建筑工程施工合同与费用索赔管理多案例

第14章建设工程施工合同的索赔

主要内容：

索赔概述工程变更管理工期索赔的处理费用索赔的处理3/11/20231中国地质大学（武汉）管理学院

14.1索赔概述一、索赔的定义及分类1、索赔（1）定义：当事人在合同实施过程中，根据法律合同规定及惯例，对并非由于自己的过错而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的且实际发生了损失，向对方提出补偿的权利要求。

(2)特征①索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利或主张；②索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件。③索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错。3/11/20232中国地质大学（武汉）管理学院④与合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；⑤索赔必须有切实有效的证据；⑥索赔是单方行为，双方没有达成协议。2、索赔分类（1）按当事人分①承包商与业主之间的索赔；②承包商与分包商间的索赔，在这类索赔处理中，监理工程师一般不直接参与处。；③承包商与供货商之间的索赔④监理单位与业主之间的索赔⑤承包商与保险公司之间的索赔3/11/20233中国地质大学（武汉）管理学院（2）按索赔的依据分①合同内索赔（ContractualClaim）。亦“明示索赔”，是指索赔所涉及的内容可以在合同条款中找到依据，并可根据合同规定明确划分责任。一般情况下，合同内索赔的处理和解决要顺利一些。②合同外索赔（Non-ContractualClaim）。亦“默示索赔”，是指索赔权利难以在合同条款中找到依据，但可从合同的引申含义、适用的法律、政府颁发的有关法规中找到索赔依据。③道义索赔（Ex-GratiaPayment）。（3）按索赔的目的分①工期索赔。即由于非承包商自身原因造成拖期的，承包商要求延长工期，推迟竣工日期。②费用索赔，即要求业主补偿费用损失，调整合同价格，弥补经济损失。3/11/20234中国地质大学（武汉）管理学院（5）按处理方式分①单项索赔。单项索赔是针对某一干扰事提出的，在影响原合同正常运行的干扰事件发生时或发生后，由合同管理人员立即处理，并在合同规定的索赔有效期内监理应及时处理。②综合索赔。综合索赔又称一揽子索赔，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合考虑，提出了一份综合索赔报告，由合同双方在工程交付前后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。这种索赔处理相对难度大一些。3/11/20235中国地质大学（武汉）管理学院（6）按索赔事件的性质分①工期延误索赔②工程变更索赔③合同终止索赔④工程加速索赔⑤意外风险和不可预见因素索赔⑥其他索赔货币贬值、汇率变动、物价上涨、法律法规变化等引起的索赔。3/11/20236中国地质大学（武汉）管理学院二、索赔起因

1、索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变动的那类事件，即索赔起因的具体体现。

2、承包商可以提出的索赔事件（1）业主未按时提供合同规定的施工条件；（2）工程实际地质条件与合同规定不一致；（3）业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划；3/11/20237中国地质大学（武汉）管理学院（4）设计变更、设计错误或业主、工程师提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等；（5）工程数量变化，使实际工程量与原定工程量不同；（6）业主指令提高设计、施工、材料的质量标准；（7）业主或工程师指令增加额外工程；（8）业主指令工程加速（9）不可抗力因素（10）业主未及时支付工程价款（11）合同缺陷（12）物价上涨（13）国家政策法规变化，税费提高（14）货币贬值。3/11/20238中国地质大学（武汉）管理学院3、索赔发生的原因（1）工程项目的特殊性（2）工程项目内外环境的复杂性和多样性（3）参与工程建设主体的多元性（4）工程合同的复杂性及容易出错性3/11/20239中国地质大学（武汉）管理学院三、索赔证据（1）各种工程合同文件（2）施工现场记录（3）工程照片及声象资料（4）来往信件、电话记录（5）会议记要（6）气象报告和资料（7）工程进度计划（8）投标前业主提供的参考资料和现场资料（9）工程备忘录及各种签证（10）工程结算资料和有关财务报告（11）各种检查验收报告和技术鉴定报告（12）其它，包括分包合同、订货单、采购单、工资单、官方发布的物价指数、国家法律法规等。3/11/202310中国地质大学（武汉）管理学院四、索赔程序（承包商向业主主索赔）1、国内工程索赔赔的程序《施工合同文本》第36条规定的程序如如下：（1）当一方向另一一方提出索赔时时，要有正当索索赔理由，且有索赔事件发生生时的有效证据据。3/6/202311中国地质大学（（武汉）管理学学院（2）发包人未能按按合同约定履行行自己的义务，，或发生错误以以及发生应由发发包人承担责任任的其他情况，，造成工期延误误和（或）承包包人不能及时得得到工程款及承承包人的其他经经济损失，承包包人可以按以下下程序向发包人人索赔：①索赔事件发生生28天内，向工程师发出出索赔意向通知知；②发出索赔意向向通知后28天内，向工程师提出出延长工期（或或）补偿经济损损失的索赔报告告及有关资料；；③当该索赔事件件持续进行时，，承包人应当相相应地向工程师师发出索赔意向向，在索赔事件件终了后28天内，向工程师提供供索赔的有关资资料和最终索赔报告；3/6/202312中国地地质大大学（（武汉汉）管管理学学院④工程程师在在收到到承包包人送送交的的索赔赔报告告的有有关资资料后后，于于28天内给给予答答复或或要求求承包包人进进一步步补充充索赔赔理由由和证证据。。如果果工程程师在在收到到承包包人的的索赔赔报告告的有有关资资料后后28天内未予予答复复，视视为该该项索索赔已已被认认可。。（3）因承承包人人未能能按合合同约约定履履行自自己的的各项项义务务或发发生错错误给给发包包人造造成经经济损损失，，发包包人可可按同同样的的程序序向承承包人人提出出索赔赔。3/6/202313中国地地质大大学（（武汉汉）管管理学学院2、FIDIC新施工工合同同条件件中的的规定定（1）承包包商应应在引引起索索赔的的事件件或情情况发发生后后28天内向工工程师师提交交索赔赔通知知，承承包商商还应应提交交一切切与此此类事事件或或情况况有关关的任任何其其他通通知，，以及及索赔赔的详详细证证明报报告；；（2）承包包商应应做好好用以以证明明索赔赔的同同期记记录。。工程程师在在收到到上述述通知知后，，在不不必事事先承承认业业主责责任的的情况况下，，监督督此类类记录录，并并可以以指令令承包包商保保持进进一步步的同同期记记录。。承包包商应应按工工程师师的要要求提提供此此类记记录的的复印印件，，并允允许工工程师师审查查所有有些类类记录录；（3）提交交索赔赔报告告。在在引起起索赔赔的事事件或或情况况发生生42天之内，，或在在工程程师批批准的的其他他合理理时间间内，，承包包商应应向工工程师师提交交一份份索赔赔报告告，详详细说说明索索赔的的依据据以及及索赔赔的工工期和和索赔赔的金金额；；3/6/202314中国地质大学（武武汉）管理学院（4）工程师在收到索索赔报告或该索赔赔的任务进一步的的详细证明报告后后42天内或在承包商批准准的其他合理时间间内，应表示批准准或不批准，并就就索赔的原则作出出反应；（5）工程师根据合同同规定确定承包商商可获得的工期延延长和费用补偿。。如果承包商提供供的详细报告不足足以证明全部的索索赔，则他仅有权权得到已被证实的的那部分索赔；对于已被证实的索索赔金额应列入每每份支付证明中。。3/6/202315中国地质大学（武武汉）管理学院14.2工程变更管理一、概述（一）工程变更的的概念及性质1、概念指在工程实施过程程中，根据合同的的约定对施工的程程序、工程的数量、质量要求求及标准等作出的的变更。2、性质是一种特殊的合同同变更。3/6/202316中国地质大学（武武汉）管理学院（二）工程变更的的原因1、业主的要求2、设计原因3、工程环境的变化化4、新技术的影响5、政策的变化3/6/202317中国地质大学（武武汉）管理学院（三）工程变更的的范围1、国内施工合同文文本的规定（1）更改工程有关部部分的标高、基线线、位置和尺寸；；（2）增减合同中约定定的工程量；（3）改变有关工程的的施工时间和顺序序；（4）其它有关工程变变更的附加工作；；3/6/202318中国地质大学（武武汉）管理学院2、FIDIC施工合同的规定（1）对合同中任何工工作工程量的改变变；（2）任何工作质量或或其他特性的变更更；（3）工程任何部分标标高、位置和尺寸寸的改变；（4）删减任何合同约约定的工作内容；；（5）进行永久工程所所必需的任何附加加工程；（6）改变原定的施工工时间或顺序。3/6/202319中国地质大学（武武汉）管理学院二、工程变更程序序（一）发包人提出出的变更提前14天通过工程师向承包包人提出，承包人人按要求变更。（二）承包人提出出的1、经过业主和工程程师的批准；2、承包人不能擅自自变更，若擅自变变更给业主造成损损失的应赔偿。3/6/202320中国地质大学（武武汉）管理学院（三）变更价款的的确定1、确定程序超过14天不答复，视为批批准承包人14天内提出工工程师14天内审核不合理的，不批准准合理的批准，变更更款项与进度款同同期支付3/6/202321中国地质质大学（（武汉））管理学学院2、变更价价款确定定的原则则（1）合同中中有的，，按合同同已有的的价格确确定变更更价款；；（2）合同只只有类似似的，可可以参照照类似价价格并协协商后确确定；（3）合同中中没有的的，承包包商提出出价格，，工程师师确认后后执行。。三、变更更的管理理1、分析工工程变更更的合同同条款；；2、促成工工程师提提作出变变更决定定；3、对变更更应进行行识别；；4、迅速、、全面落落实变更更指令；；5、分析工工程变更更的影响响；3/6/202322中国地质质大学（（武汉））管理学学院14.3工期索赔赔的处理理一、工程程延误的的分类与与识别（1）按工程程延误原原因划分分①业主及及监理（（工程师师）原因因引起的的，这类类工期应应顺延；；②承包商商原因引引起的，，一般情情况下不不可顺延延工期；；③不可抗抗力原因因造成的的，一般般情况下下，工期期可以顺顺延。3/6/202323中国地质质大学（（武汉））管理学学院（2）按延误误事件之之间的时时间关联联性划分分①单一延延误：指某一延延误事件件从开始始到终止止的时间间段内，，没有其其他延误误事件发发生。工工期是否否补偿依依据事件件发生的的原因而而定；②共同延误误：当两个个或两个个以上的的延误事事件从发发生到终终止的时时间完全全相同。。在分析析共同延延误时，，在业主主引起或或双方不不可控制制因素引引起的延延误与承承包商原原因引起起的延误误同时发发生时，，此时可可索赔的的延误就就变成不不可索赔赔的延误误，这是是工程索索赔的惯惯例；③交叉延误误：指两个个成两个个以上的的误延事事件从发发生到终终止只有有部分时时间重合合。这种种应结合合具体的的情况分分析，不不同情况况大工期期是否顺顺延。3/6/202324中国地质质大学（（武汉））管理学学院（3）按延误误发生的的时间分分布①关键线线路的延延误：指延误发发生在关关键线路路上；此此时，非非承包商商引起的的责任，，都应给给予顺延延工期。。②非关键键线路的的延误：：指延误发发生在非非关键线线路上。。此时就就有两个个情况，，一种延延误时间间少于工工作的机机动时间间，此时时无论何何种原因因，工期期不补偿偿；另一一种情况况是延误误时间大大于工作作的总时时差，则则可能给给予工期期的补偿偿。这应应分析延延误引起起的原因因及责任任的承担担，若是是对承包包商的原原因，工工期补偿偿，否则则，工期期不予补补偿。3/6/202325中国地地质大大学（（武汉汉）管管理学学院二、工工期索索赔的的计算算方法法1、计算算步骤骤（1）分清清责任任（2）网络络计划划法的的基本本思路路①确定定合同同状态态的工工期，，即确确定原原计划划在未未发生生干扰扰事件件条件下的的关键键线路路，并并确定定工期期；②确定定实际际状态态的工工期，，即考考虑每每个干干扰事事件对对工作作影响响后的条件件下计计算的的工期期；③确定定可能能状态态下的的工期期，即即只考考虑到到非承承包商商责任任引起起的干扰事事件对对工作作影响响后的的工期期；④可索索赔的的工期期为：：可能能状态态下的的工期期减去去合同同状态态下的的工期期；3/6/202326中国地地质大大学（（武汉汉）管管理学学院（3）比例例计算算法①对于于已知知部分分工程程的延延期时时间②对于于已知知额外外工程程量的的价格格3/6/202327中国地地质大大学（（武汉汉）管管理学学院2、工期期索赔赔案例例[例14-1]某施工工的进进度计计划如如下图图14-1：3/6/202328中国地地质大大学（（武汉汉）管管理学学院在施工工过程程中发发生以以下的的情况况：A工作，，由于于业主主原因因晚开开工5天；E工作，，由监监理的的指令令不当当晚开开工3天；D工作，，承包包商缩缩短作作业时时间5天；H工作，，不可可抗力力的影影响晚晚开工工4天；G工作，，由于于承包包商的的原因因作业业时间间增加加5天；问在此此条件件下，，索赔赔工期期多少少天？？3/6/202329中国地地质大大学（（武汉汉）管管理学学院解：①求合合同工工期，，即合合同状状态下下的工工期如上图图Tc=75天②求可可能状状态下下（只只考虑虑非承承包商商变动动工期期）的的工期期如下图14-2示：可能状状态下下的工工期为为80天③批准准顺延延工期期：80-75=5天3/6/202330中国地质大大学（武汉汉）管理学学院[例14-2]某施工单位位与业主按按GF-1999-0201合同签订施施工承包工工程合同同，施工进进度计划得得到监理工工程师的批批准如下图图14-3[单位：41天]3/6/202331中国地质大大学（武汉汉）管理学学院施工中，A、H使用同一种种机械，其其台班费为为500元/台班，折旧旧（租赁））费为300元/台班，假设设人工工资资40元/工日，窝工工费为20元/工日。合同同规定提前前竣工奖为为1000元/天，延误工工期罚款1500元/天（各工作均均按最早时时间开工））。施工中发生生了以下的的情况：1．A工作由业主主原因晚开开工2天，致使11人在现场停停工待命其其中1人是机械司司机；2．C工作原工程程量为100个单位，相相应合同价价为2000元，后设计变更工程程量增加了了100个单位；3．D工作承包商商只用了7天时间；4．G工作由于承承包商原因因晚开工1天；5．H工作由于不不可抗力发发生增了4天作业时间间，场地清清时用了20工日。3/6/202332中国地质大学（（武汉）管理学学院问在此计划执行行中，承包商可可以索赔的工期期和费用各为多多少？解：1．工期顺延计算算1）合同工期：计算如图示：TC=41天2）可能状态下的的工期A作业持续时间：：8+2=10天；C工作持续时间：：12天；H工作持续时间：：12+4=16天；计算如图14-4示3/6/202333中国地质大学（（武汉）管理学学院可能状态下工期期为：47天3）批准顺延工期期为：47-41=6天；3/6/202334中国地质大学（（武汉）管理学学院2．费用索赔补偿偿的计算1）A工作：（11-1）人×20元/天×2天=400元2）C工作：2000元3）清场费：20工日×40元/工日=800元4）机械闲置的增增加费A工作费用补偿：2天×300元/天=600元5）机械使用增加加费H工作的机械使用增加费费：4天×500元/天=2000元3/6/202335中国地质大学（（武汉）管理学学院6）奖励或罚款实际状态（考虑虑承包商因素））的工期计算如如图14-5实际状态工期为为45天实际提前时间为为：47-45=2天提提前奖：2×1000=2000元所以共批准的费费用补偿为：400+2000+800+600+2000+2000=7800元3/6/202336中国地质大学（（武汉）管理学学院14.4费用索赔处理一、索赔费用的的构成（1）可索赔费用的的分类：①按索赔费用性性质的划分额外工作索赔和和损失索赔。②按可索赔费用用的构成划分直接费、间接费费。其中直接费包括人工费、材材料费、机构设设备费、分包费费；间接费包括现场和公司司总部管理费、、保险费、利息息及保函手续费费等项目。按照工程惯例，，承包商的索赔赔准备费用，索索赔金额在索赔赔处理期间的利利息、促裁费用用、诉讼费用等等是不能索赔的的，因而不应将将这些费用包含含在索赔费用中中。3/6/202337中国地质大学（（武汉）管理学学院索赔事件可能的费用项目说明工程延误（1）人工费增加包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低不合理使用劳动力等损失（2）材料费增加因工期延长引起的材料价格上涨、材料品种用量变化（3）机械设备费设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场费或租凭费等（4）现场管理费增加包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，现场日常管理费支出，交通费等。（5）因工期延长的通货膨胀使工程成本增加

（6）相应保险费、保函费增加

（7）分包商索赔分包商因延期向承包商提出的费用索赔(8）总部管理费分摊因延期造成公司总部管理费增加（9）推迟支付引起的兑换率损失工程延期引起支付延迟3/6/202338中国地质大学（武武汉）管理学院工程加速（1）人工费增加因业主指令工程加速造成增加劳动力投入，不经济地使用劳动力，生产效率降低等（2）材料费增加不经济地使用材料，材料提前交货的费用补偿，材料运输费增加（3）机械设备费增加机械投入，不经济地使用机械（4）因加速增加现场管理费也应扣除因工期缩短减少的现场管理费（5）资金成本增加费用增加和支出提前引起负现金流量所支付和利息工程中断（1）人工费增加如留守人员工资，人员的遣返和重新招雇费，对工人的赔偿等（2）机械使用费

设备停置费，额外的进出场费，租凭机械的费用等（3）保函、保险费、银行手续费

（4）贷款利息

（5）总部管理费

（6）其他额外费用如停工、复工所产生的额外费用，工地重新整理等费用3/6/202339中国地质大学（武武汉）管理学院工程量增加费用构成与合同报价相同合同规定承包商应承担一定比列（如5%，10%）的工程量增加风险，超出部分才予以补偿合同规定工程量增加超出一定比例时，（如15~20%）可调整单价，否则合同单价不变二、FIDIC施工合同中可直接接索赔的条款及费用种类3/6/202340中国地质大学（武武汉）管理学院序号条款

主要内容可补偿内容工期费用利润11.9延误发放图纸○○○22.1延误移交施工现场○○○34.7承包人根据工程师提供的错误数据导致放线错误○○○44.12不可预见的外界条件○○54.24施工中遇到文物和古迹○○67.4非承包人原因导致施工的延误○○○78.4（a）变更导致竣工时间的延长○8（c）异常不利的气候条件○9（d）由于传染病或其它政府行为导致工期的延误○10（e）业主或其他承包人的干扰○118..5公共当局引起的延误○1210.2业主提前占用工程○○1310.3对竣工检验的干扰○○○1413.7后续法规的调整○○1518.1业主办理的保险未能从保险公司获得补偿的部分○1619.4不可抗力事件造成的损害○○承包人可以索赔的的条款及内容（（○表示可以）3/6/202341中国地质大学（武武汉）管理学院1、按索赔的计算汇汇总不同分①总费用法总费用法的基本思思路是将固定总价价合同转化为成本本加酬金合同，或或索赔值按成本加加酬金的方法来计计算，它是以承包包商的额外增加成成本为基础，再加加上管理费、利息息甚至利润的计算算方法②分项法分项法是对每个引引起损失的干扰事事件和各费用项目目单独分析计算，，最终求和。该方方法虽比总费用法法复杂、困难，但但比较合理、清晰晰，能反映实际情情况，且可以索赔赔文件的分析、评评价及其最终索赔赔谈判和解决提供供方便。三、费用索赔计算算方法3/6/202342中国地质大学（武武汉）管理学院2、基本索赔费用计计算方法（1）人工费索赔费C（L）=CL1+CL2+CL3其中：C(L)——索赔的人工费；CL1——人工单价上涨引起起的费用增加额；；CL2——人工工时增加引起起的费用；CL3——劳动生产率降低引引起的人工损失费费。（2）材料费索赔值C（M）=CM1+CM2其中：C（M）——可索赔的材料费；；CM1——材料用量增加费CM2——材料单价上涨导致致的材料费增加。。3/6/202343中国地质大学（武武汉）管理学院（3）施工机械费索赔值C（E）=CE1+CE2+CE3+CE3其中：C（E）——可索赔的机械费；；CE1——承包商自有施工机机械工作时间额外外增加费用；CE2——承包商自有机械台台班费率上涨费；；CE3——外来机械租赁费；；CE4——机械设备闲置损失失费用。（4）分包费索赔值C（SC）=CS1+CS2其中：C（SC）——可索赔的分包费；；CS1——分包工程增加费；；CS2——分包工程增加费用用相应的管理费（（也含利润）。3/6/202344中国地质大学（武武汉）管理学院（5）利息索赔值利息索赔包括额外外贷款利息支付和和使用自有资金的的机会成本。按银行贷款利率计计算。（6）利润索赔值如果是增加工程量量的利润索赔，可可按增加工程量的的一定比例提取利润；如果果是工期延误导致致机会利润损失，，按机会成本计算；如果是合同同终止带来预期利利润损失，按合同同利润率计算。3/6/202345中国地质大学（武武汉）管理学院3、管理索赔费用计计算方法管理费用属于工程程成本，包括现场场管理费和总部管管理费。（1）现场管理费索赔赔的计算①直接成本的现场场管理费索赔3/6/202346中国地质大学（武武汉）管理学院②工期延期的现现场管理费索赔如果某项工程延误误索赔不涉及直接接费的增加，或由由于工期延误时间较长，按按直接成本的现场场管理费索赔的计计算方法计算的索赔金额不足以以弥补工期延误所所造成的实际现场场管理费支出，则可按以下方方法计算：或：3/6/202347中国地质大学（武武汉）管理学院（2）总部管理费索赔赔的计算总部管理费是承包包商所在的施工企企业运营所发生的的费用，应分摊后计计入项目目。所以以应