月28日四、C-TPAT计划的审核标准及认证程序

C-TPAT的审核标准涵盖了以下领域：商业伙伴要求、程序安全、物质安全、人员安全、教育与培训、进入控制、载货清单程序、信息安全、运输安全等。一旦成员的安全水平超越了计划所定的最低标准，并实行C-TPAT规定措施的成员，就可以享受第三级优惠，包括使用“绿色通道”（即货物基本上无需接受安全检查，即使需要，检查次数也比较少）、需要进行二次检查时可优先处理等。12第十二页，共四十五页，2022年，8月28日

四、C-TPAT计划的审核标准及认证程序

认证程序基本如下：申请者向美海关边境保护局提出申请及规定的安全报告→官方认定上报内容符合规范→启动认证程序→官方与公司代表面谈→官方对申请公司的国内外相关场所进行选择行实地考察。只有确定其供应链安全措施符合上报的安全报告内容，才可通过认证。13第十三页，共四十五页，2022年，8月28日

四、C-TPAT计划的审核标准及认证程序美海关边境保护局表示，中国的申请成员至今仍然拒绝让他们巡查国内厂房，如因此类原因未能完成核证工作，该公司将只能享受最低程度的优惠。为解决类似问题，美方还通过美国企业向其中国供应商施压。14第十四页，共四十五页，2022年，8月28日硬件方面的要求

圍牆高度為2米以上廠區內有足夠照明CCTV安全系统(覆蓋范圍有:大門,圍牆,装貨區,卸貨區,成品倉,停車塲)獨立的成品區装卸區與停車塲分開人事部也要求有一整套鎖匙15第十五页，共四十五页，2022年，8月28日其他資料及記錄装柜卸柜记录仓库货物标记卡客人数据保安轮班记录和巡逻记录厂牌检查记录保安处全厂花名册来访人员车辆登记表员工车辆登记表贷车检查记录保安培训记录辞工物品交还表反恐培训记录厂车登记表保安上岗证巡逻登记卡16第十六页，共四十五页，2022年，8月28日反恐主要程序:货物货柜管理程序保安手册紧急应变管理程序员工手册招聘程序(包括家庭成员,教育背景,工作经历,家庭电话,身份证覆印件,身份

核查等)安全细则供货商作业标准员工报告潜在安全隐患程序仓库管理程序貭量检验程序(标准)17第十七页，共四十五页，2022年，8月28日SecuredFactoryEnvironment

一、工厂环境安全工厂有24小时安全保卫执行程序去识别进出的个别不是你们工厂雇员，如在门卫室登记和使用访问证件。18第十八页，共四十五页，2022年，8月28日SecuredFactoryEnvironment

一、工厂环境安全设施范围内是否有文件的保安程序？

要求：《保安职责与范围》《保安工作指引》《保安巡更工作指引》《工作生活环境管理规定》厂房范围的建设是否可以防止闲人乱进？

要求：可以设施范围是否有围墙？

要求：有围墙围墙内外有没有足够的清晰范围以防隐藏和攀爬？

要求：有19第十九页，共四十五页，2022年，8月28日SecuredFactoryEnvironment

一、工厂环境安全有没有对围墙作定期维修，确保正常运作？

要求：安全主任和保安队长定期检查是否有门岗和保卫，以阻止非授权人物或车辆进入？

要求：设有保安队设施范围内是否有足够的照明装置？

要求：要有《工作生活环境管理规定》厂房范围内外是否有足够的照明装置？

要求：要有《工作生活环境管理规定》是否设警报系统和视像监察系统于各出入口及物件收发范围？

要求：设在保安室，共有16个摄像头监控20第二十页，共四十五页，2022年，8月28日SecuredFactoryEnvironment

一、工厂环境安全如设有视像监察系统，是否设有监控室，监察人员及资料储存系统？

要求：保安室是否有全天候保安人员监察所有人物，车辆进出工厂范围？

要求：保安职员有否佩戴附相片职员卡？

要求：所有人员佩戴厂证有否规划特定的装卸位置与货物装卸？

要求：成品仓门口并张贴标识21第二十一页，共四十五页，2022年，8月28日SecuredFactoryEnvironment

一、工厂环境安全有否资料保密的具文程序？《计算机安全管理办法》《邮件管理制度》有否制定和按时更新计算机密码程序？《计算机安全管理办法》《邮件管理制度》有否监控装置防止未获授权人任进入计算机系统？有否文件规定保安条例、程序和标准？22第二十二页，共四十五页，2022年，8月28日SecuredFactoryEnvironment

一、工厂环境安全有否设立网络系统防止网上滥发邮件进入？有否设立储存员工记录守则和指引？有否设立数据保密程序和指派专人负责跟进？23第二十三页，共四十五页，2022年，8月28日SecuredFactoryEnvironment

一、工厂环境安全有否有足够措施确保数据及文件清楚、完整、准确以便货物清关？《成品出货作业指引》有否措施确保接收由商业伙伴发出的信息准确和准时？要求：《邮件管理制度》有没有分派授权人仕掌管各类数据以防外泄？24第二十四页，共四十五页，2022年，8月28日SecuredFactoryEnvironment

一、工厂环境安全有否安全程序用于对象收发运作以防未经授权物品进出工厂范围？《保安工作指引》有没有设立应变措施应付于货物发现差异情况和通告管理层？《成品出货作业指引》有否措施确保货物数据准确和及时修正错漏？《成品出货作业指引》有否设立处罚制度于违例行为？《奖惩条例》25第二十五页，共四十五页，2022年，8月28日FactoryWorkerDocumentation&Identification

二、工厂工人档案及证件要求工人持有证件和签署符合该国劳动法的雇用合同确保那些工人的证件和劳动合同是现在有效的，如果有需要，要在当地劳动部门进行备案。要求所有的工人佩戴工厂统一的贴有照片的厂证。这种厂证也被要求所有的管理人员。26第二十六页，共四十五页，2022年，8月28日FactoryWorkerDocumentation&Identification

二、工厂工人档案及证件是否对应征者进行过滤及背景审查？要求：人力资源部进行《招聘作业指引》是否有对应征者进行资料核对：要求：人力资源部进行《招聘作业指引》有没有适当的覆查程序跟进及记录员工资料要求：人事档案《员工档案管理办法》对离职人员有没有既定的制度终止所有权？要求：人力资源部进行《离职作业指引》27第二十七页，共四十五页，2022年，8月28日FactoryWorkerDocumentation&Identification

二、工厂工人档案及证件有否设立热线与员工不具名举报不寻常物？要求：全厂明显位置张贴电话有否设立探访程序及守则？要求：《门禁及人员来访接待指引》有没有适当的程序跟进及记录访客资料？要求：《门禁及人员来访接待指引》有否要求访客佩探访卡和专人陪同方可入厂要求：《门禁及人员来访接待指引》28第二十八页，共四十五页，2022年，8月28日FactoryWorkerDocumentation&Identification

二、工厂工人档案及证件有否规定禁止私人物品携带进出工厂范围？如有，有否检查程序？要求：《门禁及人员来访接待指引》是否有规定对末获授权人员或末识别人进行盘查？要求：《门禁及人员来访接待指引》有没有严拒末经授权人士或物件进入设施范围？要求：《门禁及人员来访接待指引》29第二十九页，共四十五页，2022年，8月28日FactoryWorkerDocumentation&Identification

二、工厂工人档案及证件有没有提供保安培训课程与中员工以提高员工安全意识，帮助辩认阴谋，揭发非法进入伪造文件？要求：《培训制度》及记录30第三十页，共四十五页，2022年，8月28日ContainerLoadingProcess

三、货柜装货过程许多工厂用他们自己所了解的工人，在工厂操场装货。所有的货柜在装货前必须先搜查是否有其它的隐藏物品。我们要求：不允许BAY或SPI的货物被装货在厂外第三方地点用你不了解的工人或如果没有BAY或SPI海运资料你也是不允许使用第三方地点装货。31第三十一页，共四十五页，2022年，8月28日ContainerLoadingProcess

三、货柜装货过程每一个箱子在你们自己工厂里是被装满和封好的遵守了BAY和SPI的海运要求你们自己公司人员亲自检查了空柜和监督整个货柜装货过程，核实目录清单，直到柜门被封当货柜被完全装满后，确认货柜封条是合法的，你们自己的人正确使用封条，确保这个封条在到码头的路上路上没有被破坏。32第三十二页，共四十五页，2022年，8月28日ContainerLoadingProcess

三、货柜装货过程有否具文程序于装货前对货柜进行检测以确保安全可靠？要求:《货柜车及其他车辆管理指引》有没有根据美国海关要求验正货柜？要求:《货柜车及其他车辆管理指引》有否授权人仕检测吉柜及签署检查文件？仓库及保安货柜装货后是否实时以坚固螺丝封条封柜？要求:《货柜车及其他车辆管理指引》33第三十三页，共四十五页，2022年，8月28日ContainerLoadingProcess

三、货柜装货过程吉╱重柜是否存放在安全位置以防非法物品被放进货柜内？要求:《货柜车及其他车辆管理指引》有否具文程序明确规定如何监控和使用货柜封条？要求:《货柜车及其他车辆管理指引》货柜封条监控程序包括辨别危险封条、报告海关和保安当局？要求:《货柜车及其他车辆管理指引》有否将封条号码记在货运数据内？报关单内34第三十四页，共四十五页，2022年，8月28日ContainerLoadingProcess

三、货柜装货过程货柜封条是否存放于有锁地方及被授权人仕看管？货柜是否用坚固材料制成和处于适合使用状况？要求:《货柜车及其他车辆管理指引》有没有措施识别、记录、追踪及确证使用之货柜确保安全？货物装卸时，有没有使用具高度安全达ISO水平之货柜封条？35第三十五页，共四十五页，2022年，8月28日ContainerLoadingProcess

三、货柜装货过程有没有指定之授权人仕作全程监察有关货物装卸运作？要求:《货柜车及其他车辆管理指引》有没有在指定地区装卸货物避免闲杂人仕进入？要求:《货柜车及其他车辆管理指引》有没有足够保安措施确保货物储存和运送安全？要求:《货柜车及其他车辆管理指引》是否设有运输工人数据记录系统？要求:《货柜车及其他车辆管理指引》36第三十六页，共四十五页，2022年，8月28日ContainerLoadingProcess

三、货柜装货过程有没有适当的覆查程序跟进及记录运输人员数据？要求:《货柜车及其他车辆管理指引》有没有相关指引用于筛选运输公司？要求:《货柜车及其他车辆管理指引》有否既定程序于察觉和报告不符或遗失封条、不足、过多、未录货运数据、损坏和其它不正常情况？要求:《货柜车及其他车辆管理指引》37第三十七页，共四十五页，2022年，8月28日ContainerLoadingProcess

三、货柜装货过程有否紧急渠道或电话与员工以便迅速汇报任何不正常事件？要求：全厂各处张贴紧急电话有否程序记录任何非授权人仕、数据、对象或擅自更改签署行为？有没有设立周年检讨保安措施的制度？38第三十八页，共四十五页，2022年，8月28日ContainerStorageOff-Site

四、离开现场时货物储存请完全确保任何厂外设施的使用都是完全可靠的，在安全保卫的24小时监控下且光线充足，如要需要要有警犬。这些设施也将要被投保，有证件和可靠的工人提前交付到货柜码头，检查确认货柜封条是没有被损坏或丢失，如果是，打开货柜彻底检查重新封封条。39第三十九页，共四十五页，2022年，8月28日ContainerDocumentation&RequiredShippingDocuments

五、货物文件和必须的海运资料遵守BAY或SPI的海运资料要求请确保所有的信息是精确的和所有的文件相匹配的，包括正确的工厂名称和地址，船务公司名称，收货人的名称和地址，内容描述和数量装箱清单和信用证将显示实际货物的正确的毛重。40第四十页，共四十五页，2022年，8月28日ContainerDocumentation&RequiredShippingDocuments

五、货物文件和必须的海运资料请及时提供货物资料给BAY或SPI指定的第三方，货代/航线以便他们可以在24小时内从海关电子申请一个船次你的疏忽操作将导致船期延期，导致BAY或SPI的第三方消费者，货代和船班次拒收。这所有按要求操作将有助BAY/SPI的海关经纪人在目的地国家迅速清关