5风险分级管控体系管理制度

风险分级管控体系管理制度目的对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价，制定风险分级管控措施，为隐患排查治理提供依据，减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。适用范围本程序适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中以及企业周围环境的风险分级管控活动。编制依据《中华人民共和国安全生产法》（2021年9月1日起施行）《山东省安全生产风险管控办法》（山东省人民政府令第331号）《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》（安监总管三[2011]93号）《职业健康安全管理体系要求》（GB/T281-2011）《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2018）《企业职工伤亡事故分类》（GB6441）《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）《安全生产风险分级管控体系通则》DB37/T2882—2016《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》DB37/T2971—2017评价频次4.1常规性的危险源辨识、风险评价应每年一次；非常规活动的危险源辨识、风险评价应在活动开始之前进行（如拆除、新改扩建项目、维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）。4.2安全部每年一次对危险源辨识和风险评价的结果进行汇总。职责5.1安全总监负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价小组，负责批准重大的风险清单。5.2安全部负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，确定重大风险，制定管控措施，并对公司的危险源控制措施进行监督，是风险分级管控的归管理部门。5.3安全部应确保危险源辨识和风险评价人员进行应有的培训，以承担指定范围内的工作，并对各部门、车间所辖范围内的危险源辨识评价结果进行汇总，并予以确认。5.4各部门、车间对所辖范围内的危险源进行辨识评价，并分级实施控制。基本概念：6.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。6.2危害辨识：认知危害的存在并确定其特证的过程。6.3风险：发生特定的危害事件的可能性及后果的结合。6.4风险评价：评价风险程度并确定其是否在可接受范围的全过程。6.5可接受风险：根据用人单位的法律义务和职业安全健康方针，用人单位可接受的风险。工作程序7.1成立组织机构安全部是安全生产风险分级管控体系牵头部门，负责组织建立风险分级管控体系相关制度、评价准则、工作程序。成立公司级风险分级管控体系领导小组，小组成员和职责如下：——组长由主要负责人担任，全面负责风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控工作；——副组长由分管负责人担任，负责分管范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控工作；——安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人，负责组织本专业风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控工作具体开展。其他各级组织应成立相应的风险管控工作小组，负责组织本级危险源辨识与风险评价工作，各级人员都应参与这项工作。全体员工应在风险分级管控体系领导小组的领导下，按照工作小组的部署要求参与风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控相关工作。7.2制度建设建立风险分级管控制度，明确各层次风险管控职责、工作程序、危险源辨识与评价方法、评价准则，根据安全风险等级，落实管控层级。各专业部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内风险管控工作，各基层部门做好职责范围内风险管控工作。7.3实施全员培训将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，组织员工学习并掌握风险点、危险源的概念，本岗位风险点的划分、危险源的辨识、风险评价方法等，并保留培训记录。培训内容培训主要内容包括：——风险管控体系相关法律、法规、标准、制度；——危险源辨识和风险评价方法、评价准则；——风险管控措施；——其他风险信息。培训记录培训记录包括：——培训课件和（或）教材影像资料；——培训签到表；——培训考核或效果评价记录；——其他相关资料。7.4风险识别评价农药行业危险工艺多、各种易燃易爆、有毒有害危险化学品种类多。生产过程涉及合成、蒸馏、压滤、物料存储、物料输送等多个化工单元。制剂加工生产过程中涉及投料、捏合造粒、气流粉碎、烘干等工序，存在火灾、爆炸（粉尘爆炸）、中毒和窒息、机械伤害等危害后果，应采取措施有效控制各类安全生产风险。风险点确定在风险点划分前，应收集基础资料。包括：法律法规、在用设备清单、内外部事故案例、安全操作规程、工艺流程图、应急预案、安全管理制度、各岗位职责或安全生产责任制、现有安全检查表等。划分范围、初步确定下一步要进行风险分析的风险点。应首先对设施、部位、场所、区域等风险点进行划分，再对作业活动划分。工作流程是先划分出工段、工序或区域，再确定出本工段、工序或区域包含的所有风险点。风险点划分原则1风险点划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，企业应全面、合理划分风险点，涵盖全部设施、部位、场所、区域。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检维修、动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。企业装置主要工序内的各类作业活动即为风险点，常规的作业活动详见各工序的《作业活动清单》风险点排查1组织对生产全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立《风险点登记台账》。风险点排查确定应在初步划分的基础上，按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合进行。7.5危险源辨识分析7.5.1危险源辨识危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立《作业活动清单》及《设备设施清单》。公司采用以下几种常用辨识方法：——对于作业活动，公司采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识；——对于设备设施，公司采用安全检查表法（简称SCL）进行辨识；危险源辨识范围危险源辨识范围应包括：——规划、设计、建设、投产、运行等阶段；——常规和非常规作业活动；——事故及潜在的紧急情况；——所有进入作业场所人员的活动；——原材料、产品的运输和使用过程；——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；——工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、拆除与处置；——气候、地质及环境影响等；公司周边环境影响等。危险源辨识实施按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。从基层岗位操作人员开始到最高管理者，自下而上，全面辨识、评价各类风险，全面参与风险管控措施的制定和落实。在进行危险源识别时，应依据GB/T13861的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行识别。从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。7.6风险控制措施应依据DB37/T2882规定的风险控制措施类别和基本原则，并结合农药生产特点分析制定风险控制措施。应针对风险评价的结果采取风险控制措施。风险控制措施的选择包括:工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。应针对风险评价的结果采取风险控制措施。风险控制措施的选择包括:工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、液位、温度、压力等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。需通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的管理方案或技术方案。对于某些重大风险，可同时采取上述规定的措施。风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：——措施的可行性和有效性；——是否使风险降低到可以接受的程度；——是否产生新的风险；——是否已选定了最佳的解决方案；——是否会被应用于实际工作中。各级单位负责人应组织逐项落实风险点及风险点内各类危险源的控制措施，达到有效控制风险的目的。针对工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置等不同措施，均应有相应的单位、部门和人员负责。7.7风险评价风险评价方法选择安全检查表（SCL）、工作危害分析法（JHA）、HAZOP等方法，针对辨识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价，并填写工作危害分析评价记录。风险（R）=事件发生的可能性（L）x后果严重性（S）事件发生的可能性（L）判别准则等级标准5在现场没有采取防范、检测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有检测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作任何监测或在现场有监测措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按照操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经做过监测，或过去曾经发生类似事件，或在异常情况下发生过类似事件。2危害一旦发生即能及时发现，并能定期监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生过类似事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件评价危害及影响后果的严重性（S）表等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡1万元以上部分装置（＞2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损风险等级（R）判定准则及控制措施风险度等级应采取的行动健制措施实施期限20--25一级：重大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15T6二级：较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9T2三级：一般风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8四级：低风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件，有经费时治理<4五级：低风险无需采用控制措施，但需保存记录风险矩阵表后果等级轻度危险（5）显著危险（10）高度危险（15）极其危险（20）后果等级轻度危险（5）显著危险（10）高度危险（15）极其危险（20）极其危险（25）轻度危险（4）轻度危险（8）显著危险（12）高度危险（16）极其危险（20）稍有危险（3）轻度危险（6）显著危险（9）显著危险（12）高度危险（15）稍有危险（2）轻度危险（4）轻度危险（6）轻度危险（8）显著危险（10）稍有危险（1）稍有危险（2）稍有危险（3）轻度危险（4）轻度危险（5）543211 2 3 4 5风险评价准则7.7.2.1制定风险评价准则时应结合农药生产特点，并充分考虑以下要求：——有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；——本单位的安全管理、技术标准；——本单位的安全生产方针和目标等；——相关方的诉求等。在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则，进行风险分析。7.8风险分级管控7.8.1管控原则1、风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上级负责管控的风险，下级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。2、应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司级、部室（车间级）、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。3、风险分析评价和风险等级判定时，应对每项控制措施进行评审，确定可行性、有效性。确定风险分级按照风险分级准则确定重大风险、较大风险、一般风险、低风险。分别用红、橙、黄、蓝表示。重大风险及二级以上风险为不可接受风险，重大风险点列入重大风险管控清单，二级风险点列入较大风险管控清单。重大风险判定1、根据风险评价结果确定为重大风险的情况外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——根据GB18218评估为重大危险源的储存场所；——运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的；——涉及重点监管危险化工工艺的；——建设项目试生产和化工装置开停车；级及以上动火作业、受限空间作业、IV级高处作业、一级吊装作业等。2、对符合直接判定重大风险条件的风险，无论其评价级别是何种等级，应直接确定管控级别为重大风险，用红色进行标识，管控层级是企业最高级。3、评价级别为1级或A级风险的重大风险，应立即增加（调整）管控措施并有效落实，将风险降低到可接受或可容许程度，相关过程应建立记录文件。如不能立即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效落实，应立即停止相关生产作业活动。较大风险直接判定企业根据风险评价结果确定为较大风险的情况外，属于以下情况之一的，直接判定为较大风险：——涉重点部位、关键装置的；——二级动火作业、III级高处作业；——涉可燃有毒介质的盲板抽堵作业。风险分级管控实施危险源辨识完成后，应选择适当的评价方法对潜在的风险进行分析评价，确定风险评价等级，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控。风险分级管控层级汇总表风险等级风险色度管控层级重大风险红公司主要负责人、部门级、车间级、班组级较大风险橙公司分管负责人、部门级、车间级、班组级一般风险黄部门级、车间级、班组级低风险（四级和五级）蓝车间级、班组级风险分级管控措施风险等级风险色度分级管控主要措施1、重大危险源：设置急停装置、液位连锁装置、静电报警器、卸车收集区、氮气保护、监控系统、事故水收集系统、完善安全标识、避雷装置、降温设施、防腐、完善安全附件等；2、硝化工艺：设置DCS系统、SIS系重大风险红统等；3、加强巡回检查1次/小时；4、编制应急救援预案并演练；5、按期进行安全评价；6、按时进行HAZOP分析；7、按照规定组织培训；8、特殊作业及10人以上维修：管理人员现场监督、作业前风险分析、落实消防措施、监督人员、特殊作业人员持证上岗、按照标准分析、外来单位人员培训、安全交底；9、设置可燃气体或有毒气体报警器；10、设置完善的消防系统；11、其他安全措施。较大风险橙1、特殊作业：管理人员现场监督、作业前风险分析、落实消防措施、监督人员、特殊作业人员持证上岗、按照标准分析；2、DCS系统；3、按期进行安全评价；4、按时进行HAZOP分析；5、按照规定组织培训；6、加强巡回检查；7、设置可燃气体或有毒气体报警器；8、设置完善的消防系统；9、生产装置设置静电报警器、完善安全标识、避雷装置、防腐、完善安全附件等；10、其他安全措施。一般风险黄1、按期进行安全评价；2、按时进行HAZOP分析；3、按照规定组织培训；4、加强巡回检查；5、设置可燃气体或有毒气体报警器；6、设置完善的消防系统；7、生产装置设置静电报警器、完善安全标识、避雷装置、防腐、完善安全附件等；8、其他安全措施。低风险（四级和五级）蓝1、按期进行安全评价；2、按时进行HAZOP分析；3、按照规定组织培训；4、加强巡回检查；5、设置可燃气体或有毒气体报警器；6、设置完善的消防系统；7、生产装置设置静电报警器、完善安全标识、避雷装置、防腐、完善安全附件等；8、其他安全措施。编制风险分级管控清单危险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单（包括全部风险点、管控措施等风险信息），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训。下级要呈报上级，上级负责审核、批准，各级都要形成风险分级管控清单，实现信息有效传递。7.9成果与应用档案记录应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、重大风险管控清单等内容。风险信息应用应组织全员和相关方学习、了解风险分析结果记录和管控措施，使员工掌握本岗位的风险点、风险等级、管控措施、责任部门、责任人等信息。风险点告知方式应采取制作公告栏、告知牌、手册等进行告知。对相关方的培训应包括风险点位置、名称、风险等级和管控措施7.10分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，应至少在以下方面有所改进：——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；——完善重大风险场所、部位的警示标识；——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高;——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。7.11持续改进评审1、每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。采取预防与纠正措施确保风险可控。2、应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。3、应每年组织编写危险源辨识的风险评价报告，对本年度风险控制情况进行总结评审，对变更情况进行说明。更新应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息:——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；——组织机构发生重大调整；——补充新辨识出的危险源评价；——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。——新工艺、新设备技改、技措项目；——工艺、设备、管理、人员等发生变更时。沟通应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。8、相关记录――风险点清单；——作业活动清单；——设备设施清单；——工作危害分析（JHA）评价记录；——安全检查表分析（SCL）评价记录；——风险分级管控清单；——重大风险管控清单；——其他有关记录文件。9、附表、安全检查表分析表格（SCL）风险点登记台账（记录受控号）单位：No:序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注填表人：审核人：审核日期：年月日（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写。）设备设施清单（记录受控号）单位：No:序号设备名称类别位号/所在部位所属单位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日（填表说明：1.设备十大类别：炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）安全检查表分析（SCL）评价记录（记录受控号）单位：岗位：风险点（区域/装置/设备/设施）名称：No：序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施LSR评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。表6-2设备设施风险分级控制清单单位:风险点检查项目（危险源）标准评价级别管控级别不符合标准情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1设1备设施2填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙