广东证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题

广东省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制

结构模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券到期期限2、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A.累计投标询价B.询价C.上网竞价D.协商定价3、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。A.政府证券B.金融证券C.公司证券D.个人证券4、金融期货的标的物不包括_。A.股票B.利率C.外汇D.小麦5、设一张债券的面额为100元，年利率为10%,期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息O。A.单利：50；复利：50B.单利：50；复利：61.05C.单利：61.05；复利：50D.单利：61.05；复利：61.056、证券投资基金在美国被称为（）。A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金7、LIBOR是指__。A.香港同业拆借利率B.伦敦同业拆借利率C.伦敦银行回购利率D.纽约同业拆借利率8、所谓“小QFII”是指__。A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C.境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场9、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具10、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是O。A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C.具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D.在未来日期结算11、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于一亿元人民币。A.1B.2C.3D.512、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A.国家债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券13、著名的有效市场假说理论是由—提出的。A.沃伦•巴菲特B.尤金•法玛C.凯恩斯D.本杰明•格雷厄姆14、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是_。A.票面利率B.到期期限C.市场利率D.到期收益率15、公司型证券投资基金反映的是（）关系。A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权16、价值培养型投资理念是一种—的投资理念。A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型17、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。A.即时交付B.分期交付C.货银对付D.货银交付18、从—形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。A.价值B.产品C.收入D.实物19、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。A.单个股票B.一揽子股票C.股票价格指数D.定期存款单20、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。A.快速上涨B.下跌C.平稳波动D.呈慢牛态势二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、保荐制度主要包括_。A.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B.明确保荐期限C.确定保荐责任D.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施22、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为_。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险23、证券的发行方式有_。A.上网发行B.定向发行C.招标发行D.承购包销24、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括_。A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B.对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请，行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权25、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为_。A.规范业务，制定业务指引B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D.制定行业公约，促进公平竞争26、我国证券交易所市场的层次结构包括_。A.主板市场B.中小企业板块市场C.三板市场D.创业板市场27、股息的分配可以采用_。A.现金的形式B.股票的形式C.现金以外的其他财产的形式D.债券或应付票据等负债的形式28、股票价格指数的编制步骤包括_。A.选择样本股B.选定基期并计算基期平均股价C.计算基期平均股价并作必要修正D.指数化29、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括_。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实行发行额不少于人民币3000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载30、非系统风险包括_。A.信用风险B.经营风险C.利率风险D.财务风险31、期货交易中套期保值的基本类型有_。A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值32、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是_。A.禁止同业竞争的需求B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C.禁止相互持股的情形D.要求建立风险隔离制度33、证券市场一体化的主要表现是_。A.异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D.全球